"Вот как-то так, но никак иначе" // Решение 🇳🇿 новозеландского суда в деле об overcompliance
Targa Capital Ltd (Targa) – компания, осуществляющая инвестиции в сектор недвижимости 🇳🇿 Новой Зеландии. Ее единственным акционером является компания Endurance Capital, акции которой находятся в доверительном управлении траста Raglan Trust, учрежденном в пользу 🇷🇺 российского бизнесмена Александра Абрамова.
7 апреля 2022 🇦🇺 Австралия ввела санкции против Александра Абрамова. 2 ноября 2022 бизнесмен был включен в санкционный список 🇬🇧 Великобритании. Что касается 🇳🇿 Новой Зеландии, то она применила к нему только визовые ограничения.
Westpac - филиал австралийского 🏦 банка, в виду наличия связи Targa с подсанкционным лицом, в декабре 2022 уведомил компанию о прекращении предоставления банковских услуг и закрытии счета. Не согласившись с позицией банка, Targa обратилась в ⚖️ Высокий суд Новой Зеландии.
17 февраля 2023 было вынесено решение по данному делу.
Судья Нил Кэмпбелл установил, что Александр Абрамов с 11 марта 2022 перестал быть бенефициаром траста. Однако его жена и дети все еще являются дискреционными бенефициарами Raglan Trust.
Кроме того, судья определил, что филиал 🇦🇺 австралийского банка обязан соблюдать режим санкций Австралии. В связи с этим банк поступил верно, когда прекратил предоставлять банковские услуги Targa.
Дело: Targa Capital Limited v Westpac New Zealand Limited [2023] NZHC 230. Решение здесь.
#деньвисториисанкций
Targa Capital Ltd (Targa) – компания, осуществляющая инвестиции в сектор недвижимости 🇳🇿 Новой Зеландии. Ее единственным акционером является компания Endurance Capital, акции которой находятся в доверительном управлении траста Raglan Trust, учрежденном в пользу 🇷🇺 российского бизнесмена Александра Абрамова.
7 апреля 2022 🇦🇺 Австралия ввела санкции против Александра Абрамова. 2 ноября 2022 бизнесмен был включен в санкционный список 🇬🇧 Великобритании. Что касается 🇳🇿 Новой Зеландии, то она применила к нему только визовые ограничения.
Westpac - филиал австралийского 🏦 банка, в виду наличия связи Targa с подсанкционным лицом, в декабре 2022 уведомил компанию о прекращении предоставления банковских услуг и закрытии счета. Не согласившись с позицией банка, Targa обратилась в ⚖️ Высокий суд Новой Зеландии.
17 февраля 2023 было вынесено решение по данному делу.
Судья Нил Кэмпбелл установил, что Александр Абрамов с 11 марта 2022 перестал быть бенефициаром траста. Однако его жена и дети все еще являются дискреционными бенефициарами Raglan Trust.
Кроме того, судья определил, что филиал 🇦🇺 австралийского банка обязан соблюдать режим санкций Австралии. В связи с этим банк поступил верно, когда прекратил предоставлять банковские услуги Targa.
Дело: Targa Capital Limited v Westpac New Zealand Limited [2023] NZHC 230. Решение здесь.
#деньвисториисанкций
#деньвисториисанкций
«Я, Барак Обама, президент США установил, что действия и политика лиц, в том числе тех, кто утвердил государственную власть в Крымском регионе без разрешения правительства Украины, подрывает демократические процессы и институты на Украине; угрожают ее миру, безопасности, стабильности, суверенитету и территориальной целостности; и способствует незаконному присвоению его активов, представляют собой необычную и чрезвычайную угрозу национальной безопасности и внешней политике Соединенных Штатов, и настоящим я объявляю чрезвычайное положение в стране для устранения этой угрозы».
Выше перевод преамбулы первого "санкционного" 🇺🇸 указа от 6 марта 2014, который потом получит номер 13660. Самыми первыми по его основаниям через 11 дней в SDN попадут:
1️⃣ Сергей Аксенов, премьер-министр Крыма
2️⃣ Владимир Константинов, тогдашний спикер крымского парламента
3️⃣ Виктор Медведчук, олигарх и лидер пророссийской политической партии «Украинский выбор»
4️⃣ Виктор Янукович, бывший президент 🇺🇦 Украины
На сегодня по основаниям указа 13660 в SDN находятся 129 физических лиц и 25 организаций.
