Приостановка членства РФ в ФАТФ: что это значит и какие могут быть последствия?
Ниже ⬇️ несколько факторов, которые могли повлиять на это приостановление, на мой скромный взгляд:
1. Российские регуляторы разрешили не раскрывать информацию о контролирующих лицах, правлении и совете директоров, отчетность, информацию о выпуске ценных бумаг и т. п. Летом 2022 г. Московская биржа рекомендовала эмитентам все-таки публиковать отчетность, несмотря на данное правительством право этого не делать. Потому как в случае ограничения раскрытия информации могут быть негативные последствия из-за отсутствия у инвесторов информации, нужной для принятия решений, считает биржа. Но не только у инвесторов, но и в рамках обмена информацией между регуляторами разных юрисдикций.
2. Отношения с Ираном 🇮🇷 (с юрисдикцией, которая вместе с КНДР 🇰🇵 и Мьянмой 🇲🇲 находится в черном списке ФАТФ) и обсуждения вопросов, связанных с системой Хавала. ФАТФ ещё в 2013 г. в докладе The Role of Hawala and Other Similar Service Providers in ML/FT проанализировал как хавала используется для отмывания денег, а брокеры, получающие большие суммы, часто с ними и скрываются.
‼️ Что можно ожидать?
В заявлении о приостановлении членства, ФАТФ не заявляет, что автоматически переводит РФ в black list, лишь предупреждает: «все юрисдикции должны проявлять бдительность в отношении текущих и возникающих рисков от обхода мер, принятых против Российской Федерации, в целях защиты международной финансовой системы».
Основное влияние будет для стран, которые остаются партнерами РФ - Индия 🇮🇳, Китай 🇨🇳 страны Южной Америки и Африки - теперь им необходимо будет найти конвенциональные механизмы общения в финансовой сфере, чтобы не навлечь на себя реструкции со стороны ФАТФ и других регуляторов.
#банковский_комплаенс #sanctions #compliancepractice #комплаенс #санкции #FATF
Ниже ⬇️ несколько факторов, которые могли повлиять на это приостановление, на мой скромный взгляд:
1. Российские регуляторы разрешили не раскрывать информацию о контролирующих лицах, правлении и совете директоров, отчетность, информацию о выпуске ценных бумаг и т. п. Летом 2022 г. Московская биржа рекомендовала эмитентам все-таки публиковать отчетность, несмотря на данное правительством право этого не делать. Потому как в случае ограничения раскрытия информации могут быть негативные последствия из-за отсутствия у инвесторов информации, нужной для принятия решений, считает биржа. Но не только у инвесторов, но и в рамках обмена информацией между регуляторами разных юрисдикций.
2. Отношения с Ираном 🇮🇷 (с юрисдикцией, которая вместе с КНДР 🇰🇵 и Мьянмой 🇲🇲 находится в черном списке ФАТФ) и обсуждения вопросов, связанных с системой Хавала. ФАТФ ещё в 2013 г. в докладе The Role of Hawala and Other Similar Service Providers in ML/FT проанализировал как хавала используется для отмывания денег, а брокеры, получающие большие суммы, часто с ними и скрываются.
‼️ Что можно ожидать?
В заявлении о приостановлении членства, ФАТФ не заявляет, что автоматически переводит РФ в black list, лишь предупреждает: «все юрисдикции должны проявлять бдительность в отношении текущих и возникающих рисков от обхода мер, принятых против Российской Федерации, в целях защиты международной финансовой системы».
Основное влияние будет для стран, которые остаются партнерами РФ - Индия 🇮🇳, Китай 🇨🇳 страны Южной Америки и Африки - теперь им необходимо будет найти конвенциональные механизмы общения в финансовой сфере, чтобы не навлечь на себя реструкции со стороны ФАТФ и других регуляторов.
#банковский_комплаенс #sanctions #compliancepractice #комплаенс #санкции #FATF
www.fatf-gafi.org
The role of Hawala and other similar service providers in money laundering and terrorist financing
Hawalas and other similar service providers HOSSPs arrange for transfer and receipt of funds or equivalent value and settle through trade, cash, and net settlement over a long period of time. What makes them distinct from other money transmitters is their…
Forwarded from The Sanctions Times
🇪🇺⚡️ ЕС опубликовал десятый пакет санкций против России
В пакет вошли следующие ограничения:
📌 запрет не только поставок в Россию товаров двойного назначения, но и их транзит через нее;
📌 государства-члены ЕС обязаны докладывать о замороженных активах ЦБ РФ;
📌🏦 Тинькофф и ещё два российских банка включены в черный список;
📌 запрет на импорт из России асфальта, битума и синтетической резины;
📌 экспортные ограничения против России, в том числе на электронные компоненты и строительную технику, на сумму €11,4 млрд.
📌 запрет гражданам РФ руководить организациями – операторами критической инфраструктуры ЕС, а также использовать газохранилища сообщества.
Новость дополняется.
#санкции
В пакет вошли следующие ограничения:
📌 запрет не только поставок в Россию товаров двойного назначения, но и их транзит через нее;
📌 государства-члены ЕС обязаны докладывать о замороженных активах ЦБ РФ;
📌🏦 Тинькофф и ещё два российских банка включены в черный список;
📌 запрет на импорт из России асфальта, битума и синтетической резины;
📌 экспортные ограничения против России, в том числе на электронные компоненты и строительную технику, на сумму €11,4 млрд.
