Ни для кого не секрет, что санкции, вводимые против России с 2014, создают огромные проблемы в гражданском обороте. В связи с этим «бизнес рассматривает санкции как обстоятельство непреодолимой силы». Однако нередко в правоприменительном практике, невозможность надлежащего исполнения обязательства аргументируют еще, либо как форс-мажор, либо как существенное изменение обстоятельств.

Когда санкции форс-мажор, а когда нет разбирался коллега Вадим Петрищев.

«Они молились больше» // Генеральные лицензии для Венесуэлы

17 октября Правительство Президента 🇻🇪 Венесуэлы Николаса Мадуро и некоторые оппозиционные партии заключили соглашение о возобновлении диалога и организации избирательного процесса в 2024. Так 18 октября 🇺🇸 OFAC выдал 6 генеральных лицензий, связанных непосредственно с Венесуэлой. Они разрешают осуществлять сделки, которые были бы ⛔️ запрещены в соответствии с действующим санкционным режимом США. Так OFAC выдал следующие 📜 Генеральные лицензии, которые разрешают:

1️⃣ операции, связанные с предоставлением финансирования, и иные сделки, связанные с некоторыми государственными облигациями Венесуэлы, включая отчуждение и передачу любых пакетов акций этих облигаций лицу из США; операции, которые заключены до 16:00 по восточному времени, являющиеся необходимыми для облегчения клиринга и урегулирования сделок с пакетами государственных облигаций Венесуэлы,
2️⃣ все операции на 18 января 2024, связанные с предоставлением финансирования с 8,5-процентными облигациями Petróleos de Venezuela
3️⃣ сделки и действия, необходимые для операций с долговыми обязательствами и другими деловыми инструментами Petróleos
4️⃣ сделки с участием CVG Compania General de Mineria de Venezuela CA (Minerven) или любой компанией, которая прямо или косвенно принадлежит Minerven на 50 или более %
5️⃣ до 18 апреля 2024 сделки, связанные с операциями в нефтегазовом секторе Венесуэлы, включая добычу, извлечение, продажу, поставку и экспорт нефти
6️⃣ операции, необходимые для репатриации граждан Венесуэлы из стран, не входящих в состав США

⏳ Срок действия лицензий на возобновление операций в нефтегазовом секторе Венесуэлы - 6 месяцев при условии, что она не будет продлена. Также OFAC подчеркивает, что Генеральные лицензии могут быть отозваны в любой момент, если 🇻🇪 Правительство Мадуро не выполнит свои обязательства перед венесуэльской оппозицией.

Следует отметить, что данные лицензии служат признанием уступок в отношении демократических выборов в Венесуэле, которые сделало Правительство Мадуро.

#Венесуэла #OFAC #санкции

«Свистать всех наверх» // Меморандум Euroclear в поддержку своего ходатайства прекратить производство по делу против Дениса Хохлова

Мы продолжаем обзор кейса Дениса Хохлова против Euroclear.

В ответ на характеристику их клиента как 🏴‍☠️«ватаги пиратов» и «пиратов наших дней» представители Euroclear Bank 18 октября назвали доводы истца беспорядочной смесью разнородных юридических аргументов (в оригинале hodge-podge). Снизошли они ответить не на все, а только на те доводы, которые, с их точки зрения, уместны и заслуживают внимания:

1️⃣ У 🇺🇸 американского суда нет юрисдикции ratione personae рассматривать спор между сторонами - иностранными лицами. Закон «О причинении вреда иностранцам» (Alien Tort Statute) не предусматривает ответственности иностранных частных компаний.

Более того, вред иностранцам должен признаваться таковым по международному праву. Как упомянутое пиратство. Euroclear подобных деяний не совершал.

Кроме того, неприменим и американский Закон «О рынке ценных бумаг» (Securities Exchange Act) он требует умышленного вреда со стороны депозитария.

2️⃣ У Суда нет юрисдикции ratione materiae. Истец и ответчик - иностранцы, а предмет спора не связан со штатом Нью-Йорк, ведь ценные бумаги учитываются в 🇧🇪Бельгии и блокированы именно там.

По нашему мнению, до конца года судья примет решение, прекращать ли производство по делу с полным отказом истцу в заявленных требованиях.

#НРД #Euroclear

⚡️ «Задним числом» // ⚖️ Суд ЕС 🇪🇺 ещё раз исключил экс-супругу Михаила Фридмана из санкционного списка ЕС

Мы долго не могли понять, кто скрывается под аббревиатурой QF в деле T-386/22 в оспаривании своего включения в 5-й пакет ЕС 8 апреля 2022? Выдержки из иска лишь дали подсказку, что это женщина.

