Давление на ОАЭ 🇦🇪 из-за реэкспорта российских товаров
Как отмечает FT, Джеймс О'Брайен, глава американского офиса по координации санкций, вместе с посланником ЕС по санкциям Дэвидом О'Салливаном и Дэвидом Ридом, директором британского управления по санкциям, посетили ОАЭ в прошлом месяце, чтобы отстаивать свои позиции. «Наша главная просьба [к ОАЭ] заключается в том, чтобы они прекратили реэкспорт [и] признали, что этот реэкспорт проблематичен», — сказал западный чиновник, добавив, что «разговоры продолжаются».
Согласно данным российской таможни, проанализированные Фондом «Свободная Россия», экспорт электронных компонентов из ОАЭ в Россию в прошлом году вырос более чем в семь раз и достиг почти $283 млн, что сделало эту категорию крупнейшим видом продукции, поставляемой в этом направлении.
Как отмечается в статье, в 2022 году ОАЭ экспортировали в Россию в 15 раз больше микрочипов, чем годом ранее, при этом объем торговли этой продукцией вырос до $24,3 млн в прошлом году с $1,6 млн в 2021 году.
#compliancepractice #sanctions #DoJ #комплаенс
Как отмечает FT, Джеймс О'Брайен, глава американского офиса по координации санкций, вместе с посланником ЕС по санкциям Дэвидом О'Салливаном и Дэвидом Ридом, директором британского управления по санкциям, посетили ОАЭ в прошлом месяце, чтобы отстаивать свои позиции. «Наша главная просьба [к ОАЭ] заключается в том, чтобы они прекратили реэкспорт [и] признали, что этот реэкспорт проблематичен», — сказал западный чиновник, добавив, что «разговоры продолжаются».
Согласно данным российской таможни, проанализированные Фондом «Свободная Россия», экспорт электронных компонентов из ОАЭ в Россию в прошлом году вырос более чем в семь раз и достиг почти $283 млн, что сделало эту категорию крупнейшим видом продукции, поставляемой в этом направлении.
Как отмечается в статье, в 2022 году ОАЭ экспортировали в Россию в 15 раз больше микрочипов, чем годом ранее, при этом объем торговли этой продукцией вырос до $24,3 млн в прошлом году с $1,6 млн в 2021 году.
#compliancepractice #sanctions #DoJ #комплаенс
Пилотная программа DoJ в отношении корпоративной политики о компенсациях
3 марта 2023 г. DoJ опубликовал пилотную программу, суть которой заключается в том, что теперь любое соглашение о признании вины между DoJ и компаниями должно содержать обязательства по комплаенсу (посткриминальное поведение).
Если ранее эти обязательства мог оценивать монитор, то теперь компания отчитывается в раз год перед регулятором. В обязательстве компании о введении комплаенса теперь предлагаются такие критерии:
1) запрет на бонусы для сотрудников, которые не удовлетворяют требованиям комплаенса;
2) дисциплинарные меры для сотрудников, нарушающих применимое законодательство, и депримирование руководителей данных сотрудников.
3) меры поощрения для сотрудников, которые полностью удовлетворяют стандартам комплаенса.
‼️ Интересно, что в казахстанском законодательстве уже с 2020 г. действует мера, согласно которой за нарушение антикоррупционного законодательства в квазигоссекторе подлежит дисциплинарной ответственности непосредственный руководитель.
В последнее время DoJ стремится к превенции коррупционных нарушений, а не к наказанию компаний.
#compliancepractice #DoJ #anticorruption #комплаенс
3 марта 2023 г. DoJ опубликовал пилотную программу, суть которой заключается в том, что теперь любое соглашение о признании вины между DoJ и компаниями должно содержать обязательства по комплаенсу (посткриминальное поведение).
Если ранее эти обязательства мог оценивать монитор, то теперь компания отчитывается в раз год перед регулятором. В обязательстве компании о введении комплаенса теперь предлагаются такие критерии:
1) запрет на бонусы для сотрудников, которые не удовлетворяют требованиям комплаенса;
2) дисциплинарные меры для сотрудников, нарушающих применимое законодательство, и депримирование руководителей данных сотрудников.