📌 запрет гражданам РФ руководить организациями – операторами критической инфраструктуры ЕС, а также использовать газохранилища сообщества.
Новость дополняется.
#санкции
13 февраля ЕС 🇪🇺 внесла РФ 🇷🇺 и BVI в список стран, которые не обмениваются информацией.
Теперь кипрские провайдеры услуг предупреждают, что кипрские компании должны подавать отчет DAC6 📑 в случае осуществление платежей в РФ.
А также у компании есть обязанность начислять НДФЛ на дивиденды, роялти и доходы от вкладов, осуществляемые компаниями из этих юрисдикций.
#комплаенс #compliancepractice #sanctions #taxcompliance
Теперь кипрские провайдеры услуг предупреждают, что кипрские компании должны подавать отчет DAC6 📑 в случае осуществление платежей в РФ.
А также у компании есть обязанность начислять НДФЛ на дивиденды, роялти и доходы от вкладов, осуществляемые компаниями из этих юрисдикций.
#комплаенс #compliancepractice #sanctions #taxcompliance
Санкции ЕС 🇪🇺 против группы «Вагнер»
Европейский Совет внес 11 физических и 7 юридических лиц в санкционные списки ЕС.
В санкции включены:
✅ Глава группы «Вагнер» в Мали, где наемники «Вагнера» причастны к актам насилия и многочисленным нарушениям прав человека, включая внесудебные расправы.
✅ 2 командира сил группы «Вагнер», активно участвовавших в захвате украинского города Соледара в январе 2023 года.
✅ Высокопоставленные члены группы в ЦАР, в т.ч. советник по безопасности президента ЦАР, пресс-секретарь группы в стране, а также видные члены группы, занимающие оперативные должности или руководящие провагнеровскими пропагандистскими и дезинформационными кампаниями.
✅ Компании Meroe Gold и M-Invest, а также глава последней (в связи с деятельностью группы в Судане). Эти компании, наряду с Lobaye Invest Sarlu и Diamville в ЦАР, попали под санкции в связи с их ролью в незаконной торговле золотом и алмазами, награбленными силой у местных торговцев.
✅ Фонд защиты национальных ценностей, подразделение группы «Вагнер», отвечающее за связи с общественностью, и его глава.
#compliancepractice #sanctions #EU
Европейский Совет внес 11 физических и 7 юридических лиц в санкционные списки ЕС.
В санкции включены:
✅ Глава группы «Вагнер» в Мали, где наемники «Вагнера» причастны к актам насилия и многочисленным нарушениям прав человека, включая внесудебные расправы.
✅ 2 командира сил группы «Вагнер», активно участвовавших в захвате украинского города Соледара в январе 2023 года.
✅ Высокопоставленные члены группы в ЦАР, в т.ч. советник по безопасности президента ЦАР, пресс-секретарь группы в стране, а также видные члены группы, занимающие оперативные должности или руководящие провагнеровскими пропагандистскими и дезинформационными кампаниями.
✅ Компании Meroe Gold и M-Invest, а также глава последней (в связи с деятельностью группы в Судане). Эти компании, наряду с Lobaye Invest Sarlu и Diamville в ЦАР, попали под санкции в связи с их ролью в незаконной торговле золотом и алмазами, награбленными силой у местных торговцев.
✅ Фонд защиты национальных ценностей, подразделение группы «Вагнер», отвечающее за связи с общественностью, и его глава.
#compliancepractice #sanctions #EU
Forwarded from Павел Чиков 🕊
Про санкции
Есть неочевидное, но неизбежное последствие экономических санкций. Это мгновенный рост черного рынка, гигантских размеров коррупция и быстрое формирование организованной преступности. Причем происходит это не в стране, которая стала объектом санкций. Там, как правило, всё контролирует силовой аппарат государства. Эрозия поражает соседние страны прежде всего из-за контрабанды, а также разные государства с непрозрачными процессами и институтами.
Например, страны Северной Африки бросились скупать российские нефтепродукты. Всплески закупок замечены в Марокко, Тунисе, Египте, Ливии и Алжире. Нет сомнений, что сырьё реэкспортируется обратно в Европу. Причем занимается этим не местный бизнес, просто местные власти явно за интерес позволяют использовать свои страны как прокладки.
Уверен, что Центральная Азия, Армения и Грузия сейчас активно подстраиваются под новые экономические реалии. Вообще подозреваю, что такая демонстративная лояльность грузинских властей Москве, объясняется ровно тем же. Идёт соревнование, кто станет бенефициаром новых каналов параллельного импорта и откровенно черного рынка контрабанды. И решают, как пойдут финансовые потоки, будут с том числе в Кремле. Соблазну подзаработать на российских деньгах поддавались раньше и некоторые европейские страны. Теперь им это будет запрещено, а значит, потоки хлынут через Южный Кавказ и Центральную Азию, ухудшая и без того не самые крепкие институты и не самые прозрачные процедуры.
И платой становится лояльность и готовность местных властей преследовать российских оппозиционеров и активистов, а также противодействовать западному влиянию. Поэтому эти страны и перестают быть безопасными для уезжающих россиян.
