#Политика_санкций_в_лицах #OFSI

⬆Сразу после публикации Руководства Джайлз Томсон в своем сопроводительном блоге подробно описал процедуру осуществления принятых мер.

🇬🇧 Джайлз Томсон возглавляет Управление по имплементации финансовых санкций Великобритании (OFSI) и отвечает за более широкую политику Министерства финансов в отношении экономических преступлений. Он также является главой Целевой группы по финансовым мероприятиям Великобритании (FATF).

Д. Томсон выполняет следующие ключевые функции:

(1) Надзор за операционными аспектами OFSI;

(2) Консультирование министров по вопросам политики в отношении экономических преступлений и реализация плана борьбы с экономическими преступлениями;

(3) Развитие международного сотрудничества в сфере разработки и поддержания международных стандартов FATF, а также контроль над их соблюдением.

❗Возглавляемое Д. Томсоном Управление (OFSI) активно реализует санкционную политику в отношении России и других стран-целей. При этом в последние годы политика санкций Великобритании в лице OFSI характеризуется, с одной стороны, автономностью (ЕС больше не сковывает британские амбиции), а с другой, ориентацией на аналогичную политику союзников, прежде всего США.

OFSI полностью отвечает за применение финансовых ограничительных мер 🚫 и выдачу генеральных лицензий 📄, разрешающих проведение тех или иных операций. Кроме того, ведомство выпускает Руководства по конкретным режимам санкций (в частности, по Ливии, Ирану или России). Все это подтверждает ключевую роль OFSI в реализации британской политики санкций.

Британская 🇬🇧 Палата солиситоров выпустила Регламент по санкционному комплаенсу

На кого направлен Регламент?

На все компании, регулируемые Палатой юристов (All SRA-regulated firms), а также на солистеров, зарегистрированных в Британии европейских и зарубежных юристов.

Какие основные рекомендации:

✅ проводить оценку всех клиентов (due diligence), учитывая корпоративную структуру и бенефициаров клиентов-юрлиц, а также клиентов самого клиента и третьих лиц, которые предоставляют финансирование.

Подчёркивается, что Due Diligence не защищает от преследования в случае нарушения санкции, но может снизить риски нарушения.

✅ по сути, юрист априори должен разбираться в санкционных хитросплетениях даже если он не консультирует по санкциям

✅ даётся дифференциация между AML и санкционными режимами

- основная разница в том, что санкционный комплаенс должен быть, но его наполнение зависит от компаний в отличие от строгих предписаний по AML.

- В тоже время в санкционном комплаенсе отсутствует риск-аппетит и действует принцип strict liability, то есть ответственность наступает без доказательства виновности.

✅ вводится понятие санкционного комплаенса внутри юридических компаний и юристов - набор комплаенс-мер по оценке санкционности клиентов с обязательными элементами в виде внутренних и внешних аудитов, регулярных тренингов, документальных политик и процедур

✅ порядок действий юристов при попадании клиента в санкции, среди которых, посмотреть наличие общей лицензии, обратиться в OFSI, приостановить оплаченную работу, приостановить все переводы.

✅ также поясняются, что обращение в OFSI относительно санкционного клиента не отменяет и не заменяет принцип конфиденциальности между адвокатом и клиентом. Но здесь важно какой информацией вы хотите поделиться с регулятором. В итоге, все равно отправляют за консультацией в OFSI, либо к другим юристам (‼️)

✅ Составление оценки рисков и на какие риски надо обращать внимание

‼️В итоге, юристы получили революционный документ. Теперь собственно им самим нужен санкционный комплаенс.

#compliancepractice #sanctions #OFSI #санкции

Новые правила санкционного DD от британского OFSI 🇬🇧

Сегодня OFSI опубликовало обновленное руководство по правоприменению и денежным штрафам за нарушение финансовых санкций (OFSI enforcement and monetary penalties for breaches of financial sanctions), которое включает раздел о том как проводить санкционный Due Diligence (DD)

Из нового:

✅ Если OFSI определяет, что имело место нарушение, и неправильная оценка доли собственности и контроля над юридическим лицом, OFSI рассмотрит степень и качество DD, проведенного в отношении владения и контроля над этим юридическим лицом.

✅ OFSI не предписывает уровень или тип DD, которую следует проводить для обеспечения соблюдения санкций.

✅ OFSI будет считать DD - смягчающим обстоятельством, если установление права собственности и контроля было проведено добросовестно и на основе DD.

✅ OFSI также может рассматривать не проведение DD или недобросовестное проведение DD как отягчающее обстоятельство.

✅ OFSI ожидает увидеть доказательства того, что при совершении сделки был учет санкционного риска и был проведен DD соотвествующий уровню риска.

✅ Также указаны области, где надо обязательно проводить санкционный DD.

#compliancepractice #sanctions #OFSI #комплаенс #DD