«Не зная броду, не суйся в воду» // ⚖️ Суд ЕС 🇪🇺 не изменил обоснование санкций О.В. Дерипаске в деле ОК «РУСАЛ»
Как мы и предполагали – ничем закончилась эпопея с удалением упоминания о принадлежности компании ОК «РУСАЛ» Олегу Дерипаске из обоснования санкций последнему. ⚖️ Суд ЕС 🇪🇺 признал иск неприемлемым и возвратил исковое заявление. Определение по делу T-292/23 UC Rusal v Council здесь.
Кроме того, суд дал оценку альтернативным требованиям истца, изложенным в его возражениях на отзыв Совета ЕС о неприемлемости искового заявления для рассмотрения по существу. В них истец просил суд установить следующие юридические факты:
1️⃣ упоминание РУСАЛ в обосновании включения г-на Дерипаски в санкционный список не обязывает субъектов делового оборота или власти государств-членов ЕС считать, что заявитель принадлежит О.В. Дерипаске
2️⃣ при проверке на санкционность ОК «РУСАЛ» субъекты делового оборота и органы власти государств-членов ЕС свободны принимать собственное решение относительно того, является ли заявитель принадлежим или контролируемым г-ном Дерипаской, независимо от упоминания его названия в обосновании включения О.В. Дерипаски в 🇪🇺 санкционный список
Основаниями возвращения искового заявления истцу выступили:
✅ отсутствие у суда компетенции признавать факты, имеющие юридическое значение
✅ иск подал ненадлежащий истец. Только прямо поименованное лицо вправе оспаривать НПА ЕС. Косвенно затронутое санкциями лицо не имеет права оспаривать в порядке статьи 263 ДФЕС обоснование санкций иному лицу. Как мы и предполагали – основанием выступила ссылка на прецедентную позицию Суда ЕС из дела T‑75/22 Prigozhin v Council.
#курьёз #СудЕС
Как мы и предполагали – ничем закончилась эпопея с удалением упоминания о принадлежности компании ОК «РУСАЛ» Олегу Дерипаске из обоснования санкций последнему. ⚖️ Суд ЕС 🇪🇺 признал иск неприемлемым и возвратил исковое заявление. Определение по делу T-292/23 UC Rusal v Council здесь.
Кроме того, суд дал оценку альтернативным требованиям истца, изложенным в его возражениях на отзыв Совета ЕС о неприемлемости искового заявления для рассмотрения по существу. В них истец просил суд установить следующие юридические факты:
1️⃣ упоминание РУСАЛ в обосновании включения г-на Дерипаски в санкционный список не обязывает субъектов делового оборота или власти государств-членов ЕС считать, что заявитель принадлежит О.В. Дерипаске
2️⃣ при проверке на санкционность ОК «РУСАЛ» субъекты делового оборота и органы власти государств-членов ЕС свободны принимать собственное решение относительно того, является ли заявитель принадлежим или контролируемым г-ном Дерипаской, независимо от упоминания его названия в обосновании включения О.В. Дерипаски в 🇪🇺 санкционный список
Основаниями возвращения искового заявления истцу выступили:
✅ отсутствие у суда компетенции признавать факты, имеющие юридическое значение
✅ иск подал ненадлежащий истец. Только прямо поименованное лицо вправе оспаривать НПА ЕС. Косвенно затронутое санкциями лицо не имеет права оспаривать в порядке статьи 263 ДФЕС обоснование санкций иному лицу. Как мы и предполагали – основанием выступила ссылка на прецедентную позицию Суда ЕС из дела T‑75/22 Prigozhin v Council.
#курьёз #СудЕС
«Vae victis» // О других отказах ⚖️ Суда ЕС 🇪🇺 изменить мотивировку санкций
Не лучше идут дела T-293/23 и T-294/23 у🇨🇭Еврохим и СУЭК соответственно. 3 июля ⚖️ Судом ЕС 🇪🇺 им тоже были возвращены исковые заявления в делах EuroChem Group v Council и SUEK v Council. Определения здесь и здесь. О требованиях истцов мы писали здесь.
Основания признания исковых заявлений неприемлемыми те же, что и в деле ОК «РУСАЛ». У неуспешных заявителей есть 2 месяца на подачу апелляций.
Из интересного – на стороне ответчика третьим лицом в дело пыталась войти 🇪🇪 Эстония. Это означает, что санкции Андрею Мельниченко, Александре Мельниченко и Владимиру Рашевскому инициирована и обосновала именно эта страна.
#курьёз #СудЕС
Не лучше идут дела T-293/23 и T-294/23 у🇨🇭Еврохим и СУЭК соответственно. 3 июля ⚖️ Судом ЕС 🇪🇺 им тоже были возвращены исковые заявления в делах EuroChem Group v Council и SUEK v Council. Определения здесь и здесь. О требованиях истцов мы писали здесь.
Основания признания исковых заявлений неприемлемыми те же, что и в деле ОК «РУСАЛ». У неуспешных заявителей есть 2 месяца на подачу апелляций.
Из интересного – на стороне ответчика третьим лицом в дело пыталась войти 🇪🇪 Эстония. Это означает, что санкции Андрею Мельниченко, Александре Мельниченко и Владимиру Рашевскому инициирована и обосновала именно эта страна.
