Voir dire – собеседование с присяжными

Как проходит процесс?

1️⃣ Рандомно отобранная группа кандидатов в присяжные из списка (venire) приглашается в зал судебных заседаний.

2️⃣ Начинается собеседование с вопросов судьи с целью убедиться, что кандидаты соответствуют требованиям закона, а также что участие в жюри присяжных не доставит им необоснованных трудностей. Так, например, в большинстве штатов от исполнения обязанности присяжного освобождают студентов, которые в ходе участия в процессе могут пропустить важный экзамен, лиц, которым на даты слушания назначена плановая операция, или же лиц, являющихся единственными опекунами больных или пожилых родственников.

3️⃣ Далее свои вопросы задают адвокаты обеих сторон – их вопросы гораздо менее формальны, поскольку за короткий период времени адвокатам нужно определить особенности или прежний опыт, который может склонить присяжного в пользу одной или другой стороны.
⛔️ Адвокатам запрещено задавать вопросы чрезмерно личного характера или сразу спрашивать присяжных, какое решение по делу они бы приняли.

4️⃣ Затем следуют отводы.

Отвод по конкретной причине – сюда относится несоответствие требованиям закона, а также если возникает реально существующее или предполагаемое предубеждение.

Реально существующее предубеждение (actual bias) возникает, когда кандидаты в присяжные признают, что не смогут быть беспристрастными. Например, отвод получит присяжный, который утверждает, что никогда не вынесет обвинительный вердикт в силу своих религиозных соображений.

Предполагаемое предубеждение (implied bias) – черты характера или личный опыт кандидатов в присяжные могут привести их к субъективным оценкам. Так, отвод получит родственник, свидетель, судья или адвокат любой стороны. Существуют и другие примеры реальных предубеждений – например, в деле об обвинении учителя в завышении или неправильной интерпретации оценок с большой долей вероятности будет дан отвод учителю из числа присяжных.

Отвод без указания причины

Адвокаты могут дать отвод любому кандидату в присяжные без указания причины. Как правило, отвод дается присяжным, которые по каким-то признакам могут благосклонными к противоположной стороне.
⛔️ Исключаются отводы на основании расовых признаков или социального статуса. Количество отводов для адвокатов ограничено и зависит от штата, а также от характера рассматриваемого дела.

5️⃣ После утверждения отвода судьей выбывшие присяжные вычеркиваются из списка. Количество присяжных различается в зависимости от штата – от 6 до 23 человек. В случае если после собеседования отвод получают слишком много кандидатов, судья может направить повестки дополнительным кандидатам в присяжные.

6️⃣ Утвержденные кандидаты помещаются на скамью присяжных. Если же у адвокатов остались вопросы по демографическому составу жюри, это последний момент, когда они могут попросить отвод.

7️⃣ Последним этапом данного процесса являются клятвы присяжных, после которых и начинается самое судебное слушание.

#casemanagementplan #jury

На каком этапе находится иск к Apple и T-Mobile?

План рассмотрения иска подвергся изменениям после провала ответчиков в попытках принуждения к арбитражу. Судья приняла решение о переходе на следующую стадию.

План всегда составляется заранее и подробно описывает все предстоящие этапы с указанием дат. Как правило, такой план часто корректируется, если происходят какие-либо незапланированные действия сторон (ходатайства, прошения и т.п.).

Поскольку ходатайства Apple и T-Mobile рассмотрены судьей Шофилд и в их удовлетворении было отказано, изначальный план скорректирован с учетом принятых решений.

Таким образом, стороны перешли к этапу Discovery – раскрытие доказательств.

На этом этапе стороны

🔺 обмениваются письменными доказательствами по делу

🔺 дают показания

🔺 просят суд о присоединении к делу определенных документов

🔺 инициируют процедуру сертификации коллективного иска

🔺подают ходатайства о вынесении решения в порядке упрощенного судопроизводства

🔺внимательно изучают все представленные факты

🔺 привлекают экспертов.

Иногда процесс ограничивается одним или несколькими из указанных действий.

В некоторых случаях может потребоваться оценка предоставленных доказательств независимым экспертом.

Если какая-либо из сторон видит обоснованную необходимость в подобной экспертной оценке, она должна

🔹заблаговременно указать вид и квалификацию таких экспертов

🔹 вместе с адвокатами противника составить план-график предоставления заключений, основополагающих документов и допроса эксперта.

По решению судьи все действия на этапе discovery должны завершиться до 10 августа 2021 года.

#casemanagementplan #discovery

Request for admission – запрос о признании каких-либо фактов противоположной стороной - одно из мероприятий, которое осуществляется на этапе discovery.

Судья постановила обменяться такими запросами до 18 июня 2021 года.

❔Любая сторона может потребовать от противника признать правильность определенных фактов или подлинность документов. В случае подобного признания на судебном процессе более не требуется никаких доказательств в их отношении. Это помогает уменьшить количество оспариваемых фактов, каждый из которых суд будет вынужден рассматривать отдельно, экономя время и судебные издержки.

❕В ответ на запрос о признании фактов противоположная сторона должна предоставить развернутый ответ по каждому запрашиваемому факту, а также подтвердить, что предоставленные сведения являются верными и точными, будучи предупреждённым об уголовной ответственности за предоставление заведомо ложных сведений.

Ответ должен быть дан в течение 30 дней и представлять один из трех вариантов.

