«Признание – царица доказательств» // 🇳🇱 Новый приговор за обход «крымских» санкций ЕС 🇪🇺
1 сентября 2017 в газете De Gelderlander была опубликована статья о предполагаемом участии 🇳🇱 компаний в строительстве Крымского моста. После этого 2 ноября 2017 директор одной из них написала в прокуратуру явку с повинной.
Согласно ей, за период с 1 декабря 2016 по 29 августа 2017 компания поставила 28 гидравлических подъёмников и домкратов (ТН ВЭД 8425 4200) на Тамань; направила своих сотрудников для шеф-монтажа, обучения по работе с ними и оказывала сопутствующие инженерные услуги.
Действия компании были квалифицированы как нарушение 🇪🇺 Регламента ЕС 692/2014 – поставка товаров, запчастей к ним и оказание технической помощи при строительстве инфраструктурного объекта в Крыму – Крымского моста. 25 июля 2024 между 🇳🇱 компанией и прокуратурой заключено соглашение об урегулировании ответственности, согласно которому:
✅ компания признаёт вину и не настаивает на проведении расследования
✅ обязуется не оспаривать положения заключенного соглашения
✅ соглашается выплатить штраф в размере 120,000 Евро
28 ноября 2024 ⚖️ Окружной суд Амстердама 🇳🇱 утвердил сделку и вынес приговор – за неоднократное нарушение «крымского» Регламента ЕС компании был назначен уголовный штраф в 120,000 Евро. Полный текст приговора был опубликован 30 января.
#ответственность #комплаенс
1 сентября 2017 в газете De Gelderlander была опубликована статья о предполагаемом участии 🇳🇱 компаний в строительстве Крымского моста. После этого 2 ноября 2017 директор одной из них написала в прокуратуру явку с повинной.
Согласно ей, за период с 1 декабря 2016 по 29 августа 2017 компания поставила 28 гидравлических подъёмников и домкратов (ТН ВЭД 8425 4200) на Тамань; направила своих сотрудников для шеф-монтажа, обучения по работе с ними и оказывала сопутствующие инженерные услуги.
Действия компании были квалифицированы как нарушение 🇪🇺 Регламента ЕС 692/2014 – поставка товаров, запчастей к ним и оказание технической помощи при строительстве инфраструктурного объекта в Крыму – Крымского моста. 25 июля 2024 между 🇳🇱 компанией и прокуратурой заключено соглашение об урегулировании ответственности, согласно которому:
✅ компания признаёт вину и не настаивает на проведении расследования
✅ обязуется не оспаривать положения заключенного соглашения
✅ соглашается выплатить штраф в размере 120,000 Евро
28 ноября 2024 ⚖️ Окружной суд Амстердама 🇳🇱 утвердил сделку и вынес приговор – за неоднократное нарушение «крымского» Регламента ЕС компании был назначен уголовный штраф в 120,000 Евро. Полный текст приговора был опубликован 30 января.
#ответственность #комплаенс
February 3
Голландский юрист оправдан в деле об обходе «крымских» санкций ЕС 🇪🇺
В рамках уголовного дела о нарушении режима санкций ЕС, о котором мы писали выше, был вынесен … оправдательный приговор.
На стадии доследственной проверки по факту нарушения и обхода положений «крымского» Регламента 🇪🇺 ЕС 692, инициированной на основании явки с повинной директора 🇳🇱 компании у прокуратуры возникли вопросы к … корпоративному юристу.
Обвинение вменило ему соучастие во всех преступлениях компании. Однако ⚖️ Окружной суд Амстердама 🇳🇱 полностью оправдал его по следующим основаниям:
1️⃣ он вышел на работу 1 мая 2017 и объективно не мог согласовать продажу и поставку гидравлических подъёмников и домкратов, когда физически все они уже находились на Тамани и острове Тузла
2️⃣ обвинение не доказало, что подозреваемый знал или должен был знать об использовании поставленного оборудования для строительства Крымского моста или о том, что механики компании находились в 🇷🇺 Крыму
3️⃣ отсутствие у подозреваемого как у юриста компании в силу должностных инструкций и ЛНА полномочий отозвать механиков
Оправдательный приговор от 30 января здесь.
#ответственность #комплаенс
В рамках уголовного дела о нарушении режима санкций ЕС, о котором мы писали выше, был вынесен … оправдательный приговор.