«Я, Барак Обама, президент США установил, что действия и политика лиц, в том числе тех, кто утвердил государственную власть в Крымском регионе без разрешения правительства Украины, подрывает демократические процессы и институты на Украине; угрожают ее миру, безопасности, стабильности, суверенитету и территориальной целостности; и способствует незаконному присвоению его активов, представляют собой необычную и чрезвычайную угрозу национальной безопасности и внешней политике Соединенных Штатов, и настоящим я объявляю чрезвычайное положение в стране для устранения этой угрозы».
Выше перевод преамбулы первого "санкционного" 🇺🇸 указа от 6 марта 2014, который потом получит номер 13660. Самыми первыми по его основаниям через 11 дней в SDN попадут:
1️⃣ Сергей Аксенов, премьер-министр Крыма
2️⃣ Владимир Константинов, тогдашний спикер крымского парламента
3️⃣ Виктор Медведчук, олигарх и лидер пророссийской политической партии «Украинский выбор»
4️⃣ Виктор Янукович, бывший президент 🇺🇦 Украины
На сегодня по основаниям указа 13660 в SDN находятся 129 физических лиц и 25 организаций.
«Сотни лет и день, и ночь вращается Карусель-Земля» // О 10-летии антироссийских санкций
Дорогие подписчики и гости канала! Вот так тихо и незаметно к нам подкрался март, а с ним и десятилетний юбилей антироссийских санкций.Астрологи объявили неделю рефлексии по санкциям. Их введение – это была реакция основных западных правопорядков на вхождение Крыма в состав 🇷🇺 России.
Оставим за скобками дискуссию, только ли с марта 2014 можно вести отсчёт вводимым против России санкциям или таковые вводились против российских лиц и ранее? Но именно после марта того года санкции для многих стали работой либо одной из основных функций.
Мы будем периодически вспоминать события весны 2014. Они будут под хэшем #деньвисториисанкций. Также введём рубрику #ликбез, в которой дадим наш вариант перевода основных англоязычных терминов и объяснение понятий или институтов из мира санкционного права и комплаенса.
#редакционное
Дорогие подписчики и гости канала! Вот так тихо и незаметно к нам подкрался март, а с ним и десятилетний юбилей антироссийских санкций.
Оставим за скобками дискуссию, только ли с марта 2014 можно вести отсчёт вводимым против России санкциям или таковые вводились против российских лиц и ранее? Но именно после марта того года санкции для многих стали работой либо одной из основных функций.
Мы будем периодически вспоминать события весны 2014. Они будут под хэшем #деньвисториисанкций. Также введём рубрику #ликбез, в которой дадим наш вариант перевода основных англоязычных терминов и объяснение понятий или институтов из мира санкционного права и комплаенса.
#редакционное
#деньвисториисанкций
Сегодня мы с вами «отмечаем» 10-летие второго указа 🇺🇸 Барака Обамы № 13661. 16 марта 2014 он расширил масштаб чрезвычайного положения в США, объявленного в указе № 13660.
Тогдашний президент США признал, что "действия и политика Правительства Российской Федерации в отношении Украины — включая недавнее размещение вооруженных сил Российской Федерации в Крымском регионе Украины, — подрывают демократические процессы и институты в Украине; угрожают ее миру, безопасности, стабильности, суверенитету и территориальной целостности; и способствуют незаконному присвоению его активов и тем самым представляют собой необычную и чрезвычайную угрозу национальной безопасности и внешней политике Соединенных Штатов".
Сегодня мы с вами «отмечаем» 10-летие второго указа 🇺🇸 Барака Обамы № 13661. 16 марта 2014 он расширил масштаб чрезвычайного положения в США, объявленного в указе № 13660.