1️⃣ Согласие. В таком случае оппонент подтверждает, что обозначенный факт является верным. Признав какой-либо факт или документ, поменять свою позицию в ходе судебного процесса становится невозможным. В редких случаях их можно попытаться опровергнуть, подав отдельное обстоятельное ходатайство.

2️⃣ Отказ. Таким ответом оппонент подтверждает, что заявляемые факты неверны. Если же верна их часть, указывается, какая именно. Например, если оппонент просит признать, что «несчастный случай, в котором принимала участие противоположная сторона 4 мая, произошел по ее халатности», сторона может признать, что имела отношение к инциденту 4 мая, но его причиной не была халатность.

❗️Если сторона не признает верность фактов, оппоненту придется доказывать ее на судебном процессе. Стороны ни в коем случае не имеют права отрицать все факты оппонента с единственной целью заставить его доказывать правильность каждого факта на суде. В случае подобного неправомерного отказа суд может постановить отказавшей стороне оплатить судебные издержки и иные расходы, понесенные другой стороной в связи с доказыванием подобных фактов. Если же намеренно не будет признан факт, в правильности которого сторона не сомневалась, возникнет уголовная ответственность за дачу ложных показаний.

3️⃣ Возражение. В некоторых случаях может быть затруднительно дать однозначный ответ на запрос. Такие случаи включают:

- Запрос слишком запутанный.

- Запрос является неясным, двусмысленным или невразумительным.

- Запрос не является целесообразным и не ведет к раскрытию релевантных и допустимых доказательств.

#casemanagementplan #discovery

Motion for Class Certification - Ходатайство о признании иска коллективным.

По решению судьи Шофилд должно быть подано до 13 сентября 2021 года.

💡 Несмотря на то, что иск Ohanian et al. v. Apple Inc. et al. изначально был заявлен как коллективный, непосредственно перед судебным процессом должно быть подано специальное ходатайство о присвоении иску статуса коллективного, поскольку в ходе досудебных мероприятий могут произойти существенные изменения. По итогам рассмотрения такого ходатайства судья издает отдельный приказ.

🕐 Очень часто такое ходатайство подается до определения суммы ущерба. Это предотвращает проблему одностороннего вмешательства, при которой лица, не являющиеся сторонами процесса, присоединяются к успешному иску постфактум.

☑️ Суд оставляет за собой право вынести решение по ходатайству о вынесении решения судьей без судебного разбирательства до присвоения иску статуса коллективного, особенно если требования истца являются слабыми или необоснованными, либо если легко устанавливаемая утвердительная стратегия защиты может повлиять на классификацию иска.

❗️Сторона, ходатайствующая о коллективном статусе иска, всегда несет бремя установления соответствия всем четырем требованиям Закона №23 Свода федеральных законов гражданских процедур. Кроме того, судья снова проведет скрупулезный анализ оснований самого иска. Однако, судья не может отказать в признании иска коллективным только на основании недостаточной обоснованности иска.

Соответствие четырем требованиям закона подтверждается

📍приведением доводов в письменном виде

📍устными показаниями в связи с письменным документом

📍экспертными заключениями

📍заключениями по статистической выборке

В случае признания судьей иска коллективным публикуется специальное постановление, в котором

🖊 указывается, что рассматриваемый иск является коллективным

🖊 определяются требования по иску

🖊 утверждаются адвокаты от класса истцов.

#casemanagementplan

Motion for Summary Judgment (MSJ) - Ходатайство о решении в порядке упрощенного судопроизводства

Если любая из сторон по иску Ohanian et al. v. Apple Inc. et al. посчитает необходимым рассматривать дело в упрощенном порядке, она должна подать соответствующее ходатайство до 30 апреля 2021 года.

📑 Порядок упрощенного судопроизводства предполагает отсутствие полноценного судебного процесса. Судья принимает решение примерно в течение трех месяцев после предоставления аргументов обеими сторонами. Любая сторона может ходатайствовать о решении в порядке упрощенного судопроизводства в отношении всего иска или части претензий по нему.

❓ В каких случаях может быть принято решение об упрощенном порядке судопроизводства?

Ходатайствующий должен доказать, что

✅ в деле отсутствует спорный вопрос факта

✅ существует спорный вопрос закона, который должен решаться с применением законных принципов и интерпретацией действующего закона.

Примеры

📍 В деле о причинении вреда здоровью в своем ходатайстве MSJ ответчик указывает, что у него не было прямых обязательств перед истцом (а существование законных обязанностей является главным элементом «халатности», формирующим основу ответственности в большинстве дел).

📍 Также ходатайство MSJ может основываться на отсутствии доказательств. Даже в случае, если у ответчика были обязательства перед истцом, могут отсутствовать доказательства факта их нарушения или что такие нарушения привели к ущербу.

❗️Главным ответом противоположной стороны на ходатайство MSJ является веский аргумент, который должен склонить судью в ее пользу. Такой аргумент может быть предоставлен в форме дачи показаний под присягой, рапортов полицейских, медицинских освидетельствований, аффидевитов свидетелей и других материалов.

📈 В ходатайстве недостаточно просто указать, что у заявителя не было обязательств перед противником. В такой ситуации именно на заявителе лежит бремя доказывания, что другая сторона не может предоставить никаких доказательств в поддержку своих претензий по иску. Наличие неопрошенных свидетелей или несформированных документов не является доказательством отсутствия оснований для иска. Именно по этой причине подобные ходатайства чаще всего подаются в последний момент.