3) меры поощрения для сотрудников, которые полностью удовлетворяют стандартам комплаенса.
‼️ Интересно, что в казахстанском законодательстве уже с 2020 г. действует мера, согласно которой за нарушение антикоррупционного законодательства в квазигоссекторе подлежит дисциплинарной ответственности непосредственный руководитель.
В последнее время DoJ стремится к превенции коррупционных нарушений, а не к наказанию компаний.
#compliancepractice #DoJ #anticorruption #комплаенс
Конфискация в США 🇺🇸 самолета Роснефти
8 марта 2023 г. DoJ обратилось в суд с заявлением о конфискации Boeing 737-7JU, который принадлежит Роснефти.
По версии американских властей, самолет 7 раз нарушал запрет 🚫 ECRA.
Стоимость самолета составляет $25 млн.
APPLICATION FOR A SEIZURE WARRANT прикреплен в первом комментарии к посту.
#confiscation #sanctions #DoJ #compliancepractice
8 марта 2023 г. DoJ обратилось в суд с заявлением о конфискации Boeing 737-7JU, который принадлежит Роснефти.
По версии американских властей, самолет 7 раз нарушал запрет 🚫 ECRA.
Стоимость самолета составляет $25 млн.
APPLICATION FOR A SEIZURE WARRANT прикреплен в первом комментарии к посту.
#confiscation #sanctions #DoJ #compliancepractice
www.justice.gov
United States Obtains Warrant for Seizure of Airplane Owned by Russian Oil Company Valued at More Than $25 Million
The United States today announced the unsealing of a warrant for the seizure of a Boeing 737-7JU aircraft owned by PJSC Rosneft Oil Company (Rosneft), a Russian integrated energy company headquartered in Moscow, Russia, headed by Igor Ivanovich Sechin.
DoJ рассылает повестки сотрудникам банков по делу о помощи об уклонении от санкций
По сообщениям Reuters, которое ссылается на Bloomberg, швейцарские банки Credit Suisse AG и UBS AG находятся под пристальным вниманием Министерства юстиции США (DoJ) по делу о том, помогали ли финансовые специалисты российским олигархам уклоняться от санкций.
DoJ также разослало повестки в суд сотрудникам некоторых крупных банков США.
‼️ результатом всего этого станет не столько привлечение кого-то к ответственности, сколько еще большее усложнение комплаенса для всех, кто локализован в РФ, либо имеет активы и другие связи в РФ.
#sanctions #compliancepractice #DoJ #sanction_violation
По сообщениям Reuters, которое ссылается на Bloomberg, швейцарские банки Credit Suisse AG и UBS AG находятся под пристальным вниманием Министерства юстиции США (DoJ) по делу о том, помогали ли финансовые специалисты российским олигархам уклоняться от санкций.
DoJ также разослало повестки в суд сотрудникам некоторых крупных банков США.
‼️ результатом всего этого станет не столько привлечение кого-то к ответственности, сколько еще большее усложнение комплаенса для всех, кто локализован в РФ, либо имеет активы и другие связи в РФ.
#sanctions #compliancepractice #DoJ #sanction_violation
Reuters
Credit Suisse, UBS among banks facing US's Russia-sanctions probe -Bloomberg News
Credit Suisse AG and UBS group AG are under scrutiny in a U.S. Department of Justice (DOJ) probe into whether financial professionals helped Russian oligarchs evade sanctions, Bloomberg News reported on Thursday.
Оценка корпоративных программ по комплаенсу от DoJ
В марте 2023 г. DoJ обновил документ, посвящённый оценке программы.
Видимое изменение, которое я заметил (может их больше), заключается в детализации второго вопроса, который ставят прокуроры при оценке комплаенс программ компаний.
Раньше вопрос звучал только как ‘Применяется ли программа комплаенса честно и добросовестно?’ ( Is the program being applied earnestly and in good faith?). Теперь добавили второй вопрос-уточнение: ‘выделяются ли адекватные ресурсы для того, чтобы функция была эффективной?’ (In other words, is the program adequately resourced and empowered to function effectively?)
