Отчёт 🇬🇧 OFSI о применении санкций

Служба применения финансовых санкций 🇬🇧 Великобритании выпустила отчёт о санкциях против 🇷🇺 России за период с апреля 2021 до сентября 2022. Приводим основные цифры и данные:

✅ За отчётный период британскими банками и бизнесом всего было заморожено активов на сумму 💷18,39 млрд
✅ До указанного периода было заморожено активов на сумму 💷12,4 млрд из которых российских активов на 2021 было заморожено на сумму лишь 💷44,5 млн
✅ Под блокирующие санкции попали 1271 🇷🇺 лиц, исключены - 11
✅ Выпущено 33 генеральные лицензии, из которых 31 – по России
✅ На рассылки OFSI о новых санкциях подписано 30,000 человек
✅ Штат Службы к концу года достигнет 100 человек. В начале года было 45
✅ После 24 февраля Служба получила 236 сообщений о нарушении законодательства о санкциях против 🇷🇺 России
✅ За 2021 получено и рассмотрено 147 сообщений о подозрительных операциях, что больше, чем 132 годом ранее
✅ Обработано 692 запроса специальных лицензий. Большинство касалось:

1️⃣ разрешения на завершение правоотношений
2️⃣ оплаты бытовых расходов
3️⃣ оплата юридической помощи

✅ За 2021 к административной ответственности привлечено только 2 компании

#статистика #OFSI

«Лондон, гуд бай» // 🇬🇧 Отказ М.М. Фридману в лицензиях

А мы нашли и всей редакцией читаем судебный акт отделения по административным делам ⚖️ Высокого суда 🏴󠁧󠁢󠁥󠁮󠁧󠁿 Англии и 🏴󠁧󠁢󠁷󠁬󠁳󠁿 Уэльса по делу Михаила Фридмана против 🇬🇧 OFSI. Истец оспаривал 3 отказа службы выдать ему специальные лицензии:

1️⃣ ежемесячно выплачивать £30,000 компании, управляющей домом
2️⃣ ежемесячно платить £1,850 компании Ideaworks Group за интернет и телевидение
3️⃣ платить жалование обслуживающему персоналу

⚖️ Суд со ссылкой на статью 64 Регламента о санкциях против России и недавний прецедент в деле Банк "Траст" против Минцев счёл усмотрение ведомства на выдачу лицензий высоким: OFSI вправе выдать запрошенные лицензии, но не обязана делать это.

Судебный акт начинается с заявления истца, переданного через своих юристов «о намерении вернуться в Лондон». Однако со ссылкой на статью 8B закона 1971 «Об иммиграции» судья возразил: для запрещённых лиц это невозможно.

Иск был подан ещё 22 марта. Изменён 26 сентября. В судебном акте даётся хорошее толкование разрешительной функции 🇬🇧 Минфина, полномочий OFSI и соответствующих прав подсанкционных лиц. Дело называется Fridman v OFSI [2023] EWHC 2657 (Admin) (26 October 2023)

#OFSI

«Разрешаю, но только на половинку!» // 🇬🇧 Генеральная лицензия по 🇷🇺 НРД

4 июля 🇬🇧 OFSI выпустило новую Генеральную лицензию о продаже, отчуждении и передаче финансовых инструментов (под ними понимаются долговые и долевые ценные бумаги, включая депозитарные расписки, выпущенные в отношении таких ценных бумаг, которыми НРД владеет), которые учитываются в 🇷🇺 НРД, и оплате НРД за хранение и учет. Так, согласна данной лицензии:

✔️ любое физическое лицо, или группа лиц, либо оператор финансовых услуг, либо НРД могут осуществлять любую деятельность, необходимую для продажи, отчуждения или передачи финансовых инструментов, учитываемых НРД, и производить оплату сборов за хранение и учет
✔️ любое физическое лицо, или группа лиц, либо оператор финансовых услуг должны хранить точные и полные записи о деятельности, разрешенной лицензией, в течение 6 лет
✔️это разрешение не дает права на любые действия, которые приведут к тому, что средства или экономические ресурсы будут обработаны или предоставлены в нарушение положений статьи 64 Регламента 855, за исключением случаев, разрешенных этой и другими лицензиями

Любые действия, которое ⛔️ нарушали бы запреты, содержащиеся в пунктах 11-15 статьи 64, освобождаются от этих запретов в той мере, в какой это необходимо для реализации положений лицензии.

Действие лицензии ⌛️ истекает 13 августа 2024 в 23:59.

#OFSI #НРД

Новые нормы в британских 🇬🇧 санкциях Sanctions (EU Exit) (Miscellaneous Amendments) (No.2) Regulations 2024 


14 ноября прошли новые поправки Sanctions (EU Exit) (Miscellaneous Amendments) (No.2) Regulations 2024 , которые устанавливают:

📌Расширение определения соответствующих фирм, подпадающих под финансовые санкции, с целью охвата дополнительных секторов — провайдеров ценных бумаг, участников рынка произведений искусства, специалистов по банкротству и агентств по сдаче в аренду.

📌Изменение существующих требований к соответствующим фирмам и вовлеченным лицам сообщать о предполагаемых правонарушениях на требование сообщать о предполагаемых нарушениях положений о санкциях.

📌Требование ко всем лицам Великобритании, которые владеют средствами или экономическими ресурсами, принадлежащими, удерживаемыми или контролируемыми санкционным лицом, предоставлять ежегодный отчет в OFSI с подробностями этих активов.

📌Поправка к требованиям уведомления в отношении Казначейства, Министерства бизнеса и торговли (DBT), Министерства транспорта (DFT) и Службы по делам о несостоятельности, когда эти лица выдают, изменяют, приостанавливают или отзывают определенную лицензию на санкции.

📌Законодательные изменения в положениях о лицензировании и исключениях в законодательстве о санкциях. Это включает поправку к ранее существовавшим судебным решениям о цели лицензирования, создание новой цели лицензирования на случай несостоятельности и нового исключения в отношении требуемых платежей. Эти изменения не применяются в отношении режимов ООН.

📌Новые гражданские денежные штрафные санкции за нарушения в отношении запретов распоряжению собственностью (землей) в отношении российских лиц.
Такое же теперь действует в в отношении запретов для КНДР.

📌Обновление определения санкционного лица

📌Поправка к определенным запретам на замораживание активов для явного применения к лицам, принадлежащим или контролируемым указанными санкционным лицам.

📌Поправка к ст. 18C и 71 положений о России для уточнения того, что действия в качестве номинального акционера, когда это подразумевает использование траста или аналогичного соглашения, следует считать запрещенной услугой траста.

📌Поправка к положениям «Раскрытие информации Казначейству» в большинстве положений о финансовых санкциях для уточнения объема функций Казначейства в связи с санкциями.

📌Изменение требований к отчетности в отношении активов санкционных лиц, перечисленных в ст. 18A санкций по РФ.

#sanctions #UK #compliancepractice #OFSI