#casemanagementplan #discovery

Close of Fact - раскрытие фактов

По решению судьи Шофилд стороны должны завершить этот этап до 11 июня.

Этап discovery является самым трудоемким и важным в любом деле. Ответная реакция стороны на этапе discovery сильно влияет на того, какие улики и аргументы будут позднее использованы ей в деле, на судебном процессе или в ходатайстве о вынесении решения без судебного слушания.

❓Какие факты должны быть раскрыты ❓

Одна сторона может затребовать от другой любое свидетельство – документ или информацию, которое имеет отношение к делу при условии их соразмерности с требованиями по делу.

❓Какие инструменты используются для discovery❓

⏬ Запрос о предоставлении информации и доказательств (Request for Production)

Может отправляться сторонами в неограниченных количествах и требует письменного ответа в течение 30 дней.

⏬ Запрос на проверку (Respect for Inspection)

Менее популярный инструмент, который позволяет запрашивающей стороне провести проверку документов или вещей во владении противоположной стороны. Например, если речь идет о каком-то неисправном продукте, сторона может запросить проведения проверки такого продукта.

❓Как осуществляется сбор данных для discovery❓

⏬ Вопросник (Interrogatory)

Сторона, запрашивающая информацию, готовит список вопросов, на которые другая сторона должна дать ответ в течение 30 дней. Максимальное количество вопросников – 25 для каждой стороны.

⏬ Запрос о признании противоположной стороной определенных фактов (Request for Admission)

В этом документе одна сторона просит другую признать правильность какого-либо факта. При ответе сторона не может просто сослаться на нехватку знаний или информации по какому-то факту и должна либо признать определенный файл, либо не признать его. Как правило, такие запросы подаются для выделения действительно неоспоримых фактов, которые далее не нужно будет доказывать на суде.

Все указанные документы направляются через ECF – электронную систему ведения дел и подачи документов в суд.

#casemanagementplan #discovery

Expert Discovery – изучение предоставленных доказательств экспертами

По решению судьи Шофилд данный этап должен быть завершен до 11 июня

После раскрытия фактов предоставленные доказательства могут быть проверены экспертами. В таком случае стороны должны направить друг другу список экспертов, которых они намереваются вызвать в качестве свидетелей в суд не позднее, чем через 1 день после раскрытия фактов. В течение 14 дней после раскрытия фактов адвокаты сторон должны обменяться заключениями от каждого эксперта из предоставленного списка.

📑 Каждое такое заключение должно быть скреплено подписью эксперта и содержать следующую информацию:

✅ все возможные мнения, выводы и заключения

✅ информацию или материалы, рассматриваемые для формирования выводов

✅ приложения с подробным перечислением положений, которые привели к заключению

✅ квалификацию эксперта, включая перечень его публикаций за последние 10 лет

✅ размер гонорара за проведенное исследование и свидетельские показания

✅ перечень других дел, по которым эксперт выступал свидетелем на суде за последние 4 года

⛔️ Ни одна из сторон не может вызвать на слушание эксперта, не заявленного в предварительно направленном списке. Каждая сторона может вызвать до 5 экспертов. Если же этого числа недостаточно и требуются дополнительные специалисты, должны быть подано отдельное ходатайство. Экспертами не могут быть лица, каким либо-образом сотрудничавшие с противоположной стороной по иску до судебного слушания или в ходе подготовки к нему.

📈 Для дачи показаний сторона может представить любого эксперта из числа, предоставивших свои заключения. Показания должны быть даны в течение 65 дней после раскрытия фактов.

❗️ На этапе экспертной оценки характер предоставляемых сторонами документов является строго ограниченным, и судом будут приняты только коммуникации, которые

✔️ относятся к компенсации услуг эксперта

✔️ ясно определяют факты или данные, предоставленные адвокатами оппонента и изученные экспертом в его заключении

✔️ содержат профессиональные суждения адвокатов оппонента, на основании которых было сделано заключение эксперта.

В редких случаях и при наличии веских оснований судья может изменить график мероприятий до начала слушания при условии, однако, что такие изменения не повлияют на назначенную дату слушания.

#casemanagementplan #discovery

Motions – ходатайства

По решению судьи Шофилд должны быть поданы до 30 мая

Ходатайства могут быть на различных этапах досудебного процесса. Практика показывает, что наибольшее число ходатайств подается именно на этапе discovery. Это вполне закономерно, поскольку сторонам становится известно о свидетельствах и доказательствах, имеющихся у их противников.

Самые распространенные виды ходатайств на этапе discovery

1️⃣ Motion to dismiss – Ходатайство об оставлении иска судом без рассмотрения
Подается в случае юридических пробелов в иске, таких как некорректное вручение судебного уведомления, истечение срока исковой давности, недостаточная предметная или персональная юрисдикция, ненадлежащая подсудность или плохо сформулированные исковые требования

2️⃣ Motion to compel – Ходатайство о принуждении к предоставлению документов
Подается, когда сторона, запросившая discovery у оппонента или у третьей стороны, считает, что предоставленной информации недостаточно. Ходатайство о принуждении используется для того, чтобы просить суд обязать несоблюдающую сторону предоставить запрошенную документацию или информацию и / или наложить санкции на несоблюдающую сторону за невыполнение ею запросов на раскрытие информации.