Тогдашний президент США признал, что "действия и политика Правительства Российской Федерации в отношении Украины — включая недавнее размещение вооруженных сил Российской Федерации в Крымском регионе Украины, — подрывают демократические процессы и институты в Украине; угрожают ее миру, безопасности, стабильности, суверенитету и территориальной целостности; и способствуют незаконному присвоению его активов и тем самым представляют собой необычную и чрезвычайную угрозу национальной безопасности и внешней политике Соединенных Штатов".
#деньвисториисанкций
17 марта исполнилось 10 лет с момента принятия Советом 🇪🇺 ЕС Решения 145 и Регламента 269 «Об ограничительных мерах в отношении действий, подрывающих или ставящих под угрозу территориальную целостность, суверенитет и независимость Украины».
Именно на основании этих НПА вводятся «блокирующие» ограничительные меры в отношении 🇷🇺 российских физических и юридических лиц. ЕС в то время и до 2022 был основным торговым партнером России.
Первоначально ограничительные меры были введены в отношении 21 физического лица, среди них:
✔️ Сергей Аксенов
✔️ Владимир Константинов
✔️ Рустам Темиргалиев
✔️ Сергей Миронов
По мнению Совета 🇪🇺 ЕС, они отвечали следующему критерию: «лицо, которое подрывает или угрожает суверенитету, независимости или территориальной целостности Украины». В течение 10 лет список оснований для введения санкций 🇪🇺 ЕС расширялся и в настоящий момент содержит 10 критериев, которые перечислены в статье 3 Регламента 269.
Согласно статистике 🇪🇺 ЕС, блокирующие ограничительные меры по 🇷🇺 российским основаниям введены в отношении 1706 физических и 419 юридических лиц.
17 марта исполнилось 10 лет с момента принятия Советом 🇪🇺 ЕС Решения 145 и Регламента 269 «Об ограничительных мерах в отношении действий, подрывающих или ставящих под угрозу территориальную целостность, суверенитет и независимость Украины».
Именно на основании этих НПА вводятся «блокирующие» ограничительные меры в отношении 🇷🇺 российских физических и юридических лиц. ЕС в то время и до 2022 был основным торговым партнером России.
Первоначально ограничительные меры были введены в отношении 21 физического лица, среди них:
✔️ Сергей Аксенов
✔️ Владимир Константинов
✔️ Рустам Темиргалиев
✔️ Сергей Миронов
По мнению Совета 🇪🇺 ЕС, они отвечали следующему критерию: «лицо, которое подрывает или угрожает суверенитету, независимости или территориальной целостности Украины». В течение 10 лет список оснований для введения санкций 🇪🇺 ЕС расширялся и в настоящий момент содержит 10 критериев, которые перечислены в статье 3 Регламента 269.
Согласно статистике 🇪🇺 ЕС, блокирующие ограничительные меры по 🇷🇺 российским основаниям введены в отношении 1706 физических и 419 юридических лиц.
#деньвисториисанкций
Сегодня 10-летие 2 событий:
1️⃣ 3-го по счёту антироссийского указа 🇺🇸 президента США №13662. Даём перевод преамбулы подзаконного акта:
"Я, БАРАК ОБАМА, президент США, настоящим расширяю масштабы чрезвычайного положения в стране, объявленного указом 13660 от 6 марта 2014 и расширенного указом 13661 от 16 марта 2014, установив, что действия и политика правительства России, включая намеренную аннексию Крыма и применение силы в Украине, продолжают подрывать демократические процессы и институты в Украине; угрожать ее миру, безопасности, стабильности, суверенитету и территориальной целостности; и способствовать незаконному присвоению его активов и тем самым представлять собой необычную и чрезвычайную угрозу национальной безопасности и внешней политике Соединенных Штатов".
В отличие от 2 предшествующих – этот указ предполагает введение и секторальных санкций.
2️⃣ Включение в SDN бизнесменов из т.н. ближнего круга 🇷🇺 Президента России: Владимир Якунин, Юрий Ковальчук, Аркадий и Борис Ротенберги, Геннадий Тимченко. В отношении 3 последних Владимир Путин затем прокомментирует: «Они не имеют отношения к событиям на Украине, в Крыму. И выбрали, как специально, двух евреев и одного хохла. Как издеваются».