На стадии доследственной проверки по факту нарушения и обхода положений «крымского» Регламента 🇪🇺 ЕС 692, инициированной на основании явки с повинной директора 🇳🇱 компании у прокуратуры возникли вопросы к … корпоративному юристу.
Обвинение вменило ему соучастие во всех преступлениях компании. Однако ⚖️ Окружной суд Амстердама 🇳🇱 полностью оправдал его по следующим основаниям:
1️⃣ он вышел на работу 1 мая 2017 и объективно не мог согласовать продажу и поставку гидравлических подъёмников и домкратов, когда физически все они уже находились на Тамани и острове Тузла
2️⃣ обвинение не доказало, что подозреваемый знал или должен был знать об использовании поставленного оборудования для строительства Крымского моста или о том, что механики компании находились в 🇷🇺 Крыму
3️⃣ отсутствие у подозреваемого как у юриста компании в силу должностных инструкций и ЛНА полномочий отозвать механиков
Оправдательный приговор от 30 января здесь.
#ответственность #комплаенс
February 4
«Прекрасное далёко, не будь ко мне жестоко» // Linux открыл для себя 🇺🇸 санкции
Linux Foundation опубликовал Руководство по навигации в отношении санкций, администрируемых 🇺🇸 Управлением Минфина США по контролю за зарубежными активами.
Адресатами памятки являются разработчики программного обеспечения с открытым исходным кодом как на базе Linux, так и нет.
Необходимость публикации документа обосновывается возросшими санкционными и регуляторными рисками для сообществ, использующих открытый исходный код. Разработчикам, использующим валюту 💲 доллар, необходимо помнить о режимах санкций OFAC, которые ограничивают или запрещают сделки и операции с определенными странами, организациями и лицами.
Главная причина выпуска Руководства – необходимость предупредить о рисках уголовной и административной ответственности за нарушение или обход санкций, введённых против 🇷🇺 российских технологических компаний, о которых представители индустрии чаще всего не догадываются.
В документе перечисляются иные западные юрисдикции также применяющие свои программы санкций; «токсичные» юрисдикции – цели санкций и ресурсы для поиска по санкционным спискам.
#комплаенс #ПО #санкции
Linux Foundation опубликовал Руководство по навигации в отношении санкций, администрируемых 🇺🇸 Управлением Минфина США по контролю за зарубежными активами.
Адресатами памятки являются разработчики программного обеспечения с открытым исходным кодом как на базе Linux, так и нет.
Необходимость публикации документа обосновывается возросшими санкционными и регуляторными рисками для сообществ, использующих открытый исходный код. Разработчикам, использующим валюту 💲 доллар, необходимо помнить о режимах санкций OFAC, которые ограничивают или запрещают сделки и операции с определенными странами, организациями и лицами.
Главная причина выпуска Руководства – необходимость предупредить о рисках уголовной и административной ответственности за нарушение или обход санкций, введённых против 🇷🇺 российских технологических компаний, о которых представители индустрии чаще всего не догадываются.
В документе перечисляются иные западные юрисдикции также применяющие свои программы санкций; «токсичные» юрисдикции – цели санкций и ресурсы для поиска по санкционным спискам.
#комплаенс #ПО #санкции
February 4
«Шайбу, шайбу!» // 🇫🇮 Финляндия разрешит продажу санкционной ледовой арены 🏒
6 февраля 🇫🇮 МИД Финляндии удовлетворил заявление компании Trevian Kasvu LP Ky в порядке Регламента ЕС 🇪🇺 269 о выдаче специальной лицензии на совершение сделки по продаже Helsinki Halli Oy, владеющей ледовой ареной в Хельсинки.
Заявление о выдаче специальной лицензии было подано в начале января. По условиям выданного разрешения вырученные от продажи акций средства будут тут же заморожены. Соответствующие основания для выдачи таких разрешений были утверждены в 15-м пакете санкций 🇪🇺 ЕС.
Теперь для закрытия сделки необходимо получить разрешение 🇫🇮 Национального органа по обеспечению соблюдения законодательства – структурного подразделения Минюста.
44% акций Helsinki Halli Oy владеют Аркадий Ротенберг и Геннадий Тимченко, при этом у них 93,9% голосов в этом юрлице. Оба находятся под блокирующими санкциями 🇪🇺 ЕС с 2014 и 2022 года, соответственно.