3️⃣ Motion to strike – Ходатайство об исключении из материалов дела
Чаще всего запрашивается ответчиком по вопросу, содержащемуся в жалобе истца; однако также может быть заявлено истцами на ответ ответчика или другие документы, такие как встречные жалобы. Как правило, исключить просят доказательства, не имеющие отношения к делу.

4️⃣ Motion for nolle prosequi – Ходатайство истца о полном или частичном отказе от иска
Такое ходатайство часто подается истцом в случае решения о внесудебном урегулировании претензии. Такое ходатайство обычно подается, когда обвинения не могут быть доказаны, доказательства продемонстрировали либо несостоятельность, либо фатальную ошибку в заявлении истца, либо истец больше не имеет претензий к ответчику.

5️⃣ Motion in Limine - Ходатайство о запрете другой стороне разглашать какие-то сведения, чьё разглашение приносит урон стороне, подавшей это ходатайство
Подается вне присутствия присяжных, чтобы потребовать исключения определенных показаний. Ходатайство in limine также может быть использовано для получения решения о включении доказательств. Самая распространенная причина - оградить присяжных от информации, которая, возможно, может быть незаслуженно деструктивной, если будет заслушана в суде.

#casemanagementplan #discovery #motions

Settlement discussion – переговоры по урегулированию спора

Судья Шофилд постановила провести переговоры в течение 90 дней после завершения всех стадий discovery

🖅 Стороны должны подать Joint Status Letter – совместное письмо сторон с указанием актуального статуса дела. В таком письме подробно указывается, какие мероприятия и действия осуществлены сторонами в соответствии с Планом рассмотрения дела, результаты таких действий, а также статус возможных договоренностей об урегулировании иска во внесудебном порядке.

❓Вопрос о возможности внесудебного урегулирования является одним из центральных на этапе досудебной подготовки. Часто подобные вопросы решаются на начальном этапе, вскоре после подачи иска в суд. Однако в большинстве случаев стороны предпочитают обсуждать возможность внесудебного урегулирования по завершении стадии discovery, будучи осведомленными об всех уликах и доказательствах в распоряжении другой стороны.

🕗 Период для проведения переговоров в любом случае определяет судья после рассмотрения аргументов и доводов обеих сторон.

📍 Как проходят переговоры по урегулированию спора?

Чаще всего, процесс не похож на переговоры в своем привычном значении. Судья по очереди общается с каждой из сторон, передает предложения и встречные предложения, а также дает свои рекомендации.

‼️ Судья не может обязать какую-либо из сторон пойти на урегулирования без ее желания, равно как и оказывать давление по данному вопросу. На данном этапе судья выполняет исключительно функцию медиатора.

📍 Каков результат таких переговоров?

1️⃣ Если стороны приходят к согласию, адвокаты стороны совместно работают над текстом соглашения. Стороны подписывают документ, а судья издает приказ о прекращении дела.

2️⃣ Если стороны не приходят к соглашению, дело продолжит рассматриваться в суде.

📍 Сколько длятся переговоры по урегулированию спора?

Как правило, процесс длится один – два дня. Если с первого раза у сторон не получается достичь соглашения, судья может назначить время для повторных переговоров.

#casemanagementplan #settlement

Case Management Plan & Scheduling Order – План рассмотрения иска и Приказ об установлении дат

Case Management Plan устанавливается отдельным приказом судьи на основании предложений адвокатов сторон. План утверждается судьей в течение 90 дней со дня подачи иска. Даты, указанные в плане, не могут быть сдвинуты за исключением особых случаев (при условии обязательной подачи ходатайства не позднее, чем за 2 дня до отменяемой даты). По мере прохождения различных этапов в План могут вноситься дополнения.

📑 Так, в деле Ohanian et al. v. Apple et al. План был утвержден 25 августа 2020 года, а первое дополнение было внесено 5 апреля 2021 года после перехода сторон со стадии Motions (ходатайства) на стадию Discovery (раскрытие доказательств).

➕ Помимо подробного описания этапов и соответствующих действий сторон с четким ограничением по времени в Плане указывается:

✔️ Форма судебного слушания (рассмотрение дела судьей или присяжными)
Суд присяжных

✔️ Дата, после которой, новые стороны не могут присоединиться к иску
25 августа 2020 года

✔️Длительность судебного слушания
От 5 до 4 дней

🎯 Основные цели составления Плана:

☑️ выделение оспариваемых вопросов

☑️ исключение вопросов, не имеющих отношения к делу

☑️ четкое планирования действий сторон без возможности затягивания

☑️ максимальная экономия времени и судебных ресурсов

❗️После утверждения План получает статус судебного приказа, соответственно, любое его нарушение может привести к наказанию за неуважение суда или другим предусмотренным законом санкциям.

#casemanagementplan

Pretrial Conferences – досудебные совещания

Судьи используют досудебные совещания с юристами для многих целей. Один из видов совещаний, набирающий популярность – это status conference - совещание о статусе дела (иногда его называют ранним совещанием). Такой вид совещания проводится после подачи всех обязательных документов и ходатайств и существенно помогает судье распланировать дело. Судьи используют его, чтобы установить временные рамки для завершения всех досудебных мероприятий и установить предварительную дату судебного разбирательства.

