Разные режимы конфискации санкционных активов

Есть два вида заблокированных активов:

- активы российского государства и ЦБ
- активы частных лиц

Они подчиняются разным режимам собственности и разные страны говорят немного о разном.

Например, в ЕС 🇪🇺 больше говорят о конфискации активов государства и ЦБ и направления их на восстановление Украины. Это тоже возможно, например, в рамках Конвенции ООН против коррупции.

В США 🇺🇸, Швейцарии 🇨🇭 говорят о режиме конфискации частных средств. И для этого нужные юридические обосновании, как в деле Малофеева в США, где вначале обвинительный приговор по статьям о сговоре по отмыванию денежных средств и нарушению санкционных ограничений, а потом гражданско-правовая конфискация.

В Канаде 🇨🇦 приняли поправки в законодательство, позволяющие конфисковывать имущество в судебном порядке, но без предварительного уголовного преследования (активы Романа Абрамовича). То есть это третий вид конфискации.

Еще один вид конфискации был в свое время создан резолюцией СОВБЕЗа ООН #1483 от 23 мая 2003 г. , которая, среди прочего, предписывала конфискацию денежных средств функционеров Садамма Хусейна и правящей партии БААС по всему миру и передачу этих средств в фонд развития Ирака 🇮🇶 , созданный Всемирным Банком.

И здесь Швейцария 🇨🇭 в свое время столкнулась с казусом конфискации в деле 2014 г. Al-Dulimi and Montana Management Inc v. Switzerland, в котором судьи ЕСПЧ установили необходимость наличие в стране, которая администрирует санкции, судебного контроля над включением в санкционные перечни и приведением процедуры конфискации.

#compliancepractice #confiscation #sanctions #court

Библиотека 📚 по санкциям

Сегодня предлагаю вам замечательную книгу The Art of Sanction: a View from the Field. Автор книги - Richard Nephew долгое время отвечал за политику в отношении Иранской ядерной программы в Госдепе.

Автор делится своими мыслями об эффективности любой санкционной программы, о международной политике в странах Востока: прежде всего, в странах Ирак 🇮🇶 и Иран 🇮🇷, рассматривает понятие ‘pain’ относительно ущерба стране-цели от санкций.

#sanctions #compliancepractice #ME_sanctions #library

⬆️ Книга Ричарда Нефью по санкциям в отношении Ирана действительно хороша, хоть и немного устарела. Нового этапа, то есть всего, что последовало после выхода Трампа из СВПД, в ней нет. Между тем, появились и новые правовые механизмы, и новая практика.

Добавлю в копилку другую работу Нефью о санкциях Китая и против Китая. Она тоже требует обновления. Но для библиотеки базового чтения годится.

https://www.brookings.edu/wp-content/uploads/2019/09/FP_20190930_china_economic_sanctions_nephew.pdf

Зеленский утвердил новые санкции против 332 россиян, одного белоруса и Московской биржи.

Указ Президента Украины 🇺🇦 82/2023 закрепил, что под украинские ограничения попали среди прочих

✅ глава «Дом.РФ» Виталий Мутко,

✅замминистра финансов Алексей Моисеев

✅ бывший глава «Открытия» Михаил Задорнов.

✅ членов правления нескольких российских банков, включая Ольгу Голодец, Александра Ведяхина и Станислава Кузнецова из Сбербанка

✅ ГК Московская биржа

✅ председатель правления банка «Уралсиб» Алексей Сазонов и

✅председатель наблюдательного совета Почта-банка Константин Носков (бывший глава Минцифры).

В украинском санкционном списке у большинства людей приводятся только ФИО, даты рождения и номера налогоплательщиков: должность указана лишь у малой части, а обоснование введения санкций не приводится ни для кого, поскольку это не требуется по закону о санкциях 2014 г.

#compliancepractice #sanctions #Ukraine_sanction

Большая палата ЕСПЧ пересмотрела дело люксембургского заявителя

В свое время мы писали о деле Хале, которому не удалось отстоять свое право в рамках ст.10 Европейской конвенции о правах человека (право на свободу выражения), но он не остановился и подал апелляцию в Большую палату ЕСПЧ.

2 февраля 2023 г. Дело в Большой Палате ЕСПЧ было пересмотрено и 14 февраля 2023 г. решение было опубликовано.

Предыстория:

Дело касалось раскрытия заявителем, когда он работал в Pwc, конфиденциальных документов, охраняемых профессиональной тайной, в том числе 14 налоговых деклараций многонациональных компаний и двух сопроводительных писем, полученных на его рабочем месте.

