Forwarded from Compliance practice
2 марта 2023 Бюро промышленности и безопасности (BIS), Министерство юстиции США (DOJ) и OFAC выпустили совместное комплаенс-заявление ‘Противодействие посредникам, которые помогают обходить санкции и экспортные ограничения’
В совместном Заявлении подробно описываются, маркеры обхода санкций 🚩, на которые надо обращать внимание:
🚩Использование корпоративных структур для сокрытия (i) права собственности, (ii) источника средств или (iii) вовлеченных стран, особенно юрисдикций, на которые распространяются санкции;
🚩нежелание клиента делиться информацией о конечном использовании продукта, в том числе нежелание заполнять форму конечного пользователя;
🚩Использование подставных компаний для осуществления международных электронных переводов, часто с участием финансовых учреждений в юрисдикциях, отличных от регистрации компании;
🚩Отказ от обычной установки, обучения или обслуживания приобретенного предмета(ов);
🚩IP-адреса, которые не соответствуют указанным клиентом данным о местоположении;
🚩Внесенные в последнюю минуту изменения в инструкции по доставке, которые противоречат истории клиентов или деловой практике;
🚩Платеж, поступающий из третьей страны или компании, не указанной в Заявлении конечного пользователя или другой применимой форме конечного пользователя;
🚩Использование личных учетных записей электронной почты вместо адресов электронной почты компании;
🚩 Управление сложными и / или международными предприятиями с использованием общих адресов проживания или адресов для нескольких юридических лиц;
🚩Изменения в стандартных письмах-обязательствах, которые скрывают конечного клиента;
🚩Операции, связанные с изменением отгрузок или платежей, которые ранее были запланированы для России или Беларуси;
🚩Транзакции с участием организаций, практически не присутствующих в Интернете;
🚩 Направление товаров через определенные пункты, которые обычно используются для незаконного перенаправления запрещенных товаров в Россию или Беларусь. Такие места могут включать Китай (включая Гонконг и Макао) и юрисдикции, близкие к России, включая Армению, Турцию и Узбекистан.
#DoJ #OFAC #BIS #compliancepractice #комплаенс #sanction_violation
В совместном Заявлении подробно описываются, маркеры обхода санкций 🚩, на которые надо обращать внимание:
🚩Использование корпоративных структур для сокрытия (i) права собственности, (ii) источника средств или (iii) вовлеченных стран, особенно юрисдикций, на которые распространяются санкции;
🚩нежелание клиента делиться информацией о конечном использовании продукта, в том числе нежелание заполнять форму конечного пользователя;
🚩Использование подставных компаний для осуществления международных электронных переводов, часто с участием финансовых учреждений в юрисдикциях, отличных от регистрации компании;
🚩Отказ от обычной установки, обучения или обслуживания приобретенного предмета(ов);
🚩IP-адреса, которые не соответствуют указанным клиентом данным о местоположении;
🚩Внесенные в последнюю минуту изменения в инструкции по доставке, которые противоречат истории клиентов или деловой практике;
🚩Платеж, поступающий из третьей страны или компании, не указанной в Заявлении конечного пользователя или другой применимой форме конечного пользователя;
🚩Использование личных учетных записей электронной почты вместо адресов электронной почты компании;
🚩 Управление сложными и / или международными предприятиями с использованием общих адресов проживания или адресов для нескольких юридических лиц;
🚩Изменения в стандартных письмах-обязательствах, которые скрывают конечного клиента;
🚩Операции, связанные с изменением отгрузок или платежей, которые ранее были запланированы для России или Беларуси;
🚩Транзакции с участием организаций, практически не присутствующих в Интернете;
🚩 Направление товаров через определенные пункты, которые обычно используются для незаконного перенаправления запрещенных товаров в Россию или Беларусь. Такие места могут включать Китай (включая Гонконг и Макао) и юрисдикции, близкие к России, включая Армению, Турцию и Узбекистан.
#DoJ #OFAC #BIS #compliancepractice #комплаенс #sanction_violation
Forwarded from Compliance practice
США 🇺🇸 пользуются программным обеспечением компании, которая была ранее включена в Entity list
Расследование NYT показало, что через пять дней после того, как американский BIS 3 ноября 2021 г. объявил о внесении NSO Group в Entity list за противоречащую интересам национальной безопасности и внешней политики США, Вашингтон приобрел у NSO через подставную компанию другое программное обеспечение.
Это программное обеспечение известно как Landmark, система геолокации, которая позволяет определить точное местоположение человека, введя его номер телефона. Эта система отличается от Pegasus, которая представляет собой вредоносное программное обеспечение, внедряемое в мобильный телефон, чтобы взломать его, получить доступ ко всей хранящейся на нем информации, прочитать зашифрованные сообщения и тайно включить камеру и микрофон.
Бекграунд: примерно 12 лет назад эта компания изобрела инструмент, помогающий израильским спецслужбам следить за террористами и потенциальными террористами. Саму программу назвали Pegasus. С появлением этого продукта в руках силовых органов количество терактов в Израиле сократилось в разы. Pegasus может беспрепятственно проникать в смартфоны людей, практически не оставляя за собой следов. После проникновение программа может считывать всю информацию о владельце аппарата: разговоры, сообщения, фотографии, геолокацию, доступ к камере и микрофону, всю информацию из приложений и так далее.
#sanctions #BIS #compliancepractice
Расследование NYT показало, что через пять дней после того, как американский BIS 3 ноября 2021 г. объявил о внесении NSO Group в Entity list за противоречащую интересам национальной безопасности и внешней политики США, Вашингтон приобрел у NSO через подставную компанию другое программное обеспечение.