Досудебное совещание может быть запрошено стороной по делу или назначено судом. Обычно термин досудебное совещание используется как синоним досудебного слушания.

Досудебное совещание может проводиться по нескольким причинам:

📍ускорить рассмотрение дела

📍помочь суду установить административный контроль над делом

📍 предотвратить лишние затратные мероприятия на досудебном этапе

📍улучшить качество судебного разбирательства благодаря тщательной подготовке

📍 содействие урегулированию спора (settlement)

На досудебной конференции судья с помощью адвокатов может

✅ сформулировать и упростить вопросы по делу

✅ отклонить необоснованные требования или возражения

✅ получить признание фактов и документы во избежание ненужных доказательств

✅ идентифицировать свидетелей и документы

✅ выносить решения по ходатайствам, поданным до совещания

✅ устанавливать даты дальнейших совещаний

✅ обсудить возможность урегулирования

После совещания судья издает приказ, отражающий его результаты, который устанавливает дальнейшее развитие дела.

❕ Первое досудебное совещание в Соединенных Штатах было проведено в Мичигане в 1929 году. С годами, когда суды становились более переполненными, досудебные совещания приобретали все большую важность. Досудебные совещания экономят драгоценное время для судов и присяжных, сужая фокус судебного разбирательства и разрешая предварительные вопросы. Они также помогают суду в справедливом и беспристрастном установлении правосудия, облегчая процесс раскрытия доказательств и уменьшая элемент неожиданности в ходе судебного разбирательства. Досудебные совещания настолько важны в гражданских делах, что суд может приказать сторонам явиться для их проведения и наложить на них штраф в случае неявки.

#casemanagementplan #conferences

Judge’s individual Rules – индивидуальные правила судьи

В своих решениях и постановлениях судья Шофилд регулярно ссылается на определенный номер индивидуальных правил. Поскольку ни такого понятия, ни его аналога в российской судебной системе не существует, мы расскажем, что представляют собой такие правила и для чего они нужны.

💼 Каждый окружной суд США может принимать и изменять Правила, регулирующие его деятельность. Такие Правила должны согласовываться с федеральными законами, принятыми в соответствии с 28 Главой Свода законов США, но не дублировать их. Правила должны соответствовать любой единой системе нумерации, предписанной Судебной конференцией США. Правила вступают в силу с даты, указанной окружным судом, и остаются в силе, если суд не изменяет их или не отменяет судебным советом округа. Копии Правил и поправок после их принятия должны быть предоставлены в судебный совет и административный офис судов Соединенных Штатов и являются доступными для общественности.

❓Что указывается в таких Правилах?

В документе строго регламентированы процедуры

📌 подачи и регистрации документов

📌 раскрытия доказательств, подачи ходатайств всех видов

📌 порядок проведения досудебных совещаний, определение даты слушания, процедуры судебного процесса

📌 указаны основополагающие протоколы и вопрос взаимодействия с другими государственными органами

❓Чем отличаются между собой Правила различных судов?

Несмотря на общий характер документа для всех окружных судов в Правилах могут встречаться и существенные различия. Прежде всего, они касаются сроков подачи документов или завершения определенных этапов. Это связано в первую очередь с разной степенью загруженности судов и физической возможностью обработать документы и принять соответствующие решения.

❓ Для чего нужны Правила?

Именно на основании индивидуальных правил составляется План рассмотрения гражданского иска.

#casemanagementplan

Request for Production – запрос о предоставлении материалов

По решению судьи Шофилд стороны должны обменяться такими запросами до 18 июня 2021 года

Request for Production – разновидность строго регламентированных инструментов, используемых на этапе Close of Fact.

❓ Что представляет собой Request for Production?

❕ Официальный документ оформляется адвокатами каждой стороны, содержит ссылку на законы из Свода федеральных правил гражданского судопроизводства. В документе указывается дата и адрес для предоставления запрошенных документов и письменных ответов другой стороны.

Далее перечисляются и подробно описываются документы, материалы и коммуникации, запрошенные к предоставлению. Сторона, получившая такой запрос, должна в обязательном порядке предоставить свидетельство о вручении (Certificate of Service), подтверждая дату получения такого запроса.

❓ С какой целью подается Request for Production?

❕ Для возможности сторонами получения доступа к документам, электронным данным и физическим предметам во владении противоположной стороны.

❓ Можно ли отказаться от ответа на Request for Production?

❕ Нет. Ответ должен быть дан в любом случае – либо в форме предоставления запрашиваемых материалов, либо в форме письменного объяснения, почему они не могут быть предоставлены.

❓ В каких случаях можно не предоставлять материалы по Request for Production?

❕ Если такие материалы защищены от разглашения законом, были уничтожены, более не находятся во владении стороны или если их предоставление будет слишком обременительно. В любом случае, отказ от предоставления по указанным причинам должен быть обстоятельно обоснован со ссылкой на соответствующие законы.

❓ Можно ли отнести Request for Production к категории ходатайств?

❕ Request for Production – это, прежде всего, инструмент discovery, с помощью которого стороны могут обнаружить факты, которые, в свою очередь, могут лечь в основу ходатайства, либо служить в качестве доказательства на судебном процессе.

