Вакансия
Минск

⚡️⚡️⚡️Международная фармацевтическая компания ищет сотрудника в подразделение этики и комплаенс в Минске (обязательно владение английским языком). Опыт в фарме желателен, но не обязателен. Предполагаем большой объем работы по формированию и продвижению культуры и ценностей компании, внедрению и локализации политик, проактивную работу с бизнесом.

👉Детальное описание и позиции здесь https://takeda.wd3.myworkdayjobs.com/External/job/-/Ethics-Compliance-Specialist_R0098349-1

#вакансия

Книги
Антикоррупционный комплаенс
Криптовалюта

📌Институт законодательства и сравнительного правоведения при Правительстве РФ выпустил научно-практическое пособие «Противодействие коррупции и процессы цифровизации»

👉Ключевые темы:
1️⃣Влияние цифровизации на противодействие коррупции
2️⃣Деликтологическая характеристика проявлений коррупции в условиях цифровизации
3️⃣Цифровые финансовые активы и цифровые валюты как предмет регулирования
4️⃣Антикорррупционные технологии в условиях цифровизации
5️⃣Использование цифровых технологий в декларировании сведений госслужащих
6️⃣Современные проблемы антикоррупционной экспертизы нормативных правовых актов. Автоматизация и цифровизация процесса

Среди приложений: Указ о создании и Положение о государственной информационной системе в области противодействия коррупции «Посейдон» (утв.Указом Президента РФ 25.04.2022)

❗️Рекомендую покупать на сайте издательства (цена дешевле, чем в Лабиринте, например) https://infotropic.ru/protivodejstvie-korruptsii-i-protsessy-tsifrovizatsii/

👉О системе Посейдон: https://t.iss.one/compliancecraft/642

#книги
#антикоррупцинныйкомплаенс
#криптовалюта

ПОД/ФТ
Цифровые активы
Цифровой рубль

📌Президент РФ подписал закон «О введении цифрового рубля», вступающий в силу с 01.08.2023 года (основные нормы)

👉Закон вносит поправки в следующие законы:
✔️ 1-я часть Гражданского кодекса РФ (ст. 128, 140)
✔️ 2-я часть Гражданского кодекса РФ (ст. 845, 861, 862)
✔️ 3-я часть Гражданского кодекса РФ (ст. 1128, 1174)

👉ЦБ определит тарифы на операции с цифровым рублем и сроки, в которые банки обеспечат клиентам возможность проведения таких операций. Предполагается, что для граждан переводы и платежи в цифровых рублях будут бесплатными, а для бизнеса — 0,3% от платежа.

❗️Концепция ЦБ о введении цифрового рубля была разработана в апреле 2021 года

👉В ЦБ ожидают, что массово россияне смогут начать пользоваться цифровым рублем в 2025⁠—⁠2027 годах. Пока же ведется его тестирование.

✅Таким образом на текущий момент дан старт новой легальной форме безналичных денег - цифровой рубль в России. Пока законодательная база еще формируется, тем не менее пора начинать системно анализировать все что появляется в том числе с т.з. потенциальных комплаенс-рисков, поскольку какой-то момент бизнес начнет использовать цифровой рубль в качестве способа платежа

https://www.rbc.ru/finances/24/07/2023/64be54ae9a7947c4e5a77651?from=from_main_1

Материалы ЦБ по цифровому рублю здесь: https://cbr.ru/fintech/dr/

Концепция ЦБ о введении цифрового рубля: https://cbr.ru/Content/Document/File/120075/concept_08042021.pdf

О готовности платформы ЦБ: https://www.kommersant.ru/doc/6054529 \

Вопросы и ответы про цифровой рубль: https://journal.tinkoff.ru/news/digital-ruble-law-2023/

#подфт
#цифровойрубль
#цифровыеактивы

Антикоррупционный комплаенс
Законопроект
🇨🇳Китай

📌Китай рассматривает возможность пересмотра уголовного законодательства в отношении взяточников, взяточничества внутри частных компаний

👉В законодательство добавлены шесть тяжких преступлений, связанных со взяточничеством

👉Предлагаемые нововведения:
☑️ кто неоднократно предлагает взятки, предлагают взятки более чем одному человеку и государственным функционерам, будут подвергаться более суровым наказаниям
☑️ предложение взяток тем, кто задействован в ключевых областях работы страны, крупных национальных проектах или программах, будет считаться серьезным преступлением
☑️ повышен уровень наказания для взяточников, являющихся учреждениями, и тех, кто предлагает взятки учреждениям

