Уважаемые подписчики!

❗️Завтра 15.09.22 будет 2 года каналу! Очень рада что нас уже больше 900!

🙏Искренне благодарю все вас за доверие и интерес к этой достаточно узкой тематике: комплаенс, этика, бизнес, ESG.

👉Возможно, не все знакомы со мной лично, поэтому напомню:

🤝Меня зовут Маргарита Хоменко, комплаенсом занимаюсь с 2005 года, как в компаниях, так и в консалтинге. Сейчас работаю в рамках организованного мной в 2020 г Центра комплаенс-решений Compliance Elements, в котором мы используем все преимущества знания ситуации с двух сторон: как со стороны компании, так и со стороны консультантов.
🤝Также я с 2020 года являюсь профессиональным коучем и с удовольствием работаю в индивидуальном или командном формате с комплаенс-менеджерами. Есть несколько индивидуальных и групповых программ (но об этом отдельно😉). А вообще коучинговый подход в работе и в жизни использую с 2008 года, это существенно повысило эффективность всего что я делала.
👉Канал я веду лично, все комментарии основаны на моем опыте

❗️Уверена, что многие из вас читают канал как новости по теме, но не пользуются его возможностями по максимуму. Чем стоит пользоваться:

➡️ возможностью поиска через # по темам (легко и быстро можно найти интересующий материал, ссылки на документы, идеи для тренингов и т.д.)
➡️ мои комментарии всегда обозначены - ✅ чтобы было удобнее различать комментарий и состав новостей и событий
➡️ все комментарии краткие, но, по сути, всегда (❗️) представляют из себя жизнеспособные идеи для развития какой-либо комплаенс-активности и/или развития функции комплаенс
➡️ поразмышлять, почитать или посмотреть что-то по нашей тематике: набирайте #кино или #статья – за 2 года накопилось
➡️ канал не замыкается на каком-то направлении комплаенс, поскольку я верю, что единая систем комплаенс (без разделения на направления) в итоге будет давать больше ценности акционерам, топ-менеджменту и сотрудникам и позволит минимизировать все те финансовые и репутационные ущербы более эффективно (все посты маркируются # по соответствующим направлениям)

📌Что нового будет в канале:
✅ теперь будет чат для обсуждения (присоединяйтесь по ссылке-приглашению: https://t.iss.one/+BDpYkkfhG8gzMDcy)
✅ 1 раз в неделю будет эфир по тематике канала с интересными людьми по чт с 18.30 до 19 мск

❗️Анонс первого эфира 15.09 буде опубликован отдельно

🤝Благодарю всех, кто выбирает и использует материалы этого канала в своей работе

Приглашения коллег и друзей в канал приветствуются😉

#комплаенс

Антикоррупционный комплаенс
Статья

📌В журнале ФОРСАЙТ (научный журнал исследовательского университета ВШЭ) № 3 за 2022 вышла интересная статья «Противоречивая роль коррупции в корпоративных инновационных стратегиях» Джеймса Окра и Александра Неппа

👉В фокусе исследования было «влияние компетенций российских топ-менеджеров на готовность стимулировать инновационные процессы в компаниях, в том числе с использованием на определенном этапе некоторых коррупционных схем для обхода бюрократических барьеров»

👉Выводы исследования:
☑️ «выявлено, что наличие «коррупционных компетенций» положительно влияет на инновационную деятельность предприятий в развивающих странах»
☑️ «Уровень коррупционной активности руководителей возрастает по мере накопления ими опыта в силу высокой степени бюрократизации и слабости институтов, оборачивающихся для предприятий временными и финансовыми издержками»
☑️ «В краткосрочной перспективе коррупция может ускорить развитие инноваций, однако не может служить постоянным инструментом в этом отношении, поскольку ее долгосрочные последствия оказываются крайне негативными»

Еще пара цитат:
🖌«От совокупности наблюдаемых характеристик топ-менеджеров зависит их стратегический выбор, определяющий траекторию развития бизнеса, включая политику в отношении коррупции и инновационной деятельности»
🖌«Налаживание связей с ключевыми партнерами ускоряет создание инноваций, иногда за счет участия в коррупции»

✅Многие задаются вопросом – а как можно оцифровать комплаенс, комплаенс-риски и KPI для комплаенс? - В данной статье речь, конечно, о другом, но интересен математический подход к работе с данными, использование логик-моделей и графиков

Интересен также вывод о связи опыта руководителя и уровня вовлечения в коррупцию (мы всегда это подозревали😉, но никто еще математически на доказательство этого не смотрел)

❗️В любом случае, полезно почитать и подумать, а как можно с учетом полученных знаний улучшить коммуникации с топ-менеджментом

Статью можно скачать здесь: https://foresight-journal.hse.ru/2022-16-3/722061532.html

#антикоррпционныйкомплаенс
#статья

Комплаенс
Санкционный комплаенс
Финансовый сектор
ПОД/ФТ
Статья

📚Подборка почитать

📌Банковский комплаенс

👉На финансовом b2b-портале bosfera.ru вышла статья «Экстремальное взросление санкционного комплаенса» с обзором тенденций и трендов развития комплаенс в банках с мнениями различных экспертов.

