Воскресное
Кино
Коррупция
Конфиденциальная информация
Расследования

«Черт прячется в деталях» - старое доброе юридическое правило

📌Французский триллер «Чёрный ящик» вываливает на зрителя буквально ворох деталей о расследовании авиакатастрофы

👉Главный герой, как это часто бывает и в комплаенс-расследованиях, не успокаивается, когда видит казалось бы верный (и всех устраивающий частный ответ про одну катастрофу) и задается правильным вопросом: ❓ «а если это системная ошибка, то где она и в чем?»

☑️Чего стоит настоящая правда?
☑️А если сбор доказательств опасен - то кто и где готов провести черту и остановиться?

✅Фильм с хорошим послевкусием интересных вопросов и аналогий

Трейлер: https://youtu.be/Zj2SIj3bacM

#воскресное
#кино
#коррупция
#расследования
#конфиденциальнаяинформация

Антикоррупционный комплаенс
Расследования

📌Ассоциация сертифицированных экспертов по борьбе с мошенничеством (ACFE) выпустила очередной отчет «Occupational fraud 2022: a Report to the Nations»

👉Что интересного:

☑️ Коррупция признается наиболее распространенной схемой
☑️ среди респондентов исследования было только 6% профессионалов в области комплаенс и этики
☑️ наличие возможности свободно обсудить ситуацию неэтического решения (Горячая линия/комплаенс) относится к одному из вопросов «FRAUD PREVENTION CHECKLIST»

💰Немного сумм:

✔️ 3.6 млрд.$ убытков покрывает это исследование
✔️ 1 783 000$ - средний размер убытков в каждом случае
✔️ 8 300$ в месяц – убытки от мошеннического кейса в месяц в среднем (за 12 мес. до его выявления)

❗️И самое главное, что важно еще раз осознать:

Коррупционные кейсы – все еще самая распространенная схема, причиняющая финансовый ущерб

✅И значит – каждый раз, когда в режиме превентивного устранения рисков антикоррупционный комплаенс поднимает красный флаг – это значит, что не меньше 8 300$/мес. (минимум) может быть сэкономлено

Репутационные потери от коррупционных кейсов еще больше, например, через падение курса акций или отток клиентов или потерю клиентов и рынков сбыта

❗️Мы и так это знали – приятно, что скрупулезные исследования это также подтверждают

Скачать отчет моно здесь: https://acfepublic.s3.us-west-2.amazonaws.com/2022+Report+to+the+Nations.pdf

#антиоррупционныйкомплаенс
#расследования

Расследования
Коррупция
Фарма
Беларусь

📌Интересный кейс в настоящее время разворачивается в Беларуси:
Три с половиной десятка белорусских врачей-ортопедов обвиняют в коррупции, среди них - один из лечащих врачей президента страны Александра Лукашенко

👉Суть обвинения:
обвиняемые в ресторанах получали большие суммы в конвертах от представителей иностранных фирм, а при обыске у некоторых из них было обнаружено по 300-650 тысяч евро

❗️Комментарий Президента РБ:
«все задержанные были уличены в коррупции, брали взятки от "жуликов иностранного разлива", а также белорусов, представляющих немецкие и другие компании»

✅Ситуация пока только развивается, посмотрим какие «немецкие и другие компании» всплывут и что, в связи с этим будет предпринято белорусскими правоохранителями

https://www.interfax.ru/world/835473

Помимо самой новости интерес представляют профессиональные комментарии белорусских коллег из профильной белорусской ассоциации «Ассоциация безопасности бизнеса и комплаенса». Коллеги отслеживают кейс подробно👇

Первый комментарий: https://t.iss.one/abcom_pro/138
Второй комментарий: https://t.iss.one/abcom_pro/140

#расследования
#коррупция
#фарма
#беларусь

Антикоррупционный комплаенс
Расследования

📌РБК подготовил интересную подборку о чиновниках под следствием за последние годы

👉Какие преступления предъявлялись:

☑️ получение взятки в размере $2 млн
Статус дела: доказано, Алексей Улюкаев, экс-министр экономического развития, отсидел 5,5 лет, вышел по УДО в мае 2022

☑️ подозревали в хищении 700 млн руб. из бюджета Ивановской области
Статус дела: дело закрыли в мае 2021 в связи с истечением срока давности Михаил Мень, экс-глава Минстроя, аудитор Счетной палаты,

☑️ организации растраты 7,5 млн руб.
Статус дела: летом 2020 утверждено обвинительное заключение, Виктор Ишаев, экс-министр по развитию Дальнего Востока

