Вакансия
Москва

⚡️⚡️⚡️В крупную государственную компанию требуется заместитель руководителя в подразделение по внутренним комплаенс-коммуникациям и антикоррупционному просвещению

👉Функционал:
☑️разработка информационных, методических материалов
☑️проведение антикоррупционных встреч с трудовыми коллективами
☑️консультирование по вопросам соблюдения антикоррупционного законодательства
☑️формирование антикоррупционной культуры в компании

❗️Конкурентная заработная плата, полис ДМС, оплачиваемая мобильная связь, офис в центре Москвы, хороший коллектив, интересная творческая работа.

👉Резюме с описанием опыта работы направляйте в телеграмм на @Sergil18

#вакансия

Контрсанкции
Комплаенс

📌Сегодня Президент РФ подписал закон, предусматривающий возможность блокировки денег, ценных бумаг и иного имущества иностранцев, попавших под ограничения России

👉Самое главное:
⚡️ введен новый термин «блокируемое лицо»
⚡️ категории блокируемых лиц: иностранные государства, иностранные организации, иностранные граждане, лица без гражданства (определяются Президентом РФ на основе предложений Совета Безопасности РФ дополнительно)
⚡️ что блокируется: «операции с денежными средствами, ценными бумагами или иным имуществом», а также «финансовые операции, совершаемые в интересах или в пользу блокируемого лица»

👉Кто будет исполнять (субъекты закона):
☑️ финансовый сектор (банки, страховые компании, профессиональные участники рынка ценных бумаг, негосударственных пенсионные фонды, инвестиционные фонды, микрофинансовые организации)
☑️ ломбарды
☑️ операторы связи
☑️ организаторы азартных игр
☑️ лизинговые компании
☑️ факторинговые компании
☑️ кооперативы: кредитные потребительские и сельскохозяйственные кредитные потребительские
☑️ агентства недвижимости
☑️ операторы по приему платежей и др.

👉Риски для субъектов финансового сектора:
🖌 предписания
🖌 предписания с ограничением деятельности на 6 месяцев (включая запрет на привлечение новых клиентов и др.)
💰 штраф до 5 млн.рублей
⛔️ иные меры

👉Риски для других субъектов:
⛔️ отзывы лицензий
⛔️ исключения из специальных реестров (по факту приостановление деятельности)

👉ЦБ будет выпускать дополнительные разъясняющие акты по исполнению данного закона, можно ожидать что и другие регуляторы будут это делать

👉Закон также устанавливает ежеквартальный формат отчетности перед специальным «Федеральным органом, осуществляющим межведомственную координацию по вопросам разработки и реализации мер по снижению негативного влияния и противодействия ограничительным мерам в финансовой сфере в отношении РФ и российских юридических лиц»

❗️Закон вступает в силу через 180 дней (с февраля 2024 года)

✅Можно сказать, что дан старт внедрению систем контрсанкционного комплаенса в большом количестве категорий лиц. Все субъекты закона в связи с новым риском приостановления деятельности должны будут организовать у себя как минимум:
➡️ систему проверки (анализа рисков) всех сделок/транзакций
➡️ систему документирования проверок (чтобы было что в случае претензий регуляторов предъявить и защитить свою позицию)

🔥Закон жесткий и надо готовится, 180 дней на самом деле совсем немного, особенно для крупного и среднего бизнеса. Можно также сказать, что те, кто еще не начал делать автоматизацию санкционного комплаенса – самое время сделать это. Комплаенс-риски – очень серьезные и пока нет оснований полагать, что эти (автоматизированные) контроли будут не востребованы

❗️С другой стороны, всем категориям иностранных компаний и лиц (в первую очередь, связанных с недружественными государствами) – стоит оценить свои риски с точки зрения попадания в категорию «блокируемого лица». Учитывая, что в апреле Указом Президента РФ № 302 от 25.04.23 установлена возможность введения «временного управления имуществом» «иностранных лиц, связанных с недружественными иностранными государствами»

Текст закона здесь: https://publication.pravo.gov.ru/document/0001202308040014?index=13

Указ 302 здесь: https://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202304250033

Перечень недружественных иностранных государств: https://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_411064/e8730c96430f0f246299a0cb7e5b27193f98fdaa/

#контрсанкции
#комплаенс

ComplianceCraftLIVE
После эфира 03.08.23
По теме АНОНС «Комплаенс-премия 2023» с Ириной Грековой, Директором Института комплаенса и этики ВШЭ, Управляющим директором по комплаенсу и деловой этике Московской биржи

👉Обсудили:
✅ историю и новый этап развития ежегодных конференций ICS и ежегодной премии Комплаенс
✅ условия участия в премии: как и кто может подать заявку или порекомендовать коллегу
✅ категории номинаций для специалистов и компании

👉Материалы от Ирины:

☑️Подать заявку на премию и зарегистрироваться на конференцию можно здесь: https://law.hse.ru/compliance_conf

☑️Номинации «Комплаенс-премии 2023» см.ниже 👇

☑️Архив предыдущих конференций 2011-2021: https://compliancespace.ru/confarch

🖌Запись эфира:
аудио: https://t.iss.one/compliancecraft/1237
видео: https://t.iss.one/c/1717577379/1377

🤝Благодарю всех, кто подключился – буду рада обратной связи про эфир!

