Контрсанкции
Контрсанкционный комплаенс

❗️Сегодня 01.02.24 года в силу вступил «Закон про контрсанкционный комплаенс» (от 04.08.23) с весьма серьезными потенциальными последствиями для бизнеса:

👉Риски для субъектов финансового сектора:
🖌 предписания
🖌 предписания с ограничением деятельности на 6 месяцев (включая запрет на привлечение новых клиентов и др.)
💰 штраф до 5 млн.рублей
⛔️ иные меры

👉Риски для других субъектов:
⛔️ отзывы лицензий
⛔️ исключения из специальных реестров (по факту приостановление деятельности)

❗️Все субъекты закона в связи с новым риском приостановления деятельности должны будут организовать у себя как минимум:
➡️ систему проверки (анализа рисков) всех сделок/транзакций
➡️ систему документирования проверок (чтобы было что в случае претензий регуляторов предъявить и защитить свою позицию)

📌Правительство РФ своим постановлением 22.01.24 опубликовало список регуляторов, ответственных за разъяснения и контроль выполнения Закона 04.08.2023:

☑️ЦБ РФ
☑️Федеральная пробирная палата
☑️Роскомнадзор (Федеральная служба по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций)
☑️ФНС (Федеральная налоговая служба)


Постановление Правительства от 22.01.24: https://publication.pravo.gov.ru/document/0001202401260033?ysclid=ls2yujfefo510251755&index=1

Подробнее о «Законе про контрсанкционный комплаенс» 04.08.23: https://t.iss.one/compliancecraft/1236

Как получить запись мероприятия про риски и запуск системы контрсанкционного комплаенса 28.11.2023): https://t.iss.one/compliancecraft/1338

#контрсанкции
#контрсанкционныйкомплаенс

ComplianceCraftLIVE
После эфира 01.02.24
По теме «Эффективность комплаенс-систем»

👉Обсудили:
✅ тренды по актуальным направлениям комплаенс в 2024
✅ связь комплаенс-целей со стратегией компании в 2024
✅ подход – на чем строить показатели эффективности комплаенс-системы

🖌Записи эфира:
аудио: https://t.iss.one/compliancecraft/1417
видео: https://t.iss.one/compliancecraft/1418

🖇Дополнительные материалы:

⚡️По постановке комплаенс-KPI (запись эфира 19.01.23): https://t.iss.one/compliancecraft/977

⚡️Регистрация на вебинар-практикум 29.02.24 «Создать нельзя прекратить: точки роста и развития комплаенс-систем в 2024» о комплексной проработке эффективности комплаенс-систем.

⚡️Вебинар поможет понять как улучшить, трансформировать или создать комплаенс-системы "с нуля".
👉Регистрация здесь: https://compliance-elements.ru/compliance-system2024

👉Основные темы вебинара:
✅Критерии эффективности комплаенс-служб
✅Место и роль комплаенс-службы в достижении стратегических целей бизнеса
✅Влияние корпоративной культуры на развитие комплаенс-систем
✅Эффективная комплаенс-команда
✅Лидер комплаенс-команды: как быть (стать) комплаенс-советником, а не контролером бизнеса

Участие бесплатное

Благодарю всех, кто подключился – буду рада обратной связи про эфир!

#compliancecraftlive

Мероприятия
Комплаенс
ComplianceCraftOFFLINE
Новый формат

⚡️Уже завтра 03.02.24 состоится очередная встреча в формате ComplianceCraftOFFLINE. Что планируется:

✅3 часа живого общения
✅ практика по личным годовым целям «Воспоминания о будущем»
✅ мини-презентация программы комплаенс-поддержки «Ценности и стратегии», участникам встречи специальные условия (основная презентация – в марте)
✅Проведем 1 мастермайнд по выбранной теме для одного из участников группы (будем голосовать за самую интересную)
⚡️Количество мест ограничено (группа до 10 человек) - осталось буквально 2 места🔥

📍Где: Антикафе в центре Москвы (адрес будет направлен зарегистрированным участникам)
🖌Как попасть: напишите мне в личку (https://t.iss.one/Margo1919)

🔥Участие бесплатно

пишите в чат, какие темы еще интересны: https://t.iss.one/+BDpYkkfhG8gzMDcy

#compliancecraftlive

⚡️Друзья, благодарю всех кто откликнулся🤝 - на завтра мест нет, группа сформирована!

