Британское 🇬🇧 FCA публикует Financial Crime Guide: A firm’s guide to countering financial crime risks (FCG)

Интересно, что кроме руководства по AML и фроду, документ содержит
руководства по

📌 data security

📌противодействию коррупции

📌 санкциям (эскалация риска, периоды проверки и др., определение бенефициаров и др.)

📌 противодействие инсайду

#комплаенс #AML #bribery #sanction #DD #data #compliancepractice

ЕС 🇪🇺 опубликовал разъяснения по поводу нового пакета по AML

Как мы ранее писали, на этой неделе Европарламент принял исторический пакет реформ затрагивающий AML.

Из интересного:

📌 расширены субъекты AML (крипто-провайдеры, футбольные клубы и футбольные агенты, краудфандинговые операторы)

📌обязательство раскрывать б бенефициаров неевропейских компаний, которые имеют связи с ЕС

📌 раскрытие информации о номиналах компаний

📌 взаимодействие межбанковских реестров

📌 ограничения кэша в £10,000

📌 публичной аудит в некоторых секторах экономики

📌 численность AMLA (регулятора по AML) будет свыше 350 сотрудников

📌 международные компании будет иметь одного регулятора AMLA

#compliancepractice #AML #AMLA #EU #комплаенс

Штраф таиландской компании за обход санкций США 🇺🇸 в отношении Ирана 🇮🇷

SCG Plastics Co. из Бангкока продавала пластик Ирану 🇮🇷 , через совместное предприятие, участвуя в сокрытии происхождения продуктов.

19 апреля 2024 г. Компания согласилась выплатить штраф в $20 млн.

Нарушение санкций выразилось в том, что компания с 2017 по 2018 год
использовало Американскую фин система в переводе $291 млн для продажи товаров иранского происхождения
Полиэтиленовая смола высокой плотности (HDPE), производимые совместным предприятием в Иране, принадлежащим, в частности,
другой дочерней компания SCG Plastics и Национальная нефтехимическая компания Ирана («MEHR»),
организация, входящая в состав правительства Ирана.

В таком случае, как заявил регулятор, «SCG Plastics нанесла существенный ущерб политическим целям санкций OFAC в отношении Ирана, предоставив значительные экономические выгоды Mehr, компании, частично принадлежащей правительству Ирана и которая является частью нефтехимического сектора Ирана - основной источник дохода для правительства Ирана».

#OFAC #compliancepractice #Iran #sanction #комплаенс

Санкции санкциями, а энергия по расписанию

OFAC выпустил GENERAL LICENSE NO. 8I Authorizing Transactions Related to Energy

Которое позволяет 10 российским банкам, включая ЦБ РФ, проводить транзакции в области energy.

Для целей настоящей генеральной лицензии термин «связанный с энергетикой» означает добычу, производство, переработку, сжижение, газификацию, регазификацию, конверсию, обогащение, производство, транспортировку или покупку нефти, включая сырую нефть, арендованные конденсаты, незавершенные работы. нефть, сжиженный природный газ, нефтепродукты, природный газ или другие продукты, способные производить энергию, такие как уголь, древесина или сельскохозяйственная продукция, используемая для производства биотоплива, или уран в любой форме, а также разработка, производство,

производство, передача или обмен электроэнергией любыми способами, включая ядерные, тепловые и возобновляемые источники энергии.

Лицензия действует до 1 ноября 2024. Некоторые связывают эту лицензию с электрольным процессом в США 🇺🇸.

#комплаенс #compliancepractice #OFAC #energy #sanction #licence

Экспортные ограничения BIS в отношении китайских 🇨🇳 компаний

BIS 🇺🇸 ввели экспортные ограничения против 37 китайских организаций.

Несколько из них, по данным BIS, пытались получить американские товары для производства беспилотников для китайских военных.

Кроме того, в Entity list включены подразделения China Electronics Technology Group. Они пытались получить американские ресурсы для поддержки китайского потенциала квантовых технологий.

#комплаенс #export #compliancepractice #BIS

Antiboycott Compliance

‼️Законодательство по данному вопросу:

📌Anti-Boycott Act of 2018,

📌Part II of the Export Control Reform Act of 2018 (ECRA),

📌 forth in Part 760 of the Export Administration Regulations, 15 CFR parts 730-774 (EAR).

‼️Кто администрирует:

Office of Antiboycott Compliance (OAC)

‼️Инфорсмент.

В январе 2024 года BIS оштрафовал компанию Wabtec Corporation на $153,175 за то, что компания 43 раза не уведомила BIS о запросах компании-клиента из Пакистана 🇵🇰 с требованием воздерживаться от импорта
товаров израильского происхождения в Пакистан во исполнение заказов клиента.

#compliancepractice #enforce #export #BIS #Israel #boycott #комплаенс

Британский 🇬🇧RUSI публикует новый отчет Disabling the Enablers of Sanctions Circumvention

В этом документе приводятся стратегии, которые применяют юристы и финансисты для помощи санкционным клиентам:

1) сокрытие активов Hiding Wealth, который включают и работу с офшорами, переписывание активов на членов семьи и организацию отмывания.

2) реструктуризация доли (либо через снижения до 49%, либо создания сети инвест проектов)

3) стратегический подход (перевод споров в дружеские юрисдикции и приобретения новых гражданств)

4) deflecting scrutiny (агрессивное взаимодействия с регуляторами и подача в суд на журналистов)

‼️Что предлагается?

1) Establish deterrence - противодействие плохим практикам юристов

2) Take a ‘network’ approach - предлагается рассматривать и включать в санкции не только олигархов, но и их ближайший круг

3) усиливание взаимодействие между регуляторами

4) открытый реестр заблокированной недвижимости и активов

5) гармонизация подхода к тесту контроля

6) четкое определение роли enablers

7) давление на дружеские к санкционным лицам юрисдикции

8)закрытие программ золотых виз

9) лучший информационный обмен

10) принятие anti SLAPP законодательство направленное на защиту журналистов от претензий санкционных лиц.

#комплаенс #enforce #compliancepractice #sanction #sanction_violation #legal_service

Федеральный совет Швейцарии 🇨🇭 предложил новые поправки в AML.

Швейцария 🇨🇭 вводит федеральный реестр бенефициарных владельцев и комплексную проверку особо рискованных видов деятельности у юристов. Это похоже на то, что принято в Великобритании.

#compliancepractice #AML #Swiss #комплаенс #legal_service

Указ Президента РФ об использовании имущества США в России для компенсации ущерба от изъятия российских активов.

Указ Президента Российской Федерации от 23.05.2024 № 442
"О специальном порядке компенсации ущерба, причиненного Российской Федерации и Центральному банку Российской Федерации в связи с недружественными действиями Соединенных Штатов Америки" опубликован на официальном портале правовой информации. 

Согласно тексту указа, при необоснованном лишении прав на имущество в связи с решениями американских властей можно обращаться в российский суд (процессуалисты продолжают плакать в уголке)

‼️Интересно, что Указ определяет то, что в ГПК и в АПК нет: а именно указ определяет, что должен делать суд и куда обращаться - в прав комиссию при Правительстве. Кто-то в АП могут подсказать им, что указ - это подзаконный акт, а ГПК и АПК могут изменяться только законами?

#комплаенс #контр_меры #sanction #compliancepractice