#курьёз #СудЕС
«По итогам поездки Владимира Путина в Пхеньян» // Санкции 🇰🇷 Южной Кореи
Мы об этом не писали, но 27 июня 2024 🇰🇷 Южная Корея внесла в свой санкционный список:
▫️4 юридических лиц из 🇷🇺 России и 3-х стран, в том числе российские компании ООО «ТрансМорФлот» и ООО «М-Лизинг», а также кипрскую компанию IBEX Shipping Inc., которые по мнению властей 🇰🇷 Южной Кореи причастны к поставкам оружия на территорию России из 🇰🇵 Северной Кореи
Отметим, что ранее Южная Корея ввела санкции против морских судов вышеперечисленных лиц: «LADY R» (IMO 9161003), «MAIA-1»(IMO 9358010), «ANGARA» (IMO 9124043), «MARIA» (IMO 5344160)
▫️Компанию Euromarket, учрежденную в Южной Осетии и 4 🇷🇺 российских 🚢 морских суда: «PATRIOT» (IMO 9003550), «NEPTUN» (IMO 8404991), «BELLA» (IMO 8808264), «BOGATYR» (IMO 9085730) за предположительную поставку на территорию 🇰🇵 Северной Кореи нефтепродуктов российского происхождения в нарушение санкций 🇺🇳 Совбеза ООН
▫️Также в санкционный список 🇰🇷Южной Кореи попало 🇰🇵 Главное ракетное управление Северной Кореи и 8 физических лиц из Северной Кореи
#санкции
Мы об этом не писали, но 27 июня 2024 🇰🇷 Южная Корея внесла в свой санкционный список:
▫️4 юридических лиц из 🇷🇺 России и 3-х стран, в том числе российские компании ООО «ТрансМорФлот» и ООО «М-Лизинг», а также кипрскую компанию IBEX Shipping Inc., которые по мнению властей 🇰🇷 Южной Кореи причастны к поставкам оружия на территорию России из 🇰🇵 Северной Кореи
Отметим, что ранее Южная Корея ввела санкции против морских судов вышеперечисленных лиц: «LADY R» (IMO 9161003), «MAIA-1»(IMO 9358010), «ANGARA» (IMO 9124043), «MARIA» (IMO 5344160)
▫️Компанию Euromarket, учрежденную в Южной Осетии и 4 🇷🇺 российских 🚢 морских суда: «PATRIOT» (IMO 9003550), «NEPTUN» (IMO 8404991), «BELLA» (IMO 8808264), «BOGATYR» (IMO 9085730) за предположительную поставку на территорию 🇰🇵 Северной Кореи нефтепродуктов российского происхождения в нарушение санкций 🇺🇳 Совбеза ООН
▫️Также в санкционный список 🇰🇷Южной Кореи попало 🇰🇵 Главное ракетное управление Северной Кореи и 8 физических лиц из Северной Кореи
#санкции
⚡️ «Серединка на половинку» // Владимир Рашевский победил в ⚖️ Суде ЕС 🇪🇺
15 марта 2022 Совет 🇪🇺 ЕС ввел санкции в отношении Владимира Рашевского. В обоснование ограничительных мер было приведено следующее: «является директором EuroChem Group AG, одного из крупнейших мировых производителей минеральных удобрений. Ранее (с 2004 по 2020) был генеральным директором угольной компании АО «СУЭК». Владимир Рашевский оказывает материальную или финансовую поддержку или получает выгоду от правительства Российской Федерации, которое несет ответственность за аннексию Крыма и дестабилизацию Украины».
25 мая 2022 обратился в ⚖️ Суд ЕС 🇪🇺 с требованием исключения из санкционного списка. Делу присвоен номер Т-309/22 Rashevsky v Council. В свою поддержку привел единственный довод:
📌 Совет ЕС допустил ошибку, когда включил имя заявителя в санкционный список.
В ⚖️ Суде ЕС 🇪🇺 Владимир Рашевский также оспаривает продление ограничительных мер от сентября 2022. Дело T-739/22 Rashevsky v Council.
10 июля ⚖️ Суд ЕС 🇪🇺 вынес решение по рассматриваемым делам.
📌 Присутствие Владимира Рашевского в санкционном списке ЕС с середины сентября 2022 по середину марта 2024 признано необоснованным. Поскольку Владимир Рашевский покинул пост главного исполнительного директора группы EuroChem, он более не соответствует критериям статьи 3 Регламента 269 для введения санкций.
📌 Однако первичное включение признано судом законным и обоснованным.
Поскольку нахождение под санкциями с сентября 2022 признано безосновательным мы ожидаем скорого исключения истца из санкционного списка ответчиком.
#СудЕС
15 марта 2022 Совет 🇪🇺 ЕС ввел санкции в отношении Владимира Рашевского. В обоснование ограничительных мер было приведено следующее: «является директором EuroChem Group AG, одного из крупнейших мировых производителей минеральных удобрений. Ранее (с 2004 по 2020) был генеральным директором угольной компании АО «СУЭК». Владимир Рашевский оказывает материальную или финансовую поддержку или получает выгоду от правительства Российской Федерации, которое несет ответственность за аннексию Крыма и дестабилизацию Украины».
25 мая 2022 обратился в ⚖️ Суд ЕС 🇪🇺 с требованием исключения из санкционного списка. Делу присвоен номер Т-309/22 Rashevsky v Council. В свою поддержку привел единственный довод:
📌 Совет ЕС допустил ошибку, когда включил имя заявителя в санкционный список.
В ⚖️ Суде ЕС 🇪🇺 Владимир Рашевский также оспаривает продление ограничительных мер от сентября 2022. Дело T-739/22 Rashevsky v Council.
10 июля ⚖️ Суд ЕС 🇪🇺 вынес решение по рассматриваемым делам.
📌 Присутствие Владимира Рашевского в санкционном списке ЕС с середины сентября 2022 по середину марта 2024 признано необоснованным. Поскольку Владимир Рашевский покинул пост главного исполнительного директора группы EuroChem, он более не соответствует критериям статьи 3 Регламента 269 для введения санкций.
📌 Однако первичное включение признано судом законным и обоснованным.
Поскольку нахождение под санкциями с сентября 2022 признано безосновательным мы ожидаем скорого исключения истца из санкционного списка ответчиком.
#СудЕС
Forwarded from The Sanctions Times
🇱🇹 Рекордные штрафы за нарушения санкций крипто-платформой в Литве
Служба расследования финансовых преступлений Литвы (FNTT) наложила рекордные штрафы на зарегистрированную в Литве компанию Payeer за два вида нарушений:
1️⃣ Нарушения международных санкций
– Штраф: более 8,23 миллиона евро.
– Детали: Payeer позволяла проводить транзакции в💸 российских рублях через свою криптовалютную платформу. Средстав также могли быть выведены на счета в 🇷🇺 российских банках под санкциями. Компания не выполнила обязательства по идентификации и ограничению услуг для клиентов под санкциями (по сути, для всех граждан РФ, не являющихся резидентами стран 🇪🇺 ЕС и 🇨🇭Швейцарии), как этого требует закон.
2️⃣ Нарушения Закона о предотвращении отмывания денег и финансирования терроризма:
– Штраф: более 1,06 миллиона евро.
– Детали: Компания не уведомляла FNTT о крупных операциях (свыше 15 тысяч евро) с виртуальной валютой, имела недостатки в внутренних политиках и программах контроля, и не проводила адекватную идентификацию клиентов.
Эти нарушения происходили более 1,5 лет, при этом у Payeer было более 213,000 клиентов и доход более 164 миллионов евро. Компания не сотрудничала с расследованием и имеет возможность обжаловать штрафы.
Добавим, что в Литве функционирует немало компаний, имеющих авторизацию VASP сразу в нескольких странах. Это, в частности, касается таких крупных бирж, продолжающих работать с российскими клиентами, как Bybit. Допускаем, что в ближайшие месяцы мы увидим больше штрафов и иных мер воздействия на крипто-рынок в Литве.
#compliance
Служба расследования финансовых преступлений Литвы (FNTT) наложила рекордные штрафы на зарегистрированную в Литве компанию Payeer за два вида нарушений:
– Штраф: более 8,23 миллиона евро.
– Детали: Payeer позволяла проводить транзакции в
– Штраф: более 1,06 миллиона евро.
– Детали: Компания не уведомляла FNTT о крупных операциях (свыше 15 тысяч евро) с виртуальной валютой, имела недостатки в внутренних политиках и программах контроля, и не проводила адекватную идентификацию клиентов.