Сегодня 10-летие 2 событий:
1️⃣ 3-го по счёту антироссийского указа 🇺🇸 президента США №13662. Даём перевод преамбулы подзаконного акта:
"Я, БАРАК ОБАМА, президент США, настоящим расширяю масштабы чрезвычайного положения в стране, объявленного указом 13660 от 6 марта 2014 и расширенного указом 13661 от 16 марта 2014, установив, что действия и политика правительства России, включая намеренную аннексию Крыма и применение силы в Украине, продолжают подрывать демократические процессы и институты в Украине; угрожать ее миру, безопасности, стабильности, суверенитету и территориальной целостности; и способствовать незаконному присвоению его активов и тем самым представлять собой необычную и чрезвычайную угрозу национальной безопасности и внешней политике Соединенных Штатов".
В отличие от 2 предшествующих – этот указ предполагает введение и секторальных санкций.
2️⃣ Включение в SDN бизнесменов из т.н. ближнего круга 🇷🇺 Президента России: Владимир Якунин, Юрий Ковальчук, Аркадий и Борис Ротенберги, Геннадий Тимченко. В отношении 3 последних Владимир Путин затем прокомментирует: «Они не имеют отношения к событиям на Украине, в Крыму. И выбрали, как специально, двух евреев и одного хохла. Как издеваются».
730 дней в сапогах санкционном списке // О судьбе НРД
3 июня 2022 года в отношении НРД были введены блокирующие санкции 🇪🇺 ЕС. В результате была нормативно закреплена практика европейских депозитариев 🇧🇪 Euroclear и 🇱🇺 Clearstream, связанная с полным отказом от осуществления операций по счетам НРД. Уже 25 февраля 2022 года в соответствии со статьей 5b Регламента 833 Euroclear и Clearstream прекратили начислять доходы по ценным бумагам. Любые иные операции с ценными бумагами также были прекращены, так как европейские депозитарии опасались нарушить режимы санкций США, ЕС и Великобритании - многие из депонентов НРД попали под санкции сразу после начала СВО.
После 3 июня 2022 года было много попыток преодолеть блокировку активов миллионов российских инвесторов. НРД обжаловал санкции в Суд ЕС (делу присвоен номер T-494/22). Многие депоненты НРД (российские брокеры) организовали направления коллективных заявлений в Казначейство 🇧🇪 Бельгии и Министерство финансов 🇱🇺 Люксембурга. Несмотря на то, что по большинству этих заявлений получен отказ, но сам факт их направления до сих пор позволяет российским инвесторам заниматься разблокировкой активов (восстановить сроки).
НРД также был задействован во многих контрсанкционных инициативах. НРД занимает центральное место в организации выплат по еврооблигациям российских эмитентов, 🇷🇺 Министерства финансов РФ, именно через НРД происходят выплаты в рамках Указа Президента РФ от 08.09.2023 №665, то есть НРД уже в данный момент задействован в процедурах по обмену активами. Полагаем, что число процедур по обмену активами будет только расти.
#деньвисториисанкций
3 июня 2022 года в отношении НРД были введены блокирующие санкции 🇪🇺 ЕС. В результате была нормативно закреплена практика европейских депозитариев 🇧🇪 Euroclear и 🇱🇺 Clearstream, связанная с полным отказом от осуществления операций по счетам НРД. Уже 25 февраля 2022 года в соответствии со статьей 5b Регламента 833 Euroclear и Clearstream прекратили начислять доходы по ценным бумагам. Любые иные операции с ценными бумагами также были прекращены, так как европейские депозитарии опасались нарушить режимы санкций США, ЕС и Великобритании - многие из депонентов НРД попали под санкции сразу после начала СВО.
После 3 июня 2022 года было много попыток преодолеть блокировку активов миллионов российских инвесторов. НРД обжаловал санкции в Суд ЕС (делу присвоен номер T-494/22). Многие депоненты НРД (российские брокеры) организовали направления коллективных заявлений в Казначейство 🇧🇪 Бельгии и Министерство финансов 🇱🇺 Люксембурга. Несмотря на то, что по большинству этих заявлений получен отказ, но сам факт их направления до сих пор позволяет российским инвесторам заниматься разблокировкой активов (восстановить сроки).