✅Получился интересный срез, с учетом всего что произошло после февраля 2022

Статья здесь: https://bosfera.ru/bo/ekstremalnoe-vzroslenie-sankcionnogo-komplaensa

📌Санкционный комплаенс

👉На портале IntechOpen вышла статья Дениса Примакова «Models of Sanctions Compliance and Regulatory Expectations» (❗️статья на английском языке)

Статья посвящена анализу моделей соблюдения санкций в разных странах

✅Сравнение проводится между санкционным комплаенсом США, Великобритании, ЕС, Германии и России и роли регуляторов в формулировании их ожиданий от компаний, стоит почитать даже если вы непосредственно не занимаетесь санкционным комплаенсом

Статья здесь: https://www.intechopen.com/online-first/83566?fbclid=IwAR3sp2SzYCWkQZ1tDs3rPPo8tBUwiRDgOC3fiWD9VrvCCHkYI8H4sqda90M

📌ПОД/ФТ (Казахстан)

👉В журнале Финансовая безопасность опубликована статья Тимура Мусина «Казахстанский опыт взаимодействия подразделения финансовой разведки и частного сектора» (и статья и журнал целиком доступен для скачивания)

✅Статья будет полезна для тех, кто интересуется комплаенс-вопросами в области ПОД/ФТ в Казахстане

Выпуск журнала № 34, статья на стр. 25 здесь: https://mumcfm.ru/d/LQe2wUkXfYyKf7K2eTfwz026o65nvgvv5QSOYWpW

#комплаенс
#статья
#подфт
#санкционныйкомплаенс
#финнансовыйсектор

Комплаенс
Статья

📌Вышла статья Лейды Лукьяновой, Вице-президента МТС по комплаенс и деловой этики «Ответственное управление — это приверженность принципам этичного, прозрачного, эффективного и безопасного ведения бизнеса»

👉Статья раскрывает ценности системы комплаенс, как компаниям за счёт корпоративной этики достигать бизнес целей

🖌Пара цитат:

«Перед внедрением системы контролей управленцам важно сломать стереотипы и признать, что комплаенс — это стратегически новый шаг в управлении бизнесом, а не внутренняя бюрократия»

«Предотвращение расходов на адресацию нарушений. Соответствие требуемым нормам и применимому законодательству снижает риск нарушений и расходов на устранение последствий нарушений, внутренние расследования, аудит, услуги внешних консультантов, повышает вероятность быстрого возмещения убытков»

✅Статья будет интересна и тем, кто ищет для себя аргументы – почему стоит внедрять комплаенс и тем кому интересно какая система построена в МТС

https://daily.hse.ru/post/645

#комплаенс
#статья

Комплаенс
Статья

📌Статья Тимура Мусина «Комплаенс. Девять основных трендов 2023 года».

👉Тимур выделяет следующие направления:

1️⃣Комплаенс на рынке ценных бумаг
2️⃣Криптокомплаенс
3️⃣Новейшие технологии и автоматизация комплаенс
4️⃣Agile-комплаенс
5️⃣Crypto-Asset Reporting Framework
6️⃣Популяризация функции комплаенс
7️⃣Геймификация обучения
8️⃣Персональные данные
9️⃣Развитие специалистов комплаенс

✅Часть из этих направлений уже несколько лет как в не отпускающем нас тренде, тем не менее интересно, что с учетом бурного развития антикоррупционного комплаенса в Казахстане – ❗️это направление не было выделено автором

Тематика комплаенс в отношении крипто-регулирования пока все же больше в серой зоне, хотя большинство развитых юрисдикций предлагает свои подходы (в чем-то схожие в чем-то разные)

➡️В любом случае полезно поразмышлять о том, что будет или может быть, а что-то – и взять себе на вооружение при планировании своей работы на 2023 год

https://bluescreen.kz/longread/12366/komplaiens-dieviat-osnovnykh-triendov-2023-ghoda


#комплаенс
#статья

Статья
Санкционный комплаенс

📌2 статьи со взглядом на санкционные итоги 2022 – уже можно смотреть ретроспективно⚡️⚡️⚡️