Так уже много раз было в недавней истории. Про сухой закон в Штатах все знают (и что кормилась с этого как мафия в самих США, так Ирландская республиканская армия через океан). Но например, оргпреступность в Болгарии в 1990-х выросла как на дрожжах на фоне санкций против Сербии. Контрабанда из Азии в Европу много лет шла полным ходом. Болгария до сих пор не может вступить в Шенген из-за недостаточного контроля границ.
В марте 2022 года Евросоюз ввел запрет на импорт беларусской древесины и пиломатериалов. Как только санкции начали действовать, экспорт из Казахстана в ЕС вырос в 74 раза, а из Кыргызстана – примерно в 18 тысяч (!) раз.
Товары находят свои обходные каналы, деньги — тем более, но обогащаются и развиваются в результате структуры, живучесть которых часто сильнее политических режимов.
Это обратная сторона санкций. Парадокс в том, что их эффективность требует времени. Но именно их продолжительность и создает экономическую почву для организованной преступности. Теперь она зарабатывает не только на трафике нелегальных наркотиков и оружия, но на всех видах товаров, в которых нуждается страна. Страна с населением в 140+ млн. человек нуждается во многом.
Сказанное не означает, что санкции не нужны. Но нужно осознавать их минусы и предпринимать усилия для их нейтрализации. В погоне за политическими очками мировые политические лидеры могут породить такую новую La Piovra, что все намучаемся.
Есть неочевидное, но неизбежное последствие экономических санкций. Это мгновенный рост черного рынка, гигантских размеров коррупция и быстрое формирование организованной преступности. Причем происходит это не в стране, которая стала объектом санкций. Там, как правило, всё контролирует силовой аппарат государства. Эрозия поражает соседние страны прежде всего из-за контрабанды, а также разные государства с непрозрачными процессами и институтами.
Например, страны Северной Африки бросились скупать российские нефтепродукты. Всплески закупок замечены в Марокко, Тунисе, Египте, Ливии и Алжире. Нет сомнений, что сырьё реэкспортируется обратно в Европу. Причем занимается этим не местный бизнес, просто местные власти явно за интерес позволяют использовать свои страны как прокладки.
Уверен, что Центральная Азия, Армения и Грузия сейчас активно подстраиваются под новые экономические реалии. Вообще подозреваю, что такая демонстративная лояльность грузинских властей Москве, объясняется ровно тем же. Идёт соревнование, кто станет бенефициаром новых каналов параллельного импорта и откровенно черного рынка контрабанды. И решают, как пойдут финансовые потоки, будут с том числе в Кремле. Соблазну подзаработать на российских деньгах поддавались раньше и некоторые европейские страны. Теперь им это будет запрещено, а значит, потоки хлынут через Южный Кавказ и Центральную Азию, ухудшая и без того не самые крепкие институты и не самые прозрачные процедуры.
И платой становится лояльность и готовность местных властей преследовать российских оппозиционеров и активистов, а также противодействовать западному влиянию. Поэтому эти страны и перестают быть безопасными для уезжающих россиян.
Так уже много раз было в недавней истории. Про сухой закон в Штатах все знают (и что кормилась с этого как мафия в самих США, так Ирландская республиканская армия через океан). Но например, оргпреступность в Болгарии в 1990-х выросла как на дрожжах на фоне санкций против Сербии. Контрабанда из Азии в Европу много лет шла полным ходом. Болгария до сих пор не может вступить в Шенген из-за недостаточного контроля границ.
В марте 2022 года Евросоюз ввел запрет на импорт беларусской древесины и пиломатериалов. Как только санкции начали действовать, экспорт из Казахстана в ЕС вырос в 74 раза, а из Кыргызстана – примерно в 18 тысяч (!) раз.
Товары находят свои обходные каналы, деньги — тем более, но обогащаются и развиваются в результате структуры, живучесть которых часто сильнее политических режимов.
Это обратная сторона санкций. Парадокс в том, что их эффективность требует времени. Но именно их продолжительность и создает экономическую почву для организованной преступности. Теперь она зарабатывает не только на трафике нелегальных наркотиков и оружия, но на всех видах товаров, в которых нуждается страна. Страна с населением в 140+ млн. человек нуждается во многом.
Сказанное не означает, что санкции не нужны. Но нужно осознавать их минусы и предпринимать усилия для их нейтрализации. В погоне за политическими очками мировые политические лидеры могут породить такую новую La Piovra, что все намучаемся.
Аналитический обзор по услугам
В связи с большим количеством санкционных запретов на оказание юридических услуг и бухгалтерских услуг со стороны зарубежных консультантов при взаимодействии с российским бизнесом, а также регулярно возникающей путаницей в этой сфере, КИАП подготовил подробный аналитический обзор и таблицу-инфографику.
#sanctions #compliancepractice #licence
В связи с большим количеством санкционных запретов на оказание юридических услуг и бухгалтерских услуг со стороны зарубежных консультантов при взаимодействии с российским бизнесом, а также регулярно возникающей путаницей в этой сфере, КИАП подготовил подробный аналитический обзор и таблицу-инфографику.