Мероприятия
Комплаенс
ComplianceCraftOFFLINE
Новый формат

4️⃣ очная встреча в формате #ComplianceCraftOFFLINE состоялась, благодарю всех кто пришел за отличное настроение, профессионализм и неравнодушие 🤝

⚡️В лучших традициях Бойцовского клуба мы не будем разглашать состав участников (нас было 8, но некоторые участники уже поделились своими впечатлениями в чате канала 😉), но тем не менее, - что мы успели за 3 часа:

✅ сделали практику «Воспоминания о будущем» 😉
✅ нетворкинг
✅ разобрали в формате мастермайнд 2 кейса:

1️⃣ на очень актуальную тему по контрсанкционному комплаенсу (ведь с 01.02.24 в РФ в силу вступил закон от 04.08.23, который по сути открывает новое направление в работе и юристов и комплаенс и СБ, подробнее о поправках здесь: https://t.iss.one/compliancecraft/1416)
2️⃣ комплаенс-коммуникации - как сделать их более эффективными и дружелюбными в условиям жесткого тона сверху

⚡️ а также участникам была представлена новая программа комплаенс-поддержки «Ценности и стратегии» (старт в марте по мере набора 1-й группы).

❗️Следующая встреча пройдёт 02.03.2024

🧩 Собираем отдельную команду для партии в антикоррупционную мафию - запись в личку (собираем команду 10 человек (осталось 5 мест), как соберемся - выберем дату/время/место)

Благодарю всех, кто пришел и помог разобрать кейсы на таком высоком уровне 🤝

Это было очень круто и интересно 🔥🔥🔥

p.s. какие темы интересны для очных встреч - пишите в чат канала 👉 https://t.iss.one/+BDpYkkfhG8gzMDcy

#offline
#мероприятия
#комплаенс
#новыйформат

Антикоррупционный комплаенс
Санкционный комплаенс
AML
ПОД/ФТ
🇦🇪ОАЭ

📌В ОАЭ появилась единая англоязычная база законодательства Объединенных Арабских Эмиратов (ОАЭ).

❗️Искать документы можно через разные критерии, что очень удобно

👉В сентябре 2023 ОАЭ также был выпущен доклад «Terrorist and Proliferation Financing Red Flags Guidance», который был выпущен в том числе чтобы обозначить приверженность ОАЭ в соблюдении санкционных списков ООН или иных «местных» санкционных списков

База законодательства здесь: https://uaelegislation.gov.ae/en/home

Скачать доклад Terrorist and Proliferation Financing Red Flags Guidance можно здесь: https://www.sca.gov.ae/assets/3476c092/terrorist-and-proliferation-financing-red-flags-guidance.aspx

#антикоррупционныйокмплаенс
#санкционныйкомплаенс
#подфт
#оаэ

Этика

📌Коллеги из RBEN продолжают делится полезными материалами на тему этики

👉Сейчас – ссылки на лекции Майкла Сэндела - 11 лекций, продолжительность каждой из которых не превышает 53 минуты, как и книга, освещают ту или иную этическую проблему/вопрос ("Моральная сторона убийства", "Мотив имеет значение", "Право выбора" и т.д.)

https://t.iss.one/rben_official/14

#этика

Статья
Расследования
Антикоррупционный комплаенс
Экономическая безопасность

📌Вышла статья Алексея Швецкого «Расследование инцидентов экономической безопасности»

👉Подход, изложенный в статье также может быть использован при проведении комплаенс-проверок

✅Безусловно не забываем, что в прошлом году вышел новый стандарт ISO 37008:2023 «Внутренние расследования»

Статья здесь: https://icsa.club/ru/расследование-инцидентов-экономичес/

О стандарте ISO 37008:2023 здесь: https://t.iss.one/compliancecraft/1276

#статья
#антикоррупционныйкомплаенс
#экономическаябнзопасность
#расследования

Субботнее
Комплаенс
Вакансия

⚡️⚡️⚡️Что-то неладное в алгоритмах поиска HH - при попытке найти вакансию в «комплаенс» - выдает вот такое🤦🏼‍♀️

Спасибо, уважаемому подписчику за скриншот 🤝

🤦🏼‍♀️Нет, ну правда - хиромант без опыта …

❗️Я так понимаю что есть некий тренд на вакансии «в комплаенс без комплаенс»….

#комплаенс
#субботнее
#вакансия

Расследования
Антикоррупционный комплаенс
Оценка коррупционных рисков

📌07.02.24 ФСБ провела обыски в Росавиации по уголовным делам о незаконном выводе из-под российской юрисдикции почти 60 гражданских самолетов и вертолетов