Это программное обеспечение известно как Landmark, система геолокации, которая позволяет определить точное местоположение человека, введя его номер телефона. Эта система отличается от Pegasus, которая представляет собой вредоносное программное обеспечение, внедряемое в мобильный телефон, чтобы взломать его, получить доступ ко всей хранящейся на нем информации, прочитать зашифрованные сообщения и тайно включить камеру и микрофон.
Бекграунд: примерно 12 лет назад эта компания изобрела инструмент, помогающий израильским спецслужбам следить за террористами и потенциальными террористами. Саму программу назвали Pegasus. С появлением этого продукта в руках силовых органов количество терактов в Израиле сократилось в разы. Pegasus может беспрепятственно проникать в смартфоны людей, практически не оставляя за собой следов. После проникновение программа может считывать всю информацию о владельце аппарата: разговоры, сообщения, фотографии, геолокацию, доступ к камере и микрофону, всю информацию из приложений и так далее.
#sanctions #BIS #compliancepractice
NY Times
A Front Company and a Fake Identity: How the U.S. Came to Use Spyware It Was Trying to Kill.
The Biden administration has been trying to choke off use of hacking tools made by the Israeli firm NSO. It turns out that not every part of the government has gotten the message.
Forwarded from Compliance practice
Новый Fincen and BIS Alert
19 мая FinCEN и BIS опубликовали новый alert о попытках нарушения экспортного контроля в отношении РФ
Кроме примеров уголовных дел (например, двух американцев из Канзаса организовавших компанию KanRus Trading Company для поставки авионики в РФ) в Алерте описывается создание procurement network из офшорных и дочек российских компаний зарубежом для обхода экспортного контроля.
Приводятся red flags 🚩 обхода
🚩 деятельность связанна с товарами двойного назначения и компания создана после 24 февраля 2022 и зарегистрирована не в странах Global Action Control Coalition - GECC (39 стран - Северной Америки, Европы и индийско-тихоокеанского региона)
🚩новый клиент не из GECC, чья деятельность подпадает под определённые ТНВ коды и компания создана после 24 февраля 2022
🚩старый клиент, который до этого не получал экспорт по определенным ТНВ кодам, а после 24 февраля начал этим заниматься
🚩клиент отказывается предоставлять детали по платежам, перевозке и конечному потребителю товара
🚩 клиент готов переплачивать в соотношении с рыночными ценами
#sanctions #export #compliancepractice #BIS #FinCen
19 мая FinCEN и BIS опубликовали новый alert о попытках нарушения экспортного контроля в отношении РФ
Кроме примеров уголовных дел (например, двух американцев из Канзаса организовавших компанию KanRus Trading Company для поставки авионики в РФ) в Алерте описывается создание procurement network из офшорных и дочек российских компаний зарубежом для обхода экспортного контроля.
Приводятся red flags 🚩 обхода
🚩 деятельность связанна с товарами двойного назначения и компания создана после 24 февраля 2022 и зарегистрирована не в странах Global Action Control Coalition - GECC (39 стран - Северной Америки, Европы и индийско-тихоокеанского региона)
🚩новый клиент не из GECC, чья деятельность подпадает под определённые ТНВ коды и компания создана после 24 февраля 2022
🚩старый клиент, который до этого не получал экспорт по определенным ТНВ кодам, а после 24 февраля начал этим заниматься
🚩клиент отказывается предоставлять детали по платежам, перевозке и конечному потребителю товара
🚩 клиент готов переплачивать в соотношении с рыночными ценами
#sanctions #export #compliancepractice #BIS #FinCen
Forwarded from Compliance practice
BIS и FINcen опубликовали новый alert
Alert 🚨 предназначен для финансовых организациях (ФИ), которые должны отслеживать риски экспортного контроля.
Среди рисков, в частности, выделяются следующие:
🚩Покупки по аккредитиву, которые передаются банку-эмитенту, а не фактическому конечному пользователю.
🚩Транзакции с участием субъектов, практически не присутствующих в Интернете, включая веб-сайты и электронные почты.
🚩Клиент не предоставляет или отказывается предоставить подробную информацию банкам, грузоотправителям или третьим лицам, включая сведения о конечных пользователях, предполагаемом конечном использовании или собственности компании.
🚩Транзакции с участием клиентов с телефонными номерами, коды которых не соответствуют стране назначения.
🚩Также Alert напоминает, что
Все финансовые учреждения, которые обязаны подавать SAR, также могут подать SAR независимо от суммы (если таковая имеется) и независимо от того, была ли транзакция завершена или только предпринята попытка.
#compliancepractice #BIS #FinCen
Alert 🚨 предназначен для финансовых организациях (ФИ), которые должны отслеживать риски экспортного контроля.
Среди рисков, в частности, выделяются следующие:
🚩Покупки по аккредитиву, которые передаются банку-эмитенту, а не фактическому конечному пользователю.
🚩Транзакции с участием субъектов, практически не присутствующих в Интернете, включая веб-сайты и электронные почты.
🚩Клиент не предоставляет или отказывается предоставить подробную информацию банкам, грузоотправителям или третьим лицам, включая сведения о конечных пользователях, предполагаемом конечном использовании или собственности компании.
🚩Транзакции с участием клиентов с телефонными номерами, коды которых не соответствуют стране назначения.
🚩Также Alert напоминает, что
Все финансовые учреждения, которые обязаны подавать SAR, также могут подать SAR независимо от суммы (если таковая имеется) и независимо от того, была ли транзакция завершена или только предпринята попытка.
#compliancepractice #BIS #FinCen