💍Ex-невесту приговорили к четырем годам и обязали выплатить 2,6 миллиона долларов в качестве возмещения ущерба: история о крупном мошенничестве Takeda* Pharmaceuticals через контракт на консалтинговые услуги за 3,5 млн$.

Свадьбы - не будет!

*Takeda: 27 миллиардов долларов дохода, 50 000 сотрудников по всему миру.

До того, как мошенничество раскрыли, компания оплатила 5 сфабрикованных счетов каждый на 460тыс.$.

Банальная, но всё ещё рабочая схема... Как раз сегодня обсуждали с коллегами в чате "цену" отсутствия контролей.

#чужиеграбли #закупки #управлениерисками #комплаенс #риски_третьих_сторон
#мошенничество

1,5 млрд. хищения в благотворительном Фонде
#новости
Жаль, не раскрывают - кем и каким образом осуществлялся "контроль", кто-то же отчитался за эти деньги. Тем более - целевые. Каким образом она вывела такие огромные суммы за короткое время?

Не знаю требований законодательства о благотворительных фондах (посмотрю, но там точно были предусмотрены внешние проверки), думаю тут бы независимый внутренний аудит точно мог быть полезен.

https://forbes.kz/articles/pozhertvovanie-na-villu-i-lexus-glavu-ofbiz-birgemiz-podozrevayut-vhishenii-15mlrd-tenge-26ee48

#хищения #коррупция

Дорогие финансисты и финансистки Казахстана, поздравляю с нашим профессиональным праздником!

Казахстану сильной финансовой системы, а нам всем - финансов в разных форматах (нацвалюта, иностранная, в портмоне и на счетах, в слитках) и классных финансовых возможностей!

Друзья, с пятницей,
всем кто в поиске - классных вакансий🤞

Ролик отсюда
#пятничное

Корпоративная отчетность
У Александра Лебедева встретила обзор результатов Конференции по итогам Конкурса годовых отчётов от Московской биржи.

Круто, что материалы доступны, можно попрактиковать насмотренность, найти инсайты как получаются красивенькие отчеты, взять на заметку что-то для своих компаний или убедиться, что "вы в тренде".

Что в материалах:
🗂 критерии оценки годовых отчётов;
🗂 лучшие практики/ примеры раскрытия и нюансы, которые раскрываются не всегда / неполностью (зоны роста);
🗂 представление стратегических успехов/результатов, финансовых и нефинансовых показателей
🗂 обзор по модным направлениям)) про климат, устойчивое развитие и т.д.

#отчетность #ESG #финансы

Друзья, не пропустите новый вебинар от Kompra: «Текущие вызовы в области комплаенс и ПОД/ФТ»

⏰: 22 ноября, 16:00 - 17:30
Формат: Онлайн, Zoom, бесплатно
🎙: Тимур Мусин, CEO Compliance Hub, член Совета директоров ACFE Chapter Kazakhstan

В программе вебинара:
➡️ Обзор текущей ситуации в области комплаенс и ПОД/ФТ;
➡️ Рост количества преступных схем и их влияние на бизнес;
➡️ Особенности регулирования для финансовых учреждений и криптокомпаний;
➡️ Расширение зоны ответственности сотрудников и руководства: внедрение культуры комплаенс.

📍Регистрация по ссылке:
https://forms.gle/SNQ9mwxycCbdLtDa8

🎁 Все зарегистрированные участники получат чек-лист полезных материалов от спикера

#анонс #мероприятия #комплаенс

Окружение LinkedIn подкидывает интересную тему для размышления/дискуссии.

Предлагаю взглянуть не только - насколько это этично, особенно если компания обозначила "порядочность" одним из главных требований, но и попробовать примерить ситуацию:
- если вы - работодатель;
- если вы - потенциальный кандидат;
- если вы - и есть тот, кому ищут замену;
- с точки зрения рисков для компании.

#персонал #корпоративная_культура #этика #подушним как обычно

📽 На YouTube-канале QID коллеги выложили записи докладов и панельных сессий прошедшего недавно Национального Форума «Корпоративное управление – императив либерализации экономики Казахстана».

Видела программу форума, поэтому смело рекомендую всем, кто интересуется вопросами КУ.

И сразу поделюсь ссылочкой от QID на книгу: "Корпоративное управление. Руководство для директоров", которая была презентована в рамках форума.

#корпоративное_управление
#мероприятия

Увольнение из-за утраты доверия или счёты с неугодным сотрудником

Интересный кейс в канале Ирины Бурдиковой - вполне возможная ситуация и для вн.аудиторов, к сожалению

🏎️ Увольнение комплаенс-офицера FIA – «утрата доверия» или последствия проведенного расследования?