1️⃣Статья «ИТОГИ ГОДА: Сужающееся санкционное пространство» от 3-х авторов (Иван Тимофеев – РСМД, Денис Примаков – АБ КИАП и Ярослав Солдаткин – X-Сompliance)

👉Основные итоги:
☑️ качество вместо количества: 9 пакетов санкций только от ЕС и т.д.
☑️ ограниченный инструментарий: в дальнейшем расширение будет не инструментами, а наполнением этих инструментов
☑️ PRICE CAP и эмбарго на углеводороды со стороны стран G7, ЕС и Австралии: потолок определен на уровне $60 за баррель
☑️ финансовый сектор: от SWIFT были отключены несколько крупнейших российских банков, включая Сбербанк, РСХБ и МКБ, ВТБ, банк "ФК Открытие", Промсвязьбанк, Совкомбанк, банк "Россия", а также Новикомбанк
☑️ перспектива конфискации активов: ЕС заблокировал резервы российского Центробанка на €300 млрд ($311 млрд) и заморозил активы российских бизнесменов, находящихся под санкциями, на сумму €19 млрд ($19,9 млрд)
☑️ статистика по санкциям: впечатляет сама по себе

🖌Цитата:
«В ЕС задумались о создании поста спецпредставителя по санкциям. По данным источников СМИ, должность создают "с целью обеспечения более строгого соблюдения мер союза в странах, включая Турцию, поскольку союз стремится пресечь обход своих мер в отношении России"

https://xco.news/analytic/2023/01/05/itogi-goda-suzhauscheesya-sanktsionnoe-prostranstvo

2️⃣ Статья «Беспрецедентные санкции? Отнюдь» Ивана Тимофеева – РСМД

👉Санкционные закономерности, известные и раньше:
✔️ Сюжет первый. Влияние санкций на политический курс страны-мишени
✔️ Второй сюжет. Ущерб от санкций
✔️ Третий сюжет. Роль «чёрных рыцарей»

🖌Цитата:
«Страны-инициаторы отдают себе отчёт в ограниченном влиянии санкций на политическое поведение, но продолжают вводить их, пытаясь сдержать военно-экономическое развитие страны-мишени. Практически во всех случаях санкции наносят ущерб»

https://ru.valdaiclub.com/a/highlights/bespretsedentnye-sanktsii-otnyud/

#статья
#санкционныйкомплаенс

Финансовый сектор
ПОД/ФТ
Статья

📌В журнале «Банковское обозрение» вышла статья «Условное безусловное исключение» в отношении исключения России из ФАТФ с мнениями экспертов

👉Затронутые темы:
✅ последствия на уровне комплаенс-процедур в финансовом секторе
✅ последствия на межгосударственном уровне
✅ влияние на законодательство РФ

🖌Цитата:
«Если говорить в целом о перспективах развития систем противодействия «отмыванию», практически все эксперты сходятся во мнении, что российская система ПОД/ФТ показывает очень высокие уровни эффективности. Хотя когда-то именно FATF дала толчок развитию технологий, обеспечивающих прозрачность финансовых операций, сейчас в этом больше всего заинтересованы внутренние органы, например спецслужбы и ФНС. Велика и доля излишних проверок бизнеса, прикрываемых борьбой с терроризмом»

https://bosfera.ru/bo/uslovnoe-bezuslovnoe-isklyuchenie

#финансовыйсектор
#подфт
#статья
#фатф

Статья
Антикоррупционный комплаенс

📌В журнале Legal Insight за май 2023 г. вышла статья Светланы Снежко и Марата Самарского «Спасет ли антикоррупционная оговорка»

👉Основные вопросы, рассмотренные в статье:
☑️ как применять антикоррупционную оговорку (АКО) в российской деловой практике
☑️ рекомендации по формулировке условий оговорки
☑️ право на односторонний выход из договора
☑️ характеристики АКО

🖌Цитата:
«Включение АКО в договор — это дополнительная мера в системе комплаенса организации по защите от возможной персональной ответственности руководителя и административной ответственности юридического лица»

❗️Авторы любезно поделились текстом статьи

✅В процессе заключения договора вопрос АКО часто вызывает много споров: включать ли?/чья редакция должна быть?/как ее сократить? и т.д.
➡️Авторы дали хороший и честный разбор российской практики применения АКО и сформулировали полезные критерии и рекомендации

#статья
#антикоррупционныйкомплаенс

Статья
Антикоррупционный комплаенс
Персональные данные
Конфликт интересов

📌На новом информационном ресурсе «Сознание права | Антикоррупция 2.0» опубликована статья Эксперта ООО «КСК» Прохоровой В.А. о работе с персональными данными при декларировании конфликта интересов в организации частного сектора экономики