#комплаенс #ограничительныемеры
6 февраля 🇫🇮 МИД Финляндии удовлетворил заявление компании Trevian Kasvu LP Ky в порядке Регламента ЕС 🇪🇺 269 о выдаче специальной лицензии на совершение сделки по продаже Helsinki Halli Oy, владеющей ледовой ареной в Хельсинки.
Заявление о выдаче специальной лицензии было подано в начале января. По условиям выданного разрешения вырученные от продажи акций средства будут тут же заморожены. Соответствующие основания для выдачи таких разрешений были утверждены в 15-м пакете санкций 🇪🇺 ЕС.
Теперь для закрытия сделки необходимо получить разрешение 🇫🇮 Национального органа по обеспечению соблюдения законодательства – структурного подразделения Минюста.
44% акций Helsinki Halli Oy владеют Аркадий Ротенберг и Геннадий Тимченко, при этом у них 93,9% голосов в этом юрлице. Оба находятся под блокирующими санкциями 🇪🇺 ЕС с 2014 и 2022 года, соответственно.
#комплаенс #ограничительныемеры
February 6
«Мы, джентльмены, верим друг другу на слово!» // 🇷🇺 Банк «Траст» перестал считаться санкционным 🇬🇧
3 🇬🇧 конкурсных управляющих (КУ) по делам о банкротстве 2 россиян: Николая Фетисова и Ильи Юрова хотели осуществить выплаты в пользу основного конкурсного кредитора – 🇷🇺 Национального банка «Траст» (НБТ) на клиентский счёт его юристов.
Однако побоялись сделать это дабы не быть привлеченными к уголовной ответственности за нарушение режима санкций из-за установленной в деле Mints подсанкционности НБТ. В том деле ⚖️ апелляционным судом 🇬🇧 была сформулирована позиция, что при командной экономике НБТ и многие другие в России подчинённые В.В. Путину и Э.С. Набиуллиной автоматически являются санкционными по критерию контроля. Этот вывод пока не отменён и не пересмотрен ⚖️ Верховным судом 🇬🇧; решение по нему ожидается в ближайшее время.
КУ поставили перед судом ряд вопросов, в том числе:
1️⃣ могут ли они законно распределять выплаты из конкурсной массы в пользу НБТ, не нарушая санкционный режим
2️⃣ какие правовые последствия налагает и как влияет режим 🇬🇧 санкций на статус НБТ как конкурсного кредитора
Выводы суда:
✅ НБТ не является санкционным лицом. Включение в 🇺🇸 SDN 21.11.2024 имело место по другим причинам, нежели подконтрольность банка 🇷🇺 Президенту и главе ЦБ. Указанный вывод сделан на основании ответа OFSI
✅ суду не представлены доказательства, что В.В. Путин и Э.С. Набиуллина если они того пожелают смогут добиться, чтобы дела в НБТ велись в соответствии с их пожеланиями
На этих основаниях 👨⚖️ судья Мэтью Парфитт разрешил КУ перечислить денежные средства на клиентский счёт 🇬🇧 юристов НБТ. Решение от 23 января по делу Thomas & Ors v PJSC National Bank Trust [2025] EWHC 75 (Ch) здесь.
#casestudy #комплаенс #банкротство
3 🇬🇧 конкурсных управляющих (КУ) по делам о банкротстве 2 россиян: Николая Фетисова и Ильи Юрова хотели осуществить выплаты в пользу основного конкурсного кредитора – 🇷🇺 Национального банка «Траст» (НБТ) на клиентский счёт его юристов.
Однако побоялись сделать это дабы не быть привлеченными к уголовной ответственности за нарушение режима санкций из-за установленной в деле Mints подсанкционности НБТ. В том деле ⚖️ апелляционным судом 🇬🇧 была сформулирована позиция, что при командной экономике НБТ и многие другие в России подчинённые В.В. Путину и Э.С. Набиуллиной автоматически являются санкционными по критерию контроля. Этот вывод пока не отменён и не пересмотрен ⚖️ Верховным судом 🇬🇧; решение по нему ожидается в ближайшее время.