#casemanagementplan #discovery #requests

Requests for Production of Electronically Stored Information – запрос о предоставлении электронных данных

По решению судьи Шофилд стороны должны обменяться такими запросами до 18 июня 2021 года

Если с процессом предоставления документов и материальных объектов все более-менее понятно, то вопрос предоставления ESI – информации, хранящейся в электронном виде, представляет существенную сложность.

❓ Какая процедура для предоставления электронных данных?

1️⃣ При огромном количестве ESI, создаваемых с помощью различных онлайн-платформ и средств связи, организациям может быть сложно узнать, какая информация хранится у противоположной стороны, и имплементировать необходимые политики хранения и процессы сохранения. Соответствующие доказательства могут скрываться в электронных письмах, записях встреч в Zoom, разговорах в Teams и мобильных текстовых сообщениях - и, если юристы не отслеживают все эти источники данных, может произойти непреднамеренное уничтожение доказательств.

2️⃣ Найти конкретное свидетельство среди множества данных может быть непросто. Например, поиск короткого, но актуального обмена мнениями между двумя сотрудниками в Teams может занять много времени и невозможен без соответствующих инструментов. Более того, у пользователей есть возможность редактировать и удалять сообщения в любое время, что лишь добавляет сложности. Без правильных систем и процессов первоначальная оценка и анализ ESI не только дороги, но и почти неизбежно приводят к упущению из виду некоторых доказательств.

3️⃣ Предоставление современных ESI в формате, удовлетворяющем как ожидания адвоката противной стороны, так и требования Статьи 9 Федеральных правил, является сложной задачей.

❓Как ответить на запрос о публикации в социальных сетях или беседы в чате? И как доказать подлинность таких данных?

❕Очевидным решением является снимок экрана, однако в таком случае не будет метаданных, необходимых для аутентификации.

📑 Как говорится в Правиле 34 (b) (2), создание записей в правильной форме является чрезвычайно важным, однако если контент существует на онлайн-платформе, поиск формата экспорта в соответствии с правилом (и конкретным запросом противоположной стороны) является спорным.

❓Как юристы должны реагировать на запрос о производстве, связанный с такого рода онлайн-данными?

❕Чтобы предоставленные доказательства были приняты, юристы чаще всего используют специализированные решения, специально разработанные для поиска электронных данных и фильтрации для выявления релевантного контента на нескольких веб-сайтах, в инструментах совместной работы и в учетных записях социальных сетей. После того, как доказательства были идентифицированы и собраны, их можно экспортировать на локальные серверы для использования во время e-discovery. Данные можно экспортировать в такие форматы, как PDF, CSV и WARC. Записи имеют отметку времени и подписываются цифровой подписью SHA-256. Все связанные метаданные также включаются в экспорт.

#casemanagementplan #eDiscovery

Request for Interrogatories – запрос письменных показаний

Судья Шофилд постановила обменяться такими запросами до 11 июня 2021 года.

В любом деле обмен письменными показаниями сторонами составляет обязательную часть discovery.

❓Какая процедура для обмена показаниями?

❕Одна сторона направляет другой запрос по установленной форме с вопросами (вопросник), на которые желает получить ответы. Получившая такой запрос сторона предоставляет письменные ответы под присягой. В отличие от большинства документов запрос на письменные показания не направляется в суд – адвокаты сторон обмениваются такими документами напрямую.

❓На сколько вопросов нужно отвечать сторонам?

❕Для гражданских исков закон предусматривает ограничение в 25 вопросов. Если этого количества недостаточно, необходимо обратиться к судье за разрешением внести дополнительные вопросы.

❓В течение какого времени нужно предоставить ответ?

❕30 дней в соответствии с со Сводом федеральных правил. Дающий показания должен обязательно скрепить свои ответы личной подписью и указать подтверждение правильности ответов, будучи предупрежденным об ответственности за дачу ложных показаний. В некоторых штатах требуется заверение таких показаний у нотариуса.

❓Могут ли ответчики направлять запросы письменных показаний истцам?

❕Да, закон предусматривает одинаковую процедуры для обеих сторон.

❓Можно ли возразить на такие запросы?

❕Да, возражения могут быть сделаны по ряду причин – вопросы могут быть неоднозначными, слишком общими, требовать не принимаемых судом доказательств или касаться информации, предоставление которой может потребовать слишком много времени. Возражения должны подаваться по каждому оспариваемому вопросу, а не по всему документу. На вопросы, к которым нет претензий, сторона в любом случае должна дать развернутый ответ.

❓Что будет, если сторона не предоставит ответы?

❕По истечении 30-дневного срока или при наличии несоответствующих возражений сторона, не получившая ответ на свой запрос, должна направить в суд ходатайство о принуждении к предоставлению ответов.

#casemanagementplan #discovery #interrogatories

Из чего складывается судебный процесс и досудебная подготовка?

Одна из причин, по которой судья Шофилд в своем решении приняла сторону истцов, - намеренное затягивание процесса ответчиками с целью растянуть процесс на длительный период времени.

Судьи – ярые противники растраты времени и ресурсов. Они отчетливо понимают, что крупные корпорации имеют неограниченные возможности, которые они направляют с целью растратить ограниченные ресурсы противника, что никак нельзя назвать честной игрой.

За любым судебным процессом и подготовкой к нему стоит огромное количество часов работы юристов, судьи и других специалистов, что сопровождается определенными финансовыми и временными расходами.

💲Финансовая часть

Оплата гонорара адвокатов - исчисляется по часовой ставке.