🏁 На прошлой неделе Президент FIA (Международной автомобильной федерации) уволил итальянца Паоло Бассари с должности комплаенс-офицера в связи с «утратой доверия». Но так ли все однозначно? 🤔 Особенно учитывая то, что согласно правилам FIA, роль комплаенс-офицера контролируется Сенатом FIA, который обязан дать свое разрешение на его увольнение, но данный вопрос не обсуждался на заседании Сената на неделе, когда был уволен Паоло Бассари.

🏁 К тому же ранее Паоло Бассари вел внутренние расследования против Президента FIA - Мохаммеда бен Сулайема, на основании полученных жалоб о его вмешательстве в две гонки 2023 года.

Первое расследование было связано с подозрениями, что Президент FIA предпринял попытку повлиять на результат Гран При Саудовской Аравии. В соотвесттвии с поступившим сигналом, Мохаммед бен Сулайем звонил вице-президенту FIA по региону Ближнего Востока и Северной Африке (шейх Абдулла бин Иса Аль Халифа) и настаивал, чтобы 10-секундный штраф, выписанный гонщику Aston Martin Фернандо Алонсо, был отменён. Алонсо получил штраф за то, что когда он по ходу гонки в боксах Aston Martin отбывал полученное 5-секундное наказание, с его машиной производились работы, что запрещено правилами. Но затем в регламенте была найдена расплывчатая формулировка, на основании которой штраф был отменён. Классика 🙈 Кстати, этот пункт регламента, допускавший двоякое толкование, впоследствии был скорректирован.

Второе расследование касалось подозрений, что Президент FIA дал указания найти способ, чтобы трасса в Лас-Вегасе не прошла сертификацию на соответствие нормам безопасности. Согласно информатору, с ним связался менеджер, «который по поручению президента FIA поручил выявить проблемы, которые не позволят FIA сертифицировать трассу до начала гоночного уик-энда». Этот же источник сообщил, что «цель заключалась в том, чтобы найти недостатки на трассе и лишить её лицензии», и что «проблемы на трассе должны были быть выявлены независимо от их фактического существования». Однако, трасса в Лас-Вегасе всё же прошла сертификацию и получила лицензию, поскольку не было выявлено никаких проблем.

🏁 В марте этого года Комитет по этике FIA выпустил заявление, что оба расследования завершены. По итогам рассмотрения их результатов Комитет по этике единогласно пришел к выводу, что нет никаких доказательств, подтверждающих обвинения во вмешательстве любого рода со стороны президента FIA Мохаммеда бен Сулайема. «Была проведена серьёзная и всесторонняя независимая проверка, продолжавшаяся тридцать дней и включавшая интервью с одиннадцатью свидетелями. Обвинения против президента FIA признаны необоснованными – были представлены веские доказательства, которые не вызывают сомнений у Комитета по этике FIA.» С президента FIA сняты все обвинения.

❓Так нет ли здесь риска независимости результатов расследования, либо риска преследования комплаенс-офицера за исполнение возложенных на него обязанностей (рассмотрение полученного сообщения от информатора)…

Больше о коррупции в спорте можно почитать тут и тут.

Ирина Бурдикова I #нескучныйкомплаенс #мошенничество_в_спорте

В чате с коллегами обсуждали вопросы коррупции и злоупотреблений и высказывания одного "топа", что откаты это норма и даже "благо".
Не без проф.юмора, конечно.
Заходите поднять настроение)

Поделюсь картинкой в тему, вижу каждый день по дороге на работу.

#коррупция #этика

✉️Коллеги, в подзабытую рубрику #вопросотучастника прилетело сразу несколько вопросов на тему благотворительности/меценатства.
Если есть опыт, мысли, идеи, примеры интересных кейсов, давайте поучаствуем.

#благотворительность

Текущие вызовы в области комплаенс и ПОД/ФТ:
22 ноября посмотрела вебинар от Тимура Мусина на площадке Компра.

Серьёзная тема рассказана с юмором, примерами, участники закидали Тимура вопросами после вебинара, ответил на все👍

В канале Compliance Hub нашла ссылочку с записью, если не успели поучаствовать, рекомендую посмотреть.

Даже если ваша сфера не предусматривает "отмывочных" рисков и/или тема кажется очень узкой и непонятной, все равно рекомендую посмотреть - очень доступно для понимания и полезно не только для работы (мошенничества, фин.пирамиды, схемы, признаки, советы).

Кстати, в рекомендациях от Тимура был сериал Озарк (как раз досмотрела на прошлой неделе, могу смело рекомендовать). Сезоны 2-4 показались более динамичными и захватывающими (первый в какой-то момент затянутым показался), очень быстро посмотрела.
#рекомендуюсообществу #мероприятия

Для всех, кто интересуется трендами/прогнозами на 2025 - встретила в одном из чатов волшебную ссылку с подборкой