КУ поставили перед судом ряд вопросов, в том числе:
1️⃣ могут ли они законно распределять выплаты из конкурсной массы в пользу НБТ, не нарушая санкционный режим
2️⃣ какие правовые последствия налагает и как влияет режим 🇬🇧 санкций на статус НБТ как конкурсного кредитора
Выводы суда:
✅ НБТ не является санкционным лицом. Включение в 🇺🇸 SDN 21.11.2024 имело место по другим причинам, нежели подконтрольность банка 🇷🇺 Президенту и главе ЦБ. Указанный вывод сделан на основании ответа OFSI
✅ суду не представлены доказательства, что В.В. Путин и Э.С. Набиуллина если они того пожелают смогут добиться, чтобы дела в НБТ велись в соответствии с их пожеланиями
На этих основаниях 👨⚖️ судья Мэтью Парфитт разрешил КУ перечислить денежные средства на клиентский счёт 🇬🇧 юристов НБТ. Решение от 23 января по делу Thomas & Ors v PJSC National Bank Trust [2025] EWHC 75 (Ch) здесь.
#casestudy #комплаенс #банкротство
February 7
«Первый, первый, я второй, как слышно меня, приём» // О 🇺🇸 санкциях против МУС
Вы помните, как в свой первый день Дональд Трамп отменил указ Байдена об отмене указа Трампа 2020 года о санкциях против ⚖️ Международного уголовного суда. Он надеялся, что таким образом будет восстановлен режим санкций против этого учреждения.
Однако так это не работает. Указом 13928 от 11.06.2020 в США было введено международное чрезвычайное положение (МЧП) в связи с угрозами национальной безопасности и внешним сношениям 🇺🇸 США, которые несёт активность МУС и её функционеров.
Но это МЧП было отменено указом Джо Байдена № 14022 01.04.2021. Согласно закону IEEPA МЧП вводится лишь указом президента о введении МЧП, оно не может быть восстановлено путём аннулирования указа об отмене МЧП.
Поэтому 6 февраля 47-й президент подписал свой первый указ о санкциях. Он так и называется: «О введении санкций против МУС».
Новый указ сильно отличается от 13928 не только названием. В качестве первопричины его принятия в преамбуле указано на неправомерные и безосновательные «наезды» на 🇮🇱 Израиль, когда первый указ был принят, чтобы охладить попытки МУС «покошмарить» США за 🇦🇫 Афганистан.
📌 Вводит в статье 8 категорию «защищённые лица».
📌 В новом указе министру финансов установлен срок в 60 дней для представления Президенту перечня лиц, против которых должны быть введены санкции.
#комплаенс
Вы помните, как в свой первый день Дональд Трамп отменил указ Байдена об отмене указа Трампа 2020 года о санкциях против ⚖️ Международного уголовного суда. Он надеялся, что таким образом будет восстановлен режим санкций против этого учреждения.
Однако так это не работает. Указом 13928 от 11.06.2020 в США было введено международное чрезвычайное положение (МЧП) в связи с угрозами национальной безопасности и внешним сношениям 🇺🇸 США, которые несёт активность МУС и её функционеров.
Но это МЧП было отменено указом Джо Байдена № 14022 01.04.2021. Согласно закону IEEPA МЧП вводится лишь указом президента о введении МЧП, оно не может быть восстановлено путём аннулирования указа об отмене МЧП.
Поэтому 6 февраля 47-й президент подписал свой первый указ о санкциях. Он так и называется: «О введении санкций против МУС».
Новый указ сильно отличается от 13928 не только названием. В качестве первопричины его принятия в преамбуле указано на неправомерные и безосновательные «наезды» на 🇮🇱 Израиль, когда первый указ был принят, чтобы охладить попытки МУС «покошмарить» США за 🇦🇫 Афганистан.
📌 Вводит в статье 8 категорию «защищённые лица».
📌 В новом указе министру финансов установлен срок в 60 дней для представления Президенту перечня лиц, против которых должны быть введены санкции.
#комплаенс
February 7
«Отсутствие у вас судимости – это не ваша заслуга, а наша недоработка» // 🇳🇱 Директор по финансам и HR тоже оправдан в деле об обходе «крымских» санкций 🇪🇺
Мы писали о деле, в котором к уголовной ответственности было привлечена компания, однако её инхаус-юрист был оправдан ⚖️ судом из-за некачественной работы обвинения.
