Приостановка членства РФ в ФАТФ: что это значит и какие могут быть последствия?

Ниже ⬇️ несколько факторов, которые могли повлиять на это приостановление, на мой скромный взгляд:

1. Российские регуляторы разрешили не раскрывать информацию о контролирующих лицах, правлении и совете директоров, отчетность, информацию о выпуске ценных бумаг и т. п. Летом 2022 г. Московская биржа рекомендовала эмитентам все-таки публиковать отчетность, несмотря на данное правительством право этого не делать. Потому как в случае ограничения раскрытия информации могут быть негативные последствия из-за отсутствия у инвесторов информации, нужной для принятия решений, считает биржа. Но не только у инвесторов, но и в рамках обмена информации между регуляторами разных юрисдикций.

2. Отношения с Ираном 🇮🇷 (с юрисдикцией, которая вместе с КНДР 🇰🇵 и Мьянмой 🇲🇲 находится в черном списке ФАТФ) и обсуждения вопросов, связанных с системой Хавала. ФАТФ ещё в 2013 г. в докладе The Role of Hawala and Other Similar Service Providers in ML/FT проанализировал как хавала используется для отмывания денег, а брокеры, получающие большие суммы, часто с ними и скрываются.

‼️ Что можно ожидать?

В заявлении о приостановлении членства, ФАТФ не заявляет, что автоматически переводит РФ в black list, лишь предупреждает: «все юрисдикции должны проявлять бдительность в отношении текущих и возникающих рисков от обхода мер, принятых против Российской Федерации, в целях защиты международной финансовой системы».

Основное влияние будет для стран, которые остаются партнерами РФ - Индия 🇮🇳, Китай 🇨🇳 страны Южной Америки и Африки - теперь им необходимо будет найти конвенциональные механизмы общения в финансовой сфере, чтобы не навлечь на себя реструкции со стороны ФАТФ и других регуляторов.

#банковский_комплаенс #sanctions #compliancepractice #комплаенс #санкции #FATF

DoJ США и ФБР 24 февраля 2023 г. опубликовали краткий обзор своей деятельности по аресту и конфискации активов некоторых лиц, подпадающих под российские санкции, за последний год.

Приводится примеры дел К.Малофеева, А. Деркача, О.Дерипаски и А.Бабакова, а также аресты яхт ⛵️ Tango и Amedea.

С 5 января 2023 г. действует Victims of War Crimes Act, который предоставляет полномочия преследовать за военные преступления совершеннее вне территории США 🇺🇸, то есть расширяет экстерриториальные полномочия прокуратуры.

Отдельное внимание в отчете уделено вопросам конфискации товаров военного и двойного назначения.

#sanction_violation #sanctions #compliancepractice #DoJ

К вопросу о конфискации санкционных активов

Maria Nizzero - исследовательница британского RUSI (Royal United Services Institute) опубликовала исследование про конфискацию в разных странах и как это решается относительно активов под санкциями.

В этом документе рассматриваются альтернативные механизмы возвращения активов, которые могли бы помочь в решении непосредственных задач политики, связанных с активами, находящимися под санкциями в отношении России, и способствовать укреплению более широкой системы возвращения активов в Великобритании в долгосрочной перспективе.

В нем излагаются текущие проблемы, связанные с конфискацией доходов от коррупции в крупных размерах, и исследуются ограничения механизмов конфискации в гражданском порядке в Великобритании 🇬🇧.

Учитывая эти проблемы, в исследовании рассматриваются примеры трех альтернативных механизмов в четырех юрисдикциях — Австралии, Швейцарии, Ирландии и Италии и британский опыт.

#confiscation #compliancepractice #комплаенс #sanctions

ОБЗОР: Санкционный шторм усиливается

Обсудили с Иваном Тимофеевым новые аспекты относительно санкций и 10 пакета ЕС.

#compliancepractice #комплаенс #sanctions #FATF #confiscation

Поздравляем автора канала Санкции.Экспертиза @sanctiosrisk с назначением.

С Иваном всегда приятно вместе выступать по санкциям.