Оплата работы привлеченных экспертов
В некоторых делах требуется привлечение нескольких экспертов, которые берут фиксированную ставку за свои услуги.

Административные расходы
Сюда входит транскрибирование, копирование, отправление уведомлений и повесток. Необходимо нанимать судебного стенографиста для записи показаний, производить копии или расшифровки объемных документов, а также отправлять документы почтовыми и курьерскими службами.

Судебные пошлины
Существуют судебные пошлины и плата за регистрацию, которая взимается при подаче каждого документа в суд.

Прочие расходы
К такой категории относятся командировочные адвокатов, компенсация проезда свидетелей и другие возникающие в ходе процесса расходы.

⌛️ Временная часть

Запрос дополнительных документов и подача различных ходатайств предполагает большое количество времени, которое оппонент и его адвокаты должны потратить на подготовку ответов или возражений, что, в свою очередь, может существенно отвлекать заявителя от основного вида деятельности.

Именно этим пытались воспользоваться Apple и T-Mobile, пытаясь бесконечно растянуть во времени рассмотрение дела, постоянно направляя разные ходатайства и запросы. Однако судья приселка подобные попытки, установив четкие и сжатые сроки для каждого этапа.

👉 Следите за новостями и скоро вы узнаете, на каком этапе сейчас находится иск и самые последние подробности по делу.

#casemanagementplan

30 июня 2021 года Тигран Оганян будет давать показания по делу Ohanian et al v. Apple Inc. et al.

Deposition – дача показаний под присягой по гражданским и уголовным делам. Этот процесс является частью этапа discovery и предшествует самому судебному процессу. Показания могут быть письменными и устными.

⚖️ Показания даются в соответствии с Законом №30 Свода федеральных законов гражданских процедур, согласно которому количество ограничивается десятью показаниями с каждой стороны. Показания одним свидетелем должны пройти в один день, а длительность дачи показаний не должна превышать семи часов.

🗣 Устные показания, как правило, происходят в адвокатской конторе и не требуют прямого участия суда. Закон не ограничивает место дачи показаний, коим может оказаться и рабочее место или дом свидетеля, либо конференц-зал. Во время дачи показаний присутствуют сами свидетели, дающие показания, адвокаты всех сторон, лицо, уполномоченное приводить к присяге и судебный стенографист.

⏩ До дачи показаний свидетель дает клятву точно так же, как и на судебном слушании. Показания записываются на видео, плюс судебный стенографист ведет стенограмму. Во время дачи показаний все стороны могут опрашивать свидетеля. Адвокаты могут возражать по вопросам оппонентов лишь в двух случаях:

1️⃣ Сослаться на привилегию

2️⃣ Возразить по форме заданного вопроса

⏭ Первыми вопросы задают адвокаты, ходатайствующие о даче показаний (прямой допрос). Свидетель должен давать четкие вербальные ответы на все вопросы, поскольку жесты нельзя передать в стенограмме.

🗎 В отдельных случаях показания могут быть даны в виде письменных вопросов. Свидетель отвечает только на те вопросы, которые были заранее предоставлены сторонами. Этот вид дачи показаний гораздо более бюджетный, ведь он не требует участия адвокатов сторон. В то же время, он является менее полезным и эффективным из-за отсутствия возможности проследить за реакцией свидетеля, а также задать дополнительные вопросы, вытекающие из его показаний. Именно по этой причине юристы крайне редко выбирают данный вид показаний.

#casemanagementplan #discovery #deposition

Дистанционная дача показаний под присягой

По решению судьи Шофилд 30 июня 2021 года Тигран Оганян будет давать показания дистанционно.

В эпоху пандемии проведение практически всех мероприятий в удаленном режиме стало нормой, включая судебные слушания. И все же, дистанционная дача показаний под присягой по международному делу занимает особое место. Разбираем теорию и практику этого актуального способа.

📜 Правовое основание

Гаагская конвенция о получении за границей доказательств по гражданским и торговым делам 1970 г. - основной международный договор, регулирующий вопросы использования видеоконференцсвязи в целях оказания международной правовой помощи.

Технические аспекты регулируются руководствами AAA-ICDR, в которых изложен порядок и процедуры слушания с использованием ВКС.

🌎 География

🇺🇸 США одними из первых в мире столкнулись с необходимостью использования современных информационных технологий в трансграничных судебных процессах. В результате в 1987 г. Верховным судом США в прецедентном решении по делу Societe Nationale Industrielle Aerospaciale v. United States был сделан вывод о том, что при оказании международной правовой помощи и осуществлении взаимодействия с иностранными судами необязательно использовать только те процедуры, которые предусмотрены Гаагской конвенцией 1970 г., а можно применять и национальные процессуальные механизмы.

🇦🇺 Австралия – еще одна страна англосаксонского права, которая наряду с США очень активно использует видеоконференцсвязь для ведения трансграничных процессов — в силу своего отдаленного географического положения. Здесь такой способ приветствуется во всех случаях, когда отсутствуют веские причины против ее применения в обстоятельствах конкретного дела.