Теперь в этом деле ещё один эпизод. 🇳🇱 Прокуратура требовала посадить финансового директора, одновременно отвечающего за HR. Согласно государственному обвинителю, подозреваемый осуществлял фактическое руководство вменённым преступным деянием. Согласно материалам дела в 2016 компания получила из России 2 запроса на субподрядные работы:
1️⃣ от компании «Мостотрест». Обвиняемый отказал после проверки на санкционность по сайту 🇺🇸 OFAC
2️⃣ на строительство моста в Дубне на севере Московской области от несанкционного лица. Этот проект был согласован, однако это было вне контроля директора, что оборудование вместе с механиками в итоге оказалось задействованным при строительстве Крымского моста.
Состав преступления при фактическом управлении может иметь место, если подозреваемый не принял мер по предотвращению запрещенного поведения, когда он был уполномочен и обоснованно обязан это сделать. Халатность при исполнении должностных полномочий имеет место если доказано наличие независимого намерения лица осуществить запрещенное поведение. Будучи фактическим руководителем, подозреваемый должен был, по крайней мере, допустить значительную вероятность совершения запрещенного поведения.
Всего этого обвинению доказать не удалось. Суд установил полное отсутствие какого-либо систематизированного санкционного комплаенса в 🇳🇱 компании в то время. Однако директора счёл добросовестно выполнявшим свои обязанности. Прокуратура не доказала, что обвиняемый был обязан принимать меры по предотвращению нарушения санкционных режимов после согласования им контрагента и договора.
Оправдательный приговор ⚖️ Окружного суда Амстердама 🇳🇱 здесь.
#комплаенс #ответственность
Мы писали о деле, в котором к уголовной ответственности было привлечена компания, однако её инхаус-юрист был оправдан ⚖️ судом из-за некачественной работы обвинения.
Теперь в этом деле ещё один эпизод. 🇳🇱 Прокуратура требовала посадить финансового директора, одновременно отвечающего за HR. Согласно государственному обвинителю, подозреваемый осуществлял фактическое руководство вменённым преступным деянием. Согласно материалам дела в 2016 компания получила из России 2 запроса на субподрядные работы:
1️⃣ от компании «Мостотрест». Обвиняемый отказал после проверки на санкционность по сайту 🇺🇸 OFAC
2️⃣ на строительство моста в Дубне на севере Московской области от несанкционного лица. Этот проект был согласован, однако это было вне контроля директора, что оборудование вместе с механиками в итоге оказалось задействованным при строительстве Крымского моста.
Состав преступления при фактическом управлении может иметь место, если подозреваемый не принял мер по предотвращению запрещенного поведения, когда он был уполномочен и обоснованно обязан это сделать. Халатность при исполнении должностных полномочий имеет место если доказано наличие независимого намерения лица осуществить запрещенное поведение. Будучи фактическим руководителем, подозреваемый должен был, по крайней мере, допустить значительную вероятность совершения запрещенного поведения.
Всего этого обвинению доказать не удалось. Суд установил полное отсутствие какого-либо систематизированного санкционного комплаенса в 🇳🇱 компании в то время. Однако директора счёл добросовестно выполнявшим свои обязанности. Прокуратура не доказала, что обвиняемый был обязан принимать меры по предотвращению нарушения санкционных режимов после согласования им контрагента и договора.
Оправдательный приговор ⚖️ Окружного суда Амстердама 🇳🇱 здесь.
#комплаенс #ответственность
February 7
«И дым отечества нам сладок и приятен!» // Для назначения Гендиректора не нужно разрешения 🇷🇺 Правкомиссии
Мы следим за делом В.В. Денисова к ООО СП «Виадук», в котором ⚖️ АС Калининградской области 🇷🇺 признал недействительным протокол внеочередного общего собрания участников, мотивируя это тем, что для смены единоличного исполнительного органа (ЕИО) требуется разрешение Правкомиссии, так как мажоритарным участником общества является юридическое лицо из недружественного государства ЕС.
Решение вступило в законную силу. Кассационная жалоба на решение по существу не подавалась. Теперь вопрос того дела был рассмотрен регулятором. 4 февраля 🇷🇺 Минфин пояснил:
✅ установленный указом 618 порядок согласования сделок (операций) в Правкомиссии не применяется к случаям назначения и прекращения полномочий ЕИО ООО в соответствии с ТК РФ. Таким образом, «недружественным» участниками ООО не нужно получать разрешения Правительственной комиссии на смену Гендиректора
✅ вместе с тем регулятор ещё раз подтвердил, что если вы решите передать по договору коммерческой организации или ИП функции и полномочия ЕИО в ООО, то это уже потребует согласования Правкомиссии.