👉Статья поднимает болезненный вопрос в российском правовом поле о работе как с персональными данными работников, так и с персональными данными челнов семей работника, с которыми на практике связана большая часть конфликтов интересов

👉Основные рекомендации:
☑️Приложить к разработанной форме декларации согласие на обработку ПДн, учитывая его законодательно определенное содержание
☑️При указании в согласии цели декларирования исходить из того, что цель согласия на обработку ПДн, предоставляемого устроившимся в организацию работником, отлична от цели декларирования. Исходя из этого одно согласие не может подменять другое, в том числе при схожих комбинациях запрашиваемых данных
☑️Избегать формулировок вопросов декларации, связанных с ПДн близких родственников и членов семьи работников
☑️Согласовать срок действия согласия со сроком хранения декларации, указанном в регламентирующем в организации процедуру декларирования документе

❗️Статья содержит полезные ссылки, в т.ч. на релевантную судебную практику последних лет по вопросам обработки персональных данных

https://сознаниеправа.рф/mnenie-ekspertov/статья-эксперта-ооо-кск-прохоровой-в/

⚡️О проекте «Сознание права | Антикоррупция 2.0»: https://сознаниеправа.рф/about/

👉Проект развивает следующие направления:
✔️ комплаенс
✔️ молодежные проекты
✔️ правовое просвещение
✔️ противодействие коррупции

#статья
#антикоррупционныйкомплаенс
#персональныеданные
#конфликтинтересов

Статья
Антикоррупционный комплаенс
Этика

📌Все новое иногда хорошо забытое старое, в рамках прошедшей 29-30 июня 10-й ежегодной практической конференции «Комплаенс и антикоррупция в России и СНГ» и выступления по теме «Кодекс деловой этики как элемент антикоррупционной программы» спикер конференции Екатерина Болдырева (НИПИГАЗ) процитировала пару весьма полезных цитат.

👇Ссылки на статьи ниже

1️⃣Из статьи «Кодекс профессиональной этики государственных служащих как средство противодействия коррупции в современной России», 2020 (авторы: Ямщиков Сергей Викторович и Ивлева Анна Сергеевна):
«Ключевым элементом системы борьбы с коррупцией является человек с его пониманием и личностным усвоением морально-нравственных норм, определяющих уровень его этической культуры и его способность противостоять коррупции.
Главным морально-нравственным регулятором поведения человека выступает совесть. Но не всегда, не везде и не у всех этот внутренний контролёр работает, поэтому сложилась система социального контроля, включающая писаные нормы и правила, императивно детерминирующие социальное поведение человека. К таким формализованным ограничителям социального поведения человека относятся профессионально-этические кодексы, включающие общие принципы служебной этики и основные правила служебного поведения, которыми должны руководствоваться профессионалы. В то же время, профессиональный кодекс – это юридический документ, закрепляющий общезначимые цели и задачи профессии»

👉Читать здесь: https://cyberleninka.ru/article/n/kodeks-professionalnoy-etiki-gosudarstvennyh-sluzhaschih-kak-sredstvo-protivodeystviya-korruptsii-v-sovremennoy-rossii?ysclid=ljmmjbj3r8222711962


2️⃣Из статьи «Этические правила противодействия коррупции», 2020 (авторы: Л.Е. ЛАПТЕВА (декан юридического факультета им. М.М. Сперанского, доктор эр наук), Е.А. ЮРТАЕВА (доцент кафедры теории государства и права им. Г.В. Мальцева Института права и национальной безопасности Российской академии народного хозяйства и государственной службы):
«При всем многообразии способов социального регулирования наиболее удобным считают использование правовых регуляторов. Вместе с тем регулирование, предполагающее жесткие формы воздействия на ситуации, порождаемые отклонением от нормы, не всегда гарантирует достижение желаемого социального результата. Более того, в сфере коррупции угрозы уголовного преследования или административного наказания могут быть легко устранены повышением платы за риски. В этих условиях приобретает особый смысл поиск иных - ненормативных - механизмов пресечения коррупционных практик. Использование профилактических и воспитательных мер для предупреждения коррупции в перспективе способно дать положительный результат. Государство, создавая и применяя этико-поведенческие нормы, попутно решает задачу стимулирования должного поведения наиболее естественным и гуманным способом - через добровольное признание общественной ценности нравственного поведения»

👉Читать здесь: https://uyrgii.ru/sites/default/files/pagefiles/eticheskie_pravila_protivodeystviya_korrupcii_lapteva_l.e._yurtaeva_e.a.pdf?ysclid=ljmmjy5q5k170641447