👉Изменения в отношении коррупции внутри частных компаний:
✔️ добавлены положения, касающиеся преднамеренного злоупотребления доверием сотрудниками частных предприятий с целью нанесения ущерба интересам предприятий
✔️ незаконная деятельность сотрудников предприятий в том же виде бизнеса, незаконная выгода для друзей и родственников и совершение нарушений в корыстных целях путем конвертации активов компаний в акции по низкой цене или продажи их по заниженной цене определяются в проекте пересмотра как преступления
✔️ пересмотр также еще больше улучшает систему уголовного преследования, связанную с посягательством на собственность частных компаний, включая превышение должностных полномочий, растрату средств и другие преступления, уже предусмотренные действующим уголовным законом, а также три преступления, связанных с нарушением доверия, добавленные проектом пересмотра

❗️Ключевое антикоррупционное законодательство Китая включает в себя:
ℹ️ Уголовный кодекс (УК) КНР от 14.03.1997 г.
ℹ️ Закон КНР «О контроле» от 20.03.2018 г.
ℹ️ Закон КНР «О недобросовестной конкуренции» от 02.09.1993 г.
ℹ️ Закон КНР «О борьбе с отмыванием денег» от 31.10.2006 г.
ℹ️ постановления Государственного совета КНР (правительство) и подведомственных ему органов в сфере борьбы с взяточничеством
ℹ️ разъяснения Верховного народного суда КНР по вопросам применения норм антикоррупционного законодательства и др.

✅Многие компании уже активно сотрудничают с Китаем и если тематика проверки китайских партнеров более-менее становится понятной, то коррупционные риски во многом находятся в серой в зоне из-за недостатка материалов и информации о правоприменительной практике Китая

⚡️Для тех, кто уже совершил «разворот на Восток» - стоит изучить китайские законы также хорошо, как когда-то многие штудировали FCPA или UK BA

https://english.news.cn/20230726/fb16dd0f804745d3afe9b6688cf2bc18/c.html

Законодательство Китая на русском: https://chinalaw.center/
Законодательство Китая на разных языках, включая русский: https://ru.chinajusticeobserver.com/law/laws

Обзор антикоррупционного законодательства Китая от МИД РФ: https://pekin.mid.ru/ru/poleznye_ssylki/rossiyskomu_biznesu/sovety_biznesu/informatsiya_ob_antikorruptsionnom_zakonodatelstve_knr/

о борьбе с коррупцией в Китае: https://bankstoday.net/last-articles/kak-v-kitae-boryutsya-s-korruptsiej-i-pochemu-kitajskij-opyt-maloprimenim-v-rossii

#антикоррупционныйкомплаенс
#законопроект
#китай

Анонс
ComplianceCraftLIVE

📌Встречаемся сегодня 27.07.23 с 18.30 до 19.00 мск в #compliancecraftlive

👉Поговорим об написание комплаенс-политики:

✅ владельцем каких политик является комплаенс
✅ что важно не забыть при написании комплаенс-политик
✅ методологический подход в комплаенс

Присоединяйтесь к чату по ссылке-приглашению: https://t.iss.one/+BDpYkkfhG8gzMDcy и задавайте вопросы до эфира!

#compliancecraftlive

⚡️⚡️⚡️начинаем, подключайтесь 🤝

ComplianceCraftLIVE
После эфира 27.07.23
По теме «разработка комплаенс-политик»

👉Обсудили:
✅ подготовительные этапы и вопросы для прояснения до того, как вы начали писать политики
✅ риски, «опасности в пути» и «игру престолов», влияющую на согласование комплаенс-политик
✅ методология компании в отношении разработки документов, влияющую на комплаенс-политики

➡️Статья с разбором ГОСТа (ГОСТ Р 7.0.97-2016.) по написанию деловых и служебных документов: https://journal.tinkoff.ru/news/gost-document/

➡️Текст ГОСТ Р 7.0.97-2016.: https://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_216461/c4890645115a7e1cb46fa14ac06c7906d8febf2f/

➡️Статья «Структурирование системы ЛНА»: https://www.cfin.ru/management/people/instructions/org_design.shtml

🖌Запись эфира:
☑️ аудио: https://t.iss.one/compliancecraft/1221
☑️ видео: https://t.iss.one/compliancecraft/1222

⚡️Благодарю всех, кто подключился – буду рада обратной связи про эфир!