#контрмеры #комплаенс
Мы следим за делом В.В. Денисова к ООО СП «Виадук», в котором ⚖️ АС Калининградской области 🇷🇺 признал недействительным протокол внеочередного общего собрания участников, мотивируя это тем, что для смены единоличного исполнительного органа (ЕИО) требуется разрешение Правкомиссии, так как мажоритарным участником общества является юридическое лицо из недружественного государства ЕС.
Решение вступило в законную силу. Кассационная жалоба на решение по существу не подавалась. Теперь вопрос того дела был рассмотрен регулятором. 4 февраля 🇷🇺 Минфин пояснил:
✅ установленный указом 618 порядок согласования сделок (операций) в Правкомиссии не применяется к случаям назначения и прекращения полномочий ЕИО ООО в соответствии с ТК РФ. Таким образом, «недружественным» участниками ООО не нужно получать разрешения Правительственной комиссии на смену Гендиректора
✅ вместе с тем регулятор ещё раз подтвердил, что если вы решите передать по договору коммерческой организации или ИП функции и полномочия ЕИО в ООО, то это уже потребует согласования Правкомиссии.
#контрмеры #комплаенс
February 10
«После разморозки повторной заморозке не подлежит» // ⚖️ ВС Швейцарии 🇨🇭 разрешил разблокировать средства 3 фигурантов по делу Сергея Магнитского
Связанный с бежавшим из России 🇬🇧 инвестором Биллом Браудером инвестиционный фонд Hermitage Capital Management в 🇺🇸 США и ещё в ряде государств был признан пострадавшей стороной в деле Сергея Магнитского о крупном мошенничестве и выводе из 🇷🇺 России 💲230 млн долларов США.
21 января ⚖️ палата по уголовным делам Верховного суда Швейцарии 🇨🇭оставила в силе постановление апелляционного суда, чем разрешила разморозить 14 млн швейцарских франков (из 18 млн замороженных) со счетов в швейцарских банках UBS и Credit Suisse, принадлежащих 3 🇷🇺 гражданам: Владлену Степанову - бывшему мужу Ольги Степановой, экс-главы ИФНС 28 по Москве, Дмитрию Клюеву и Денису Кацыву. При этом 2 из них находятся в санкционном списке 🇺🇸 США.
Основание: нижестоящие инстанции не ошиблись, не установив наличия прямой причинно-следственной связи между действиями 3 вышеуказанных граждан и понесением Hermitage Capital Management косвенного ущерба от вывода средств, раскрытого Сергеем Магнитским.
Государственный секретариат по экономическим вопросам Швейцарии (SECO), ответственный за администрирование санкционного режима 🇨🇭 Швейцарии, заявил, что введенные третьими странами режимы санкций, в том числе 🇺🇸 США, признаются в 🇨🇭 нелегитимными, поэтому банковские транзакции находятся вне зоны риска. В то же время SECO утверждает, что банки в рамках своей комплаенс-политики нередко учитывают односторонние санкционные режимы третьих стран, чтобы минимизировать негативные последствия.
Таким образом, теперь банки столкнутся с правовой дилеммой: исполнить решение суда и вернуть денежные средства, при этом нарушить санкционный режим 🇺🇸 США в отношении 🇷🇺 России, или не исполнять решение суда, тем самым нарушить национальное 🇨🇭 законодательство.
Решение ⚖️ Верховного суда Швейцарии 🇨🇭 здесь.
#casestudy #комплаенс #AML
Связанный с бежавшим из России 🇬🇧 инвестором Биллом Браудером инвестиционный фонд Hermitage Capital Management в 🇺🇸 США и ещё в ряде государств был признан пострадавшей стороной в деле Сергея Магнитского о крупном мошенничестве и выводе из 🇷🇺 России 💲230 млн долларов США.
21 января ⚖️ палата по уголовным делам Верховного суда Швейцарии 🇨🇭оставила в силе постановление апелляционного суда, чем разрешила разморозить 14 млн швейцарских франков (из 18 млн замороженных) со счетов в швейцарских банках UBS и Credit Suisse, принадлежащих 3 🇷🇺 гражданам: Владлену Степанову - бывшему мужу Ольги Степановой, экс-главы ИФНС 28 по Москве, Дмитрию Клюеву и Денису Кацыву. При этом 2 из них находятся в санкционном списке 🇺🇸 США.