🤝🔥Благодарю Екатерину за прекрасные цитаты и напоминание о том, что стоит читать и перечитывать не только новое

❗️Друзья, делитесь в чате канала ссылками на интересные статьи – мы явно не успеваем читать все что есть по нашей тематике помимо выжимок и новостей, с удовольствием опубликую ссылки на интересные статьи

👉Ссылка на чат канала, присоединяйтесь: https://t.iss.one/+BDpYkkfhG8gzMDcy

#статья
#антикоррупионныйкомплаенс
#этика

⚡️⚡️⚡️ расширенная версия статьи вышла на Zakon.ru

👉 https://zakon.ru/blog/2023/07/27/spaset_li_antikorrupcionnaya_ogovorka__avtory_snezhko_svetlana_marat_samarskij_osnovnaya_versiya_sta

#статья
#антикоррупционныйкомплаенс

Статья
Антикоррупционный комплаенс
Этика
Казахстан

📌На портале Zakon.kz вышло интервью Даурена Акшалова, главы комплаенс Фонда «Самрук-Казына»

👉В интервью Даурен озвучил наиболее острые проблемы внедрения антикоррупционного комплаенса в Казахстане:
1️⃣Низкая вовлеченность как органов управления, так и исполнительного органа субъектов квазигосударственного сектора в вопросах противодействия коррупции, то есть отсутствие «Тона сверху»
2️⃣Некорректное понимание роли комплаенс функции в структуре компании
3️⃣Низкая корпоративная культура в организациях, отсутствие цифровизации бизнес процессов
4️⃣Отсутствие квалифицированных специалистов комплаенс на рынке, непонимание и отсутствие веры в справедливость и отсутствие высоких этических ценностей у персонала

🖌Небольшая цитата:
«В соответствии с современным пониманием, роль комплаенс функции не ограничивается вопросами соблюдения антикоррупционного законодательства. Комплаенс помогает компании внедрять эффективные инструменты обеспечения соответствия ее деятельности всем применимым регуляторным требованиям и, что не менее важно, принятым на себя обязательствам перед заинтересованными сторонами, понятие комплаенс рисков значительно расширено»

⚡️С 2021 года в Казахстане вступили в силу поправки в законодательство, которые делают обязательными для компаний квазигосударственного сектора:
☑️ наличие службы/ответственного лица антикоррупционного комплаенса
☑️ подотчетность службы антикоррупционного комплаенса Совету директоров (обеспечение независимости)

⚡️В 2023 году в Казахстане вступили в силу поправки в законодательство (Изменения затронут Уголовный, Уголовно-процессуальный, Трудовой кодексы РК, Законы РК "О государственных секретах", "О государственной защите лиц, участвующих в уголовном процессе"), которые обеспечивают защиту информаторов (заявителей, лиц, которые раскрывают информацию о фактах коррупции и финансового мошенничества в компаниях)

👉Интервью здесь: https://online.zakon.kz/m/app/document?doc_id=37674237&pos=32%3B-23.5723876953125%23pos%3D32%3B-23.5723876953125

Подробнее о поправках 2021 года: https://t.iss.one/compliancecraft/315

Подробнее о поправках 2023 года: https://ustinka.kz/kazakhstan/society/82343.html

#статья
#антикоррупционныйкомплаенс
#этика
#казахстан

Уважаемые подписчики!

⚡️⚡️⚡️3 года назад 07.09.20 был создан этот канал (этот пост должен был быть 07.09.23, но из-за загрузки не получилось)

Меня зовут Маргарита Хоменко и я этот канал веду лично, расставляя те акценты, которые мне кажутся важными для тех, кто занимается или интересуется непростой тематикой комплаенса и этики в любых проявлениях

👉За это время было:

✅1200+ публикаций
✅34 эфира в #compliancecraftlive
✅ 13 гостей

🤝Благодарю всех вас за доверие, интерес к моему взгляду на комплаенс и этику в разных проявлениях и направлениях!!!

🔥Очень ценю любую обратную связь лично и в чате канала 🤝

👉Для тех, кто присоединился недавно, кратко о подходе канала:
☑️Канал создан по принципу библиотеки с # для удобного поиска контекста, информации о мероприятиях и документах (чаще всего это ссылки где можно скачать)
☑️ В канале на периодической основе проводятся эфиры с #compliancelive по актуальным темам этики и комплаенс (ваши предложения по темам всегда можно написать в чате канала или лично)
☑️ что посмотреть #кино
☑️ что почитать #книги или #статья

⚡️⚡️⚡️Что планируется нового:
очные встречи в Москве или иных городах в формате антикафе - поговорить о наболевшем не на 30 мин в формате #compliancecraftlive, а часа 2-3 в формате мастермайнд погенерить смыслы, а может и найти ответы на свои вопросы 😉