#комплаенс #sanctions #compliancepractice

🔥 breaking news 📰

Объявление американской Nasdaq

Биржа США сегодня объявила о том, что произведет делистинг 24 марта 2023 г. российских компаний, если они не подадут апелляцию в Listing Qualifications Hearings Panel.

✅ Yandex N.V
✅ Киви
✅ Озон
✅ HeadHunter Group PLC

Интересно как теперь отреагируют российские инвесторы - держатели акций.

В отношении компании Nexters INC - акции будут разморожены завтра. Это произошло потому что они провели реструктуризацию и продали свой бизнес в РФ.

#compliancepractice #sanctions

Новые правила санкционного DD от британского OFSI 🇬🇧

Сегодня OFSI опубликовало обновленное руководство по правоприменению и денежным штрафам за нарушение финансовых санкций (OFSI enforcement and monetary penalties for breaches of financial sanctions), которое включает раздел о том как проводить санкционный Due Diligence (DD)

Из нового:

✅ Если OFSI определяет, что имело место нарушение, и неправильная оценка доли собственности и контроля над юридическим лицом, OFSI рассмотрит степень и качество DD, проведенного в отношении владения и контроля над этим юридическим лицом.

✅ OFSI не предписывает уровень или тип DD, которую следует проводить для обеспечения соблюдения санкций.

✅ OFSI будет считать DD - смягчающим обстоятельством, если установление права собственности и контроля было проведено добросовестно и на основе DD.

✅ OFSI также может рассматривать не проведение DD или недобросовестное проведение DD как отягчающее обстоятельство.

✅ OFSI ожидает увидеть доказательства того, что при совершении сделки был учет санкционного риска и был проведен DD соотвествующий уровню риска.

✅ Также указаны области, где надо обязательно проводить санкционный DD.

#compliancepractice #sanctions #OFSI #комплаенс #DD

Две тысячи иностранных компаний ждут разрешения Минфина на продажу российских активов

Порядка двух тысяч иностранных компаний подали заявления в комиссию по иностранным инвестициям Минфина России для продажи своих российских активов, чтобы уйти из страны. Об этом сообщает Financial Times со ссылкой на источник, который участвовал в переговорах по заявке одной из таких компаний.

«Комиссия собирается три раза в месяц и за одно заседание рассматривает не более семи заявлений — так что можете посчитать, [сколько это займет времени]», — сказал собеседник издания.

Как сообщает Интерфакс, в выписке из протокола заседания подкомиссии правительственной комиссии по контролю за иностранными инвестициями от 27 марта 2023 г. зафиксировано, что одним из условий для выхода "недружественных" нерезидентов из российских активов наряду со значительным дисконтом теперь в обязательном порядке должен быть добровольный взнос в бюджет.

Подкомиссия также установила, что при дисконте свыше 90% размер взноса составляет не менее 10% от рыночной стоимости актива.

#sanctions #compliancepractice #контр_меры #санкции

США 🇺🇸 пользуются программным обеспечением компании, которая была ранее включена в Entity list

Расследование NYT показало, что через пять дней после того, как американский BIS 3 ноября 2021 г. объявил о внесении NSO Group в Entity list за противоречащую интересам национальной безопасности и внешней политики США, Вашингтон приобрел у NSO через подставную компанию другое программное обеспечение.

Это программное обеспечение известно как Landmark, система геолокации, которая позволяет определить точное местоположение человека, введя его номер телефона. Эта система отличается от Pegasus, которая представляет собой вредоносное программное обеспечение, внедряемое в мобильный телефон, чтобы взломать его, получить доступ ко всей хранящейся на нем информации, прочитать зашифрованные сообщения и тайно включить камеру и микрофон.

Бекграунд: примерно 12 лет назад эта компания изобрела инструмент, помогающий израильским спецслужбам следить за террористами и потенциальными террористами. Саму программу назвали Pegasus. С появлением этого продукта в руках силовых органов количество терактов в Израиле сократилось в разы. Pegasus может беспрепятственно проникать в смартфоны людей, практически не оставляя за собой следов. После проникновение программа может считывать всю информацию о владельце аппарата: разговоры, сообщения, фотографии, геолокацию, доступ к камере и микрофону, всю информацию из приложений и так далее.