🇪🇺 Европейский союз использует удаленную процедуру дачи показаний и получения доказательств существенно реже. Здесь применяется Регламент ЕС о сотрудничестве между судами государств-членов по получению доказательств по гражданским и торговым делам, который, по сути, полностью повторяет текст Гаагской конвенции. Именно в странах ЕС особое внимание уделяется переводу во время дачи показаний. В такого рода процессах более предпочтительным считается последовательный, а не синхронный перевод. Особое внимание уделяется тому, что переводчик должен иметь постоянный визуальный контакт с лицом, речь которого он переводит. В Германии, однако, все системы видеоконференцсвязи специально оборудованы техническими средствами, обеспечивающими синхронный перевод.

📈 Статистика

В настоящее время практика использования видеоконференцсвязи как инструмента международной правовой помощи все еще не слишком обширна. По данным Гаагской конференции по международному частному праву на сегодняшний день дача показаний и получение доказательств посредством видеоконференцсвязи осуществлялись только следующими странами - Австралия, Испания, Норвегия, Сингапур, Франция, Швейцария, Австралия, Китай (Гонконг), Португалия и США.

#casemanagementplan #deposition

Каким образом происходит удаленная дача показаний под присягой?

Часть 1

Несмотря на дистанционную форму дача показаний под присягой прежде всего является частью судебного процесса, поэтому ее регламент и процедура проведения существенно отличается от других официальных мероприятий, проводимых в помощью видеоконференцсвязи.

🤝 Согласие сторон на удаленные слушания, использование электронных документов

📍в контексте как текущих, так и будущих разбирательств важно продемонстрировать утвердительное согласие сторон на использование определенного типа дистанционного разбирательства.

📍сторонам следует знать о любых применимых правилах или требованиях соответствующих национальных юрисдикций, касающихся использования удаленных процедур разрешения споров.

📍несмотря на то, что цифровые технологии быстро становятся общепризнанным деловым и юридическим инструментом, рекомендуется хранить ключевые процедурные документы как в электронном, так и в печатном виде, где, при необходимости, должны быть подписи участников.

⚙️ Технические аспекты организации удаленных слушаний

📍предварительная проверка совместимости выбранной платформы и технологий, которые будут использоваться

📍рассмотрение необходимости учебных пособий для участников, которые не знакомы с технологией, платформой, приложениями и / или оборудованием, которые будут использоваться на слушании

📍консультации между судом и сторонами относительно мер на случай непредвиденных обстоятельств, которые должны быть приняты в случае внезапных технических сбоев, отключения, перебоев в подаче электроэнергии (альтернативные каналы связи и виртуальная техническая поддержка для всех участников)

📍проведение пробных сессий

🗣 Дающий показания свидетель должен соблюдать следующие правила:

📍свидетель должен давать показания, сидя за пустым столом, и лицо свидетеля должно быть четко видно на видео.

📍веб-камера должна располагаться на уровне лица, относительно близко к свидетелю.

📍свидетели не могут использовать «виртуальный фон». Вместо этого должно быть видно удаленное место, из которого идет трансляция. Свидетели должны говорить прямо в камеру во время дачи показаний.

📍свидетели должны избегать быстрых движений.

📍все беспристрастные или эксперты-свидетели должны выйти из сессии по завершении своих показаний.

📍в любое время Председатель может попросить свидетеля повернуть веб-камеру, чтобы обеспечить 360-градусный обзор удаленного места, чтобы подтвердить отсутствие посторонних лиц; любые уполномоченные лица (адвокаты и т. д.) в комнате со свидетелем должны быть идентифицированы в начале показаний свидетеля.

#casemanagementplan #deposition

Каким образом происходит удаленная дача показаний под присягой?

Часть 2

Дистанционная дача показаний под присягой может сопровождаться дополнительными вопросами от адвокатов, а также частичным предоставлением доказательств, процедура которых существенно отличается от очного судебного слушания. Особые требования применяются и к конфиденциальности.


Представление доказательств

📁 в ходе удаленного разбирательства список документов, которые должны быть представлены на дистанционном слушании, включая, помимо прочего, свидетельские показания, доказательств, слайды и графику, должен быть доступен для всех сторон в цифровом виде.

📁 процедура и цифровая платформа для передачи и хранения документации для удаленного разбирательства должны быть согласованы сторонами до начала разбирательства. Это необходимо для предотвращения дублирования обмена документами и обеспечения доступности всей документации, которая была предоставлена нейтральным лицам.

📁 стороны должны согласовать и перечислить, какие документы могут быть переданы всем или только определенным участникам во время разбирательства, и создать безопасные цифровые платформы для этой цели. Рекомендуется выбирать платформы, которые разрешают файлам устанавливать разрешения, разрешающие или ограничивающие возможность загрузки и / или печати общих документов.

📁 также рекомендуется использовать электронные пакеты, чтобы участники могли обмениваться контентом одновременно (например, в режиме «общего экрана»).

Конфиденциальность

🔑 консультации между судом и сторонами по вопросу, останется ли виртуальное слушание закрытым и конфиденциальным для участников;

🔑 соглашение о доступе и конфиденциальности, обязывающее всех участников;

🔑 консультации между судом и сторонами по поводу записи виртуального слушания (аудиовизуальная запись, конфиденциальность записи и ценность записи по сравнению с любой произведенной письменной расшифровкой и т. д.);

🔑 любые основные требования или стандарты конфиденциальности, которые могут повлиять на доступ или подключение определенных участников;

🔑 минимальные требования к шифрованию для защиты целостности и безопасности виртуального слушания от любого взлома, незаконного доступа и т. д.

#casemanagementplan #deposition