1-я встреча запланирована на конец октября, анонс будет чуть позже 🤝

С уважением и благодарностью к Вам, Маргарита

👉Подборка эфиров 2022: https://t.iss.one/compliancecraft/952

#комплаенс

Статья
Расследования
Антикоррупционный комплаенс
Экономическая безопасность

📌Вышла статья Алексея Швецкого «Расследование инцидентов экономической безопасности»

👉Подход, изложенный в статье также может быть использован при проведении комплаенс-проверок

✅Безусловно не забываем, что в прошлом году вышел новый стандарт ISO 37008:2023 «Внутренние расследования»

Статья здесь: https://icsa.club/ru/расследование-инцидентов-экономичес/

О стандарте ISO 37008:2023 здесь: https://t.iss.one/compliancecraft/1276

#статья
#антикоррупционныйкомплаенс
#экономическаябнзопасность
#расследования

Статья
Регуляторный комплаенс
Оценка рисков

📌Вышла статья «Рискориентированный подход меняет механизмы госконтроля» Ольги Мухаметкалиевой, руководителя направления правовой поддержки нормотворчества Центра юридической поддержки X5 Group

👉В статьи поднимаются следующие вопросы:
☑️Тренды госрегулирования
☑️Категории риска объектов
☑️Об усилении критерия добросовестности бизнеса

✅Статья полезна для тех, кто задумывается о системной работе над регуляторными комплаенс-рисками и обозначает ряд вопросов, которые нужно решить для реализации полноценной методологии оценки рисков

❗️В любом случае разработка и реализации такой системы в компании потребует тесной и эффективной координации между юридической и комплаенс-службами (при наличии службы комплаенс) и применения подхода, заложенного в стандарте ISO 37301:2021 Compliance management systems —Requirements with guidance for use

🤝Полностью согласна с автором, что полноценная реализация заложенного в ст. 8 N 248-ФЗ от 31 июля 2020 г. «О государственном контроле (надзоре) и муниципальном контроле в Российской Федерации» подхода о стимулировании госорганами добросовестного соблюдения требований, приведет к развитию внутренних комплаенс-систем, направленных на соблюдение регуляторных требований

➡️Напомню, цитату из п.2 ст. 8 N 248-ФЗ
«Государственный контроль (надзор), муниципальный контроль должны обеспечивать стимулы к добросовестному соблюдению обязательных требований и минимизацию потенциальной выгоды от нарушений обязательных требований»

Посмотрим, какие стимулы будут развиваться и какие из регуляторов преуспеют в этом быстрее и больше

https://pravo.ru/opinion/253384/

Тест N 248-ФЗ: https://ivo.garant.ru/#/document/74449814/paragraph/1:0

О стандарте ISO 37301:
https://www.iso.org/ru/standard/75080.html#amendment
https://t.iss.one/compliancecraft/372 (Статья Ю.Глубокой 2021 года о стандарте ISO 37301:2021, и почему он лучше предшественника ISO 19600:2014)

#статья
#регуляторныйкомплаенс
#оценкарисков

Статья
Антикоррупционный комплаенс
Конфликт интересов

Коллеги выпустили интересную статью с полезными критериями «Трудовые династии: выгоды и риски для бизнеса»

❗️Актуально почитать всем у кого в компании есть трудовые династии

👇

#статья
#конфликтинтересов
#антикоррупционныйкомплаенс

Статья
Антикоррупционный комплаенс
Контрсанкции
Риски
Расследования

📌В журнале «Арбитражная практика» вышла статья Сергея Савосько «Генпрокуратура изымает активы. Как компаниям подготовиться к возможному иску с учетом новой позиции КС»

👉Цитата из статьи:

Верховный суд не просто высказал свое мнение по конкретным делам, а сформулировал развернутую позицию по вопросу применения исковой давности к искам Генпрокуратуры об изъятии активов в пользу государства.

Однако 31.10.2024 Конституционный суд изложил противоположную позицию: для целей изъятия активов из-за коррупционных правонарушений никаких сроков (общих исковых сроков, пресекательных сроков, специальных сроков и даже сроков давности привлечения к ответственности) не существует. КС сделал оговорку о бессрочности привлечения к ответственности только по искам Генпрокуратуры, связанным с коррупционными правонарушениями, и не стал затрагивать иски о нарушении порядка приватизации и иные прокурорские иски об изъятии активов

👉В статье делает анализ 3-х категорий исков:
☑️Иски об изъятии акций компаний или земельных участков, приватизированных в 90-е
☑️❗️Иски об изъятии активов из-за коррупционных нарушений
☑️Иски, связанные с нарушением порядка осуществления иностранных инвестиций в стратегические предприятия