НРД также был задействован во многих контрсанкционных инициативах. НРД занимает центральное место в организации выплат по еврооблигациям российских эмитентов, 🇷🇺 Министерства финансов РФ, именно через НРД происходят выплаты в рамках Указа Президента РФ от 08.09.2023 №665, то есть НРД уже в данный момент задействован в процедурах по обмену активами. Полагаем, что число процедур по обмену активами будет только расти.
#деньвисториисанкций
#деньвисториисанкций
В этот день ровно 10 лет назад 🇪🇺 Совет ЕС включил в санкционный список ЕС первых бизнесменов:
1️⃣ Аркадий Ротенберг
2️⃣ Константин Малофеев
3️⃣ Юрий Ковальчук
4️⃣ Николай Шамалов
За 5 дней до этого количество критериев, при соответствии которым можно попасть под санкции, увеличилось до 4. В частности, появился критерий d, который позволил вводить санкции против физических и юридических лиц, которые активно материально или финансово поддерживают принимающих решения российских высокопоставленных должностных лиц или получают выгоду от таковых.
Также 30 июля 2014 в список попали 3 коммерческих юридических лица:
✅ Концерн "Алмаз-Антей"
✅ Добролёт
✅ Российский Национальный коммерческий банк
В этот день ровно 10 лет назад 🇪🇺 Совет ЕС включил в санкционный список ЕС первых бизнесменов:
1️⃣ Аркадий Ротенберг
2️⃣ Константин Малофеев
3️⃣ Юрий Ковальчук
4️⃣ Николай Шамалов
За 5 дней до этого количество критериев, при соответствии которым можно попасть под санкции, увеличилось до 4. В частности, появился критерий d, который позволил вводить санкции против физических и юридических лиц, которые активно материально или финансово поддерживают принимающих решения российских высокопоставленных должностных лиц или получают выгоду от таковых.
Также 30 июля 2014 в список попали 3 коммерческих юридических лица:
✅ Концерн "Алмаз-Антей"
✅ Добролёт
✅ Российский Национальный коммерческий банк
#деньвисториисанкций
31 июля мы с вами «отмечаем» 10-летие «секторального» 🇪🇺 Регламента ЕС 833/2014.
Его положения запретили поставлять в 🇷🇺 Россию и российским лицам товары и технологии военного и двойного назначения как они указаны в соответствующем Регламенте ЕС № 428/2009.
Статьёй 3 Регламента введён разрешительный порядок экспорта в Россию технологий, используемых в нефтяной промышленности, для разведки и добычи нефти на больших глубинах, разведки и добычи нефти в Арктике или в проектах по добыче сланцевой нефти. Приложение № 2 перечислило 30 групп ТН ВЭД технологий.
Также Регламент запретил 🇪🇺 европейским банкам предоставлять заёмное финансирование сроком погашения свыше 90 дней крупнейшим 🇷🇺 российским банкам с государственным участием. В Приложении № 3 перечислены эти банки: Сбербанк, ВТБ, Газпромбанк, ВЭБ и Россельхозбанк.
Для желающих поностальгировать – пока что «худенький» Регламент 833 в своём первозданном виде здесь.
31 июля мы с вами «отмечаем» 10-летие «секторального» 🇪🇺 Регламента ЕС 833/2014.
Его положения запретили поставлять в 🇷🇺 Россию и российским лицам товары и технологии военного и двойного назначения как они указаны в соответствующем Регламенте ЕС № 428/2009.
Статьёй 3 Регламента введён разрешительный порядок экспорта в Россию технологий, используемых в нефтяной промышленности, для разведки и добычи нефти на больших глубинах, разведки и добычи нефти в Арктике или в проектах по добыче сланцевой нефти. Приложение № 2 перечислило 30 групп ТН ВЭД технологий.
Также Регламент запретил 🇪🇺 европейским банкам предоставлять заёмное финансирование сроком погашения свыше 90 дней крупнейшим 🇷🇺 российским банкам с государственным участием. В Приложении № 3 перечислены эти банки: Сбербанк, ВТБ, Газпромбанк, ВЭБ и Россельхозбанк.