☑️ мошенничестве и создании преступного сообщества (с сообщниками обманом похитил 4 млрд руб. у Сибирской энергетической компании и «Региональных электрических сетей» и вывел эти деньги за границу
Статус дела: обвинение предъявлено в марте 2019, Михаил Абызов, экс-министр по вопросам «открытого правительства»

☑️ хищение 62% принадлежавших государству акций компании GNSS и способствовал списанию $113 млн, которые GNSS была должна «Техснабэкспорту»
Статус дела: 4 года условно (изначально было 5,5 лет лишения свободы), Евгений Адамов, экс-министр по атомной энергии

☑️ халатность за ненадлежащее исполнение обязанностей при строительстве автомобильной дороги к базе отдыха в Астраханской области (ущерб 56 млн руб.)
Статус дела: дело закрыли в марте 2014, амнистия, Анатолий Сердюков, экс-министр обороны

☑️ подозрение в попытке хищения средств из бюджета ($43,4 млн)
Статус дела: в 2011 дело прекращено, Сергей Сторчак, замминистра финансов

☑️ схемы хищения 1,1 млрд руб. компании «Росагролизинг»
Статус дела: заочно арестован и в 2014 году объявлен в международный розыск, Алексей Бажанов, бывший замглавы Минсельхоза

☑️ попросил устроить свою супругу в один из научно-исследовательских институтов, подведомственных МЧС (общая сумма выплат превысила 1,3 млн руб.)
Статус дела: 3 год условно, Владимир Артамонов, бывший замглавы МЧС

☑️ хищении средств (450 млн.руб.)
Статус дела: 3 года лишения свободы и штраф 1 млн.руб., Григорий Пирумов, бывший замминистра культуры

✅Без комментариев, выводы каждый сделает свои

Подробнее на РБК:
https://www.rbc.ru/photoreport/12/05/2022/5afd8e7f9a794772862de199?from=column_9

#антикоррупционныйкомплаенс
#расследования

Антикоррупционный комплаенс
Расследование

📌Хорошевский суд Москвы арестовал главу департамента планирования и развития парка воздушных судов

👉В чем обвиняют:
☑️особо крупном мошенничестве (ч. 4 ст. 159 УК РФ)
☑️дело касается лизинга самолетов у компании из Китая

❗️Это не первое уголовное дело в отношении топ-менеджеров Аэрофлота

📌В мае 2022 был заочно арестован и объявлен в международный розыск бывший заместителя гендиректора «Аэрофлота» по стратегии и маркетингу

👉В чем обвиняют:
☑️особо крупном мошенничестве (ч. 4 ст. 159 УК РФ)
☑️речь идет о контракте на разработку маркетинговой стратегии «Аэрофлота», который крупнейший российский авиаперевозчик заключил с американской компанией Bain в 2019 году (сумма контракта — около 200 млн руб.)

📌В марте 2021 года начался суд над бывшим замгендиректора ПАО «Аэрофлот» по правовым и имущественным вопросам, бывшим начальник отдела взаимодействия с органами государственной власти авиакомпании и группой адвокатов

👉В чем обвиняют:
☑️хищение у авиакомпании (квалификация (ч. 4 ст. 159 УК РФ)
☑️речь идет о четырех договоров об оказании юридической помощи и представлении интересов авиакомпании в гражданских, арбитражных и уголовных делах

❗️Прокурор запросил:
⛔️9 лет лишения свободы с отбыванием наказания в колонии общего режима, со штрафом 1 миллион рублей
💰удовлетворить гражданский иск на 128,2 миллиона рублей в пользу государства в лице Росимущества

✅С момента возбуждения и передачи дела против бывшего замгендиректора ПАО «Аэрофлот» по правовым и имущественным вопросам компания обновила:
✔️Антикоррупционную политику (декабрь 2021)
✔️Положение об урегулировании конфликтов интересов (октябрь 2021)

❓Хороший вопрос: являются ли эти новые дела результатом обновленных антикоррупционных бизнес-процессов?

В любом случае компания демонстрирует приверженность одному из важнейших принципов антикоррупционного комплаенса – принимаются меры реагирования, очевидно что СБ активно сотрудничает со следствием по всем этим делам

https://www.rbc.ru/business/15/06/2022/62a984ec9a79471b0e0a1858

о деле бывшего заместителя гендиректора «Аэрофлота» по стратегии и маркетингу: https://www.rbc.ru/business/18/05/2022/6284cdc09a794764853230c6

о деле бывшего замгендиректора ПАО «Аэрофлот» по правовым и имущественным вопросам: https://t.iss.one/compliancecraft/255

Обновленная Антикор политика Аэрофлот здесь: https://www.aeroflot.ru/media/aflfiles/corruptact/antikorruptsionnaia_politika_gruppy_aeroflot.pdf

#антикоррупционныйкомплаенс
#расследования

Антикоррупционный комплаенс
Антимонопольный комплаенс
Госзакупки
Расследования

📌Новый эпизод в большом коррупционном деле ПФР (Пенсионный фонд России) - Бенефициар компании Redsys заочно арестован по обвинению в даче взяток чиновникам на сумму 250 млн.р., которые обеспечили компаниям Redsys и «Техносерв» контракты на общую сумму 10 млрд руб.