#sanctions #compliancepractice #licence
Forwarded from РСМД
📊 Подвели ежегодные итоги цитируемости российских экспертов в отечественных СМИ по тематике санкций. В числе наиболее цитируемых экспертов — программный директор РСМД Иван Тимофеев @sanctionsrisk. Заметно вырос рейтинг цитируемости партнера NSP Сергея Гландина. За сотню переваливает число цитирований Анастасии Лихачевой, Дениса Примакова и Дмитрия Магони. Поздравляем всех наших коллег с внушительными результатами! Следует также отметить, что далеко не все эксперты могут давать открытые комментарии по тематике своих исследований. Небольшие показатели цитируемости не должны восприниматься как индикатор оценки профессиональных качеств. Всех упомянутых в графике коллег мы знаем как экспертов высокого уровня.
Данные получены с помощью информационно-аналитической системы Интегрум.
Данные получены с помощью информационно-аналитической системы Интегрум.
Адвокаты миллиардера Алишера Усманова намерены обратиться в Федеральный конституционный суд Германии, чтобы оспорить санкции Евросоюза в отношении бизнесмена.
Об этом сообщила немецкая газета Süddeutsche Zeitung, не уточнив источник информации.
По ее сведениям, адвокаты готовят иск с целью доказать, что Усманов оказался под санкциями по ошибке и его упоминание в санкционном списке нарушает конституцию Германии.
По иску подготовлено экспертное мнение. Профессор Дитрих Мурсвик заключил, что санкции несовместимы с «человеческим достоинством», если ЕС включил в список человека, который не несет никакой ответственности за «спецоперацию».
По мнению Мурсвика, в этом случае нарушается «конституционная идентичность» Германии. Мурсвик написал отчет по запросу посольства Узбекистана в Германии, отметила Süddeutsche Zeitung: посол по мере возможностей старается помочь Усманову, который родился в Узбекистане и сохраняет связи с родиной. Сам профессор придерживается национально-консервативных взглядов и в последние годы сотрудничал с крайне правой партией «Альтернатива для Германии», но также с «Зелеными» и другими объединениями, написала газета.
#compliancepractice #sanctions #court
Об этом сообщила немецкая газета Süddeutsche Zeitung, не уточнив источник информации.
По ее сведениям, адвокаты готовят иск с целью доказать, что Усманов оказался под санкциями по ошибке и его упоминание в санкционном списке нарушает конституцию Германии.
По иску подготовлено экспертное мнение. Профессор Дитрих Мурсвик заключил, что санкции несовместимы с «человеческим достоинством», если ЕС включил в список человека, который не несет никакой ответственности за «спецоперацию».
По мнению Мурсвика, в этом случае нарушается «конституционная идентичность» Германии. Мурсвик написал отчет по запросу посольства Узбекистана в Германии, отметила Süddeutsche Zeitung: посол по мере возможностей старается помочь Усманову, который родился в Узбекистане и сохраняет связи с родиной. Сам профессор придерживается национально-консервативных взглядов и в последние годы сотрудничал с крайне правой партией «Альтернатива для Германии», но также с «Зелеными» и другими объединениями, написала газета.
#compliancepractice #sanctions #court
Süddeutschen Zeitung
Tegernsee-Oligarch Usmanow will die EU-Sanktionen gegen ihn stoppen
Die Anwälte des Milliardärs Usmanow, den die EU als Putin-Vertrauten einstuft, wollen das Grundgesetz für ihn nutzen.
2 марта в 11:00 (мск), экспертный семинар от специалистов Минфина России, РСМД и X-Compliance
"Десятый пакет санкций ЕС и год «санкционного цунами»: трансформация рисков для российского бизнеса"
НА СЕМИНАРЕ БУДУТ РАССМОТРЕНЫ СЛЕДУЮЩИЕ ВОПРОСЫ:
• О чем говорит статистика X-Compliance по итогам года «санкционного цунами»?
• В чем суть новых ограничений ЕС, США и других стран в отношении России?
• Какие новые ограничения возможны в ближайшем будущем?
• О чем говорит практика вторичных санкций и принудительных мер за прошедший год?
• Какие кейсы применения санкций наиболее важны для российского бизнеса?
• Какие проблемы возникают в юрисдикциях «дружественных стран»?
Участие бесплатное! Количество мест на оффлайн участие ограничено! Регистрация по ссылке https://event.interfax.ru/m/4184993cabdd3743
"Десятый пакет санкций ЕС и год «санкционного цунами»: трансформация рисков для российского бизнеса"
НА СЕМИНАРЕ БУДУТ РАССМОТРЕНЫ СЛЕДУЮЩИЕ ВОПРОСЫ:
• О чем говорит статистика X-Compliance по итогам года «санкционного цунами»?
• В чем суть новых ограничений ЕС, США и других стран в отношении России?
• Какие новые ограничения возможны в ближайшем будущем?
• О чем говорит практика вторичных санкций и принудительных мер за прошедший год?
• Какие кейсы применения санкций наиболее важны для российского бизнеса?
• Какие проблемы возникают в юрисдикциях «дружественных стран»?
Участие бесплатное! Количество мест на оффлайн участие ограничено! Регистрация по ссылке https://event.interfax.ru/m/4184993cabdd3743
Интересно в этом графике то, что на втором месте после США 🇺🇸 по числу санкционных лиц стоит Швейцария 🇨🇭 с 1782 санкционных российских физических и юридических лиц.
К тому же надо учитывать тот факт, что до февраля прошлого года Швейцария не вводила персональные санкции в отношении российских лиц.
На третьем месте Канада 🇨🇦- 1590 заблокированных лиц.