Эти нарушения происходили более 1,5 лет, при этом у Payeer было более 213,000 клиентов и доход более 164 миллионов евро. Компания не сотрудничала с расследованием и имеет возможность обжаловать штрафы.
Добавим, что в Литве функционирует немало компаний, имеющих авторизацию VASP сразу в нескольких странах. Это, в частности, касается таких крупных бирж, продолжающих работать с российскими клиентами, как Bybit. Допускаем, что в ближайшие месяцы мы увидим больше штрафов и иных мер воздействия на крипто-рынок в Литве.
#compliance
Please open Telegram to view this post
VIEW IN TELEGRAM
«Дай списать!» //🇨🇭 Швейцария присоединилась к 14-ому пакету санкций 🇪🇺 Европейского Союза
8 июля 2024🇨🇭Государственный секретариат по экономическим вопросам Швейцарии (SECO), ответственный за администрирование санкционного режима Швейцарии, заявил о присоединении к 14-ому пакету санкций 🇪🇺 Европейского Союза.
69 физических и 47 юридических лиц были включены в санкционный список 🇨🇭 Швейцарии по российским основаниям, в частности сотрудники 🇷🇺 ФСБ России.
Вводится запрет на рекламу на территории 🇨🇭 Швейцарии следующих 🇷🇺 российских СМИ:
▫️«Голос Европы»
▫️«РИА Новости»
▫️«Известия»
▫️«Российская газета»
Вещание на территории 🇨🇭 Швейцарии вышеперечисленных СМИ не запрещено.
#санкции
8 июля 2024🇨🇭Государственный секретариат по экономическим вопросам Швейцарии (SECO), ответственный за администрирование санкционного режима Швейцарии, заявил о присоединении к 14-ому пакету санкций 🇪🇺 Европейского Союза.
69 физических и 47 юридических лиц были включены в санкционный список 🇨🇭 Швейцарии по российским основаниям, в частности сотрудники 🇷🇺 ФСБ России.
Вводится запрет на рекламу на территории 🇨🇭 Швейцарии следующих 🇷🇺 российских СМИ:
▫️«Голос Европы»
▫️«РИА Новости»
▫️«Известия»
▫️«Российская газета»
Вещание на территории 🇨🇭 Швейцарии вышеперечисленных СМИ не запрещено.
#санкции
«Я требую продолжения банкета!» // 🇺🇸 Дело Khokhlov v. Euroclear SA/NV пока не прекращается
Когда мировая судья Сара Нэтбёрн выпустила своё определение с рекомендациями ⚖️ федеральному суду Нью-Йорка 🇺🇸 прекратить производство по делу 🇷🇺 Дениса Хохлова против 🇧🇪 Euroclear она дала сторонам 14 дней на предоставление возражений.
От ответчика в лице Clifford Chance ожидаемо ничего не поступило. А вот истец 5 июля приобщил свои возражения на предложение прекратить производство по его делу. Мы ознакомились с 9-страничным документом. В нём истец:
✅ критикует магистрат за неверное понимание заявленных исковых требований
✅ оспаривает переквалификацию его требований с федеральных о нарушении гарантий по 5-й и 14-й поправкам к Конституции на деликт, вытекающий из законодательства штата
✅ опровергает свою недобросовестность (bad faith) в преследовании иностранного ответчика в США
✅ не соглашается с не подпаданием его исковых требований к ответчику под 🇺🇸 закон «О правонарушениях в отношении иностранных граждан»
Финальное слово, прекращать ли дело, будет уже за 👩⚖️ федеральной судьёй Джессикой Кларк. Согласно процессуальному законодательству США у неё на это 150 дней.
#Euroclear #НРД
Когда мировая судья Сара Нэтбёрн выпустила своё определение с рекомендациями ⚖️ федеральному суду Нью-Йорка 🇺🇸 прекратить производство по делу 🇷🇺 Дениса Хохлова против 🇧🇪 Euroclear она дала сторонам 14 дней на предоставление возражений.
От ответчика в лице Clifford Chance ожидаемо ничего не поступило. А вот истец 5 июля приобщил свои возражения на предложение прекратить производство по его делу. Мы ознакомились с 9-страничным документом. В нём истец:
✅ критикует магистрат за неверное понимание заявленных исковых требований
✅ оспаривает переквалификацию его требований с федеральных о нарушении гарантий по 5-й и 14-й поправкам к Конституции на деликт, вытекающий из законодательства штата
✅ опровергает свою недобросовестность (bad faith) в преследовании иностранного ответчика в США
✅ не соглашается с не подпаданием его исковых требований к ответчику под 🇺🇸 закон «О правонарушениях в отношении иностранных граждан»
Финальное слово, прекращать ли дело, будет уже за 👩⚖️ федеральной судьёй Джессикой Кларк. Согласно процессуальному законодательству США у неё на это 150 дней.
#Euroclear #НРД
«Это сладкое слово свобода!» // Возможно ли снятие санкций Трампом?
После новостей о вероятном выходе Джо Байдена из президентской гонки и резко поднявшихся шансах Дональда Трампа вернуться в 🇺🇸 Белый дом нас спросили, может ли он снять антироссийские санкции?
Ответ – да, может. Причём буквально – одним росчерком пера. Юридический механизм для этого есть. Откроем профильный закон IEEPA. В силу его президент вправе ввести в стране международное чрезвычайное положение (МЧП) для борьбы с необычной и чрезвычайной угрозой национальной безопасности, экономике, гражданам или внешним сношениям.
15 апреля 2021 указом 14024 Джо Байден ввёл в США МЧП из-за угроз «злонамеренной деятельности российского правительства за рубежом». Указ, кстати, так и называется. Мерой реагирования на угрозы выступили персональные и секторальные санкции. Абсолютное большинство антироссийских санкций с тех пор вводится по его основаниям.
В силу статьи 6 IEEPA отменить МЧП вправе тоже президент. Оформляется это указом. До подписания такого указа президент должен согласовать данный шаг с Конгрессом. Но как-то остановить президента Конгресс не вправе.
Если Трамп прекратит объявленное указом 14024 МЧП, то все включённые в SDN по его основаниям будут исключены. Останутся санкции «за Крым» по указам 13660-62 и 13685.
Прецедентов довольно много. Последний пример датирован 4 марта этого года, когда Байден отменил МЧП в США из-за ситуации в 🇿🇼 Зимбабве, введённое 21 год назад указом 13288. Все включённые в SDN по его основаниям были исключены.
Однако насколько вероятна реализация такого сценария вопрос не к нам, а к коллегам-политологам со смежного канала.
#ликбез #снятиесанкций
После новостей о вероятном выходе Джо Байдена из президентской гонки и резко поднявшихся шансах Дональда Трампа вернуться в 🇺🇸 Белый дом нас спросили, может ли он снять антироссийские санкции?
Ответ – да, может. Причём буквально – одним росчерком пера. Юридический механизм для этого есть. Откроем профильный закон IEEPA. В силу его президент вправе ввести в стране международное чрезвычайное положение (МЧП) для борьбы с необычной и чрезвычайной угрозой национальной безопасности, экономике, гражданам или внешним сношениям.