#sanctions #BIS #compliancepractice

‼️Анонс (напоминание от МТПП и коллег @compliance_practice)

Семинар 12 апреля:

"Санкции и структурирование сделок с иностранными контрагентами"

Основные вопросы:

✅ Как санкции влияют на сделки с международным элементом?

✅ Что является маркерами «обхода санкций» и ответственность за возможные факты обхода со стороны регуляторов.

✅ Red flags при структурировании трансграничных сделок в современных реалиях.

✅ Особенности проведения Due Diligence и учета его результатов.

✅ Разработка опций для реализации сделок и критерии выбора.

✅Эффективность санкционных оговорок во внешнеторговых контрактах и ответственность за её нарушения. Заверения, гарантии и sanction letter. Страхование рисков.

✅ Актуальные правовые вопросы структурирования внешнеторговых сделок при использовании параллельного импорта.

✅ Проверка контрагента или предмета сделки на санкционный риск.

Дата: 12 апреля 2023 года
Время: с 14:00 до 18:00
Формат проведения: гибридный формат – очно в Большом зале МТПП, онлайн - на платформе ZOOM.

#compliancepractice  #комплаенс  #sanctions  #DD  #sanction_training

Приговор в отношении американского юриста, связанного с Виктором Вексельбергом

25 апреля американский DoJ в своем пресс-релизе объявил о привлечении американского юриста Robert Wise к уголовной ответственности и признании его виновным по обвинения в сговоре с целью отмывания денег в международном масштабе, за что предусмотрено максимальное наказание в виде пяти лет лишения свободы. Также суд конфисковал у него $3,7 млн.

Судя по судебному обвинению, его преступные деяние выразились в получении денежных переводов от подставной компании, контролируемой партнером Вексельберга, а затем американский юрист использовал эти средства для уплаты налогов, страховых и других сборов за различное имущество, включая две квартиры на Парк-авеню в Манхэттене и поместье в Хэмптоне в Нью-Йорке на Лонг Айленде.

Вынесение самого приговора назначено на 6 ноября 2023 г.

‼️После приговора можно ожидать обращение прокуратуры в суд по гражданской конфискации домов Виктора Вексельберга, как это было с делом Малофеева, о котором мы ранее писали.

#sanctions #compliancepractice #DoJ #sanction_violation

Давайте сравним 5 новых санкционных новелл (из можно звать очередями, пакетами, новыми списками и др)

1. Сравнение украинских новых санкций, которые были опубликованы в прошлую пятницу и санкционные списки UK 🇬🇧/US 🇺🇸/ Canada 🇨🇦 /Australia 🇦🇺 мало коррелируют. Другими словами, лица, включенные в украинские санкции, хотя и пересекаются иногда с новым списком SDN, но говорить о тождестве, а значит и о влиянии не целесообразно.

2. Из этого может быть вывод о том, что есть негласная договоренность о том, что Украина 🇺🇦 включает тех лиц, которые другие юрисдикции по своим причинам не включают (как это было с банками)

3. Коллеги из дружественных каналов проанализировали американские санкции, но я бы еще заметил, что практически нет корреляций между списками: так, Лариса Брычева попадает в австралийский и американский список, но в британский не попадает. В британский лист попадает Илья Клебанов за работу в Транснефти, но он не значится, например, в списке SDN.

#sanctions #compliancepractice #SDN

Конфискация актива ПАО Московская Биржа на Украине

19 мая 2023 г. Высший Антикоррупционный Суд Украины 🇺🇦 принял решение о конфискации 2978 акций Московской Биржи в украинском ПАО ‘Расчетный центр по обслуживанию договор на финансовых рынках’ (Московской Бирже принадлежит 1,44% доли этого ПАО).

Относительно этого вопроса ВАКС отметил, что «в условиях агрессивной войны РФ против Украины наличие даже незначительного количества акций подобной компании в уставном капитале общества, которое играет важную роль на украинском рынке капитала, недопустимо».

Основным мотивом для конфискации послужила величина налогов Московской Биржи, выплаченные в российский бюджет за 2022 г. , что подпадает под обоснование конфискации, закрепленного в п б) ч.2 ст.5.1 Закона о санкциях («уплата налогов превышающий эквивалент 40 млн. гривен для юрлиц в бюджет государства-агрессора»).