‼️ Выделение ресурсов важный вопрос при определении добросовестности комплаенс функции, поскольку сколько угодно можно говорить о tone at the top, но если нет ресурсов у функции, то программа получится только на бумаге.
#compliancepractice #anticorruption #DoJ #комплаенс #FCPA
В марте 2023 г. DoJ обновил документ, посвящённый оценке программы.
Видимое изменение, которое я заметил (может их больше), заключается в детализации второго вопроса, который ставят прокуроры при оценке комплаенс программ компаний.
Раньше вопрос звучал только как ‘Применяется ли программа комплаенса честно и добросовестно?’ ( Is the program being applied earnestly and in good faith?). Теперь добавили второй вопрос-уточнение: ‘выделяются ли адекватные ресурсы для того, чтобы функция была эффективной?’ (In other words, is the program adequately resourced and empowered to function effectively?)
‼️ Выделение ресурсов важный вопрос при определении добросовестности комплаенс функции, поскольку сколько угодно можно говорить о tone at the top, но если нет ресурсов у функции, то программа получится только на бумаге.
#compliancepractice #anticorruption #DoJ #комплаенс #FCPA
19 апреля 2023 г. Верховный суд США отклонил требование о суверенном иммунитете турецкого банка Halkbank, обвиняемого в нарушении санкций против Ирана.
В 2019 году Halkbank был обвинён в том, что он участвовал в годовой схеме по отмыванию доходов от иранской нефти и природного газа на миллиарды долларов, нарушая санкции в отношении Ирана.
Согласно судебным документам, средства были использованы для покупки золота, а транзакции были замаскированы под покупку продуктов питания и лекарств, чтобы подпадать под гуманитарное исключение из санкций.
По данным министерства юстиции США, в рамках этой схемы Halkbank якобы использовал подставные компании для перенаправления $20 млрд в Иран, в том числе $1 млрд через финансовую систему США.
США предъявили банку шесть обвинений в мошенничестве, отмывании денег и нарушении санкций, назвав это одним из самых серьезных случаев нарушения санкций, которые они видели.
Halkbank заявил, что Закон об иммунитетах иностранных государств (Foreign Sovereign Immunities Act), который защищает иностранных лидеров и правительства от судебных исков в США, распространяется на государственные предприятия.
Но Верховный суд США заявил, что закон ориентирован на гражданские иски и не обеспечивает иммунитета от уголовных действий.
«В законе нет ни слова об уголовном преследовании против иностранных государств или их пособников», — написал в постановлении судья Бретт Кавано.
По этому делу уже были признаны виновными несколько человек, в том числе Мехмет Хакан Атилла, заместитель генерального директора банка, осужденный в 2018 году.
Атилла был заключен в тюрьму на год, а затем освобожден в 2019 году, и по возвращении в Турцию его встретили как героя.
#compliancepractice #sanctions #court #DoJ
В 2019 году Halkbank был обвинён в том, что он участвовал в годовой схеме по отмыванию доходов от иранской нефти и природного газа на миллиарды долларов, нарушая санкции в отношении Ирана.
Согласно судебным документам, средства были использованы для покупки золота, а транзакции были замаскированы под покупку продуктов питания и лекарств, чтобы подпадать под гуманитарное исключение из санкций.
По данным министерства юстиции США, в рамках этой схемы Halkbank якобы использовал подставные компании для перенаправления $20 млрд в Иран, в том числе $1 млрд через финансовую систему США.
США предъявили банку шесть обвинений в мошенничестве, отмывании денег и нарушении санкций, назвав это одним из самых серьезных случаев нарушения санкций, которые они видели.
Halkbank заявил, что Закон об иммунитетах иностранных государств (Foreign Sovereign Immunities Act), который защищает иностранных лидеров и правительства от судебных исков в США, распространяется на государственные предприятия.