👉История вопроса:
1️⃣Первое дело ПФР (приговоры в сентябре 2021):
⛔️ за взятки в 4,5 млн.руб. были осуждены бывший первый замглавы ПФР и директор департамента по работе с госструктурами ООО «Техносерв менеджмент» (оба получили по 4 года колонии строгого режима)

2️⃣Второе дело ПФР (расследование завершено в феврале 2022):
☑️ в феврале 2022 СКР завершил масштабное дело о взятках в Пенсионном фонде России (ПФР). По данным следствия, шесть руководителей ключевых департаментов ПФР и глава Межрегионального информационного центра (МИЦ) фонда получили более 250 млн руб. от компаний, принадлежавших экс-совладельцу Промсвязьбанка

☑️вовлеченные сотрудники ПФР (Все участники схемы ежемесячно получали фиксированные выплаты, сумма которых не была привязана к заключенным контрактам):
- глава департамента по осуществлению закупок
- начальник департамента информационных технологий
- начальник департамента управления инфраструктурой автоматизированной информационной системы
- руководитель департамента по обеспечению информационной безопасности
- глава Межрегионального информационного центра ПФР
- глава департамента организации госуслуг

3️⃣Третье дело (в отношении бенефициара компании Redsys, выделено в отдельное в феврале 2022)

✅В этом деле интересный состав вовлеченных лиц. Тот самый случай, когда речь идет не о коррупционной схеме высшего менеджмента, а о скоординированной группе на уровне среднего менеджмента, включая (!) главу информационной безопасности

➡️Через какие комплаенс-инструменты (теоретически в коммерческой компании) можно было выявить маркеры коррупционного риска:
✔️ декларирование конфликтов интересов
✔️ оценку коррупционных и антимонопольных рисков в бизнес-процессах, вовлеченных в закупки департаменты
✔️ наличие комплаенс-политик (Антикоррупционная/Антимонопольная), с которыми сотрудники ознакомлены надлежащим образом и обучены
✔️ сообщение на горячую линию
✔️идентификация коррупционных рисков через анализ сделок

Будем наблюдать за развитием событий, возможно появятся и другие фигуранты и компании

https://www.kommersant.ru/doc/5571336

#антикоррупционныйкомплаенс
#антимонпольныйкомплаенс
#расследования
#госзакупки

Антикоррупционный комплаенс
Расследования

📌Экс-гендиректора ТЦ «Зимняя вишня» приговорили к восьми годам строгого режима за взятку. Помимо отбытия срока за взятку Госстройнадзору приговорили к 21 млн руб. штрафа

👉Предыстория:
✔️ При пожаре в кемеровском ТЦ в 2018 году погибли 60 человек, в том числе 37 детей
✔️ в 2013–2014 годах Экс-гендиректора ТЦ передал группе лиц во главе с начальником региональной инспекции Госстройнадзора 7 млн руб. в качестве взятки за «незаконные действия и бездействие» при осуществлении строительного и пожарного надзора во время реконструкции здания
✔️ проект, предполагающий установку автоматических систем пожаротушения на всех этажах, не был соблюден
✔️ следствие в качестве причины пожара установило, что Госстройнадзор не устранил указанные нарушения
✔️ Экс-гендиректора ТЦ скрывался от следствия, был объявлен в международный розыск и в 2019 году задержан в Польше. Через год его экстрадировали в Россию

⛓Последствия (приговоры):

💰За получение взятки:
☑️ Начальница кемеровского Госстройнадзора в 2021 г. получила 18 лет колонии строгого режима
☑️ Сын начальницы получил десять лет колонии
☑️ заместитель начальницы - семь лет

⚒Проведение рекеонструкции:
☑️ гендиректор компании «ИСК Ресурс», которая занималась реконструкцией ТЦ — 15 лет колонии строгого режима

👨‍👩‍👧Сотрудникам ТЦ были вынесены приговоры по ст. 238 Уголовного кодекса (оказание услуг, не отвечающих требованиям безопасности, повлекших смерть двух и более лиц) и ст. 219 (нарушение требований пожарной безопасности, повлекшее по неосторожности смерть двух и более лиц):
☑️ Гендиректор компании — владельца ТЦ получила 14 лет лишения свободы
☑️ гендиректор основного арендатора— 13 с половиной лет
☑️ техдиректор «Зимней вишни»— 11 лет

🚰Пожарные (МЧС участвует в процессе обжалования приговора пожарным):
☑️ начальник караула пожарно-спасательной части № 2 получил 5 лет колонии
☑️ начальник службы пожаротушения 1-го кемеровского отряда противопожарной службы— 6 лет

✅Вот теперь можно посмотреть на список рисковых должностей в отношении коррупционных и регуляторных комплаенс-рисков по объектам недвижимости в области пожарной безопасности.