пишите в чат, какие темы еще интересны: https://t.iss.one/+BDpYkkfhG8gzMDcy

#compliancecraftlive

категории номинаций. ⚡️⚡️⚡️Дерзайте и подавайте заявки

ESG
Устойчивое развитие
Антикоррупционный комплаенс
Этика

📌Коллеги из Ассоциации устойчивого развития промышленности выпустили свой очередной Дайджест за июль 2023 (см.ниже 👇)

👉Тематика:
☑️ внедрение ESG-практик
☑️ экология и климат
☑️ промышленность и энергетика
☑️ законодательное регулирование
☑️ коррупция
☑️ новости Ассоциации

⚡️В своем Канал коллеги из Ассоциации постоянно устраивают интересные опросы и решение задач по тематике ESG, антикоррупции и этики: https://t.iss.one/aurprom_esg

👉Из интересного в Дайджесте:
✔️ об Инициативе по возвращению похищенных активов (Stolen Asset Recovery Initiative – StAR), которая представила Техническое руководство по выбору эффективной формы представления сведений об активах и интересах (Asset and Interest Disclosure: A Technical Guide to an Effective Form). Документ здесь: https://star.worldbank.org/publications/asset-and-interest-disclosure-technical-guide-effective-form
✔️ о рекомендациях ЦБ РФ для повышения качества методологии и развития практики присвоения ESG-рейтингов. Документ здесь: https://cbr.ru/Crosscut/LawActs/File/6225

✅Дайджесты Ассоциации для своих членов и всех желающих - прекрасный пример продвижения комплаенс-культуры среди своих членов, крупных промышленных предприятий.
➡️Ассоциация предприятий машиностроительной отрасли по противодействию коррупции была создана в 2020 году по инициативе ведущих предприятий транспортного машиностроения

Сайт Ассоциации: https://aurprom.ru/

#esg
#устойчивоеразвитие
#антикоррупционныйкомплаенс
#этика

Дайджест

Перснальные данные
Комплаенс
РФ

📌Роскомнадзор проанализирован содержание скомпрометированных баз данных и разместил в виде инфографики свои рекомендации

👉Ключевые рекомендации – куда смотреть:
1️⃣минимизация перечня персональных данных (ПнД)
2️⃣раздельное хранение различных ПнД
3️⃣хранение идентификаторов в различных базах данных/синтетические идентификаторы для связи этих баз
4️⃣отказ от накопления ПнД
5️⃣обеспечение безопасности хранения ПнД с помощью технических средств и специализированного ПО
6️⃣своевременное информирование Роскомнадзора об инцидентах
7️⃣дополнительные контроли в отношении физического доступа к ПнД
8️⃣наличие ответственного за защиту ПнД

✅Рекомендации можно использовать как критерии в процессе оценки комплаенс-рисков в области персональных данных

Подробнее здесь: https://t.iss.one/rkn_tg/674?single

#персональныеданные
#комплаенс

⚡️⚡️⚡️ Присоединяйтесь🤝 опрос анонимный! Регистрация с корпоративных почт не требуется. Коллеги собирают данные до конца года

Законопроект
Антикоррупционный комплаенс

📌Минюст РФ разместил для общественного обсуждения проекты законодательных актов, предполагающие введение обязанности по проведению антикоррупционной экспертизы свои локальных нормативных актов (ЛНА) для отдельных категорий лиц в соответствии с Методикой, определяемой Правительством РФ

👉Куда предлагается внести изменения:
✔️ 273-ФЗ «О противодействии коррупции» (ст. 6 и 13)
✔️ Постановление Правительства № 96 от 26.02.2010 «Об антикоррупционной экспертизе нормативных правовых актов и проектов нормативных правовых актов»

👉Для кого может стать обязательной антикор. экспертиза ЛНА:
☑️ государственные корпорации (компании)
☑️ публично-правовые компании
☑️ иные организации, создаваемые для выполнения задач, поставленных перед Правительством Российской Федерации