Обновленные графики 📊 смотрите здесь.
К тому же надо учитывать тот факт, что до февраля прошлого года Швейцария не вводила персональные санкции в отношении российских лиц.
На третьем месте Канада 🇨🇦- 1590 заблокированных лиц.
Обновленные графики 📊 смотрите здесь.
Санкции против МТС-Банк 🏦 и ОАЭ🇦🇪
Многие удивились, что в числе банков, которые попали в SDN лист и санкции Великобритании🇬🇧 оказался МТС-Банк.
Но логика США 🇺🇸 и Великобритании 🇬🇧 становится яснее, если обратить взор на деятельность банка в ОАЭ.
МТС-банк получил лицензию Центробанка ОАЭ на осуществление банковских операций 1 января 2023 г. Он стал первым иностранным банком за несколько лет, который смог пройти процедуру лицензирования в Эмиратах.
24 февраля 2023 г. ЦБ ОАЭ даже пришлось выпустить специальное заявление по банку в связи с санкциями:
«Центральный банк ОАЭ изучает варианты дальнейшей работы российского МТС-банка в стране после введения в отношении него санкций Великобритании и США».
‼️ Другими словами, можно предположить, что введение санкции относительно МТС-Банк - это сигнал ОАЭ 🇦🇪 и другим странам Персидского залива, чтобы были осторожнее в торговле с РФ 🇷🇺.
Поскольку банки ОАЭ не могут не прислушиваться к американскому регулятору, то одним из следствий включения МТС-банка в санкции, можно ожидать прекращение взаимодействие банков Эмиратов с российским банком, либо, в самом крайнем случае - отзыв лицензии.
#compliancepractice #sanctions #ME_sanctions
Многие удивились, что в числе банков, которые попали в SDN лист и санкции Великобритании🇬🇧 оказался МТС-Банк.
Но логика США 🇺🇸 и Великобритании 🇬🇧 становится яснее, если обратить взор на деятельность банка в ОАЭ.
МТС-банк получил лицензию Центробанка ОАЭ на осуществление банковских операций 1 января 2023 г. Он стал первым иностранным банком за несколько лет, который смог пройти процедуру лицензирования в Эмиратах.
24 февраля 2023 г. ЦБ ОАЭ даже пришлось выпустить специальное заявление по банку в связи с санкциями:
«Центральный банк ОАЭ изучает варианты дальнейшей работы российского МТС-банка в стране после введения в отношении него санкций Великобритании и США».
‼️ Другими словами, можно предположить, что введение санкции относительно МТС-Банк - это сигнал ОАЭ 🇦🇪 и другим странам Персидского залива, чтобы были осторожнее в торговле с РФ 🇷🇺.
Поскольку банки ОАЭ не могут не прислушиваться к американскому регулятору, то одним из следствий включения МТС-банка в санкции, можно ожидать прекращение взаимодействие банков Эмиратов с российским банком, либо, в самом крайнем случае - отзыв лицензии.
#compliancepractice #sanctions #ME_sanctions
Middle East Eye
Sanctions on Russian bank raise questions about ‘sanctions-proofing’ in Gulf
Newly sanctioned bank, MTS, was granted a licence to operate in the UAE last year, in a sign of Russia's growing economic clout there
Forwarded from The Sanctions Times
«Крипто-уклонисты» // Очередное исследование об обходе санкций с помощью виртуаьных валют
Inca Digital, 🇺🇸 американские аналитики в области криптовалют, опубликовали исследование с громким названием: «Как россияне используют Tether для обхода глобальных санкций». Напомним, что Tether (USDT) – это стейблкоин, то есть 1 USDT стоит 1 доллар США.
Рассмотрим основные цифры, представленные в исследовании:
▶️ 20% проанализированных международных криптовалютных бирж не требуют от пользователей прохождения проверки KYC для начала торговли
▶️ 61% проанализированных международных криптовалютных бирж не имеют лимитов на торговлю USDT для 🇷🇺 российских пользователей
▶️ В отчете указывается, что в первые дни войны против 🇺🇦 Украины произошел огромный скачок спреда спроса и предложения между USDT и российским рублем
▶️ Наиболее популярными крипто-биржами, которые упоминались совместно с USDT в России, являются Huobi Kucoin, Binance и Bybit. Неудивительно, так как данные биржи предоставляют P2P-сервис (платформу для обмена криптовалюты, где вы можете обменять свои монеты на фиатные деньги и перевести их на банковский счет или карту).
Отдельно отметим, что Huobi и KuCoin по-прежнему позволяют трейдерам проводить операции с дебетовыми картами российских 🏦 банков, находящихся под санкциями 🇺🇸 США и 🇪🇺 ЕС. Подобная ситуация наглядно демонстрирует, насколько регуляторам сложно добиться уровня соблюдения требований хотя бы на уровне банков.
#санкции
Inca Digital, 🇺🇸 американские аналитики в области криптовалют, опубликовали исследование с громким названием: «Как россияне используют Tether для обхода глобальных санкций». Напомним, что Tether (USDT) – это стейблкоин, то есть 1 USDT стоит 1 доллар США.