👉С учетом общественного резонанса и количества погибших, можно не сомневаться, что следствие было проведено на высоком профессиональном уровне. Большинство пытающихся таким образом «урегулировать» или «сократить расходы» - как правило считают, что их такие последствия никогда не коснутся, а риски, связанные с причинением угрозы жизни, не слишком высоки

❗️Результат этого расследования наглядно демонстрирует что может произойти по крайнему сценарию. Стоит использовать в комплаенс-тренингах и комплаенс-коммуникациях

⚡️А еще – стоит посмотреть на свою карту коррупционных комплаенс-рисков и может быть расширить список рисковых должностей и перечень корректирующих мероприятий. Ну, а кто еще не делал оценку коррупционных комплаенс-рисков – хороший повод начать

https://www.rbc.ru/society/07/10/2022/633fae6c9a7947276af20e1b

#антикоррупционныйкомлпаенс
#расследования

Антикоррупционный комплаенс
Конфликт Интересов
Расследования
ЕС
Фарма
Этика

➡️Всегда интересны результаты антикоррупционных расследований, итоговые приговоры, последствия для бизнеса – мы используем это в тренингах по комплаенсу. Но что, если посмотреть на «середину пути» – в данном случае на кейсы в ЕС. Сегодня 2 кейса и 1 фигурант (как говорят наши коллеги из СБ)

Часть 1. Урсула

📌Глава Европейской комиссии (ЕК) Урсула фон дер Ляйен за последние три месяца стала фигурантом сразу двух коррупционных кейсов, один из которых непосредственно связан с конфликтом интересов

Кейс № 1️⃣

📌14.10.22 Европейская прокуратура подтвердила факт проведения расследования в отношении приобретения вакцины от COVID-19 в ЕС. Однако более подробную информацию до окончания проверки ведомство сообщать отказалось, подчеркнув высокую общественную важность дела.
https://www.eppo.europa.eu/en/news/ongoing-eppo-investigation-acquisition-covid-19-vaccines-eu

❗️Один из фактов, вызвавших интерес прокуратуры - СМС- сообщения, которыми в тот период обменивались Урсула фон дер Ляйен и генеральный директор Pfizer Альберт Бурла.

👉История вопроса:
☑️ Заявление Члена Европарламента от Румынии Кристиана Терхеша (Cristian Terheş) о том, что Урсула фон дер Ляйен участвовала в закупке 4,6 миллиарда доз вакцины против COVID-19 производства Pfizer/BioNTech на сумму 71 миллиард евро. «Это означает, что она купила десять доз вакцин на каждого гражданина ЕС». (Сделка проводилась в ноябре 2021 года).
☑️ По истечении года с даты сделки документы по контрактам так и не опубликованы

👉Результаты журналистских и правозащитных расследований в отсутствие официальных заявлений:
☑️Европейский омбудсмен Эмили О'Рейли. Направлена просьба в Еврокомиссию о доступе к СМС-перепискам. В ответ ЕК заявила, что записей нет, объясняя это «недолговечностью» текстовых сообщений. Омбудсмен обвинила ЕК в «плохом администрировании» и «отсутствии прозрачности».
☑️Расследование GOSPA NEWS. ЕС купил у Pfizer/ BioNTech 2,4 миллиарда доз, у компании «Модерна» - 460 миллионов доз, у AstraZeneca - 400 миллиона доз. Огромная разница в объемах поставок, где приоритет, по «странному» совпадению почему-то был отдан Pfizer/ BioNTech.

⛔️Текущий статус: никаких новых комментариев и заявления Европейской прокуратуры по данному вопросу за два месяца проведения расследования нет.

✅ Pfizer имеет штаб-квартиру в США, таким образом компания подлежит регулированию по FCPA (если кто забыл - цель этого закона «борьба с коррупцией в международной деятельности»), однако данный кейс пока не привлек внимания со стороны американских регуляторов.

➡️«нет смс – нет кейса» - вероятно какой-то новый принцип, успокаивающий регуляторов. В любом случае кейс интересный, вопрос – превратиться ли он в полноценное расследование с последствиями для компании и чиновника? Будем наблюдать.