19 февраля 2023 г. ПАО Московская Биржа и компании входящие в ГК МБ были включены в украинский санкционный список.

Это первый случай когда ВАКС конфисковывает имущество российской госкомпании.

#compliancepractice #sanctions #Ukraine_sanction #confiscation

Ликвидация INSTEX

Еще 9 марта 2023 г. Британское правительство опубликовало пресс-релиз о том, что 10 стран учредителей системы INSTEX приняли решение о ее ликвидации.

Напомню, INSTEX был создан Францией, Германией и Великобританией в 2019 году со штаб квартирой в Париже для содействия законной торговле между Европой и Ираном, особенно, товарами гуманитарного назначения. В идеале система позволяла торговать Ирану сельскохозяйственной продукцией в условиях возобновленных санкций США 🇺🇸 в отношении Ирана 🇮🇷 в 2018 г.

Причину провала инициативы мы также находим в пресс-релизе:

«По политическим причинам Иран систематически мешает INSTEX выполнять свой мандат. Иран согласился только на одну сделку в начале 2020 года по экспорту медицинских товаров из Европы в Иран. После этого Иран последовательно и целенаправленно блокировал другие предложения по сделкам между Великобританией, Норвегией, Европейским Союзом и Ираном. Это было рождено из политической решимости воспрепятствовать использованию INSTEX при любых обстоятельствах. Таким образом, иранское руководство решило действовать вопреки интересам своего народа, отказавшись сотрудничать в сфере экспорта лекарств и других жизненно важных товаров».

INSTEX не являлся обходом санкций США (почему-то об этом именно так пишут), поскольку медикаменты и сельскохозяйственная продукция и так подпадают под исключения США (GL 8, GL8a и другие). Но в разные периоды в СМИ просачивалась информация о том, что Иран 🇮🇷 хотел торговать всем, поэтому дело дальше одной транзакции и не пошло.

Глава ЦБ РФ была в последние дни в Тегеране, где явно не обсуждалось как проводить сделки через ‘умерший’ INSTEX.

#compliancepractice #sanctions #banks #Iran #EU

Новый Fincen and BIS Alert

19 мая FinCEN и BIS опубликовали новый alert о попытках нарушения экспортного контроля в отношении РФ

Кроме примеров уголовных дел (например, двух американцев из Канзаса организовавших компанию KanRus Trading Company для поставки авионики в РФ) в Алерте описывается создание procurement network из офшорных и дочек российских компаний зарубежом для обхода экспортного контроля.

Приводятся red flags 🚩 обхода

🚩 деятельность связанна с товарами двойного назначения и компания создана после 24 февраля 2022 и зарегистрирована не в странах Global Action Control Coalition - GECC (39 стран - Северной Америки, Европы и индийско-тихоокеанского региона)

🚩новый клиент не из GECC, чья деятельность подпадает под определённые ТНВ коды и компания создана после 24 февраля 2022

🚩старый клиент, который до этого не получал экспорт по определенным ТНВ кодам, а после 24 февраля начал этим заниматься

🚩клиент отказывается предоставлять детали по платежам, перевозке и конечному потребителю товара

🚩 клиент готов переплачивать в соотношении с рыночными ценами

#sanctions #export #compliancepractice #BIS #FinCen

FINTRAC Canada 🇨🇦/CANAFE Canada опубликовала red flags 🚩 обхода санкций и ПОД/ФТ


Антиотмывочное ведомство Канады FINTRAC совсем недавно обновило свой Специальный бюллетень, в котором четко указано, что субъекты, подпадающие под санкции, полагаются на уже установленные методы и каналы отмывания денег (AML), чтобы обойти санкции, а также вывести активы за пределы РФ 🇷🇺.

В бюллетене приводятся red flags 🚩 нарушений санкций, которые также характерны для высокого риска отмывания денег.

Это включает:

🚩 наличие связей с юридическими фирмами в офшорных финансовых центрах, специализирующихся на российской клиентуре.