15 апреля 2021 указом 14024 Джо Байден ввёл в США МЧП из-за угроз «злонамеренной деятельности российского правительства за рубежом». Указ, кстати, так и называется. Мерой реагирования на угрозы выступили персональные и секторальные санкции. Абсолютное большинство антироссийских санкций с тех пор вводится по его основаниям.
В силу статьи 6 IEEPA отменить МЧП вправе тоже президент. Оформляется это указом. До подписания такого указа президент должен согласовать данный шаг с Конгрессом. Но как-то остановить президента Конгресс не вправе.
Если Трамп прекратит объявленное указом 14024 МЧП, то все включённые в SDN по его основаниям будут исключены. Останутся санкции «за Крым» по указам 13660-62 и 13685.
Прецедентов довольно много. Последний пример датирован 4 марта этого года, когда Байден отменил МЧП в США из-за ситуации в 🇿🇼 Зимбабве, введённое 21 год назад указом 13288. Все включённые в SDN по его основаниям были исключены.
Однако насколько вероятна реализация такого сценария вопрос не к нам, а к коллегам-политологам со смежного канала.
#ликбез #снятиесанкций
Планируете переезд из России или инвестирование в зарубежную недвижимость?
🏙 Рассмотрите Дубай — один из самых динамичных и инфраструктурно развитых городов!
Илья Паршиков – брокер по новостройкам в Дубае, его услуги по подбору и сопровождению покупки новостройки полностью бесплатны – всё оплачивает застройщик.
Подпишитесь на его канал про недвижимость в ОАЭ.
В нем Илья честно рассказывает:
• какие районы лучше выбрать для жизни или инвестиций;
• как получить резидентство за покупку недвижимости;
• дает информацию о качественной недвижимости Дубая;
• каких застройщиков лучше выбрать для покупки;
• плюсы и минусы жизни без прикрас — и про жару, и про высочайший уровень здравоохранения и про многое другое.
👉 Подписаться на канал Ильи
🏙 Рассмотрите Дубай — один из самых динамичных и инфраструктурно развитых городов!
Илья Паршиков – брокер по новостройкам в Дубае, его услуги по подбору и сопровождению покупки новостройки полностью бесплатны – всё оплачивает застройщик.
Подпишитесь на его канал про недвижимость в ОАЭ.
В нем Илья честно рассказывает:
• какие районы лучше выбрать для жизни или инвестиций;
• как получить резидентство за покупку недвижимости;
• дает информацию о качественной недвижимости Дубая;
• каких застройщиков лучше выбрать для покупки;
• плюсы и минусы жизни без прикрас — и про жару, и про высочайший уровень здравоохранения и про многое другое.
👉 Подписаться на канал Ильи
"Улетай, улетай, словно птица" // "Русские" исключения из 🇺🇸 санкционного списка
8 июля 🇺🇸 OFAC исключил из санкционного списка следующих лиц:
📌 Алексея Панферова
📌 Марину Цареву
Санкции в отношении Алексея Панферова были введены 24 марта 2022 по указу 14024, так как занимал пост заместителя председателя правления 🇷🇺 Совкомбанка. Сообщается, что он покинул данную должность.
Марина Царева включена в санкционный список 21 августа 2018 по основаниям указа 13694. Согласно 🇺🇸 OFAC, она работала в качестве специалиста по ВЭД в 🇷🇺 ООО «Дайвтехносервис» и пыталась помочь компании обойти режимы санкций 🇺🇸 США.
Полагаем, что они оба в порядке административного пересмотра, установленном в 31 CFR § 501.807, обратились в 🇺🇸 OFAC с требованием исключения из санкционного списка.
Успех возможен только в том случае, если фигурантам удастся продемонстрировать 🇺🇸 ведомству, что первичных оснований для введения санкций США более не существует или реальное изменение своего поведения.
#снятиесанкций
8 июля 🇺🇸 OFAC исключил из санкционного списка следующих лиц:
📌 Алексея Панферова
📌 Марину Цареву
Санкции в отношении Алексея Панферова были введены 24 марта 2022 по указу 14024, так как занимал пост заместителя председателя правления 🇷🇺 Совкомбанка. Сообщается, что он покинул данную должность.
Марина Царева включена в санкционный список 21 августа 2018 по основаниям указа 13694. Согласно 🇺🇸 OFAC, она работала в качестве специалиста по ВЭД в 🇷🇺 ООО «Дайвтехносервис» и пыталась помочь компании обойти режимы санкций 🇺🇸 США.
Полагаем, что они оба в порядке административного пересмотра, установленном в 31 CFR § 501.807, обратились в 🇺🇸 OFAC с требованием исключения из санкционного списка.
Успех возможен только в том случае, если фигурантам удастся продемонстрировать 🇺🇸 ведомству, что первичных оснований для введения санкций США более не существует или реальное изменение своего поведения.
#снятиесанкций
Пока Совет ЕС не исполнил решение по Владимиру Рашевскому. На Официальном журнале ЕС тоже тихо.
Как мы писали – необоснованными признаны НПА ЕС о санкциях против него по 12 марта этого года. Продление от 12 марта физически не смогло попасть в объединённый процесс, решение по которому было вынесено ⚖️ Судом ЕС 🇪🇺 10 июля, поскольку слушания по делу прошли 12 декабря 2023.
Зато обнаружили новый иск с оспариванием уже этого мартовского продления. Дело T-271/24. С высокой вероятностью вопрос об окончательном исключении из санкционного списка будет поставлен в повестку дня Совета ЕС лишь 12-13 сентября.
Как мы писали – необоснованными признаны НПА ЕС о санкциях против него по 12 марта этого года. Продление от 12 марта физически не смогло попасть в объединённый процесс, решение по которому было вынесено ⚖️ Судом ЕС 🇪🇺 10 июля, поскольку слушания по делу прошли 12 декабря 2023.
Зато обнаружили новый иск с оспариванием уже этого мартовского продления. Дело T-271/24. С высокой вероятностью вопрос об окончательном исключении из санкционного списка будет поставлен в повестку дня Совета ЕС лишь 12-13 сентября.
Наша редактор рубрики #пятничное взяла интервью у коллеги
Родион Семёнович, 11 июля на своей страничке в соцсети вы объявили о своей коронации в санкционщики в законе. Поделитесь, как такое стало возможным?
- Ну что вы (смущается). Я лишь к своему 9-му дану по санкциям добавил титул 🧙♂️ мага-санкционщика 70-го левела. Вот это было действительно тяжело. Ладно там 🇨🇦 Канада или 🇪🇺 ЕС, но надо было снять санкции Удмуртии и Гагаузии. Причём одновременно выступая в 3 судах! Но я как всегда мастерски справился. Устал, правда (вздыхает)
А что даёт ваш новый титул?