Основание: нижестоящие инстанции не ошиблись, не установив наличия прямой причинно-следственной связи между действиями 3 вышеуказанных граждан и понесением Hermitage Capital Management косвенного ущерба от вывода средств, раскрытого Сергеем Магнитским.
Государственный секретариат по экономическим вопросам Швейцарии (SECO), ответственный за администрирование санкционного режима 🇨🇭 Швейцарии, заявил, что введенные третьими странами режимы санкций, в том числе 🇺🇸 США, признаются в 🇨🇭 нелегитимными, поэтому банковские транзакции находятся вне зоны риска. В то же время SECO утверждает, что банки в рамках своей комплаенс-политики нередко учитывают односторонние санкционные режимы третьих стран, чтобы минимизировать негативные последствия.
Таким образом, теперь банки столкнутся с правовой дилеммой: исполнить решение суда и вернуть денежные средства, при этом нарушить санкционный режим 🇺🇸 США в отношении 🇷🇺 России, или не исполнять решение суда, тем самым нарушить национальное 🇨🇭 законодательство.
Решение ⚖️ Верховного суда Швейцарии 🇨🇭 здесь.
#casestudy #комплаенс #AML
February 10
«День радио» // 🇺🇸 Суд не прекратил уголовное дело за обход антироссийских санкций
23 августа 2024 в международный аэропорт 🇺🇸 Сан-Франциско прилетел 🇭🇺 Бенце Хорват. После прохождения паспортного контроля 👮♂️ надели на него наручники: против венгра по 4 пунктам обвинения возбуждено уголовное дело об обходе антироссийских санкций и правил экспортного контроля.
Согласно материалам дела, обвиняемый и его сообщники заключили прямые контракты с 🇷🇺 российскими государственными компаниями на поставку товаров военного назначения – 200 радиоприёмников реэкспортом в Россию через 🇦🇪 ОАЭ. Для реализации плана использовались компании из 🇪🇸 Испании, 🇷🇸 Сербии, 🇭🇺 Венгрии и 🇱🇻 Латвии.
Подозреваемый оспорил возбуждение уголовного дела в ⚖️ федеральный суд округа Колумбия 🇺🇸, т.к. именно его Большое жюри присяжных утвердило обвинительное заключение. С точки зрения бизнесмена, состав преступления отсутствует, а обвинения – не доказаны: на поставку в Россию номенклатур ТН ВЭД не нужно получать спецлицензию.
Однако BIS доказало, что – нужно, товар c ECCN 5A992.c – контролируемый, под исключения не подпадает. На этих основаниях судья по делу пороков в обвинении или нарушения прав обвиняемого не установил. Дело движется дальше в сторону вынесения приговора.
Решение 👨⚖️ Джона Бейтса от 11 февраля в деле USA v. Horvath здесь.
#экспортныйконтроль #ответственность #комплаенс
23 августа 2024 в международный аэропорт 🇺🇸 Сан-Франциско прилетел 🇭🇺 Бенце Хорват. После прохождения паспортного контроля 👮♂️ надели на него наручники: против венгра по 4 пунктам обвинения возбуждено уголовное дело об обходе антироссийских санкций и правил экспортного контроля.
Согласно материалам дела, обвиняемый и его сообщники заключили прямые контракты с 🇷🇺 российскими государственными компаниями на поставку товаров военного назначения – 200 радиоприёмников реэкспортом в Россию через 🇦🇪 ОАЭ. Для реализации плана использовались компании из 🇪🇸 Испании, 🇷🇸 Сербии, 🇭🇺 Венгрии и 🇱🇻 Латвии.
Подозреваемый оспорил возбуждение уголовного дела в ⚖️ федеральный суд округа Колумбия 🇺🇸, т.к. именно его Большое жюри присяжных утвердило обвинительное заключение. С точки зрения бизнесмена, состав преступления отсутствует, а обвинения – не доказаны: на поставку в Россию номенклатур ТН ВЭД не нужно получать спецлицензию.
Однако BIS доказало, что – нужно, товар c ECCN 5A992.c – контролируемый, под исключения не подпадает. На этих основаниях судья по делу пороков в обвинении или нарушения прав обвиняемого не установил. Дело движется дальше в сторону вынесения приговора.
Решение 👨⚖️ Джона Бейтса от 11 февраля в деле USA v. Horvath здесь.
#экспортныйконтроль #ответственность #комплаенс
February 13