Для желающих поностальгировать – пока что «худенький» Регламент 833 в своём первозданном виде здесь.
«Я календарь переверну и снова 3 сентября» // О «русских» сезонах в ⚖️ Суде ЕС 🇪🇺
Для новых подписчиков напомним, 3 сентября мы отмечаем 16-летие первой успешной практики по оспариванию санкций ЕС в ⚖️ Суде ЕС 🇪🇺 по делу 🇸🇦 Ясина Кади. Поскольку этот суд довольно прогнозируем и открыт, мы посмотрели его «репертуар» на весь сентябрь.
Будут 2 «русских» дня и 1 «белорусский».
Уже становится традицией, что в один сентябрьский день выносится 8 «русских» решений. Такое было в 2018 и 2023 годах. Такое же ждём и 11 сентября. Хэдлайнером дня конечно же будет решение по делу T-494/22 НРД.
Решение как минимум по 2 другим делам будет одно. Такое допускают изменённые весной 2023 Правила процедуры.
Кроме 🇷🇺 российских и 🇧🇾 белорусских за целый месяц будет всего лишь 2 иных решения - 🇸🇾 сирийские: Аммар Шариф и Самер Камаль Асад.
#СудЕС #НРД #деньвисториисанкций
Для новых подписчиков напомним, 3 сентября мы отмечаем 16-летие первой успешной практики по оспариванию санкций ЕС в ⚖️ Суде ЕС 🇪🇺 по делу 🇸🇦 Ясина Кади. Поскольку этот суд довольно прогнозируем и открыт, мы посмотрели его «репертуар» на весь сентябрь.
Будут 2 «русских» дня и 1 «белорусский».
Уже становится традицией, что в один сентябрьский день выносится 8 «русских» решений. Такое было в 2018 и 2023 годах. Такое же ждём и 11 сентября. Хэдлайнером дня конечно же будет решение по делу T-494/22 НРД.
Решение как минимум по 2 другим делам будет одно. Такое допускают изменённые весной 2023 Правила процедуры.
Кроме 🇷🇺 российских и 🇧🇾 белорусских за целый месяц будет всего лишь 2 иных решения - 🇸🇾 сирийские: Аммар Шариф и Самер Камаль Асад.
#СудЕС #НРД #деньвисториисанкций
#деньвисториисанкций
В этот день ровно 45 лет назад тогдашний президент 🇺🇸 США Джимми Картер впервые применил закон IEEPA – подписал первый в истории "санкционный" указ «О блокировке собственности иранского правительства».
В связи с захватом персонала американского посольства в Тегеране в результате Исламской революции он объявил в США международное чрезвычайное положение для борьбы с угрозами национальной безопасности, внешней политике и экономике США.
В соответствии с документом предписано заблокировать все активы, имущество и имущественные интересы правительства 🇮🇷 Ирана, его учреждений и контролируемых организаций, а также Центрального банка Ирана, которые находятся или попадут в юрисдикцию США или которые находятся или подадут во владение или под контроль американских лиц.
Исполнение положений указа было возложено на Министра финансов.
Впоследствии указу будет присвоен № 12170.
Введённое в 🇺🇸 США 45 лет назад международное чрезвычайное положение не отменено до сих пор.
В этот день ровно 45 лет назад тогдашний президент 🇺🇸 США Джимми Картер впервые применил закон IEEPA – подписал первый в истории "санкционный" указ «О блокировке собственности иранского правительства».
В связи с захватом персонала американского посольства в Тегеране в результате Исламской революции он объявил в США международное чрезвычайное положение для борьбы с угрозами национальной безопасности, внешней политике и экономике США.
В соответствии с документом предписано заблокировать все активы, имущество и имущественные интересы правительства 🇮🇷 Ирана, его учреждений и контролируемых организаций, а также Центрального банка Ирана, которые находятся или попадут в юрисдикцию США или которые находятся или подадут во владение или под контроль американских лиц.
Исполнение положений указа было возложено на Министра финансов.
Впоследствии указу будет присвоен № 12170.
Введённое в 🇺🇸 США 45 лет назад международное чрезвычайное положение не отменено до сих пор.