Рассмотрим основные цифры, представленные в исследовании:
▶️ 20% проанализированных международных криптовалютных бирж не требуют от пользователей прохождения проверки KYC для начала торговли
▶️ 61% проанализированных международных криптовалютных бирж не имеют лимитов на торговлю USDT для 🇷🇺 российских пользователей
▶️ В отчете указывается, что в первые дни войны против 🇺🇦 Украины произошел огромный скачок спреда спроса и предложения между USDT и российским рублем
▶️ Наиболее популярными крипто-биржами, которые упоминались совместно с USDT в России, являются Huobi Kucoin, Binance и Bybit. Неудивительно, так как данные биржи предоставляют P2P-сервис (платформу для обмена криптовалюты, где вы можете обменять свои монеты на фиатные деньги и перевести их на банковский счет или карту).
Отдельно отметим, что Huobi и KuCoin по-прежнему позволяют трейдерам проводить операции с дебетовыми картами российских 🏦 банков, находящихся под санкциями 🇺🇸 США и 🇪🇺 ЕС. Подобная ситуация наглядно демонстрирует, насколько регуляторам сложно добиться уровня соблюдения требований хотя бы на уровне банков.
#санкции
Управляющие Gazprombank Switzerland пошли под суд в Цюрихе.
Как пишет Swissinfo Топ-менеджеры банка Gazprombank Switzerland, финансового подразделения российского государственного концерна «Газпром», в марте 2023 года должны предстать перед судом в Цюрихе.
Прокуратура запросила для обвиняемых семь месяцев лишения свободы условно. Банк Gazprombank Switzerland — это финансовая дочерняя компания российской сырьевой группы «Газпром», контрольный пакет акций которой принадлежит российскому государству. Сотрудники банка обвиняются в том, что в период с 2014 по 2016 год они поддерживали деловые отношения с российским виолончелистом и дирижером Сергеем Ролдугиным.
#compliancepractice #sanctions #sanction_violation #court
Как пишет Swissinfo Топ-менеджеры банка Gazprombank Switzerland, финансового подразделения российского государственного концерна «Газпром», в марте 2023 года должны предстать перед судом в Цюрихе.
Прокуратура запросила для обвиняемых семь месяцев лишения свободы условно. Банк Gazprombank Switzerland — это финансовая дочерняя компания российской сырьевой группы «Газпром», контрольный пакет акций которой принадлежит российскому государству. Сотрудники банка обвиняются в том, что в период с 2014 по 2016 год они поддерживали деловые отношения с российским виолончелистом и дирижером Сергеем Ролдугиным.
#compliancepractice #sanctions #sanction_violation #court
SWI swissinfo.ch
Руководители «Газпромбанка Швейцария» предстанут перед судом в Цюрихе
Топ-менеджеры банка Gazprombank Switzerland в марте 2023 года должны предстать перед судом в Цюрихе.
DoJ США и ФБР 24 февраля 2023 г. опубликовали краткий обзор своей деятельности по аресту и конфискации активов некоторых лиц, подпадающих под российские санкции, за последний год.
Приводятся примеры дел К.Малофеева, А. Деркача, О.Дерипаски и А.Бабакова, а также аресты яхт ⛵️ Tango и Amedea.
С 5 января 2023 г. действует Victims of War Crimes Act, который предоставляет полномочия преследовать за военные преступления, совершенные вне территории США 🇺🇸, то есть расширяет экстерриториальные полномочия прокуратуры.
Отдельное внимание в отчете уделено вопросам конфискации товаров военного и двойного назначения.
#sanction_violation #sanctions #compliancepractice #DoJ
Приводятся примеры дел К.Малофеева, А. Деркача, О.Дерипаски и А.Бабакова, а также аресты яхт ⛵️ Tango и Amedea.
С 5 января 2023 г. действует Victims of War Crimes Act, который предоставляет полномочия преследовать за военные преступления, совершенные вне территории США 🇺🇸, то есть расширяет экстерриториальные полномочия прокуратуры.
Отдельное внимание в отчете уделено вопросам конфискации товаров военного и двойного назначения.
#sanction_violation #sanctions #compliancepractice #DoJ
2 марта 2023 Бюро промышленности и безопасности (BIS), Министерство юстиции США (DOJ) и OFAC выпустили совместное комплаенс-заявление ‘Противодействие посредникам, которые помогают обходить санкции и экспортные ограничения’
В совместном Заявлении подробно описываются, маркеры обхода санкций 🚩, на которые надо обращать внимание:
🚩Использование корпоративных структур для сокрытия (i) права собственности, (ii) источника средств или (iii) вовлеченных стран, особенно юрисдикций, на которые распространяются санкции;
🚩нежелание клиента делиться информацией о конечном использовании продукта, в том числе нежелание заполнять форму конечного пользователя;
🚩Использование подставных компаний для осуществления международных электронных переводов, часто с участием финансовых учреждений в юрисдикциях, отличных от регистрации компании;
🚩Отказ от обычной установки, обучения или обслуживания приобретенного предмета(ов);
🚩IP-адреса, которые не соответствуют указанным клиентом данным о местоположении;
🚩Внесенные в последнюю минуту изменения в инструкции по доставке, которые противоречат истории клиентов или деловой практике;
🚩Платеж, поступающий из третьей страны или компании, не указанной в Заявлении конечного пользователя или другой применимой форме конечного пользователя;
🚩Использование личных учетных записей электронной почты вместо адресов электронной почты компании;
🚩 Управление сложными и / или международными предприятиями с использованием общих адресов проживания или адресов для нескольких юридических лиц;
🚩Изменения в стандартных письмах-обязательствах, которые скрывают конечного клиента;
🚩Операции, связанные с изменением отгрузок или платежей, которые ранее были запланированы для России или Беларуси;
🚩Транзакции с участием организаций, практически не присутствующих в Интернете;
🚩 Направление товаров через определенные пункты, которые обычно используются для незаконного перенаправления запрещенных товаров в Россию или Беларусь. Такие места могут включать Китай (включая Гонконг и Макао) и юрисдикции, близкие к России, включая Армению, Турцию и Узбекистан.