После подачи жалобы его работодателем и закрытия уголовного дела против него Апелляционный суд обязал заявителя выплатить уголовный штраф в размере €1000 и выплатить символическую сумму в €1 в качестве компенсации морального вреда.


В этот раз ЕСПЧ признал право заявителя:

‘Принимая во внимание свои выводы о важности как на национальном, так и на европейском уровне публичных дебатов о налоговой практике многонациональных компаний, существенный вклад в которые внесла раскрытая заявителем информация, Суд счел, что общественный интерес в разглашении этой информации, перевешивают все вытекающие из этого вредные последствия.

Суд, взвесив различные интересы, поставленные на карту, и приняв во внимание характер, суровость и сдерживающий эффект осуждения заявителя в уголовном порядке, пришел к выводу, что вмешательство в его право на свободу выражения мнений, в частности на его свободу распространять информацию, не было «необходимо в демократическом обществе». Отсюда следует, что имело место нарушение статьи 10 Конвенции’.

Суд обязал Люксембург 🇱🇺 выплатить заявителю €15 000 в качестве морального вреда и €40 000 в качестве оплаты юридических услуг.

Необходимо заметить, что первоначальное решение ЕСПЧ многих смутило, поскольку оно противоречило принципам защиты заявителей против коррупции, принятым на уровне ЕС (вначале Директива 2014 г., и сменившая ее Директива 2019 г.).


#compliancepractice #whistleblowers #anticorruption #court

Европейская Комиссия намерена обратиться в суд ЕС из-за провала в разработке законодательства о защите заявителей

На следующий день после публикации Решения Большой Палаты ЕСПЧ по делу Хале ⬆️ , Европейская комиссия объявила о решении в отношении 8 стран ЕС 🇪🇺 - Чехия🇨🇿, Эстония 🇪🇪, Испания 🇪🇸, Италия 🇮🇹, Люксембург 🇱🇺, Венгрия 🇭🇺 и Польша 🇵🇱 - ЕК намерена обратиться в Суд ЕС за то, что эти страны не разработали национальные законы о защите заявителей в соотвествии с Директивой 2019 г.

Нидерланды 🇳🇱 в последний момент приняли национальный закон о защите заявителей, поэтому не попали в список.

Директива 2019 требует, чтобы государства-члены предоставили заявителям, работающим в государственном и частном секторах, эффективные каналы для конфиденциального сообщения о нарушениях правил ЕС, создав надежную систему защиты от дискриминации. Это относится как к внутренней (внутри организации), так и внешней (к компетентному государственному органу).

Государства-члены должны были принять необходимые меры для соблюдения положений Директивы до 17 декабря 2021 года. В январе 2022 г. ЕК уже информировала, что 24 государства пропустили срок представления национального законодательства.

#anticorruption #whistleblowers #compliancepractice #EU

Corruption kills

Не секрет, что многие здания в Турции строят некачественно. Закон 2000 г. о более жестких стандартах при строительстве, далеко не всегда исполняется.

Только за последнюю неделю задержали 78 руководителей строительных компаний.

В сети обсуждается, что город Ерзин, который находится в провинции Hatay и совсем недалёко от города Adana, пережил землетрясение 7,8 балов, но совсем не пострадал и ни одно здание не упало. Имя этому чуду Okesh Elmasoglu - мэр городка, который за время своего назначения не выдал ни одного разрешения на незаконную постройку. Понятно, что до него в городе дома тоже строились, но если он поддерживал систему безопасного строительства, то, скорее всего, и другие здания были проверены на сейсмоустойчивость.

#compliancepractice #anticorruption

🇰🇷⚡️🇰🇵 Южная Корея объявила о новых санкциях в отношении КНДР

Вчера Сеул объявил о введении новых ограничений в отношении КНДР в ответ на запуск двух баллистических ракет в сторону Японского моря. Под ограничения Южной Кореи попали четыре физических и пять юридических лиц, предположительно причастных к развитию ядерной программы КНДР. Помимо прочих, в санкционный список вошли:

📌 Бывший сотрудник Экономического и торгового управления КНДР в Монголии, занимавшийся экспортом оружия и “товаров роскоши” в Северную Корею Ли Сон-Вун;
📌 Представитель министерства обороны КНДР во Вьетнаме, задействованный в координации экспорта северокорейских полезных ископаемых Ким Су Ир и пр.