🚩 передача прав собственности на активы членам семьи, близким партнерам или номинальным лицам.

🚩 Использование корреспондентских отношений, при котором банки в юрисдикциях с более высоким уровнем риска держат счета в юрисдикциях с более низким уровнем риска и проводят международные транзакции через эти счета.

🚩Использование посреднических юрисдикций для сокрытия конечных бенефициарных владельцев активов путем создания сетей подставных компаний. Это включает в себя регистрацию деловых адресов в оффшорных финансовых центрах или налоговых гаванях

🚩Создание ограниченного партнерства (аналог ИП) (LP), ООО (LLP) или международных бизнес-корпораций (IBC) в юрисдикциях, где произошло значительное увеличение числа корпораций, которые используют общие корпоративные названия и не представлены в Интернете.

🚩Использование юрисдикций с низкими барьерами для создания подставных компаний в качестве обычных торговых компаний, корпораций с ограниченной ответственностью (ООО) или субъектов свободной экономической зоны обычно используется для профессионального отмывания денег и уклонения от санкций.

Особое внимание следует уделить таким юрисдикциям, как ОАЭ 🇦🇪 , или юрисдикциям, в которых в последнее время наблюдался спад корпоративного управления и демократического развития, таким как Гонконг.

#compliancepractice #sanctions #Canada #reports #sanction_violation #AML

Литва 🇱🇹 опубликовала Detecting and Preventing Sanctions Evasion and Circumvention in Trade Practical Guidance for Economic Operators

Подчёркивается, что это практическое Руководство ЕС 🇪🇺 для предотвращения обхода санкций.

В частности, упоминаются red flags 🚩

1) продукт либо услуга может быть подозрительна, если проводится через крипту и из РФ/ Белорусь или клиент находится на этих территориях

2) транспортировка осуществляется нелогичным путем. Либо активность клиента ранее не была связана с транспортировкой и др.

#compliancepractice #sanctions #export #sanction_violation #EU #Guidance

Суд ЕС 🇪🇺 снял санкции с бывшего генпрокурора Украины

Суд Европейского Союза аннулировал решение Совета ЕС от 3 марта 2022 года о продлении санкций против экс-генпрокурора Виктора Пшонки Украины 🇺🇦 и его сына Артема, которые с сентября прошлого года уже не находятся в санкционном списке Евросоюза.

"Решение Совета (CFSP) 2022/376 от 3 марта 2022 года относительно ограничительных мер, направленных против определенных лиц, организаций и органов, учитывая ситуацию в Украине, отменяется в той части, что имя Пшонки Виктора Павловича оставили в перечне лиц, организаций и органов, в отношении которых применяются эти ограничительные меры", – говорится в решении суда.

ИАналогичное решение принято и в отношении его сына Артема.

#sanctions #compliancepractice #EU #court

Новая эра экспортного контроля

Под таким названием вышла статья на сайте New York University (The New Era of Export Enforcement), автором которой выступил Matthew S. Axelrod - помощник секретаря отдела по экспортному правоприменению BIS.

В частности, он пишет о мерах по внедрению механизмов комплаенса в экспортный контроль. Перечислю несколько важных направлений:

1) Поощрение добровольного информирования Dual-track processing of voluntary self-disclosures (VSDs). Так, намеренное несообщение влечет большее наказание.

2) Поощрение информирования о нарушениях среди конкурентов. И в случае привлечения компании в будущем (по другому делу), это может рассматриваться как смягчающее обстоятельство при вынесении наказания (ну так себе carrot 🥕).

3) Рассмотрение информации о мелких либо технических правонарушений в течение 60 дней. Тогда как более серьезные правонарушения передаются главному юристу BIS.

4) Использование неденежных наказаний для менее серьезных нарушений.

5) Введение практики опубликования решений о привлечении к ответственности.

‼️ все что касается поощрения добровольного информирования, то оно практикуется и OFAC, и до этого нашло свое место в антикоррупционном комплаенсе.

Но обращает на себя внимание - поощрение информирования о нарушения в других компаниях. Подобные призывы способны породить нездоровую конкуренцию и отразиться на росте числа привлеченных к ответственности компаний.

#compliancepractice #sanctions #export