#DoJ #OFAC #BIS #compliancepractice #комплаенс #sanction_violation
В совместном Заявлении подробно описываются, маркеры обхода санкций 🚩, на которые надо обращать внимание:
🚩Использование корпоративных структур для сокрытия (i) права собственности, (ii) источника средств или (iii) вовлеченных стран, особенно юрисдикций, на которые распространяются санкции;
🚩нежелание клиента делиться информацией о конечном использовании продукта, в том числе нежелание заполнять форму конечного пользователя;
🚩Использование подставных компаний для осуществления международных электронных переводов, часто с участием финансовых учреждений в юрисдикциях, отличных от регистрации компании;
🚩Отказ от обычной установки, обучения или обслуживания приобретенного предмета(ов);
🚩IP-адреса, которые не соответствуют указанным клиентом данным о местоположении;
🚩Внесенные в последнюю минуту изменения в инструкции по доставке, которые противоречат истории клиентов или деловой практике;
🚩Платеж, поступающий из третьей страны или компании, не указанной в Заявлении конечного пользователя или другой применимой форме конечного пользователя;
🚩Использование личных учетных записей электронной почты вместо адресов электронной почты компании;
🚩 Управление сложными и / или международными предприятиями с использованием общих адресов проживания или адресов для нескольких юридических лиц;
🚩Изменения в стандартных письмах-обязательствах, которые скрывают конечного клиента;
🚩Операции, связанные с изменением отгрузок или платежей, которые ранее были запланированы для России или Беларуси;
🚩Транзакции с участием организаций, практически не присутствующих в Интернете;
🚩 Направление товаров через определенные пункты, которые обычно используются для незаконного перенаправления запрещенных товаров в Россию или Беларусь. Такие места могут включать Китай (включая Гонконг и Макао) и юрисдикции, близкие к России, включая Армению, Турцию и Узбекистан.
#DoJ #OFAC #BIS #compliancepractice #комплаенс #sanction_violation
ERICSSON признает нарушение DPA
Контекст
Начиная с 2000 г. и вплоть до 2016 г. Компания использовала сторонних агентов и консультантов для выплаты взяток государственным чиновникам и управления неучтенными фондами подкупа в Джибути, Китае, Вьетнаме, Индонезии и Кувейте. Эти агенты часто привлекались по фиктивным контрактам и получали оплату по поддельным счетам, а платежи агентам неправильно учитывались в бухгалтерских книгах и записях Компании.
Было расследование и в 2019 г. Компания подписывает Deferred Prosecution Agreement с DoJ о нарушениях главы 1 и 2 FCPA.
Что произошло?
Как говорится в пресс-релизе DoJ от 2 марта 2023 г., Компания не раскрыла информацию и доказательства, связанные с нарушениями в Джибути 🇩🇯, Китае 🇨🇳 и Ираке 🇮🇶 , что препятствует расследованию.
Что теперь будет?
Кроме признания вины по предыдущему DPA, испытательный срок продлевается до 2024 года, также компания согласилась на продление на один год полномочий независимого монитора.
Соглашение о признании вины также требует от Компании уплаты дополнительного уголовного штрафа в размере $206 728 848, что включает в себя аннулирование любого кредита сотрудничества, первоначально присужденного в соответствии с DPA.
Последствия для практики
Это один из немногих случаев, когда компанию наказывают повторно, то есть за нарушения соглашения об отложенном уголовном преследовании - DPA.
Неделю назад в Компании был уволен Chief Compliance Officer, но я думаю, что стоит ожидать других отставок в правлении Компании.
#комплаенс #compliancepractice #DoJ #anticorruption #FCPA
Контекст
Начиная с 2000 г. и вплоть до 2016 г. Компания использовала сторонних агентов и консультантов для выплаты взяток государственным чиновникам и управления неучтенными фондами подкупа в Джибути, Китае, Вьетнаме, Индонезии и Кувейте. Эти агенты часто привлекались по фиктивным контрактам и получали оплату по поддельным счетам, а платежи агентам неправильно учитывались в бухгалтерских книгах и записях Компании.
Было расследование и в 2019 г. Компания подписывает Deferred Prosecution Agreement с DoJ о нарушениях главы 1 и 2 FCPA.
Что произошло?
Как говорится в пресс-релизе DoJ от 2 марта 2023 г., Компания не раскрыла информацию и доказательства, связанные с нарушениями в Джибути 🇩🇯, Китае 🇨🇳 и Ираке 🇮🇶 , что препятствует расследованию.
Что теперь будет?
Кроме признания вины по предыдущему DPA, испытательный срок продлевается до 2024 года, также компания согласилась на продление на один год полномочий независимого монитора.