⏱Срок выполнения:
в 6-месячный срок разработать и утвердить порядок проведения антикоррупционной экспертизы своих локальных нормативных актов ‎и проектов таких актов

👉Методика правительства относит к коррупционогенным следующие факторы:
⛔️ широта дискреционных полномочий
⛔️ определение компетенции по формуле "вправе"
⛔️ выборочное изменение объема прав
⛔️ чрезмерная свобода подзаконного нормотворчества
⛔️ принятие нормативного правового акта за пределами компетенции
⛔️ заполнение законодательных пробелов при помощи подзаконных актов в отсутствие законодательной делегации соответствующих полномочий
⛔️ отсутствие или неполнота административных процедур
⛔️ отказ от конкурсных (аукционных) процедур
⛔️ нормативные коллизии

👉Дополнительные коррупционогенные факторы по отношению к гражданам и организациям:
⛔️ наличие завышенных требований к лицу, предъявляемых для реализации принадлежащего ему права
⛔️ злоупотребление правом заявителя государственными органами, органами местного самоуправления или организациями (их должностными лицами)
⛔️ юридико-лингвистическая неопределенность

❗️Методикой в том числе руководствуются независимые эксперты, получившие аккредитацию на проведение антикоррупционной экспертизы нормативных правовых актов и проектов нормативных правовых актов, при проведении независимой антикоррупционной экспертизы нормативных правовых актов и проектов нормативных правовых актов

✅Возникает вопрос о технической реализации такой экспертизы. Сейчас Методика предполагает экспертизу внешними аккредитованными экспертами.

➡️Интересно, что проект не предполагает внесения изменений в Правила проведения антикоррупционной экспертизы нормативных правовых актов (НПА) и проектов нормативных правовых актов. В Правилах (п.2) установлен перечень НПА, в отношении которых Минюст обязан провести антикоррупционную экспертизу.

➡️Открытые вопросы:
❓ о каком перечне ЛНА (хотя бы минимальном идет речь)? Моно предположить, что именно это и будет указано в тех внутренних «Порядках проведения антикоррупционной экспертизы своих локальных нормативных актов ‎и проектов таких актов», которые утвердят Госкомпании.
❓ кто будут те эксперты (внутренние или внешние), чья экспертиза будет принята для дальнейшего принятия ЛНА
❓ внутренние эксперты – не во всех компаниях есть подразделение антикоррупционного комплаенса, но даже если есть формальное лицо ответственное за противодействие коррупции, не факт, что это лицо имеет необходимую квалификацию для такой экспертизы (например, юридическое образование и т.д.)

⚡️Общественное обсуждение – это очень полезно, посмотрим к чему оно приведет в итоге, пока много вопросов

https://minjust.gov.ru/ru/events/49683/

Проект изменений в №273-ФЗ здесь: https://regulation.gov.ru/Regulation/Npa/PublicView?npaID=140846
Проект изменений в ПП № 96 от 26.02.2010 здесь: https://regulation.gov.ru/Regulation/Npa/PublicView?npaID=140848

Текущая редакция ПП № 96 от 26.02.2010: https://base.garant.ru/197633/#block_2000

Актуальный реестр независимых экспертов здесь: https://minjust.gov.ru/ru/pages/gosudarstvennyj-reestr-nezavisimyh/

#законопроект
#антикоррупционныйкомплаенс

Вакансия
Москва

⚡️В ВТБ Форекс открыта вакансия внутреннего контролера, заместителя генерального директора. С обязанностями, требованиями к позиции и условиями трудоустройства можно ознакомиться по ссылке ниже:

https://hh.ru/vacancy/85193561?hhtmFrom=employer_vacancies

❗️Уточнить интересующие вас вопросы или направить резюме можно также по адресу [email protected] с отметкой «контролер ВТБ Форекс».

#вакансия

Анонс
ComplianceCraftLIVE
Эфир завтра 17.08.23 с 18.30 до 19.00 мск в #compliancecraftlive

Тема: Этические риски

✅ что такое этические риски?
✅ вопросы оценки этических рисков
✅ Кодекс этики: его роль в управлении этическими рисками

🤝Присоединяйтесь к чату по ссылке-приглашению: https://t.iss.one/+BDpYkkfhG8gzMDcy и задавайте вопросы до эфира!

#compliancecraftlive

⚡️⚡️⚡️ Авторы канала восстановили доступ к управлению каналом The Sanctions Law!

Возвращаемся и читаем свежие санкционные новости 👇

https://t.iss.one/lawsanctions/849

⚡️⚡️⚡️ через 30 мин начинаем! Подключайтесь 🤝