👉В статье есть анализ исков Генпрокуратуры (❗️с номерами дел) и аргументации, а также рекомендации для бенефициаров и их юристов что необходимо сделать

❗️Коллеги из Delcredere в своем канале опубликовали полный текст статьи

✅Функции комплаенс стоит сделать переоценку первичного контекста Компании с учетом новых вводных и понять есть ли подобные коррупционные риски в отношении компании

➡️И в случае, если есть, то:
✔️ необходимо добавить их на карту коррупционных рисков
✔️ сформировать план мероприятий, направленных на снижение коррупционных и репутационных рисков и вот здесь как минимум можно последовать рекомендациям из статьи, а также обдумать какие еще комплаенс-риски могут возникнуть и реализоваться и какие действия могут защитить бизнес компании и ее репутацию
- относиться к любой проверке Прокуратуры как проверки с потенциально более высокими рисками

⚡️Например, в статье приводится пример дела об о взыскании в пользу государства акций Башкирской содовой компании:

Спору предшествовал конфликт, связанный с вырубкой леса на шихане Куштау во время геолого-разведочных работ, что вызвало недовольство жителей, а также региональных и федеральных властей. Из-за чего прокуратура начала проверку законности приобретения акций компании, а после обратилась
в суд с иском об их изъятии

❗️жалоба на вырубку леса может превратиться в триггер для последующего изъятия актива, а сама некорректная вырубка – это также регуляторный комплаенс-риск (нарушение порядка вырубки леса и т.д.), который должен быть как на карте комплаенс-рисков

📚И тогда чтобы на самом деле работа с комплаенс-рисками была максимально полезной для бизнеса и бенефициаров – пора комплаенс-менеджерам (вообще-то всегда было надо, но….) системно читать знаковые судебные решения и обзоры коллег-юристов на постоянной основе

Статья здесь: https://t.iss.one/Delcredere_Law/2741

Решение КС от 31.10.24: https://ksrf.ru/ru/News/Pages/ViewItem.aspx?ParamId=3891

#статья
#антикоррупционныйкомплаенс
#риски
#расследования
#контрсанкции

Статья
Антикоррупционный комплаенс
Коррупция
Публичные должностные лица
PEP

📌В журнале «Представительная власть» вышла статья адвоката Трунова И.Л. «Конституционное судопроизводство в России: проблемы и перспективы. Представительная власть», в статье также анализируется решение КС РФ № 49-П

👉Аннотация к статье:
"Статья анализирует роль и место Конституционного Суда РФ в системе государственной власти, его специфические компетенции и проблемы правоприменения. Рассматриваются вопросы непоследовательности
в решениях и использование абстрактных принципов для аргументации. Особое внимание уделено практике принятия решений, влиянию социально-политического контекста и проблеме преодоления юридических коллизий"

👉История вопроса:
☑️31.10.24 Конституционный суд РФ вынес резонансное решение № 49-П в отношении сроков давности к отношениям, урегулированным ФЗ № 230-ФЗ «О контроле за соответствием расходов лиц, замещающих государственные должности, и иных лиц их доходам»

Если коротко – Конституционный суд сформировал позицию, в соответствии с которой срок исковой давности по антикоррупционным искам Прокуратуры по изъятию активов в доход государства отсутствует

👉Что интересного:
✔️Адвокат Трунов И.Л. представляет интересы бывшего губернатора Челябинской области Михаила Юревича и экс-депутата Госдумы Вадима Белоусова, которых Прокуратура считает бенефициарами производителя макаронной продукции — АО «Макфа» и связанных с ним компаний

✔️08.05.24 Центральный районный суд Челябинска удовлетворил иск об изъятии активов
По иску Генпрокуратуры арест были арестованы активы АО «Первый хлебокомбинат», АО «Макфа», АО «СМАК», АО «Новая пятилетка»,100 процентов акций АО «Долговское» и другие предприятия на сумму в 100 триллионов рублей. В список соответчиков попали 34 компании и 13 человек, включая основателя «Макфы», экс-губернатора Челябинской области Михаила Юревича

✔️решение КС делает ссылки на Конвенцию ООН против коррупции (принята на ГА ООН 31.10.2003, ратифицирована РФ 08.03.2006, вступила в действие с 08.06.2006, за исключением ст.20)

✅Чаще всего антикоррупционный комплаенс смотрит как бы «вперед» и анализируются коррупционные риски новых партнеров, в том числе на связанность с лицами категории ПДЛ (публичные должностные лица или PEP)