Соглашение о признании вины также требует от Компании уплаты дополнительного уголовного штрафа в размере $206 728 848, что включает в себя аннулирование любого кредита сотрудничества, первоначально присужденного в соответствии с DPA.
Последствия для практики
Это один из немногих случаев, когда компанию наказывают повторно, то есть за нарушения соглашения об отложенном уголовном преследовании - DPA.
Неделю назад в Компании был уволен Chief Compliance Officer, но я думаю, что стоит ожидать других отставок в правлении Компании.
#комплаенс #compliancepractice #DoJ #anticorruption #FCPA
www.justice.gov
Ericsson To Plead Guilty And Pay Over $206 Million Following Breach Of 2019 FCPA Deferred Prosecution Agreement
Миллиардер и глава инвесткомпании Millhouse Евгений Швидлер, близкий партнер Романа Абрамовича, стал первым российским бизнесменом, оспорившим санкции в Лондонском суде
Об этом сообщил Bloomberg.
Защита Евгения Швидлера подала иск в феврале, посчитав, что власти Великобритании допустили «значительные ошибки» в оценке отношений бизнесмена с Романом Абрамовичем.
‼️ В Bloomberg немного ошибаются, поскольку Петр Авен оспаривал решения о санкциях в Лондоне.
#compliancepractice #sanctions #court
Об этом сообщил Bloomberg.
Защита Евгения Швидлера подала иск в феврале, посчитав, что власти Великобритании допустили «значительные ошибки» в оценке отношений бизнесмена с Романом Абрамовичем.
‼️ В Bloomberg немного ошибаются, поскольку Петр Авен оспаривал решения о санкциях в Лондоне.
#compliancepractice #sanctions #court
Bloomberg.com
Abramovich’s Billionaire Ally Takes on UK in Sanctions Challenge
A billionaire and “close” partner of oligarch Roman Abramovich has become the first person to challenge the UK’s Russian sanctions regime in a London court.
Принят Указ Президента РФ 🇷🇺 об особом порядке сделок с российскими ценными бумагами, приобретенными после 1 марта 2023 года у недружественных нерезидентов.
3 марта 2023 г. подписан Указ «О дополнительных временных мерах экономического характера, связанных с обращением ценных бумаг».
Разрешения на сделки с акциями, купленными у владельцев недружественных стран, будут выдавать правкомиссия и ЦБ РФ.
#compliancepractice #контр_меры
3 марта 2023 г. подписан Указ «О дополнительных временных мерах экономического характера, связанных с обращением ценных бумаг».
Разрешения на сделки с акциями, купленными у владельцев недружественных стран, будут выдавать правкомиссия и ЦБ РФ.
#compliancepractice #контр_меры
Президент России
Указ о дополнительных временных мерах экономического характера, связанных с обращением ценных бумаг
Президент подписал Указ «О дополнительных временных мерах экономического характера, связанных с обращением ценных бумаг».
Руководство по комплаенсу на английском языке
В современной глобализованной и регулируемой экономике частные и государственные организации сталкиваются с огромным количеством сложных законов и нормативных актов. Процесс, направленный на выявление и предотвращение нарушений нормативно-правового соответствия, является жизненно важным. Однако такой эффективный процесс не может быть успешным без развития и поддержания сильной культуры управления нормативно-правовым соответствием и юридическими рисками.
В этом обширном руководстве собраны работы экспертов из университетов и отраслей по всему миру по целому ряду ключевых дисциплин, таких как право, менеджмент и деловая этика. Оно представляет собой всеобъемлющий ресурс, определяющий, что необходимо знать и что необходимо продолжать в этих развивающихся областях. Поскольку в настоящее время не существует подобного единого текста, книга заполняет пробел в нашем нынешнем понимании управления правовыми рисками, соблюдения нормативных требований и этики, предлагая потенциал для продвижения исследовательских усилий и улучшения наших подходов к эффективной практике управления правовыми рисками.
Под редакцией эксперта по управлению правовыми рисками, эта книга является необходимым справочником для студентов, исследователей и профессионалов, интересующихся бизнес-правом, управлением рисками, стратегическим менеджментом и деловой этикой.
#compliancepractice #library
В современной глобализованной и регулируемой экономике частные и государственные организации сталкиваются с огромным количеством сложных законов и нормативных актов. Процесс, направленный на выявление и предотвращение нарушений нормативно-правового соответствия, является жизненно важным. Однако такой эффективный процесс не может быть успешным без развития и поддержания сильной культуры управления нормативно-правовым соответствием и юридическими рисками.
В этом обширном руководстве собраны работы экспертов из университетов и отраслей по всему миру по целому ряду ключевых дисциплин, таких как право, менеджмент и деловая этика. Оно представляет собой всеобъемлющий ресурс, определяющий, что необходимо знать и что необходимо продолжать в этих развивающихся областях. Поскольку в настоящее время не существует подобного единого текста, книга заполняет пробел в нашем нынешнем понимании управления правовыми рисками, соблюдения нормативных требований и этики, предлагая потенциал для продвижения исследовательских усилий и улучшения наших подходов к эффективной практике управления правовыми рисками.
Под редакцией эксперта по управлению правовыми рисками, эта книга является необходимым справочником для студентов, исследователей и профессионалов, интересующихся бизнес-правом, управлением рисками, стратегическим менеджментом и деловой этикой.
#compliancepractice #library