- Вот смотрите, раньше надо было конкурировать за клиента, демпинговать и т.д. Клиент выбирал, нос воротил и прочее. А теперь ты сам выбираешь клиента. Видишь идёт олигарх на улице, подходишь к нему такой из-за угла и говоришь – «всё, я сниму с тебя все санкции!» И он не может отказать. Сразу открывает кошелёк и всё такое
Вы пришли в тематику санкционного права весной 2023 года. Датированную лишь тем временем мы нашли первую статью за вашим авторством. Почему до этого не встречали ваших работ по проблематике?
- На самом деле все статьи и книги по санкционному праву в стране написал я, но под разными псевдонимами. Просто как-то скромнее хотел быть, что ли
А санкции это увлечение, смена занятий или может быть любовь?
- Я всегда занимался санкциями. Вот вспомните, когда во 2 классе школы Марья Ивановна ввела против Вовочки рестрикции за нарушение режима нераспространения оружия массового поражения и вдогонку – запрет на перемещение …
Вы имели в виду отняла рогатку и поставила в угол?
- Нет!
- Ну так вот я уже тогда мастерски снял с него эти санкции – доказал необоснованность и противоречие публичному порядку
Раскройте секрет вашего успеха
- Ладно, так уж и быть. Но метод запатентован. Не вздумайте! Значит, прихожу я в Европейский суд юстиции и говорю:
- Ваши санкции нелегитимны!
Но мы обладаем на них правом, возразит ответчик
- На каком основании, спрошу
На основании Доктрины Вебзенко, конечно же парирует он
- И тут я такой – а нет такой доктрины! Глоссу читали? То-то! А если и будет, то лет через пять только
- Всё, аплодисменты, суд аплодирует стоя и сразу решение в мою пользу
А почему ни в одном судебном акте Суда ЕС нет упоминания вас как представителя?
- Это вы плохо искали! Ладно, научу. Распечатайте на принтере решение и строго в 03-42 когда Луна будет в Овне при ретроградной Венере потрите на полях 13-й страницы написанное исчезающими чернилами, поднеся свечу. И там отобразится моё имя
Поделитесь, какие у вас дальнейшие планы?
- Защитить в Хогвартсе LL.M по теме «Право персональных санкций и конклюдентные действия с кадастром». Получить 🇬🇧 КейСи (KC) – ну какой санкционщик моего левела сейчас без KC? И так по мелочи: до 80-го левела дорасти; снимать санкции по фотографии
Спасибо, Родион Семёнович!
Родион Семёнович, 11 июля на своей страничке в соцсети вы объявили о своей коронации в санкционщики в законе. Поделитесь, как такое стало возможным?
- Ну что вы (смущается). Я лишь к своему 9-му дану по санкциям добавил титул 🧙♂️ мага-санкционщика 70-го левела. Вот это было действительно тяжело. Ладно там 🇨🇦 Канада или 🇪🇺 ЕС, но надо было снять санкции Удмуртии и Гагаузии. Причём одновременно выступая в 3 судах! Но я как всегда мастерски справился. Устал, правда (вздыхает)
А что даёт ваш новый титул?
- Вот смотрите, раньше надо было конкурировать за клиента, демпинговать и т.д. Клиент выбирал, нос воротил и прочее. А теперь ты сам выбираешь клиента. Видишь идёт олигарх на улице, подходишь к нему такой из-за угла и говоришь – «всё, я сниму с тебя все санкции!» И он не может отказать. Сразу открывает кошелёк и всё такое
Вы пришли в тематику санкционного права весной 2023 года. Датированную лишь тем временем мы нашли первую статью за вашим авторством. Почему до этого не встречали ваших работ по проблематике?
- На самом деле все статьи и книги по санкционному праву в стране написал я, но под разными псевдонимами. Просто как-то скромнее хотел быть, что ли
А санкции это увлечение, смена занятий или может быть любовь?
- Я всегда занимался санкциями. Вот вспомните, когда во 2 классе школы Марья Ивановна ввела против Вовочки рестрикции за нарушение режима нераспространения оружия массового поражения и вдогонку – запрет на перемещение …
Вы имели в виду отняла рогатку и поставила в угол?
- Нет!
- Ну так вот я уже тогда мастерски снял с него эти санкции – доказал необоснованность и противоречие публичному порядку
Раскройте секрет вашего успеха
- Ладно, так уж и быть. Но метод запатентован. Не вздумайте! Значит, прихожу я в Европейский суд юстиции и говорю:
- Ваши санкции нелегитимны!
Но мы обладаем на них правом, возразит ответчик
- На каком основании, спрошу
На основании Доктрины Вебзенко, конечно же парирует он
- И тут я такой – а нет такой доктрины! Глоссу читали? То-то! А если и будет, то лет через пять только
- Всё, аплодисменты, суд аплодирует стоя и сразу решение в мою пользу
А почему ни в одном судебном акте Суда ЕС нет упоминания вас как представителя?
- Это вы плохо искали! Ладно, научу. Распечатайте на принтере решение и строго в 03-42 когда Луна будет в Овне при ретроградной Венере потрите на полях 13-й страницы написанное исчезающими чернилами, поднеся свечу. И там отобразится моё имя
Поделитесь, какие у вас дальнейшие планы?
- Защитить в Хогвартсе LL.M по теме «Право персональных санкций и конклюдентные действия с кадастром». Получить 🇬🇧 КейСи (KC) – ну какой санкционщик моего левела сейчас без KC? И так по мелочи: до 80-го левела дорасти; снимать санкции по фотографии
Спасибо, Родион Семёнович!
Forwarded from Санкции. Экспертиза
Наши друзья-юристы @lawsanctions подробно расписали правовые механизмы теоретически возможного смягчения санкций в случае победы Д. Трампа. Действительно, новый президент наделен полномочиями отменять исполнительные указы своих предшественников и теоретически правовые механизмы отмены антироссийских указов существуют. Но. На практике вероятность подобного развития событий стремится к нулю.
1. Каждые президентские выборы в США сопровождаются спорами о том, как исход гонки повлияет на тот или иной вопрос. В том числе санкции. Ответ в случае России - никак. Сдерживание России - предмет межпартийного консенсуса в США. Политика санкций может тем или иным образом модифицироваться, но уж точно не в сторону смягчения. К нему нет никаких политических предпосылок независимо от того, кто будет президентом. Даже если в Белый дом посадить клоуна Макдональда, политический курс в отношении России из имеющейся колеи не выйдет.
2. Трамп уже был президентом. И в 2016 г. было множество спекуляций о том, как "завтра отменят санкции". Трамп - мастер политического театра. Он много говорил о том, как решит все проблемы с Россией (и с КНДР, кстати, тоже). На деле все обернулось пшиком. Более того, Трамп весьма аккуратно выполнял законодательство США по санкциям против РФ. Указ 13849 довольно точно воспроизводил требования CAATSA, хотя администрация тогда и не спешила с драконовскими мерами.