#антикоррупционныйкомплаенс
#расследования
#ес
#фарма
#этика

продолжение : 👆Самым первым правилом в организации и антикоррупционного и этического комплаенса – всегда «тон сверху». Каков тон в этой истории – пусть каждый ответит для себя сам. Может мы все же увидим создание Независимого органа ЕС по этике и его ответы (как и ответы компетентных органов) и заключения на вопросы европейских парламентариев.

#антикоррупционныйкомплаенс
#расследования
#ес
#фарма
#этика

Кейс № 2️⃣ (внутри парламента)

📌Одновременно с «Катаргейтом» Европейское бюро по борьбе с мошенничеством (OLAF) в качестве меры реагирования на сообщения в СМИ провело собственное расследование, которое завершилось 23 ноября 2022 г., и отчет о результатах которого был направлен в офис Генерального прокурора ЕС.

👉Согласно результатам расследования OLAF имеются подозрения в мошенничестве, наносящем ущерб бюджету ЕС

👉Суть нарушения:
💰выплаты должностным лицам парламентав отношении вознаграждения аккредитованных парламентских помощников

https://anti-fraud.ec.europa.eu/media-corner/news/olaf-statement-recent-media-reports-concerning-european-parliament-2022-12-16_en

👉15 декабря на основании фактов, приведенных в указанном отчете, Генеральный прокурор ЕС потребовал лишить иммунитета двух депутатов Европарламента (г-жу Еву Кайли и г-жу Марию Спыраки). https://www.eppo.europa.eu/en/news/european-chief-prosecutor-requests-lifting-immunity-two-members-european-parliament

👉Результат:
✔️У подозреваемых более 1,5 миллиона евро наличными и ценные подарки
✔️Ева Кайли была исключена из своей политической партии на родине, а также лишилась должности в Европарламенте

✅Следим за развитием событий по обоим кейсам поскольку это один из немногих случаев, когда дело о коррупции должностного лица ЕС такого уровня доведено до лишения статуса члена парламента.

❗️Прям удивительная скорость расследований, если сравнить с кейсами по Урсуле и вакцинам (см.здесь: https://t.iss.one/compliancecraft/932 ).

#антикоррупционныйкомплаенс
#расследования
#ес
#спорт
#этика

Антикоррупционный комплаенс
Расследования
ЕС

😉Не только европейские чиновники, но и некоторые компании «отличились» в 2022
📌Обострение хронического коррупционного заболевания у ABB Group (кейс уже не-новость, но не могу не оставить в коллекцию 2022 с #расследования , для тех, кто его использует для поиска инфо)

👉Шведско-швейцарская транснациональная корпорация ABB со штаб-квартирами в Швеции и Швейцарии стала первой в истории компанией, которая трижды была привлечена к ответственности за коррупционные нарушения по FCPA (2004, 2010 и 2022 годы)

3️⃣ кейс:
☑️2 декабря - ABB Ltd., в т.ч. ABB Management Services Ltd. (Швейцария) и ABB South Africa (Pty) Ltd. (Южная Африка) за взятки сотруднику государственной энергетической компании Eskom Holdings Limited (Eskom) (ЮАР) для получения нескольких контрактов.
☑️По данным Генеральной прокуратуры Швейцарии Южно-Африканское подразделение ABB (ABB South Africa (Pty) Ltd.) получила заказы на сумму не менее 200 миллионов долларов, уплатив за это взятки на общую сумму не менее 1,3 миллиона швейцарских франков

💰В итоге штрафы наложены:
1️⃣Национальная Прокуратура Южно-Африканской Республики - 2,5 миллиарда рандов (146 млн долл. США), т.к. преступные действия ABB оказали «негативное влияние на Южную Африку и ее народ»;
https://www.npa.gov.za/media/step-towards-accountability-state-capture-corruption-eskom-abb-pay-over-r25-billion-punitive
2️⃣Генеральная прокуратура Швейцарии – 4 млн швейцарских франков (4,25 долл. США) для урегулирования уголовных обвинений в том, что ABB не приняла всех необходимых и надлежащих организационных мер для предотвращения взяточничества иностранным должностным лицам в Южной Африке;
https://www.bundesanwaltschaft.ch/mpc/en/home/medien/archiv-medienmitteilungen/news-seite.msg-id-92020.html
3️⃣ Министерство юстиции США - 315 долл. США
https://www.justice.gov/opa/pr/abb-agrees-pay-over-315-million-resolve-coordinated-global-foreign-bribery-case

❗️Интересный факт:
Реакции со стороны правоохранительных органов или прокуратуры Швеции нет