Под ограничения Южной Кореи попали также судоходные компании, содействующие обходу северокорейских санкций, а также организации, занимающиеся контрабандой угля из КНДР.

В отношении всех подсанкционных лиц ранее уже были введены блокирующие санкции со стороны OFAC 🇺🇸.

Corruption kills (продолжение)

В журнале TI опубликована статья, в которой анализируются причины бедствий после землетрясения в Турции.

Так, автор замечает:

‘После стихийного бедствия 1999 года были изданы новые строительные нормы для сейсмостойких зданий, но их выполнение было очень плохим.

Тот факт, что во время этого землетрясения также рухнуло большое количество недавно построенных зданий, может быть лишь доказательством отсутствия выполнения стандартов новых строительных норм.

Кроме того, хорошо известно, что правила зонирования часто менялись из-за популистских действий со стороны центральных и местных органов власти.

Последним катастрофическим шагом во всей системе стало постановление о зональной амнистии, изданное в 2018 году, несмотря на сильные возражения со стороны экспертов и гражданского общества. Это постановление об амнистии было направлено на легализацию незаконно построенных построек путем простой уплаты пошлины правительству. По данным Министерства окружающей среды и градостроительства, заявки на него подали около 9 миллионов человек.

Что еще более важно, этот процесс не включал в себя проверку на сейсмостойкость, а соблюдение стандартов строительства в связи с землетрясением остается в зоне ответственности владельцев.

Даже здания с предыдущими уведомлениями о сносе из-за несоблюдения правил были включены в сферу действия постановления об амнистистии, что, по-видимому, оказалось роковой ошибкой.

Еще одна особенность заключалась в том, что специальный целевой налог, собранный с турецкого населения после землетрясения 1999 года в размере 38,4 миллиарда долларов, не был использован на меры по предотвращению землетрясения. Как заявили бывшие министры финансов, эти деньги пошли на другие общественные работы, то есть на строительство дорог, аэропортов и больниц, которые, к сожалению, первыми рухнули во время этого землетрясения’.

#anticorruption #compliancepractice

Что делать с активами, заблокированными на мосту Евроклир-НРД?

После того, как дедлайн на подачу заявлений в бельгийский Минфин истек 7 января 2023 г. и некоторые заявители уже получили отказы в предоставлении лицензий, необходимо обсудить, какие шаги можно предпринять.

✅ Остаётся возможность подачи физическими лицами-инвесторами иска в суд Бельгии на оспаривания блокировки, но здесь могут возникнуть финансовые вопросы.

Многие инвесторы не располагают финансовыми ресурсами на подачу заявлений в суд ЕС 🇪🇺.

Здесь можно предложить либо стратегическое литигирование, либо коллективный иск с финансированием этого иска (механизм, при котором третья сторона покрывает судебные расходы стороны дела для проведения судебных разбирательств).

✅ Один инвестор выкупает претензии других инвесторов (по рынку уже появились такие предложения)

✅ Подача иска/исков в рамках инвестиционного арбитража, но в этом случае надо будет доказать, что заблокированные ЦБ в Евроклире отвечают критериям инвестиций для европейского рынка.

Какие есть сложности и ограничения:

Недавнее решение по Банку Санкт-Петербург, который выиграл у Евроклир, в конечном итоге надо будет исполнять и здесь нужно помнить об ограничениях в ЕС по оказанию юридических услуг в рамках процедуры признания и приведение в исполнение решения государственного /третейского суда - исключения по санкциям распространяются только на решения, полученные в государствах-членах ЕС (Article 5n(6) Council Regulation 833/2014).

Другими словами, решение, полученное в российском суде российским юридическим лицом не может сопровождаться европейскими юристами в рамках приведения в исполнение решения государственного /третейского суда в Бельгии.

#compliancepractice #court #sanctions #санкции #licence

🇪🇺 В ЕС планируют создать свой OFAC

В ноябре прошлого года обход санкций стал преступлением на уровне 🇪🇺 ЕС. Это стало важным шагом к унификации санкционного правоприменения в Евросоюзе. Некоторые европейские чиновники хотят пойти ещё дальше – предложено создать общееврорпейский орган, ответственный за санкции. Разобрались в том, что известно на данный момент:

📌 Инициатива исходит из 🇳🇱 Нидерландов – МИД страны выдвинул предложение, поддержанное десятком государств-членов ЕС, о создании централизованного органа по надзору за санкциями ЕС.