25 октября ⚖️ Первая палата Суда ЕС 🇪🇺 общей юрисдикции удовлетворила иск заявительницы. Под таковой оказалась Ольга Айзиман, экс-супруга Михаила Фридмана.

При этом сам Совет ЕС добровольно исключил её из списка ещё 14 сентября 2022, о чём ещё на следующий день уведомил истицу. Она, однако, свой иск из суда не забрала и добилась справедливости – 🇪🇺 НПА ЕС, которыми её имя включено в санкционный список ЕС, аннулированы; на ответчика возложена обязанность компенсировать судебные издержки и расходы на представителей.

Основанием удовлетворения требований стало отсутствие в материалах дела хоть каких-нибудь доказательств поддержания финансово-экономических связей между экс-супругами. С 2009 М.М. Фридман не платил ей алиментов, она сама зарабатывает на жизнь инвестициями и дизайном интерьеров, а сведения об обратном ответчик взял из трёх строчек перевода статьи одного непотребного источника.

В данном решении суд дал хорошее толкование критерия связи. Вместе с тем – приравнял 🇷🇺 Россию к 🇸🇾 Сирии для целей понижения стандарта относимости и допустимости доказательств, на которых можно основывать включение в санкционные списки. Судебный акт доступен только на 🇫🇷 французском языке.

#СудЕС #снятиесанкций

"Зеленый свет получен" // Продление генеральной лицензии OFAC

25 октября была выпущена Генеральная лицензия OFAC № 8 H.

Она разрешает всем субъектам, чьим личным законом является право 🇺🇸 США, совершение сделок в энергетическом секторе со следующими 🇷🇺 российскими банками и их дочерними структурами:
📌 ВЭБ
📌 Банк «Открытие»
📌 Совкомбанк
📌 Сбербанк
📌 ВТБ
📌 Альфа-Банк
📌 Росбанк
📌 Банк «Зенит»
📌 Банк «Санкт-Петербург»
📌 Центральный банк России

Данная Генеральная лицензия заменила лицензию OFAC 8 G и действует до 1 мая 2024.

#США #OFAC

«Лондон, гуд бай» // 🇬🇧 Отказ М.М. Фридману в лицензиях

А мы нашли и всей редакцией читаем судебный акт отделения по административным делам ⚖️ Высокого суда 🏴󠁧󠁢󠁥󠁮󠁧󠁿 Англии и 🏴󠁧󠁢󠁷󠁬󠁳󠁿 Уэльса по делу Михаила Фридмана против 🇬🇧 OFSI. Истец оспаривал 3 отказа службы выдать ему специальные лицензии:

1️⃣ ежемесячно выплачивать £30,000 компании, управляющей домом
2️⃣ ежемесячно платить £1,850 компании Ideaworks Group за интернет и телевидение
3️⃣ платить жалование обслуживающему персоналу

⚖️ Суд со ссылкой на статью 64 Регламента о санкциях против России и недавний прецедент в деле Банк "Траст" против Минцев счёл усмотрение ведомства на выдачу лицензий высоким: OFSI вправе выдать запрошенные лицензии, но не обязана делать это.

Судебный акт начинается с заявления истца, переданного через своих юристов «о намерении вернуться в Лондон». Однако со ссылкой на статью 8B закона 1971 «Об иммиграции» судья возразил: для запрещённых лиц это невозможно.

Иск был подан ещё 22 марта. Изменён 26 сентября. В судебном акте даётся хорошее толкование разрешительной функции 🇬🇧 Минфина, полномочий OFSI и соответствующих прав подсанкционных лиц. Дело называется Fridman v OFSI [2023] EWHC 2657 (Admin) (26 October 2023)

#OFSI

«Кто это? Директор? Да пошел ты в … , директор» // Изменения в санкционном руководстве 🇺🇸 Минфина

Лучше поздно, чем никогда: Андреа Га(ц)ки больше не директор OFAC. Ушла эпоха. Её ещё 13 июля (!) перевели возглавлять FinCEN. На её место поставили Бредли Смита. Раньше он был замом и возглавлял отдел лицензирования OFAC. Однако приказа или решения о его назначении мы не нашли. В частности, в конце решения в Federal Register от 28 сентября о последних санкциях от 14 сентября он уже значится как директор.