✅Теперь мы знаем штраф за ненадлежащий комплаенс – чуть больше 4 млн.$, вот и считайте – особенно те, для кого антикоррупционное регулирование ЕС и США все еще актуально

⚡️Стоимость системы комплаенса – всегда ниже размера штрафов

#антикоррупционныйкомплаенс
#расследования
#ес

ComplianceCraftLIVE
После эфира 16.02.23
По теме «комплаенс-расследования»

Обсудили:
✅ 3 уровня глубины расследований
✅ методологию проведения расследований: что необходимо учесть
✅ какое личное качество сделает комплаенс-расследование кратно эффективнее

❗️Материале в канале про интересные расследования:
☑️ Панамские материалы: https://t.iss.one/compliancecraft/508
☑️ расследования Международного консорциума журналистских расследований (ICIJ) – кейс Шведской телекоммуникационной компании Ericsson (про Ирак): https://t.iss.one/compliancecraft/536
☑️ Отчет «Occupational fraud 2022: a Report to the Nations»: https://t.iss.one/compliancecraft/626
☑️ Расследование SEC в отношении McDonald's Corp. и бывшего главы компании (харрасмент): https://t.iss.one/compliancecraft/956

❗️Кстати, все материалы в канале с этой тематикой маркируются #расследования

Запись эфира (только аудио) 👆 или https://t.iss.one/compliancecraft/1027

🤝Благодарю всех, кто подключился – буду рада обратной связи про эфир!

пишите в чат, какие темы еще интересны: https://t.iss.one/+BDpYkkfhG8gzMDcy

#compliancecraftlive
#расследования

Коррупция
Расследования
Антикоррупционный комплаенс
Конфликт интересов
Франция

📌Социально-экономический комитет (CSE, профсоюз) медицинского центра Cosem, финансируемого государством для оказания услуг населению, в процессе обсуждения вопросов о повышении заработных плат и расходов на питание выявил интересные факты в отношении руководства центра, свидетельствующие о коррупции

👉Cosem оказывает услуги населению («для всех») и финансируется за счет государственных выплат по социальному обеспечению, а также за счет грантов, предоставляемых структурам такого типа

👉Как выявили:
через запрос Годовой отчетности (в т.ч. о расходах Центра)

👉Что выявили:
☑️ супруга директора Cosem получила компенсацию из бухгалтерии на сумму 95 000 евро
☑️ за счёт центра директор Cosem купил автомобиль Jaguar (за рулём этой машины всегда находится его супруга)
☑️ фиктивные должности для супруги (12 000 евро/месяц) и невестка директора (3500 евро/месяц)
☑️ выкуп директором на свое имя компании Eden, владеющей всей недвижимостью c с оплатой в кредит сроком на 10 лет
☑️ закупка оборудования для коммерческой организации «Центр эстетической медицины «Институт Паскье» (дочерняя компания Cosem)

👉Текущий статус: запросы CSE:
✔️ запрос о расследовании в Прокуратуру Парижа
✔️ Уведомление в фонд первичного медицинского страхования

❗️История создания: В 1945 г французский врач еврейского происхождения Сигизмунд Хирш вернулся из Аушвица и создал некоммерческий государственный медицинский центр Cosem

✅Во Франции действует антикоррупционный закон Sapen II (2016), вобравший в себя все лучшие практики антикоррупционного регулирования, а также имеющий экстерриториальный характер (что нетипично для системы континентального права)

❗️Сайт Cosem не содержит даже намека на антикоррупционную политику или какие-то еще внутренние документы

По факту все вместе выглядит как нецелевое использование государственных средств частным подрядчиком, обеспечивающим социальную функцию по оказанию медицинской помощи «для всех»

Вся ситуация – наглядно демонстрирует что происходит когда в компании, когда полностью отсутствует антикоррупционный комплаенс

Каковы будут последствия как в отношении директора, так и в отношении чиновников, курирующих выделение финансирования Cosem покажет время. Будем наблюдать за этим кейсом

https://www.francetvinfo.fr/replay-radio/le-choix-franceinfo/centres-de-sante-prives-un-signalement-pour-detournement-de-fonds-publics-contre-l-un-des-leaders-du-secteur_5754401.html

Сайт Cosem: https://www.cosem.fr/mieux-nous-connaitre/contact/


#коррупция
#расследования
#антикоррупционныйкомплаенс
#конфликтинтересов
#франция

Коррупция
Расследования
Конфликт интересов
Этика
Россия

📌По информации депутата А.Хинштейна 24.04.23 комиссия Высшей квалификационной коллегии судей завершила свою работу по проверке действий председателя Шестого кассационного суда в Самаре Александра Ефанова. Проверка связана в том числе с признаками взяточничества из-за покупки председателем суда земельного участка площадью почти 4995 кв. м на острове Поджабный за 860 тыс. руб. (17,2 тыс./сотка), (в 50-75 раз ниже рынка, рыночная цена актива — 4–6 млрд. руб)