📌 Основная цель такого органа – централизованная борьба с обходом ограничительных мер. По словам голландского министра, "орган будет местом, где государства-члены смогут объединить информацию и ресурсы по эффективности применения и обходу санкций, где мы сделаем гораздо больше для борьбы с обходом".

Предложение все еще нуждается в поддержке государств-членов, которые традиционно с осторожностью относятся к реформам, требующим внесения изменений в их уголовное законодательство. Мы бы не рассчитывали на то, что подобный орган заработает до 2025 года.

#санкции

Новая рубрика - Право в странах Ближнего Востока (#ME_Law)

Не смог пройти мимо публикации (нет желания делать еще один паблик по праву стран Ближнего Востока, но так как преподаю такой курс), решил откликнуться.

В издании Kommersant вышла статья про то, что в ОАЭ 🇦🇪 вступили новые правила наследования.

Суть нововведений сводится к тому, что теперь правила наследства будут разными: для мусульман и немусульман. Раньше в стране об этом не задумывались и применяли правила шариата по вопросам наследства, как для мусульман, так и немусульман.

‼️В мусульманских странах область семейного права и наследства регулируется персональным статусом человека, то есть его принадлежностью к определенной конфессии. Это то что османы называли - Милетская система. В чистом виде она сохранилась в Израиле (почему именно так получилось, напишу в отдельном посте).

В ОАЭ изначально была только мусульманская правовая система и никто не задумывался о гражданах других стран не мусульман. И на самом деле эта реформа - возврат к классическому разделению по конфессиональному признаку.

Если вам интересно, я иногда буду писать про право в странах Ближнего Востока🤗

#ME_Law

Судебное дело по санкциям в Финляндии

Фабула дела:

Россиянку не пропустили через КПП «Вартиус» в октябре 2022 года, объяснив запрет угрозой для международных отношений. Женщина настаивает, что целью её поездки был день рождения сестры. Сама гражданка РФ тоже раньше жила в Финляндии и, по её же словам, преступлений против общественного порядка не совершала.

Решение:

Административный суд Северной Финляндии решил, что законных оснований для запрета на въезд не было, но жалобу россиянки отклонил и решение пограничников счел законным. Как говорится в решении, власти уже разъясняли, кто считается членами семьи. Братья и сестры в эту группу не входят.

Как пишет Tourdom, судьи учли тот факт, что шенгенские пограничные правила могут быть проигнорированы, если в этом есть «исключительная необходимость для поддержания общественного порядка».

#санкции #sanctions #compliancepractice #court

Новые санкции Британии 🇬🇧

24 февраля 2023 г. британские санкции затронули физических и юридических лиц военно-промышленного комплекса, в том числе:

✅ 34 руководителя связаны с двумя крупнейшими российскими оборонными компаниями «Ростех» и корпорацией ‘Алмаз-Антей’,

✅6 российских организаций, занимающихся производством или ремонтом военной техники для Вооруженных Сил России, включая авиацию и флот

✅ руководителей Газпрома и Аэрофлота

✅ 5 высокопоставленных иранских руководителей Qods Aviation Industry, компании, производящей беспилотники, используемые в Украине.

✅ банки 🏦 - Зенит, Банк Санкт-Петербург, Банк Уралсиб, Банк МТС.

Всего включено в санкции - 80 физических, 12 юридических лиц, в отношении Нигины Заировой исправлена формулировка включения в санкции.

#compliancepractice #sanctions #OFSI

Новые санкции Австралии 🇦🇺

Правительство Австралии ввело санкции в отношении

✅ 90 человек, в том числе:

- Николай Шульгинов, министр энергетики
- Александр Козлов, министр Минприроды
- Денис Мантуров, министр Минпромторга и другие министры.

✅ юрлиц ВПК (всего 40), в том числе:

- Концерн Калашников
- АК Туполев
- Курганмашзавод
- Ракетный центр имени Макеева

#compliancepractice #sanctions #Australia

Честно сказать, РФ в последний год мало чего соблюдала.

Поэтому приостановка закономерна. Только, конечно, все это отразится на переводы из России физическими лицами - они как были самыми большими потерпевшими во всем этом, так и остаются. А государство придумает какой условной Хавалой ей пользоваться.

#compliancepractice #комплаенс #банковский_комплаенс

🇺🇸 Санкции США. Часть 1

Минфин добавил в SDN множество физических и 83 юридических лиц:

11 🏦 банков: Московский Кредитный Банк, Банк Лантра, Металлинвестбанк, МТС Банк, Новосибирский социальный коммерческий банк "Левобережный", Банк Санкт-Петербург, Банк Приморье, УрБРиР, УРАЛСИБ, СДМ-Банк, Банк «Зенит» вместе «Зенит Финанс», «Зенит Лизинг» и «Зенит Факторинг».