Но Верховный суд США заявил, что закон ориентирован на гражданские иски и не обеспечивает иммунитета от уголовных действий.
«В законе нет ни слова об уголовном преследовании против иностранных государств или их пособников», — написал в постановлении судья Бретт Кавано.
По этому делу уже были признаны виновными несколько человек, в том числе Мехмет Хакан Атилла, заместитель генерального директора банка, осужденный в 2018 году.
Атилла был заключен в тюрьму на год, а затем освобожден в 2019 году, и по возвращении в Турцию его встретили как героя.
#compliancepractice #sanctions #court #DoJ
Приговор в отношении американского юриста, связанного с Виктором Вексельбергом
25 апреля американский DoJ в своем пресс-релизе объявил о привлечении американского юриста Robert Wise к уголовной ответственности и признании его виновным по обвинению в сговоре с целью отмывания денег в международном масштабе, за что предусмотрено максимальное наказание в виде пяти лет лишения свободы. Также суд конфисковал у него $3,7 млн.
Судя по судебному обвинению, его преступные деяние выразились в получении денежных переводов от подставной компании, контролируемой партнером Вексельберга, а затем американский юрист использовал эти средства для уплаты налогов, страховых и других сборов за различное имущество, включая две квартиры на Парк-авеню в Манхэттене и поместье в Хэмптоне в Нью-Йорке на Лонг Айленде.
Вынесение самого приговора назначено на 6 ноября 2023 г.
‼️После приговора можно ожидать обращение прокуратуры в суд по гражданской конфискации домов Виктора Вексельберга, как это было с делом Малофеева, о котором мы ранее писали.
#sanctions #compliancepractice #DoJ #sanction_violation
25 апреля американский DoJ в своем пресс-релизе объявил о привлечении американского юриста Robert Wise к уголовной ответственности и признании его виновным по обвинению в сговоре с целью отмывания денег в международном масштабе, за что предусмотрено максимальное наказание в виде пяти лет лишения свободы. Также суд конфисковал у него $3,7 млн.
Судя по судебному обвинению, его преступные деяние выразились в получении денежных переводов от подставной компании, контролируемой партнером Вексельберга, а затем американский юрист использовал эти средства для уплаты налогов, страховых и других сборов за различное имущество, включая две квартиры на Парк-авеню в Манхэттене и поместье в Хэмптоне в Нью-Йорке на Лонг Айленде.
Вынесение самого приговора назначено на 6 ноября 2023 г.
‼️После приговора можно ожидать обращение прокуратуры в суд по гражданской конфискации домов Виктора Вексельберга, как это было с делом Малофеева, о котором мы ранее писали.
#sanctions #compliancepractice #DoJ #sanction_violation
www.justice.gov
New York Attorney Pleads Guilty to Conspiring to Commit Money
A New York attorney pleaded guilty today to participating in a scheme to make approximately $3.8 million in U.S. dollar payments to maintain six real properties in the United States that were owned by Viktor Vekselberg, a sanctioned oligarch.
British American Tobacco PLC (BAT) согласилась выплатить более $635 млн по обвинению за нарушение санкций Северной Кореи
Компания British American Tobacco PLC и ее сингапурская дочка заключили соглашение об отсрочке судебного преследования (DPA) с федеральной прокуратурой в связи с незаконными продажами сигарет в течение 10 лет после того, как компания объявила о выходе из своего северокорейского бизнеса.
BAT, производящая сигареты Lucky Strike, Dunhill и Pall Mall, продолжала продавать табачные изделия Северной Кореи через сингапурскую компанию, чем нарушила положения International Emergency Economic Powers Act (IEEPA).
‼️во-первых, как заявляется в пресс-релизе это самый большой штраф по режиму северокорейских санкций.
Во-вторых, DPA не так часто применяется в уголовных преследованиях по санкциям.
В-третьих, одновременно с DPA, публикуется обвинительное заключение в отношении трех физических лиц: северокорейского банкира Sim Hyon-Sop, и двух китайских 🇨🇳 соучастников Qin Guoming и Han Linlin.