👉Проверка инициирована по просьбе депутата Александра Хинштейна

👉Факты, выявленные различными журналистскими расследованиями:
☑️ председатель 6‑го кассационного суда передвигается по Самарской области на автомобиле «ТОЙОТА SЕQUОIА», который принадлежит коммерческой структуре
☑️ компания сына судьи отсудила в 2011 г. у Министерства имущественных отношений Самарской области 40 га реликтовой земли на самарском острове Поджабном (№ дела А55-9619/2011), в процессе рассмотрения иска судья Ефанов в июне 2011 года был назначен председателем Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда, информация о связи сына с ООО «Эра» судья раскрыл только в 2018, когда подавал документы на конкурс в ВККС

👉Положения Кодекса судейской этики РФ:
✔️п. 3 ст. 5: «На протяжении всего срока пребывания в должности судья не должен осуществлять никакой деятельности, которая могла бы поставить под сомнение его независимость и беспристрастность и привести к конфликту интересов»
✔️п. 3 ст. 6: «Судья не должен использовать свой статус в целях получения каких-либо благ, услуг, коммерческой или иной выгоды для себя, своих родственников»
✔️п. 5 ст.6 «Судья не должен совершать каких-либо действий либо давать повод другим лицам совершать такие действия, которые позволяли бы сделать вывод об оказании влияния на осуществление судьей его полномочий и усомниться в независимости и беспристрастности судьи»

❗️Решение комиссии по проверке пока неизвестны

✅Пока по этому делу нет финальных решений, также как и возбужденного уголовного дела (в интернете много расследований на порталах профильных изданий по журналистским расследованиям в отношении бизнеса семьи судьи А. Ефанова)

Такие дела всегда интересны запутанным клубком из отношений, прошлых судебных решений и реальных фактов. И практически всегда похожи на детективный сериал

❓Посмотрим, будут ли комиссией выявлены нарушения Кодекса судебной этики и другие нарушения, хотя из совокупности опубликованных фактов следует как минимум наличие конфликта интересов

Будем наблюдать за этим расследованием

Репортаж о проверке Комиссией ВККС: https://smotrim.ru/video/2599000

О направлении Комиссии ВККС: https://pravo.ru/news/245932/

Решения по земельному участку 2011 года (№ дела А55-9619/2011): https://kad.arbitr.ru/Card/12fb81c2-4987-46a4-bf32-b54f42d7a32c

Материалы А.Хинштейна: https://hinshtein.ru/news/publichno-zapodozrennyj-v-korruptsii-aleksandr-efanov-snova-okazalsya-v-tsentre-skandala/

Расследование «Совершенно секретно» (26.12.2022): https://www.sovsekretno.ru/articles/obshchestvo/samarskiy-sprut261222/

Расследование «Бизнес-вектор» (18.04.23): https://www.business-vector.info/k-krestovomu-pohodu-hinshtejna-161319/

Международные журналистские расследования:
Международный консорциум журналистов-расследователей (ICIJ) опубликовал доклад «Архив Пандоры» (Pandora Papers): https://t.iss.one/compliancecraft/422
Международный расследовательский проект журналистов «Кассандра»: https://t.iss.one/compliancecraft/34

#коррупция
#расследования
#конфликтинтересов

Антикоррупционный комплаенс
ПОД/ФТ
Криптовалюта
Расследования

📌Генпрокуратура РФ впервые направила запросы о правовой помощи об аресте криптовалюты в иностранные правоохранительные органы, в том числе в Казахстан

👉В рамках заседания VIII Межгосударственного совета по противодействию коррупции Генпрокурор РФ высказал несколько предложений:
☑️ в рамках нашего совета обобщить практику использования криптовалюты для совершения коррупционных преступлений, в том числе в части правового регулирования ее оборота, ареста, конфискации, последующего хранения и реализации
☑️ результаты распространить среди участников совета для выработки совместных предложений о дальнейших скоординированных действиях

👉История вопроса:
✔️ Межгосударственный совет по противодействию коррупции (МСПК) был образован 25 октября 2013 года на заседании Совета глав государств СНГ
✔️ МСПК является органом отраслевого сотрудничества СНГ и предназначен в рамках своей компетенции для обеспечения организации и координации противодействия коррупции, а также обзора реализации обязательств государств – участников Соглашения в сфере противодействия коррупции и конструктивного сотрудничества с международными организациями и их структурами
✔️ Совет подотчетен в своей деятельности Совету глав государств СНГ
✔️ следующее заседание МСПК пройдет в 2024 году в Таджикистане