👉История вопроса:
✔️ В 2022 году прессе стало известно о том, что несколько бывших сотрудников агентства подозреваются в коррупции
✔️В феврале 2023 года Глава Росавиации Александр Нерадько заявлял, что ведется расследование и что Росавиация содействует уполномоченным ведомствам
✔️Федеральная служба безопасности возбудила два уголовных дела — о халатности и превышении должностных полномочий — в отношении сразу нескольких сотрудников Росавиации. Их подозревают в том, что после начала СВО они незаконно вывели из-под российской юрисдикции 59 самолетов и вертолетов
✔️В частности, сотрудники Росавиации выводили борта из Госреестра гражданских воздушных судов без полного комплектов документов, предоставляли противоречивую и недостоверную информацию о нахождении воздушных судов за пределами России
✔️ В результате допущенных нарушений, с марта 2022 года по июнь 2023-го из-под российской юрисдикции незаконно выбыло 59 воздушных судов, установил Минтранс в ходе проверки
✔️ с 2009 года по сентябрь 2023-го Росавиацию возглавлял Александр Нерадько
✔️ 15.09.23 А.Нерадько был освобожден от должности Главы Росавиации (по данным СМИ: вскоре после инцидента с самолетом "Уральских авиалиний" – Airbus A320 сел в пшеничном поле под Новосибирском, по счастливой случайности обошлось без жертв и даже серьезно пострадавших)
✔️ после отставки Александр Нерадько устроился в «Норникель» на должность советника президента. Однако в начале февраля его оттуда уволили по причине конфликта интересов

О каких преступлениях идет речь на текущий момент:
☑️ халатность (ч.1 ст. 293 УК)
☑️ превышение должностных полномочий (ч. 2 ст. 286 УК)

В отношении каких должностей известно, что возбуждены дела:
✔️ и.о. начальника Управления инспекции по безопасности полетов + заместитель
✔️ замначальника отдела государственной регистрации гражданских воздушных судов, прав и сделок с ними

✅Кейс, конечно, не из коммерческого сектора, но если смотреть на него по аналогии, то стоит подумать над следующим:

➡️ в процессы «списания»/«управления» активами или «непрофильными активами»/ «неликвидным имуществом» компаний как правило вовлечены менеджеры среднего звена с потенциально весьма широким кругом полномочий в отношении имущества - корректно ли оценены и оценены ли вообще коррупционные риски в этих процессах и была ли проведена антикоррупционная экспертиза соответствующих внутренних документов?
➡️ о каком уровне финансового риска идет речь?
➡️ какие потенциальные репутационные риски могут возникнуть в случае реализации коррупционных рисков ?
➡️ были ли за последние 3 года проверки внутреннего аудита или СБ в отношении данных процессов? Если да, то с какими результатами и последствиями?


https://iz.ru/1648413/stanislav-fedorov-iuliia-leonova/mi-ne-vinovaty-v-rosaviatcii-proshli-obyski-iz-za-vyvoza-za-rubezh-59-bortov

#антикоррупционныйкомплаенс
#расследлвание
#оценкарисков

Антикоррупционный комплаенс
Подарки

📌Что нужно знать о королевских подарках👇

⭐️Эмир Катара подарил Президенту Казахстана меч в золотых ножнах - точную копию меча основателя государства Катар

❗️В сообщении не раскрывается какой с точки зрения казахстанских антикоррупционных норм в отношении государственных служащих будет судьба этого конкретного подарка 😉

В 2019 году вышла статья про другие подарки, из которой можно представить по крайней мере 2 варианта:
☑️ размещение подарка в резиденции Президента
☑️ передача подарков в дар Национальному музею

https://t.iss.one/c/1996656380/12/433

Статья про подарки: https://m.forbes.kz/process/kakie_podarki_daryat_tokaevu

#антикоррупционныйкомплаенс
#подарки

Криптовалюта
ПОД/ФТ

Видимо в этом году будут интересные законопроекты 👇

#криптовалюта
#подфт

Росфинмониторинг на фоне спецоперации считает серьезным вызовом использование криптовалют экстремистами и террористами, рассчитывает в ближайшее время справиться с этим путём регулирования, заявил замдиректора финансовой разведки Лисицын.

Комплаенс
Трудовой комплаенс
Персональные данные
Этика

📌Государственная инспекция труда по Нижегородской области дала разъяснение о возможности привлечь работника к дисциплинарной ответственности за разглашение размера заработной платы

👉Условия привлечения к дисциплинарной ответственности:
☑️в локальных нормативных актах компании должны быть положения о запрете разглашения данных о заработных платах
☑️работник должен быть ознакомлен под подпись о таком запрете

👉В какие ЛНА можно вставить такие условия:
✔️ПВТР (правила внутреннего трудового распорядка) – с ним как правило знакомятся все под подпись
✔️Политику в области защиты персональных данных

✅В случае если компания примет решение ввести такой запрет в ЛНА целесообразно также со стороны комплаенс как минимум сделать разъясняющую комплаенс-коммуникацию, а также скорректировать/дополнить тренинг по этике и/или по защите персональных данных и информационной безопасности (часто они вместе) материалами по этой теме


https://iz.ru/1651306/mariia-stroiteleva/v-karman-zatianet-za-razglashenie-zarplat-kolleg-mozhet-grozit-uvolnenie