#sanctions #compliancepractice #DoJ
Компания British American Tobacco PLC и ее сингапурская дочка заключили соглашение об отсрочке судебного преследования (DPA) с федеральной прокуратурой в связи с незаконными продажами сигарет в течение 10 лет после того, как компания объявила о выходе из своего северокорейского бизнеса.
BAT, производящая сигареты Lucky Strike, Dunhill и Pall Mall, продолжала продавать табачные изделия Северной Кореи через сингапурскую компанию, чем нарушила положения International Emergency Economic Powers Act (IEEPA).
‼️во-первых, как заявляется в пресс-релизе это самый большой штраф по режиму северокорейских санкций.
Во-вторых, DPA не так часто применяется в уголовных преследованиях по санкциям.
В-третьих, одновременно с DPA, публикуется обвинительное заключение в отношении трех физических лиц: северокорейского банкира Sim Hyon-Sop, и двух китайских 🇨🇳 соучастников Qin Guoming и Han Linlin.
#sanctions #compliancepractice #DoJ
www.justice.gov
United States Obtains $629 Million Settlement with British American
British American Tobacco (BAT) and its subsidiary, BAT Marketing Singapore (BATMS), one of the world’s largest manufacturers of tobacco products based in the United Kingdom, has agreed to pay combined penalties of more than $629 million to resolve bank fraud…
В США 🇺🇸 арестовали двух россиян по обвинению в поставках авиазапчастей российским компаниям в обход санкций
В четверг, 11 мая, в Майами арестовали двух граждан России, которых подозревают в поставках в Россию тысяч авиазапчастей для самолетов Boeing и Airbus в обход санкций, введенных против российских авиакомпаний, сообщает The New York Times со ссылкой на материалы дела и данные российской таможни.
По данным газеты, в августе 2022 года россиянин Олег Пацуля отправил имейл авиакомпании «Россия», попавшей под санкции, и предложил организовать поставки запчастей через сеть компаний, базирующихся во Флориде, Турции и России.
Среди прочего Пацуля поставлял дорогие тормозные системы для самолета Boeing 737 как минимум трем российским авиакомпаниям, двум из которых было запрещено покупать продукцию американского производства.
Как следует из таможенных данных, собранных американским агрегатором Import Genius, на которые ссылается NYT, всего за восемь месяцев 2022 года в Россию было отправлено более пяти тысяч партий авиазапчастей американского производства на сумму 14,4 млн долларов.
Запчасти отправлялись для авиакомпаний «Россия», «Аэрофлот», «Урал», «Победа», S7 Airlines и Utair, пишет NYT. Так, на склады «Аэрофлота», по данным газеты, поступили десятки партий медных проводов, болтов, графита и других деталей, произведенных американской Boeing.
Большинство деталей, как свидетельствуют данные, проходило через ОАЭ, Турцию, Китай и Мальдивы. Однако несколько партий были отправлены напрямую из США или Европы.
11 мая 2023 г. во Флориде ФБР провела обыски в компании MIC-USA LLC, принадлежащей Олегу Пацуле, Агунде Матвеевой и Ирине Макеевой.
#compliancepractice #sanction_violation #DoJ #sanctions
В четверг, 11 мая, в Майами арестовали двух граждан России, которых подозревают в поставках в Россию тысяч авиазапчастей для самолетов Boeing и Airbus в обход санкций, введенных против российских авиакомпаний, сообщает The New York Times со ссылкой на материалы дела и данные российской таможни.
По данным газеты, в августе 2022 года россиянин Олег Пацуля отправил имейл авиакомпании «Россия», попавшей под санкции, и предложил организовать поставки запчастей через сеть компаний, базирующихся во Флориде, Турции и России.
Среди прочего Пацуля поставлял дорогие тормозные системы для самолета Boeing 737 как минимум трем российским авиакомпаниям, двум из которых было запрещено покупать продукцию американского производства.
Как следует из таможенных данных, собранных американским агрегатором Import Genius, на которые ссылается NYT, всего за восемь месяцев 2022 года в Россию было отправлено более пяти тысяч партий авиазапчастей американского производства на сумму 14,4 млн долларов.