Кстати, причины перевода Гаки (она же Гацки) в FinCEN непонятны. Она возглавила OFAC ещё при Трампе в апреле 2018. До нее ведомством руководил человек тоже по фамилии ... Смит. И да, если найдёте решение о назначении Бредли Смита, поделитесь, пожалуйста.

#OFAC

"À bientôt!" // Григорий Березкин отказывается от иска в ⚖️Суде ЕС🇪🇺

Ранее мы писали, что Совет ЕС аннулировал блокирующие санкции против Григория Березкина.

18 сентября 2023 (практически сразу после снятия блокирующих санкций) Григорий Березкин отказался от иска. 21 сентября Совет ЕС сообщил, что не возражает против этого. 23 октября было опубликовано определение председателя первой палаты Суда ЕС общей юрисдикции. Дело исключено из перечня рассматриваемых.

Согласно Правилам процедуры Суда ЕС, истец, отказавшийся от иска, несет расходы обеих сторон. Это произошло в деле Березкина.

Практика по этому вопросу разнится. Так, Саодат Нарзиева отказывалась от иска, а вот например, Ольга Айзиман - нет (ей и вовсе удалось аннулировать блокирующие санкции).

#СудЕC #ограничительныемеры

«Если у вас нету тёти яхты» // Оспаривание конфискации Amadea в калифорнийском суде

Было опубликовано ходатайство Эдуарда Худайнатова в ⚖️ федеральный суд Калифорнии 🇺🇸 о снятии ареста с яхты Amadea и возвращении ему лодки. Соистцом выступает компания с 🇻🇬 БВО Millemarin Investments Ltd. Ответчиком выступает Минюст США. Документ был подан в суд по месту фактического нахождения лодки за 1 день до ходатайства ФБР о её конфискации в доход казны как орудия совершения преступления. В поддержку своего требования Э.Ю. Худайнатов привел следующие аргументы:

1️⃣ это он заказал и оплатил строительство яхты 🛥
2️⃣ при переводе собственности от компании Nereo в компанию Millemarin он продолжил быть конечным бенефициарным владельцем
3️⃣ управляющая компания была уполномочена рассматривать предложения о длительной аренде в т.ч. от одного клиента и заключала такие договоры
4️⃣ после окончания долгосрочного контракта Amadea направлялась в 🇵🇭 Филиппины для обслуживания и планового ремонта перед сдачей в аренду другому клиенту

Отдельно истцы требуют слушаний этого дела Жюри присяжных. Среди правовых аргументов и оснований выделим:

✅ безсанкционный статус истцов и отсутствие к ним каких-либо уголовно правовых претензий
✅ факт прекращения проверки в отношении Э. Худайнатова со стороны KleptoCapture о потенциальном обходе 🇺🇸 санкций в отношении Amadea
✅ аффидевит спецагента ФБР Тимоти Бергена в поддержку конфискации лодки основан на ложных посылах и неверно установленных фактах: г-н Худайнатов является бенефициарным владельцем яхты, а не просто «подставным владельцем», действующим в интересах Сулеймана Керимова.

Нас ждёт интересный спор.

#комплаенс #санкции

"Не опять, а снова" // Суд ЕС отказывает Никите Мазепину в обеспечительных мерах

Мы ранее писали про обеспечительные меры Никиты Мазепина в ⚖️ Суде ЕС 🇪🇺. После обеспечительных мер, полученных три раза подряд, Суд ЕС начал принимать определения об отмене.

27 октября Председатель Суда ЕС общей юрисдикции 🇳🇱 Марк ван дер Вуде отказал в обеспечительных мерах. Ходатайство о принятии мер было подано до сентябрьского продления санкций.

Затем заявитель скорректировал ходатайство, чтобы оно учитывало продление санкций. Однако иск против сентябрьских актов, продлевающих санкции, подан не был.

Председатель подтвердил, что оспариваться может только уже принятый акт, а не тот, который будет принят в будущем. Кроме того, так как заявитель еще не оспорил сентябрьское продление, то ходатайство об обеспечительных мерах неприемлемо (оно может существовать строго при условии обжалования основного акта).

Наконец, Председатель подтвердил, что требовать от Совета ЕС содействия в выдаче заявителю европейских виз противоречит учредительным договорам ЕС. Совет ЕС не имеет таких полномочий. Эта сфера находится в ведении государств-членов ЕС.