🤝пишите в чат, какие темы еще интересны: https://t.iss.one/+BDpYkkfhG8gzMDcy

#compliancecraftlive

⚡️⚡️⚡️ расширенная версия статьи вышла на Zakon.ru

👉 https://zakon.ru/blog/2023/07/27/spaset_li_antikorrupcionnaya_ogovorka__avtory_snezhko_svetlana_marat_samarskij_osnovnaya_versiya_sta

#статья
#антикоррупционныйкомплаенс

Кино
Антикоррупционный комплаенс
Обучение
Субботнее

📌2 антикоррупционные комедии:

1️⃣Неувольняемый - французская комедия про мелкого коррумпированного чиновника, попавшего под реформу оптимизации кадров

👉Трейлер: https://youtu.be/j7h9D1DT8zc

2️⃣Родители строгого режима - Российская комедия о попытке перевоспитания коррумпированного мэра небольшого города

👉Трейлер: https://youtu.be/-G6KIVbardE

Что интересно (безотносительно к сюжету и стране производства фильмов) в обоих случаях путь трансформации коррумпированного чиновника происходит не от:

❇️знания/понимания законов или мер потенциальной ответственности
❇️ страха перед судом или конфискацией и т.д.

‼️А только через личные истории и внутренние вопросы

❓Посмотрите и подумайте - а какие тогда аргументы и примеры должны быть в антикоррупционных тренингов для, например, коммерческого блока или закупщиков компании?

#антикоррупционныйкомплаенс
#кино
#субботнее
#обучение

ПОД/ФТ
KYC

📌Управление по регулированию деятельности солиситоров Англии и Уэльса (SRA) выдвинуло обвинения в нарушении правил борьбы с легализацией доходов, полученных преступным путём (anti-money laundering regulations), против международной юридической фирмы Dentons в лице её составной части – компании Dentons UK and Middle East LLP

👉Суть обвинения:
- «непринятие адекватных мер для установления источника богатства/денег клиента» в процессе представительства «политически значимого лица (PEP) или связанных с ним организаций между приблизительно маем 2013 года и июнем 2017 года»
👉в отношении лиц категории PEP в соответствии с п.14 (1) Money Laundering Regulations 2007 необходимо было проводить «осуществлять расширенные процедуры юридической проверки клиента и непрерывный контроль при помощи основанного на оценке риска подхода» (п.14 (1))

👉Дисциплинарный трибунал Солиситоров - это независимый трибунал, который примет свое собственное решение после рассмотрения всех доказательств, включая любые доказательства, представленные Ответчиком

✅Интересный кейс, насколько публичным будет освящение результатов пока неясно (вероятно, сам факт решения будет оглашен), тем не менее – вопросы расширенного KYC в отношении лиц категории PEP вопрос непростой. Money Laundering Regulations 2007 говорит лишь о том, что Dentons была обязана «принять надлежащие меры в целях установления источника средств, использование которых предполагается создаваемыми деловыми отношениями или разовой сделкой» (п.14 (4)(b))

Какие реально меры были предприняты, соответствуют ли они требованию «иметь свидетельства, которые могут быть предоставлены надзорному органу такого регулируемого лица, подтверждающие достаточность осуществляемых процедур возникающему риску легализации (отмывания) денег, полученных преступным путем, или финансирования терроризма» (п.7 (2) (b)), достаточными ли будут «свидетельства» - ответит это разбирательство

❗️Пока же даже не раскрыта даже то, в отношении PEPа из какой станы возникли претензии и почему возникли именно сейчас спустя почти 10 лет

Комментарий в канале РУЛЬФЫ, ИЛЬФЫ И ИНХАУСЫ: https://t.iss.one/LawFirms/6000

Информация о возбуждении дела: https://www.sra.org.uk/consumers/solicitor-check/447523/

Текст Money Laundering Regulations 2007 на русском: https://perevodzakonov.ru/perevod-s-angliyskogo/money-laundering-regulations/money-laundering-regulations-2007-perevod-s-angliyskogo-chast-1-obschie-polozheniya


#подфт
#kyc

Мероприятия
Комплаенс

📌Институт комплаенса и этики бизнеса приглашает на День открытых дверей магистерской программы "Международный корпоративный комплаенс и этика бизнеса"
⏱07.08.2023
⏱19.00 (время Москвы)
❇️онлайн

👉Тема встречи «Управление комплаенс проектами»

⚡️⚡️⚡️Небольшой спойлер: поговорим с Ириной Грековой:

✅ про осознанный переход из корпоративного сектора в консалтинг в сфере комплаенс
✅ как вести и управлять проектами в сфере комплаенс
✅ почему проектный подход так востребован в сфере комплаенс

❗️и, конечно, о самой магистерской программе

Мероприятие бесплатное

👉Регистрация здесь: https://www.hse.ru/ma/intercomp/announcements/695255735.html

#мероприятия
#комплаенс

⚡️⚡️⚡️Приглашение от ИИ-ассистента ВШЭ Алины (не судите строго за интонации🙏)

Статья
Антикоррупционный комплаенс
Этика
Казахстан

📌На портале Zakon.kz вышло интервью Даурена Акшалова, главы комплаенс Фонда «Самрук-Казына»

👉В интервью Даурен озвучил наиболее острые проблемы внедрения антикоррупционного комплаенса в Казахстане:
1️⃣Низкая вовлеченность как органов управления, так и исполнительного органа субъектов квазигосударственного сектора в вопросах противодействия коррупции, то есть отсутствие «Тона сверху»
2️⃣Некорректное понимание роли комплаенс функции в структуре компании
3️⃣Низкая корпоративная культура в организациях, отсутствие цифровизации бизнес процессов
4️⃣Отсутствие квалифицированных специалистов комплаенс на рынке, непонимание и отсутствие веры в справедливость и отсутствие высоких этических ценностей у персонала

🖌Небольшая цитата:
«В соответствии с современным пониманием, роль комплаенс функции не ограничивается вопросами соблюдения антикоррупционного законодательства. Комплаенс помогает компании внедрять эффективные инструменты обеспечения соответствия ее деятельности всем применимым регуляторным требованиям и, что не менее важно, принятым на себя обязательствам перед заинтересованными сторонами, понятие комплаенс рисков значительно расширено»

⚡️С 2021 года в Казахстане вступили в силу поправки в законодательство, которые делают обязательными для компаний квазигосударственного сектора:
☑️ наличие службы/ответственного лица антикоррупционного комплаенса
☑️ подотчетность службы антикоррупционного комплаенса Совету директоров (обеспечение независимости)

⚡️В 2023 году в Казахстане вступили в силу поправки в законодательство (Изменения затронут Уголовный, Уголовно-процессуальный, Трудовой кодексы РК, Законы РК "О государственных секретах", "О государственной защите лиц, участвующих в уголовном процессе"), которые обеспечивают защиту информаторов (заявителей, лиц, которые раскрывают информацию о фактах коррупции и финансового мошенничества в компаниях)

👉Интервью здесь: https://online.zakon.kz/m/app/document?doc_id=37674237&pos=32%3B-23.5723876953125%23pos%3D32%3B-23.5723876953125

Подробнее о поправках 2021 года: https://t.iss.one/compliancecraft/315

Подробнее о поправках 2023 года: https://ustinka.kz/kazakhstan/society/82343.html

#статья
#антикоррупционныйкомплаенс
#этика
#казахстан

Анонс
ComplianceCraftLIVE

❗️Встречаемся сегодня 03.08.23 с 18.30 до 19 мск в #compliancecraftlive

⚡️⚡️⚡️Сегодня эфир-анонс ежегодной конференции «Комплаенс в эпоху технологий: искусство находить равновесие» и премии «Комплаенс – 2023», которая пройдет 06.10.2023 года

🔥Конференция и премия – продолжение заложенной в 2011 году International Compliance Services (ICS) традиции комплаенс-сообщества России и стран СНГ.

👉Институт комплаенс и этики бизнеса ВШЮА НИУ ВШЭ с гордостью и ответственностью принимает важные для комплаенс-сообщества мероприятия

👉Ключевые темы конференции:
✅тренды развития комплаенса в условиях трансформации экономики многополярного мира
✅вызовы, стоящие перед комплаенс в условиях стремительного развития ИИ
✅роль комплаенс-сообществ и современные тенденции их развития
✅значимые кейсы из практики комплаенс-офицеров
и многие другие актуальные вопросы в мире комплаенс

👉в прямом эфире с:

🤝Ириной Грековой, Директором Института комплаенса и этики ВШЭ, Управляющим директором по комплаенсу и деловой этике Московской биржи

❗️Ирина также является Вице-президентом RBEN по комплаенсу

🤝Присоединяйтесь к чату по ссылке-приглашению: https://t.iss.one/+BDpYkkfhG8gzMDcy и задавайте вопросы Ирине до эфира!


#compliancecraftlive