3. Трамп наращивал санкции против России там, где считал необходимым. Например, он был ярым сторонником санкций против "Северного потока - 2" и горячо поддерживал закон PEESA и его производные.
4. Нужно помнить, что помимо указа 14024, который действительно является ключевым механизмом санкций после начала СВО, есть и ряд других указов. 14114, 14071, 14068, 14039, 14066. И это только по одной программе. А есть еще и другие. "Старые" указы по Украине (13660, 13661, 13662, 13685). Есть указы по цифровой безопасности, по ОМУ, по правам человека и т.п.
5. Помимо указов по России сложилась "паутина" федеральных законов. Прекращение нормальных торговых отношений, запрет на российские энергоносители, конфискация суверенных активов, запрет на поставки урана и т.п. закреплены в федеральном законодательстве. Их президент может исполнять гибко. Но вот отменить не может.
6. Отмена указа 14024 без веских политических условий будет политическим самоубийством Трампа. Конгресс его попросту сотрет с лица земли. По крайней мере, в вопросе санкций. В здравом и даже нездравом уме Администрация на такое не пойдет.
7. В недавней истории действительно были случаи отмены санкционных указов. Так Байден отменял одиозные указы Трампа по WeChat и TikTok. Но еще до отмены, их действие остановили федеральные суды США. Важно также понимать, что исполнительные указы по вопросам безопасности, в т.ч. санкций, более устойчивы в сравнении с внутренней политикой. С учетом того, что указ 14024 является основой политики санкций против России после СВО, его отмена крайне-крайне-крайне маловероятна. Кстати, китайские сервисы потом все же были запрещены федеральным законом.
В сухом остатке. Избирательная гонка не повлияет на устойчивость указа 14024 и иных правовых механизмов санкций против России. Гораздо вероятнее - высадка инопланетян в Сан-Франциско. Ну или в Атланте.
1. Каждые президентские выборы в США сопровождаются спорами о том, как исход гонки повлияет на тот или иной вопрос. В том числе санкции. Ответ в случае России - никак. Сдерживание России - предмет межпартийного консенсуса в США. Политика санкций может тем или иным образом модифицироваться, но уж точно не в сторону смягчения. К нему нет никаких политических предпосылок независимо от того, кто будет президентом. Даже если в Белый дом посадить клоуна Макдональда, политический курс в отношении России из имеющейся колеи не выйдет.
2. Трамп уже был президентом. И в 2016 г. было множество спекуляций о том, как "завтра отменят санкции". Трамп - мастер политического театра. Он много говорил о том, как решит все проблемы с Россией (и с КНДР, кстати, тоже). На деле все обернулось пшиком. Более того, Трамп весьма аккуратно выполнял законодательство США по санкциям против РФ. Указ 13849 довольно точно воспроизводил требования CAATSA, хотя администрация тогда и не спешила с драконовскими мерами.
3. Трамп наращивал санкции против России там, где считал необходимым. Например, он был ярым сторонником санкций против "Северного потока - 2" и горячо поддерживал закон PEESA и его производные.
4. Нужно помнить, что помимо указа 14024, который действительно является ключевым механизмом санкций после начала СВО, есть и ряд других указов. 14114, 14071, 14068, 14039, 14066. И это только по одной программе. А есть еще и другие. "Старые" указы по Украине (13660, 13661, 13662, 13685). Есть указы по цифровой безопасности, по ОМУ, по правам человека и т.п.
5. Помимо указов по России сложилась "паутина" федеральных законов. Прекращение нормальных торговых отношений, запрет на российские энергоносители, конфискация суверенных активов, запрет на поставки урана и т.п. закреплены в федеральном законодательстве. Их президент может исполнять гибко. Но вот отменить не может.
6. Отмена указа 14024 без веских политических условий будет политическим самоубийством Трампа. Конгресс его попросту сотрет с лица земли. По крайней мере, в вопросе санкций. В здравом и даже нездравом уме Администрация на такое не пойдет.
7. В недавней истории действительно были случаи отмены санкционных указов. Так Байден отменял одиозные указы Трампа по WeChat и TikTok. Но еще до отмены, их действие остановили федеральные суды США. Важно также понимать, что исполнительные указы по вопросам безопасности, в т.ч. санкций, более устойчивы в сравнении с внутренней политикой. С учетом того, что указ 14024 является основой политики санкций против России после СВО, его отмена крайне-крайне-крайне маловероятна. Кстати, китайские сервисы потом все же были запрещены федеральным законом.
В сухом остатке. Избирательная гонка не повлияет на устойчивость указа 14024 и иных правовых механизмов санкций против России. Гораздо вероятнее - высадка инопланетян в Сан-Франциско. Ну или в Атланте.
🇷🇺 Минюст совершенствуется в части ведения реестра иноагентов
12 июля вместе с последним расширением списка иноагентов на страничке 🇷🇺 Минюста РФ появился раздел про осуществление государственной функции по контролю за деятельностью лиц, находящихся под иностранным влиянием.
Теперь на отдельной странице сайта ведомства систематизирована следующая информация:
✅ профильные нормативные правовые акты
✅ сам реестр иностранных агентов
✅ про включение в реестр иностранных агентов
✅ исключение из реестра иностранных агентов
✅ отчетность, предоставляемая в Минюст России
✅ контроль деятельности иностранных агентов
Формы заявления об исключении не выложено, страница отсылает к Приложению 3 к соответствующему Приказу Минюста.
#иноагент #комплаенс
12 июля вместе с последним расширением списка иноагентов на страничке 🇷🇺 Минюста РФ появился раздел про осуществление государственной функции по контролю за деятельностью лиц, находящихся под иностранным влиянием.
Теперь на отдельной странице сайта ведомства систематизирована следующая информация:
✅ профильные нормативные правовые акты
✅ сам реестр иностранных агентов
✅ про включение в реестр иностранных агентов
✅ исключение из реестра иностранных агентов
✅ отчетность, предоставляемая в Минюст России
✅ контроль деятельности иностранных агентов
Формы заявления об исключении не выложено, страница отсылает к Приложению 3 к соответствующему Приказу Минюста.
#иноагент #комплаенс
Незнание закона не освобождает от ответственности // 🇷🇺 Россияне признали вину в обходе режимов 🇺🇸 санкций
9 июля гражданин 🇷🇺 России и 🇨🇦 Канады Николай Гольцев и гражданин 🇷🇺 России и 🇹🇯 Таджикистана Салимджон Насриддинов признали вину во вступлении в тайный сговор с целью обхода режима санкций 🇺🇸 США и нарушении правил экспортного контроля. 10 и 11 декабря ожидается оглашение приговора. Каждому из них грозит максимальное наказание в виде 20 лет лишения свободы.