#обеспечительныемеры #СудЕС

"Не спрятаться, не скрыться" // Уголовное дело в 🇺🇸 США за обход санкций

30 октября было предъявлено обвинение гражданину 🇷🇺 России и 🇹🇯 Таджикистана Салимджону Насриддинову, а также гражданам 🇷🇺 России и 🇨🇦 Канады Николаю Гольцеву и Кристине Пузыревой во вступлении в тайный сговор с целью обхода санкций США и нарушении правил экспортного контроля.

По мнению Прокуратуры США по Восточному округу Нью-Йорка, в течение года обвиняемые закупали товары двойного назначения и поставляли их в 🇷🇺 Россию через третьи страны: 🇹🇷 Турцию, 🇭🇰 Гонконг, 🇮🇳 Индию, 🇨🇳 Китай и 🇦🇪 ОАЭ.

Всего они осуществили поставку 300 партий товаров на сумму около 💲10 миллионов. Конечными пользователями были компании из оборонного и технологического секторов 🇷🇺 российской экономики, в том числе находящиеся под санкциями США.

Для реализации схемы использовались два 🇺🇸 юридических лица, зарегистрированных в Бруклине: SH Brothers Inc. и SN Electronics Inc.

31 октября были задержаны Салимджон Насриддинов в Бруклине, а утром того же дня Николай Гольцев и Кристина Пузырева в Нью-Йорке.

Номер дела EDNY.23-М-956

#casestudy

"Возвращаться - плохая примета" // 🇪🇺 Европейская Комиссия и российский "налог на выход"

Ранее мы писали, что 🇺🇸 США не признают российский "налог на выход" как допустимые обычные и повседневные налоговые операции.

26 октября с разъяснениями на относительно схожую тему выступила Европейская Комиссия.

Ст. 5a(4) Секторального Регламента запрещает сделки, "относящиеся к управлению резервами и активами ЦБ РФ, включая сделки с любыми юридическим лицам, действующими от имени или по указанию ЦБ РФ".

Комиссия заключила, что этот налог "не является частью официального налогового законодательства России". К управлению резервами или активами ЦБ этот налог также не относится.

О правомерности уплаты этого налога ничего сказано не было.

#ограничительныемеры

👨‍⚖️ Судья АСгМ ⚖️ Лаптев В.А. настолько суровый, что назначил слушания по делу А40-204231/23 калужского Газэнергобанка против 🇧🇪 Euroclear на 2032-й год.

Напомните нам, пожалуйста, через 9 лет об этом деле.

#курьёз

«Divide et empera» // 🇺🇸 Санкции против 🇲🇲 нефтянки

Если помните, самый первый указ Джо Байдена о санкциях после инаугурации был ответом на государственный переворот в 🇲🇲 Мьянме 1 февраля 2021 и на возвращение военной хунты. Тот указ получил номер 14014.

31 октября по его основаниям сразу в non-SDN была включена 🇲🇲 Национальная нефтегазовая компания Мьянмы (MOGE). В обосновании значатся 🇺🇸 стремление «ухудшить способность режима закупать оружие для совершения зверств против народа Бирмы и перекрыть доступ к финансовой системе США».

По независимым оценкам, лицензионные платежи и сборы MOGE приносят 💲1,5 миллиарда годового дохода, что составляет около половины валютных резервов страны. По сообщению властей США, такие же шаги предприняли 🇬🇧 Соединенное Королевство и 🇨🇦 Канада.

Одновременно с включением была выпущена директива, запрещающая субъектам, чьим личным законом является право США, оказание финансовых услуг MOGE, в её пользу или в её интересах.

Мы не знаем, почему не сразу, а только через 2,5 года имело место это включение в санкционный список. Но недавно мы писали, как США ослабили санкции против венесуэльской 🇻🇪 PdVSA, выдав или изменив 6 генеральных лицензий. Вероятно, принцип divide et empera в действии.

#санкции #Мьянма

«И снова здравствуйте!» // US vs Grigorev et al

По нашим подсчётам раз в неделю в 🇺🇸 США возбуждают по одному уголовному делу за обход антироссийских санкций или нарушение правил экспортного контроля.

1 ноября Минюст США раскрыл детали нового уголовного дела против жителей Санкт-Петербурга Никиты Архипова и Артёма Оловянникова, а также резидента 🇺🇸 нью-йоркского района Бруклин Николая Григорьева. Последний был арестован в тот же день. За эту неделю это уже второй известный случай. Группе лиц вменяются 4 пункта обвинения:

1️⃣ тайный сговор с целью обмана властей США
2️⃣ незаконное использование банковской системы США
3️⃣ контрабанда товаров в нарушение правил экспортного контроля
4️⃣ подделка документов в форме предоставления заведомо недостоверных сертификатов конечного получателя контролируемых товаров

Как следует из обвинительного заключения, в 2019 Григорьев и Оловянников учредили 🇺🇸 компанию Quality Life Cue LLC посредством которой закупали электронные компоненты двойного назначения, в т.ч. полупроводники для предприятий ВПК. В частности, поставляли компании SMT-iLogic из SDN и «чёрного» списка Минторга США реэкспортом через 🇰🇿 Казахстан и 🇪🇪 Эстонию.

