Литва 🇱🇹 опубликовала Detecting and Preventing Sanctions Evasion and Circumvention in Trade Practical Guidance for Economic Operators

Подчёркивается, что это практическое Руководство ЕС 🇪🇺 для предотвращения обхода санкций.

В частности, упоминаются red flags 🚩

1) продукт либо услуга может быть подозрительна, если проводится через крипту и из РФ/ Беларусь или клиент находится на этих территориях

2) транспортировка осуществляется нелогичным путем. Либо активность клиента ранее не была связана с транспортировкой и др.

#compliancepractice #sanctions #export #sanction_violation #EU #Guidance

Лондонская биржа по металлам LME выпустила руководство по санкциям в отношении запрета российских металлов

Руководство представляет собой хорошее изложение ограничений, наложенных разными юрисдикциями (США 🇺🇸, Великобритания 🇬🇧 и ЕС 🇪🇺) а отношении российских металлов.

Интересна ссылка на FAQ 1115, где термин «металлургический и горнодобывающий сектор» определен в широком смысле и включает не только добычу полезных ископаемых и геологических материалов в России, но также «любые действия по добыче, переработке, производству или переработке таких геологических материалов, или их транспортировке в, из или на территории РФ».

#sanction #metal #FAQs #reports #guidance #compliancepractice

Британский 🇬🇧 OFSI обновил Guidance
UK financial sanctions general guidance


16 мая OFSI обновил руководство. В больше степени обновления касаются

📌Reporting to OFSI

например, приведен список relevant firm, которым надлежит отчитываться в том числе по замороженным российским активам. Виды отчетности, ответственность за непредоставление и др

#OFSI #compliancepractice #sanction #reports #guidance

Великобритания 🇬🇧 опубликовала руководство по поддержке бизнеса при продаже и посредничестве нефтяных танкеров третьим странам

В документе Guidance
Russia sanctions: sales of oil tankers to third countries
От 21 мая изложено следующее:

📌Статья 29 Положения о санкциях против России запрещает предоставление брокерских услуг в отношении соглашения, целью или результатом которого является предоставление определенных судов, перечисленных в Part 7 of Sch 2A, в третьей стране для доставки в Россию;

📌соответствующая Due Diligence может включать получение контактных данных, источника средств и копий документов, удостоверяющих личность бенефициарного владельца покупателя – эта информация может быть проверена по базам данных третьих лиц, СМИ и информации о рынке, чтобы убедиться, что они являются конечным пользователем или конечным выгодоприобретателем. владелец;

📌судовым брокерам рекомендуется внедрить систему red flags 🚩 в свои процессы комплексной проверки; и

📌в руководстве представлен список из 19 возможных red flags 🚩 , в том числе: (a) сделка касается судна старше 15 лет; (б) цена покупки существенно превышает рыночную цену; (c) потенциальный покупатель участвует в продаже ограниченных товаров в пункты назначения с повышенным риском; и (d) маршрут перевозки не соответствует нормальным торговым схемам.

#compliancepractice #vessels #oil_embargo #UK #sanction #DD #комплаенс #guidance

Великобритания 🇬🇧 обновила регламент по алмазным ограничениям

Guidance on third country processed Russian diamonds measures добавлен дополнительный пример документации, демонстрирующей историю цепочки поставок алмазов, обработанных в третьих странах, а именно: предоставление сертификата проверки, выданного Федеральной службой государственной службы в Управлении по алмазам в Антверпене, Бельгия.

#dimonds #комплаенс #UK #compliancepractice #guidance #sanction

BIS 🇺🇸 опубликовал G7 Announces Industry Guidance on Preventing Evasion of Export Controls and Sanctions Imposed on Russia


В совместном руководстве изложены следующие приоритетные области:

🚩 Товары, представляющие повышенный риск перенаправления в Россию;

🚩Индикаторы риска потенциального уклонения от экспортного контроля и/или санкций;

📌например, компания создана сразу после февраля 2022 или изменила свое функционирование в это время, сократите конечного пользователя, недостаточно деталей для проведения транзакции, подозрительная информация о покупателе и др.

🚩Лучшие практики для отрасли, которые следует использовать для устранения обхода и проведения DD.

#BIS #export #sanction #guidance