Согласно Министерству юстиции США, Николай Гольцев, Салимджон Насриддинов вместе с гражданкой 🇷🇺 России и 🇨🇦 Канады Кристиной Пузыревой осуществили закупку 300 партий товаров двойного назначения на сумму около 💲 10 миллионов и поставили их в 🇷🇺 Россию через третьи страны, в том числе через 🇮🇳 Индию, 🇨🇳 Китай, 🇦🇪 ОАЭ. При этом в схему обхода режима санкций США были вовлечены 2 компании, зарегистрированные в 🇺🇸 Бруклине SH Brothers Inc и SN Electronics Inc.
Ранее Кристина Пузырева также признала себя виновной по данному делу и ожидает оглашение приговора.
#ответственность
9 июля гражданин 🇷🇺 России и 🇨🇦 Канады Николай Гольцев и гражданин 🇷🇺 России и 🇹🇯 Таджикистана Салимджон Насриддинов признали вину во вступлении в тайный сговор с целью обхода режима санкций 🇺🇸 США и нарушении правил экспортного контроля. 10 и 11 декабря ожидается оглашение приговора. Каждому из них грозит максимальное наказание в виде 20 лет лишения свободы.
Согласно Министерству юстиции США, Николай Гольцев, Салимджон Насриддинов вместе с гражданкой 🇷🇺 России и 🇨🇦 Канады Кристиной Пузыревой осуществили закупку 300 партий товаров двойного назначения на сумму около 💲 10 миллионов и поставили их в 🇷🇺 Россию через третьи страны, в том числе через 🇮🇳 Индию, 🇨🇳 Китай, 🇦🇪 ОАЭ. При этом в схему обхода режима санкций США были вовлечены 2 компании, зарегистрированные в 🇺🇸 Бруклине SH Brothers Inc и SN Electronics Inc.
Ранее Кристина Пузырева также признала себя виновной по данному делу и ожидает оглашение приговора.
#ответственность
«В гостях хорошо, а дома лучше» // Суды разошлись во взглядах на ответственность из-за 🇺🇸 санкций
2 совершенно разных судебных акта были вынесены в одних фактических обстоятельствах в 🇺🇸 США и 🇮🇷 Иране. В основе дела проблемы, с которыми столкнулись иранские больные редкими генетическими и клинически гетерогенными заболеваниями. Из-за риска вторичных санкций или из-за собственных комплаенс политик 🏦 американские и международные банки не проводили платежи за поставки медикаментов в 🇮🇷 Исламскую республику.
27 июня ⚖️ апелляционный суд по 9-му округу 🇺🇸 оставил в силе решение ⚖️ федерального суда Орегона об отказе в удовлетворении иска о привлечении к ответственности за нарушение введёнными санкциями права на охрану здоровья и доступ к медикаментам и лекарствам. На эту 💊 медицинскую продукцию распространяется общее исключение закона IEEPA, а также Генлицензия.
Однако при этом производители 💊 фармацевтической продукции отказались вести какие-либо дела с лицами, связанными с Ираном, а банки перестали оказывать содействие в сделках между продавцами и 🇮🇷 иранскими контрагентами, закупающими специализированные лекарства. Эта ситуация охарактеризована субъективным страхом перед будущими действиями 🇺🇸 OFAC. Постановление в деле Iran Thalassemia Society v OFAC здесь.
11 июля ⚖️ суд по международным делам Тегерана 🇮🇷 обязал 🇺🇸 США выплатить 💲6,785 миллиарда пациентам с буллезным эпидермолизом в качестве компенсации за последствия введенных односторонних санкций, из-за которых пациенты не смогли получить необходимые 💊 медикаменты.
#overcompliance #комплаенс
2 совершенно разных судебных акта были вынесены в одних фактических обстоятельствах в 🇺🇸 США и 🇮🇷 Иране. В основе дела проблемы, с которыми столкнулись иранские больные редкими генетическими и клинически гетерогенными заболеваниями. Из-за риска вторичных санкций или из-за собственных комплаенс политик 🏦 американские и международные банки не проводили платежи за поставки медикаментов в 🇮🇷 Исламскую республику.
27 июня ⚖️ апелляционный суд по 9-му округу 🇺🇸 оставил в силе решение ⚖️ федерального суда Орегона об отказе в удовлетворении иска о привлечении к ответственности за нарушение введёнными санкциями права на охрану здоровья и доступ к медикаментам и лекарствам. На эту 💊 медицинскую продукцию распространяется общее исключение закона IEEPA, а также Генлицензия.
Однако при этом производители 💊 фармацевтической продукции отказались вести какие-либо дела с лицами, связанными с Ираном, а банки перестали оказывать содействие в сделках между продавцами и 🇮🇷 иранскими контрагентами, закупающими специализированные лекарства. Эта ситуация охарактеризована субъективным страхом перед будущими действиями 🇺🇸 OFAC. Постановление в деле Iran Thalassemia Society v OFAC здесь.
11 июля ⚖️ суд по международным делам Тегерана 🇮🇷 обязал 🇺🇸 США выплатить 💲6,785 миллиарда пациентам с буллезным эпидермолизом в качестве компенсации за последствия введенных односторонних санкций, из-за которых пациенты не смогли получить необходимые 💊 медикаменты.
#overcompliance #комплаенс
⚡️ «Вассал моего вассала не мой вассал» // ⚖️ Высокий суд 🇬🇧 разрешил голосовать на собраниях кредиторов 🇷🇺 юрлиц
Если в 🇪🇺 ЕС до конца ещё не решён вопрос, является ли простое голосование на общем собрании акционеров нарушением режима санкций – там дело передано в ⚖️ Большую палату Суда ЕС 🇪🇺, то в 🇬🇧 Великобритании на этот вопрос получен робкий отрицательный ответ.
В рамках трансграничного банкротства 🇷🇺 Анатолия Леонидовича Мотылёва 3 🇬🇧 конкурсных управляющих (КУ) обратились к суду за разъяснениями и установлением фактов, имеющих юридическое значение. В частности, их интересовало: являются ли 4 ликвидируемые организации: Банк «Российский кредит», «МОССТРОЙЭКОНОМБАНК», АМБ Банк и АО «КБ «Компания розничного кредитования» (Банки) прямо или косвенно санкционными в свете Регламента 855?
В фактических обстоятельствах этого дела 👨⚖️ судья Николас Томпселл установил:
✅ Банки не являются санкционными лицами ни прямо, ни косвенно по критерию контроля
✅ КУ вправе вести с ними дела, но обязаны мониторить, кому кредиторы Банков распределяют конкурсную массу на предмет наличия среди получателей санкционных лиц
На главный вопрос дела дал следующий ответ: без ущерба для будущего разъяснения со стороны OFSI, а также исхода дела Mints в ⚖️ Верховном суде 🇬🇧 – право кредитора голосовать в рамках процедур о несостоятельности, а также права кредиторов участвовать и голосовать на собраниях кредиторов не представляют собой «активы» и не создают «экономическую выгоду», а реализация таких прав или подсчёт итогов голосования не означает обращения с «активами» или получение «экономической выгоды» для целей Регламента 855.