Во время июньского обыска в резиденции Григорьева было изъято 11,500 номенклатур товара, ожидающего отправки в 🇷🇺 Россию. Сговор и умысел были доказаны на основе переписки по электронной почте.

#ответственность #экспортныйконтроль

⚡️ Новые санкции 🇺🇸 США. Часть 1 финансово-кредитные учреждения

Сегодня в SDN были включены следующие финансово-кредитные 🏦 учреждения:

📌 Абсолют-банк

📌 Банк «Бланк»

📌 Home Credit & Finance Bank

📌 Почта банк

📌 Русский региональный банк

📌 Всероссийский банк развития регионов

📌 Банк «Русский стандарт»

✅ СПБ Биржа

#санкции

⚡️ Новые санкции 🇺🇸 США. Часть 2 физические лица

Обоснование по физлицам как и в прошлый раз размещено не только Минфином, но и Госдепом. Выделим:

✅ Глеб Троценко 2001 года рождения, сын бизнесмена Романа Троценко, который под санкции не попал
✅ Анатолий Ткачук, президент и Алексей Новиков, гендиректор Руститан
✅ Якуб Закриев, нынешний глава Danone Россия
✅ 6 заместителей 🇷🇺 министров: А. Беспрозванных, Минпромторг, А. Бондаренко, Минэнерго, В. Евтухов и Д. Огуряев, Минцифры, А. Серко, МЧС
✅ Берк Туркен 🇹🇷 оказался в SDN за содействие спецслужбам в поставках технологий для российских предприятий
✅ Наталия Соложенцева экс-вице президент 🏦 ВТБ и член совета директоров его кипрской дочки
✅ Георгиос Георгиу 🇨🇾, финансист, замеченный американскими властями в отмывании денег в интересах российских подсанкционных олигархов на 💲 сотни миллионов
✅ Антон Гаревских, учредитель и гендиректор 🇨🇭Advanced Industrial Technologies GmbH, замеченной в поставке товаров двойного назначения российским конечным пользователям
✅ Артур Петров - по данным американских властей создал схему по обходу санкций и незаконному реэкспорту номенклатур товаров военного и двойного назначения в Россию. За это 31 августа он стал обвиняемым по уголовному делу.
✅ Из топ-менеджеров 7 российских банков в SDN сегодня оказался один только Дмитрий Жариков, предправления Русского регионального банка

#санкции

⚡️ Новые санкции 🇺🇸 США. Часть 3 за содействие российскому ВПК

Также Вашингтон ввел санкции против организаций, расположенных в 🇨🇳 КНР, 🇹🇷 Турции и 🇦🇪 ОАЭ, которые продолжают поставлять в 🇷🇺 Россию «важнейшие или предметы снабжения первой очереди» товары, включая критически важные компоненты, на которые «Россия полагается в своих системах вооружения»
Так под действие американских санкций попали следующие:

🇹🇷 Турецкие компании:
✔️ Azint Elektronik - является поставщиком высококачественной микроэлектроники иностранного производства, в числе которых электронные интегральные схемы, танталовые и многослойные керамические конденсаторы
✔️ Basilevs Lojistik - отправляла в Россию литий-ионные аккумуляторы, электрические батареи и инструменты для обработки металлов

🇦🇪 Компании из ОАЭ:
✔️ 365 Days Freight Services FZCO - специализировалась на перевозке дорогостоящих грузов и компьютерных комплектующих
✔️ Alfa Logistics FZCO - осуществляла поставки в Россию высокоприоритетных товаров, включая оборудование для приема, преобразования и передачи данных
✔️ Dubai Sea Breeze - отгружала в Россию авиационные запчасти и оборудование американского производства

🇨🇳 Китайские компании:
✔️ Beijing Jiahehengde Technology Company Ltd - осуществила сотни поставок электрооптического оборудования, камер, телекоммуникационного оборудования
✔️ China Taly Aviation Technologies Corp - поставляла компоненты радаров российскому государственному производителю ракет для использования в современных зенитно-ракетных комплексах

#санкции #OFAC