➡️Риски, связанные с изъятием активов чаще всего находятся в категории «стратегические» (❗️если вообще они есть на карте рисков компании), а ведь в основе с учетом развивающейся судебной практики в РФ это – в чистом виде коррупционные риски, только связанные не с будущим, а с прошлым (и как правило с далеким прошлым)

Наблюдать за развитием правоприменительной практики в отношении этой категории коррупционных рисков стоит, ведь эти дела не про простые ситуации «дал-взял», а про многоуровневую и долгую реализацию коррупционных нарушений, отсюда и вопросы про сроки давности

Текст статьи: https://trunov.com/nauchnye_i_uchebno_metodicheskie_trudy/spisok_nauchnyh_i_uchebno-metodicheskih_trudov_advokata_trunova/konstitucionnoe-sudoproizvodstvo-v-rossii-problemy-perspektivypredstavitelnaya-vlast-n1-216-2025g/

О решении суда об изъятии активов МАКФА: https://www.kommersant.ru/doc/6689553

Текст решения КС 49-П: https://publication.pravo.gov.ru/document/0001202411010001

#статья
#антикоррупционныйкомплаенс
#пдл
#pep
#коррупция

Статья
ПО/ФТ

📌В журнале «Финансовая безопасность» вышла статья «Наднациональная оценка рисков отмывания доходов и финансирования терроризма в Евразийском регионе»

👉В статье авторы рассказали о проекте по выявлению и анализу рисков отмывания денег и финансирования терроризма в Евразийском регионе

👉В качестве ключевых региональных угроз ОД были отмечены следующие:

☑️Налоговые преступления — в частности, уклонение от уплаты налогов либо мошеннические действия, связанные с налогом на добавленную стоимость, совершение которых приводит к образованию значительных объемов преступного дохода, требующих отмывания
☑️Мошеннические действия — еще одна из тех угроз, которые генерируют достаточно большой объем преступного дохода, — в том числе с учетом большого многообразия различных составов, которые подпадают под это понятие. Отдельно рассмотрена проблематика мошеннической деятельности на финансовом рынке — в частности, организации и участия в деятельности финансовых пирамид
☑️Преступления, связанные с незаконным оборотом наркотиков, что в том числе обусловлено наличием на территории региона каналов их транспортировки (в частности, из Афганистана)
☑️Незаконная предпринимательская деятельность, доходы от которой в наличной форме могут физически перемещаться из одного государства в другое в целях внедрения их в легальную экономику
☑️Организация и содействие незаконной миграции. С учетом отсутствия ограничений на перемещение физических лиц внутри ЕАЭС в субрегионе существуют схемы, направленные на транзит граждан с территорий развивающихся стран

👉Ключевыми угрозами финансирования терроризма являются граждане государств региона, которые:

✔️ выезжают за рубеж с целью участия в вооруженных конфликтах
✔️ финансируют деятельность террористических организаций в регионе с территорий третьих стран
✔️ являются родственниками террористов и оказывают им материальную поддержку
✔️ находятся под воздействием деструктивной пропаганды в сети Интернет и планируют террористическую деятельность внутри региона

https://t.iss.one/fedsfm_ru/2834

👉Скачать номер целиком здесь (статья на стр.41): https://www.fedsfm.ru/content/%D0%B6%D1%83%D1%80%D0%BD%D0%B0%D0%BB%20%D1%84%D0%B1/%D0%BD%D0%BE%D0%B2%D1%8B%D0%B5/fb44__%D1%80%D1%83%D1%81.pdf

❗️Евразийская группа по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма (ЕАГ) – региональная группа по типу ФАТФ (FATF). В ЕАГ входят девять государств: Беларусь, Индия, Казахстан, Китай, Кыргызстан, Россия, Таджикистан, Туркменистан и Узбекистан. ЕАГ является ассоциированным членом ФАТФ. Сайт: https://eurasiangroup.org/ru

🖇Методология ЕАГ проведения оценки рисков ОД/ФТ в Евразийском регионе скачать: https://eurasiangroup.org/files/uploads/files/other_docs/Eurasian%20region%20MLTF%20Risk%20Assessment/Methodology_RRA_rus.pdf

#статья
#подфт

@ComplianceCraft

Статья
Антикоррупционный комплаенс

Интересная статья Владислава Чуркина на подумать про вопросы стимулирования реализации антикоррупционных мер и над вопросами ответственности в российском праве за непринятие мер по противодействию коррупции (иными словами за отсутствие системы антикоррупционного комплаенса)

В прошлом году делали с Владиславом эфир в канале на тему «Комплаенс в публичном секторе»

Эфир здесь: https://t.iss.one/compliancecraft/1505

Статья 👆

#статья
#антикоррупционныйкомплаенс