Дело Hellard & Ors v OJSC Rossiysky Kredit Bank & Ors [2024] EWHC 1783 (Ch). Решение здесь.
#комплаенс #банкротство
Если в 🇪🇺 ЕС до конца ещё не решён вопрос, является ли простое голосование на общем собрании акционеров нарушением режима санкций – там дело передано в ⚖️ Большую палату Суда ЕС 🇪🇺, то в 🇬🇧 Великобритании на этот вопрос получен робкий отрицательный ответ.
В рамках трансграничного банкротства 🇷🇺 Анатолия Леонидовича Мотылёва 3 🇬🇧 конкурсных управляющих (КУ) обратились к суду за разъяснениями и установлением фактов, имеющих юридическое значение. В частности, их интересовало: являются ли 4 ликвидируемые организации: Банк «Российский кредит», «МОССТРОЙЭКОНОМБАНК», АМБ Банк и АО «КБ «Компания розничного кредитования» (Банки) прямо или косвенно санкционными в свете Регламента 855?
В фактических обстоятельствах этого дела 👨⚖️ судья Николас Томпселл установил:
✅ Банки не являются санкционными лицами ни прямо, ни косвенно по критерию контроля
✅ КУ вправе вести с ними дела, но обязаны мониторить, кому кредиторы Банков распределяют конкурсную массу на предмет наличия среди получателей санкционных лиц
На главный вопрос дела дал следующий ответ: без ущерба для будущего разъяснения со стороны OFSI, а также исхода дела Mints в ⚖️ Верховном суде 🇬🇧 – право кредитора голосовать в рамках процедур о несостоятельности, а также права кредиторов участвовать и голосовать на собраниях кредиторов не представляют собой «активы» и не создают «экономическую выгоду», а реализация таких прав или подсчёт итогов голосования не означает обращения с «активами» или получение «экономической выгоды» для целей Регламента 855.
Дело Hellard & Ors v OJSC Rossiysky Kredit Bank & Ors [2024] EWHC 1783 (Ch). Решение здесь.
#комплаенс #банкротство
🇷🇺 НРД совершенствуется в части исполнения индивидуальных лицензий
Вслед за 🇷🇺 Минюстом, который систематизировал информацию на отдельной странице официального сайта, 16 июля НРД выпустил в разделе актуальной информации для клиентов подробную инструкцию для исполнения лицензий, выданных иностранным регулятором.
Теперь на отдельной странице сайта Национального расчетного депозитария изложена следующая информация:
✅ для разблокировки активов, имеющих связь с юрисдикцией США, требуется предварительное разрешение OFAC даже если уже имеется разрешение от Минфина Бельгии
✅ список ценных бумаг, имеющих связь с юрисдикцией США и сегрегированных на отдельных счетах также приведен
✅ если разрешение получил депонент НРД, необходимо предоставить в НРД следующие документы: разрешение, перевод разрешения с нотариально заваренной ✍️ подписью переводчика, заявление на перевод денежных средств и ценных бумаг (Приложения 1 и 2)
✅ если заявление подается на перевод активов, которые являются выплатами по ценным бумагам иностранных эмитентов, обязательства НРД по передаче которых возникли с 01.02.2022 до 09.09.2023 и не были исполнены или не были прекращены до 09.09.2023, то Депоненту необходимо также представить письменный отказ от осуществления права на получение выплат в рублях в соответствии с пунктом Указом 🤵♂️ Президента № 665
Более того, 🇷🇺 НРД также отмечено, что «если заявление и сопутствующие документы поданы корректно, НРД направит инструкции на списание в иностранный депозитарий и будет поддерживать коммуникацию с клиентом через персонального менеджера организации».
#НРД #комплаенс
Вслед за 🇷🇺 Минюстом, который систематизировал информацию на отдельной странице официального сайта, 16 июля НРД выпустил в разделе актуальной информации для клиентов подробную инструкцию для исполнения лицензий, выданных иностранным регулятором.
Теперь на отдельной странице сайта Национального расчетного депозитария изложена следующая информация:
✅ для разблокировки активов, имеющих связь с юрисдикцией США, требуется предварительное разрешение OFAC даже если уже имеется разрешение от Минфина Бельгии
✅ список ценных бумаг, имеющих связь с юрисдикцией США и сегрегированных на отдельных счетах также приведен
✅ если разрешение получил депонент НРД, необходимо предоставить в НРД следующие документы: разрешение, перевод разрешения с нотариально заваренной ✍️ подписью переводчика, заявление на перевод денежных средств и ценных бумаг (Приложения 1 и 2)
✅ если заявление подается на перевод активов, которые являются выплатами по ценным бумагам иностранных эмитентов, обязательства НРД по передаче которых возникли с 01.02.2022 до 09.09.2023 и не были исполнены или не были прекращены до 09.09.2023, то Депоненту необходимо также представить письменный отказ от осуществления права на получение выплат в рублях в соответствии с пунктом Указом 🤵♂️ Президента № 665
Более того, 🇷🇺 НРД также отмечено, что «если заявление и сопутствующие документы поданы корректно, НРД направит инструкции на списание в иностранный депозитарий и будет поддерживать коммуникацию с клиентом через персонального менеджера организации».
#НРД #комплаенс
"Работа над ошибкой" // Исключение из санкционного списка 🇮🇱 израильтянина
11 июля 🇺🇸 США ввели санкции в отношении радикальной организации TZAV 9, которая, по мнению OFAC, препятствует доставке гуманитарной помощи в сектор 🇵🇸 Газа, блокируя гуманитарные конвои направляющиеся в этот район.
В санкционный список был включен и Авиад Шломо Сарид (Aviad Shlomo Sarid) как один из руководителей TZAV 9.
Позже выяснилось, что OFAC ошибся и ввел санкции в отношении жителя Ревавы из 🇮🇱 Самарии, у которого полностью совпадают фамилия и имя с руководителем этой радикальной организации.
Через три дня 🇺🇸 OFAC исправил ошибку и скорректировал идентификационные данные Авиада Шломо Сарида, тем самым исключив из санкционного списка обычного жителя 🇮🇱 Самарии.
#casestudy
11 июля 🇺🇸 США ввели санкции в отношении радикальной организации TZAV 9, которая, по мнению OFAC, препятствует доставке гуманитарной помощи в сектор 🇵🇸 Газа, блокируя гуманитарные конвои направляющиеся в этот район.
В санкционный список был включен и Авиад Шломо Сарид (Aviad Shlomo Sarid) как один из руководителей TZAV 9.
Позже выяснилось, что OFAC ошибся и ввел санкции в отношении жителя Ревавы из 🇮🇱 Самарии, у которого полностью совпадают фамилия и имя с руководителем этой радикальной организации.
Через три дня 🇺🇸 OFAC исправил ошибку и скорректировал идентификационные данные Авиада Шломо Сарида, тем самым исключив из санкционного списка обычного жителя 🇮🇱 Самарии.
#casestudy