#комплаенс
#трудовойкомплаенс
#персональныеданнве
#этика

Антимонопольный комплаенс
Реклама
Этика

📌На площадке ФАС 15.02.24 состоялось подписание российского кодекса практики рекламы и маркетинговых коммуникаций в новой редакции

👉В 2001 году был подписан Первый Российский Кодекс практики рекламы и маркетинговых коммуникаций
👉Новая версия документа разработана по инициативе Ассоциации коммуникационных агентств России (АКАР) и Ассоциации производителей фирменных торговых марок «Русбренд». Кодекс подготовлен рабочей группой ассоциаций и других индустриальных объединений при содействии ФАС России

👉Основные положения включают в себя:

☑️защиту потребителей от обмана и введения в заблуждение
☑️принципы добросовестного ведения бизнеса, запреты на порочение деловой репутации иных лиц
☑️недопущение недобросовестной конкуренции
☑️охраны результатов интеллектуальной собственности
☑️маркетинговых коммуникаций с использованием интерактивных электронных средств коммуникации и телефона
☑️защиты несовершеннолетних потребителей

❗️В подписании Российского Кодекса практики рекламы и маркетинговых коммуникаций приняли участие 12 ассоциаций (в т.ч. Ассоциация менеджеров, Русбренд, Ассоциации брендинговых компаний России (АБКР), Ассоциация компаний-консультантов в области связей с общественностью (АКОС) и др.)

🖌Несколько цитат:
«Маркетинговая коммуникация должна быть законной, достоверной, добросовестной, отвечать общепринятым принципам морали и нравственности.
Маркетинговая коммуникация должна производиться и распространяться с должным чувством социальной ответственности и отвечать принципам добросовестной конкуренции»

«Маркетинговая коммуникация, содержащая сравнения, должна быть выполнена таким образом, чтобы сравнение не могло ввести в заблуждение и соответствовало принципам добросовестной конкуренции»

«Маркетинговая коммуникация не должна содержать сведения, порочащие честь, достоинство и деловую репутацию какого-либо лица или группы лиц, а также вызывающие необоснованное пренебрежение к какому-либо товару»

«Участники рынка должны получить согласие пользователей на получение сообщений на их номер телефона перед отправкой рекламного сообщения
(SMS, MMS, WhatsApp, Telegram, Viber и другие мессенджеры)»

«Стандарты и этические правила, предусмотренные настоящим Кодексом, должны соблюдаться рекламодателями, рекламораспространителями, агентствами маркетинговых коммуникаций, средствами массовой информации и иными участниками рынка рекламы и маркетинговых коммуникаций, присоединившимися к Кодексу»

✅В самом Кодексе не прописан порядок присоединения к нему. Единого подхода, закрепленного в законодательстве, предусматривающего, например, что, если отраслевая ассоциация присоединилась к какому-то документу – он становится обязательным для ее участников – нет.

❓Кто будет вести учет (если он есть и если он нужен) присоединившихся к Кодексу компаний – также неясно.

➡️В любом случае, если компания присоединится к Кодексу и сделает это публично (например, путем публикации на сайте), положения Кодекса в области рекламы станут комплаенс-обязательствами, в отношении которых необходимо оценивать комплаенс-риски

❗️Вообще, хороший вопрос: оценены/оцениваются ли комплаенс-риски в области рекламы?

➡️Кодекс станет живым и практичным, когда Компании присоединятся к нему, будут его соблюдать на практике и контролировать его соблюдение в своих маркетинговых активностях. Пока это прекрасно написанный документ, с отличными этическими и антимонопольными вводными, но антимонопольное и законодательство в области рекламы все и так должны соблюдать

Посмотрим, как будет развиваться практика его применения и использования компаниями.

https://fas.gov.ru/news/33100

Текст Кодекса здесь: https://www.akarussia.ru/press_centre/news/id10588

#антимонопольныйкомплаенс
#реклама
#этика

Анонс
ComplianceCraftLIVE

📌Встречаемся завтра 22.02.24 с 18.30 до 19.00 мск в #compliancecraftlive

👉Тема: не-юристы в комплаенс: обязательно ли юридическое образование для работы в комплаенс, обсудим:

✅ откуда не-юристы приходят в комплаенс
✅ проблематика, с которой сталкиваются комплаенс-менеджеры без юр.образования
✅ навыки и подходы, которые полезно освоить не-юристам в комплаенс
✅ так нужно или нет юридическое образование для работы в комплаенс?

👇Ниже прилагаю короткий опрос -прошу вас его пройти, интересно что получится на завтра

🤝Присоединяйтесь к чату по ссылке-приглашению: https://t.iss.one/+BDpYkkfhG8gzMDcy и задавайте вопросы до эфира!

#compliancecraftlive