Запчасти отправлялись для авиакомпаний «Россия», «Аэрофлот», «Урал», «Победа», S7 Airlines и Utair, пишет NYT. Так, на склады «Аэрофлота», по данным газеты, поступили десятки партий медных проводов, болтов, графита и других деталей, произведенных американской Boeing.
Большинство деталей, как свидетельствуют данные, проходило через ОАЭ, Турцию, Китай и Мальдивы. Однако несколько партий были отправлены напрямую из США или Европы.
11 мая 2023 г. во Флориде ФБР провела обыски в компании MIC-USA LLC, принадлежащей Олегу Пацуле, Агунде Матвеевой и Ирине Макеевой.
#compliancepractice #sanction_violation #DoJ #sanctions
NY Times
U.S.-Made Technology Is Flowing to Russian Airlines, Despite Sanctions
Russian customs data shows that millions of dollars of aircraft parts made by Boeing, Airbus and others were sent to Russia last year.
Комплаенс-офицер признан виновным во фроде и может получить 20 лет лишения свободы
8 июня 2023 г. DoJ опубликовал пресс-релиз, согласно которому жюри признало виновным директора по комплаенсу аптечной сети Miramar, которая мошенническим образом похитила у страховой программы Medicare $50 млн. Стивен Кинг и его сообщники через управляющую компанию A1C Holdings LLC, получали рецепты на лидокаин и тестирование на диабет для пациентов, которые в этом не нуждались и поставляли их в Miramar.
Чтобы скрыть противоправные действия Кинг и его сообщники зарегистрировали свои аптеки с доставкой по почте в качестве обычных точек розничной торговли, также отправка лекарств осуществлялась без согласия пациентов, даже пытались скрыть бенефициарных владельцев холдинга.
Как пишет DOJ, как директор по комплаенсу, Кинг имел уникальную возможность предотвратить мошенническую схему и сообщить о ней, но вместо этого он использовал свое положение, чтобы обмануть Medicare.
‼️Модель мошенничества через систему медицинского страхования Medicare в США 🇺🇸 настолько популярна (Health Care Fraud), что в 2017 г. DoJ запустил Health Care Fraud Strike Force Program. Но уникальность данного случая состоит в том, что мистер Кинг не только не предотвратил это, но и сам был одним из авторов мошеннической схемы.
Тут может только сказать: в семье не без урода.
#compliancepractice #compliance #DoJ #fraud
8 июня 2023 г. DoJ опубликовал пресс-релиз, согласно которому жюри признало виновным директора по комплаенсу аптечной сети Miramar, которая мошенническим образом похитила у страховой программы Medicare $50 млн. Стивен Кинг и его сообщники через управляющую компанию A1C Holdings LLC, получали рецепты на лидокаин и тестирование на диабет для пациентов, которые в этом не нуждались и поставляли их в Miramar.
Чтобы скрыть противоправные действия Кинг и его сообщники зарегистрировали свои аптеки с доставкой по почте в качестве обычных точек розничной торговли, также отправка лекарств осуществлялась без согласия пациентов, даже пытались скрыть бенефициарных владельцев холдинга.
Как пишет DOJ, как директор по комплаенсу, Кинг имел уникальную возможность предотвратить мошенническую схему и сообщить о ней, но вместо этого он использовал свое положение, чтобы обмануть Medicare.
‼️Модель мошенничества через систему медицинского страхования Medicare в США 🇺🇸 настолько популярна (Health Care Fraud), что в 2017 г. DoJ запустил Health Care Fraud Strike Force Program. Но уникальность данного случая состоит в том, что мистер Кинг не только не предотвратил это, но и сам был одним из авторов мошеннической схемы.
Тут может только сказать: в семье не без урода.
#compliancepractice #compliance #DoJ #fraud
www.justice.gov
Chief Compliance Officer Convicted of $50M Medicare Fraud Scheme
A federal jury convicted a Florida man today for conspiracy to commit health care fraud and wire fraud.