Также в список попали: ✅ multy-family офис CONFIDERI
✅ Группа «Велес Капитал» вместе с руководителями Дмитрием Бугаенко и Алексеем Гнедовским
✅ Улан Илишкин, замглавы Росбанк
✅ Алина Назарова, глава private banking департамента Альфа-Банка
✅ Евгения Тюрикова, возглавляющая отделение по работе с частными клиентами Сбербанка
✅ Швейцарско-итальянский бизнесмен Вальтер Моретти вместе с рядом партнеров, с кем тайно закупал чувствительные западные технологии и оборудование для российских спецслужб и российских вооруженных сил, включая гидравлические прессы, комплекты вооружения и броню. Моретти и его партнеры также закупали оборудование для российских ядерных оружейных лабораторий.
✅ Нурмурад Курбанов, российско-туркменский 🇹🇲 торговец оружием
✅ Александр Удодов, связанный с Михаилом Мушустиным и 15 его компаний группы Афорра
✅ министры Голикова и Фальков
✅ множество губернаторов
✅ телеведущая Ольга Скабеева

22 морских судна, связанных с ООО "Пола Раиз"

#24_февраля #санкции

Департамент юстиции США 🇺🇸 против Виктора Вексельберга (конфискация)

Как стало известно из пресс-релиза, прокуратура Южного округа Нью-Йорка 24 февраля 2023 г. обратилась в суд о гражданской конфискации 6 объектов недвижимости, принадлежащие Виктору Вексельбергу - общей стоимостью $75 млн.

По утверждению прокуратуры, эти объекты являются доходами от нарушения санкций и были вовлечены в процесс легализации денежных средств, полученных преступным путём, что было ранее доказано приговором от 7 февраля 2023 г. в отношении Владимира Воронченко

‼️ структура и ход процесса очень напоминает недавнее дело о конфискации активов Малофеева (мы писали об этом ранее). Думаю, через некоторое время суд удовлетворит заявление прокуратуры в отношении объектов В. Вексельберга.

#compliancepractice #sanctions #DoJ #confiscation

Новые санкции Канады 🇨🇦

Канада 24 февраля ввела санкции против 122 человек, в том числе депутатов нижней палаты российского парламента, которые “проголосовали за закон, связанный с вторжением и попыткой аннексии четырех областей Украины”.

✅ В число других лиц, попавших под санкции, входят российские вице-премьеры, министры и другие лица в Администрации президента России и российские военные, а также члены семей ранее попавших под санкции лиц.

✅ Также попали в санкции бизнесмены, такие как Андрей Мельниченко и его жена Александра Мельниченко и семья Алексея Мордашова вместе с ним.

✅ В санкции попали 13 государственных институтов, среди которых Партия Единая Россия, СФ и ГД РФ, а также компания Роснефтегаз и Росфинмониторинг

#sanctions #compliancepractice #Canada

Предупреждение санкционных банков о работе Union Pay.

Как пишет РБК, карты китайской платежной системы UnionPay, которые выпущены банками, попавшими под новые санкции США и Великобритании, могут перестать работать за рубежом. Об этом банки предупреждают своих клиентов.

«В связи с введенными санкциями, операции по вашей (по карте клиента) карте UnionРay за рубежом могут быть приостановлены в ближайшее время. Рекомендуем оперативно снять необходимые денежные средства», — говорится в клиентской рассылке банка «Зенит».

Об этом же предупреждает и банк «Уралсиб». «Возможно возникновение проблем с картами UPI у клиентов, находящихся за границей РФ. Мы рекомендуем клиентам, находящимся за рубежом, подстраховаться и снять денежные средства», — заявил представитель кредитной организации.

«Если вы не в России, снимите деньги с карты Union Pay. В РФ все карты будут работать как обычно, но за границей могут возникнуть трудности: лучше снять наличные», — говорится в СМС-рассылке МТС-банка.

Банк «Санкт-Петербург» в рассылке пишет, что в связи с его включением в санкционный список и неопределенностью по работе карт Union Pay за границей он рекомендует «в случае нахождения за рубежом в ближайшие часы снять наличные в банкоматах или совершить необходимые покупки». Лимит на снятие составляет 50 тыс. юаней в день (эквивалент $7 тыс.), напоминает банк.

#compliancepractice #sanctions #банковский_комплаенс