✅Было бы интересно ознакомиться с обобщенной практикой в отношении криптовалют. Но скорее всего информация об этом будет только в следующем году

❗️Тем не менее – виден явный тренд на объединение усилий регуляторов стран СНГ по синхронизации подхода по этому направлению, обмену опытом и выработке единых законодательных норм и требований

https://tass.ru/proisshestviya/18185839

Подробнее о деятельности МСПК: https://e-cis.info/cooperation/3227/77912/

#антикоррупционныйкомплаенс
#подфт
#криптовалюта
#расследования

➡️Необходимость создания системы контрсанкционного комплаенса становится еще более насущной с учетом уже достаточно большого пласта и правоприменительной практики в РФ

https://www.kommersant.ru/doc/6109569

Об уведомлении Carsberg о споре по международным соглашениям: https://www.interfax.ru/russia/929541

Отслеживать Дело № А56-99747/2023: https://kad.arbitr.ru/Card/380ad73b-03c5-4285-953a-5752c8d340b7
Указ № от 16.07.2023 № 520: https://publication.pravo.gov.ru/document/0001202307160001?index=2 (также по нему перешел по управление Росимуществом Danone)

О семинаре по контрсанкциям: https://t.iss.one/compliancecraft/1338

#контрсанкции
#комплаенс
#расследования
#мошенничество

Статья
Расследования
Антикоррупционный комплаенс
Экономическая безопасность

📌Вышла статья Алексея Швецкого «Расследование инцидентов экономической безопасности»

👉Подход, изложенный в статье также может быть использован при проведении комплаенс-проверок

✅Безусловно не забываем, что в прошлом году вышел новый стандарт ISO 37008:2023 «Внутренние расследования»

Статья здесь: https://icsa.club/ru/расследование-инцидентов-экономичес/

О стандарте ISO 37008:2023 здесь: https://t.iss.one/compliancecraft/1276

#статья
#антикоррупционныйкомплаенс
#экономическаябнзопасность
#расследования

➡️ отсутствие заинтересованности компании в расследовании внутренних сообщений (вероятно, внутренняя Горячая линия или не работала, или не была объективной в расследованиях и анонимной)
➡️ отсутствие оперативного внутреннего реагирования приводит к репутационным рискам (несмотря на очевидную многослойную юридическую защиту)
➡️ потенциальные последствия для компании от таких нерасследованных своевременно жалоб – многомиллиардные убытки и отсутствие доверия потребителей
➡️ «культура сокрытия» нарушений, часто исповедуемая в угоду текyщим KPI менеджеров среднего звена – сама по себе отдельный комплаенс и этический риск, легко переходящий к стратегическим последствиям

https://tass.ru/mezhdunarodnaya-panorama/20232557

🖇Подборка материалов по делу Барнетт против Boeing: https://en.wikipedia.org/wiki/John_Barnett_(whistleblower)

🖇В канале по кейсу 2022 (выплата 200 млн.$): https://t.iss.one/compliancecraft/767

🖇Кино по теме (реальная история информатора против табачных компаний) «Свой человек» (Insider), 1999, трейлер: https://www.kinopoisk.ru/film/467/video/

Реальные последствия этой кейса: информатор сумел доказать под присягой правдивость своей информации. Впоследствии его поступок привёл табачную индустрию к многомиллиардным убыткам и кризису, перевернувшим ход истории всей индустрии. Все табачные компании США были обвинены администрацией всех 50 штатов США «в беспрецедентном манипулировании сознанием национальной общественности в течение более 50 лет», и выплатили по судебным искам в общей сложности 246 миллиардов долларов

#расследования
#горячаялиния
#комплаенс
#производственнаябезопасность
#корпоративнаякультура

Субботнее
Кино
Расследования
Конфликт интересов
Этика

🎥Для всех любителей разобраться в сути до конца рекомендую посмотреть новый финский сериал «Счет на секунды» про расследование железнодорожной катастрофы

👉Отмечу, почему мне понравилось:
✅ тематика объективного расследования
✅ вопросы по профессиональной этике и почему это помогает
✅ ситуация конфликта интересов
✅ IT-технологии (ИИ) vs. Люди
✅ большие закупки

❗️Все движется в неспешном скандинавском стиле

Приятного просмотра!

Я смотрела на Кинопоиске

👉Трейлер: https://youtu.be/_BSZHKuz9l8?si=2sAUiYHRXNe86g7p

🖇Обзор французского фильма про расследование авиакатастрофы «Черный ящик» в канале: https://t.iss.one/compliancecraft/534

#субботнее
#кино
#этика
#конфликтинтересов
#расследования