Британский OFSI 🇬🇧 опубликовал разъяснения по переводам в силу принятия ст.17а.

15 декабря 2023 г. были приняты поправки в 17а, разъясняющие понятие корсчета, корбанка и взаимодействия с ними британских фин институтов.

21 декабря 2023 г. появились разъяснения OFSI Среди прочего поясняется, что британским банкам воспрещается обрабатывать платежи в случаях:

1) когда банк ремитент (из того от куда посылаются деньги) под санкциями, так и

2) в ситуации, когда не санкционный банк инициировал платеж, но он был обработан через санкционный банк (корбанк) до того, как поступил в банк Великобритании.

Также очень важное пояснение дается в отношении получения лицензий: некоторые из оснований лицензирования общеприменимы, некоторые доступны только самому санкционному лицу, то есть только он может запрашивать лицензию.

#sanction #комплаенс #compliancepractice #UK #banks

Безответственная власть: британские 🇬🇧 директора избегают ответственность

Британский Spotlight on corruption опубликовал исследование, согласно которому высший менеджмент и члены совета директоров британских компаний не привлекаются к ответственности.

✅Все высшие органы, отвечающие за расследование серьезных экономических и финансовых преступлений, изо всех сил пытаются привлечь к ответственности топ-менеджеров крупных фирм.

✅Лишь 6% расследований в рамках правительственного режима старших менеджеров, введенного после финансового кризиса с целью привлечь руководителей банков к ответственности, привели к каким-либо принудительным действиям.

✅Управление по конкуренции и рынкам (CMA) не смогло привлечь к ответственности ни одного из руководителей высшего звена в крупных компаниях после 11 судебных разбирательств; тогда как Управление по борьбе с серьезным мошенничеством (SFO) вынесло всего два обвинительных приговора после 20 расследований;

✅только одно регулирующее действие было принято Управлением по финансовому регулированию (FCA) против физического лица в сравнении с 17 штрафов, наложенных на банки (на общую сумму £777 млн) за отмывание денег.

#banks #sfo #UK #fraud #compliancepractice

Британия 🇬🇧 обновила правила экспортного контроля

С 1 апреля вступают в силу изменения Export Control Order 2008 и EU Council Regulation 2009

Вводятся новые меры контроля над: включая квантовые, криогенные, полупроводниковые, аддитивные технологии и современные материалы.

#sanction #compliancepractice #export #UK

Высокий суд Лондона постановил, что компания, контролируемая санкционным лицом, не имеет права на выкуп залога

В споре между ABFA Commodities, (ранее VTB Commodities - дочкой ВТБ) и Petraco Oil по поводу права собственности на груз VGO, Высокий суд постановил продать груз и выплатить ВТБ $30 млн в пользу суда или на счет клиента их адвокатов («обеспечительная сумма») до разрешения спора.

Решением, вынесенным в январе 2024 года, Высокий суд удовлетворил иск Petraco в отношении спорного груза и установил, что ВТБ не имеет прав и интересов в отношении залоговой суммы.

В решении, опубликованном 27 марта 2024 г., Высокий суд постановил, что результатом этого определения было аннулирование любого права на выкуп, которое ВТБ мог иметь в отношении обеспеченной суммы, и, следовательно, в соответствии со статьей 11 Russia Sanction Regulations 2019 года, обеспечительная сумма не может «принадлежать, контролироваться станционным
Лицом.

#compliancepractice #sanction #court #cases #UK

OFSI 🇬🇧 Maritime Compliance

Британский OFSI опубликовал напоминание про обязательства по комплаенсу для сектора морских перевозок. Обязательные меры включают:

1) KYC

2) комплаенс процедуры и политики

3) инвестирование в технологии и механизмы проверок

4) обучение

5) поддержка информационности и вовлеченности

6)сотрудничество с регулятором и обмен информацией

#compliancepractice #sanction #maritime #export #комплаенс #UK

Oil price cap от британского 🇬🇧 OFSI

Британский регулятор в конце марта обновил Руководство UK Maritime Services Ban
and Oil Price Cap

Включены требования по отчетности, лицензированию (получению разрешений), и example scenarios

#compliancepractice #oil_embargo #sanction #UK #export #комплаенс

Великобритания 🇬🇧 также ввела запрет на импорт российского железа и стали

В Руководстве, опубликованном OFSI 12 апреля, приведены сценарии.

Трейдеры должны быть готовы предоставить документацию, подтверждающую наличие цепочки поставок товара, которая должна соответствовать запретам, предусмотренным правилами.

Доказательства, которые требуется предоставить посредством документации, могут включать:

📌страна происхождения продукции железа и стали, переработанной в третьей стране (или третьих странах)

📌дата, когда продукция железа и стали покинула страну происхождения

📌страна(ы) и объект(а), где производилась обработка.

#sanction #export #compliancepractice #UK

Великобритания 🇬🇧 опубликовала руководство по поддержке бизнеса при продаже и посредничестве нефтяных танкеров третьим странам

В документе Guidance
Russia sanctions: sales of oil tankers to third countries
От 21 мая изложено следующее:

📌Статья 29 Положения о санкциях против России запрещает предоставление брокерских услуг в отношении соглашения, целью или результатом которого является предоставление определенных судов, перечисленных в Part 7 of Sch 2A, в третьей стране для доставки в Россию;

📌соответствующая Due Diligence может включать получение контактных данных, источника средств и копий документов, удостоверяющих личность бенефициарного владельца покупателя – эта информация может быть проверена по базам данных третьих лиц, СМИ и информации о рынке, чтобы убедиться, что они являются конечным пользователем или конечным выгодоприобретателем. владелец;

📌судовым брокерам рекомендуется внедрить систему red flags 🚩 в свои процессы комплексной проверки; и

📌в руководстве представлен список из 19 возможных red flags 🚩 , в том числе: (a) сделка касается судна старше 15 лет; (б) цена покупки существенно превышает рыночную цену; (c) потенциальный покупатель участвует в продаже ограниченных товаров в пункты назначения с повышенным риском; и (d) маршрут перевозки не соответствует нормальным торговым схемам.

#compliancepractice #vessels #oil_embargo #UK #sanction #DD #комплаенс #guidance

Великобритания 🇬🇧 обновила регламент по алмазным ограничениям

Guidance on third country processed Russian diamonds measures добавлен дополнительный пример документации, демонстрирующей историю цепочки поставок алмазов, обработанных в третьих странах, а именно: предоставление сертификата проверки, выданного Федеральной службой государственной службы в Управлении по алмазам в Антверпене, Бельгия.

#dimonds #комплаенс #UK #compliancepractice #guidance #sanction