🚨 Лондонская фирма оштрафована за нарушения по борьбе с отмыванием денег 🚨

👥 Фирма: Symons Gay & Leland LLP

📍 Местоположение: Восточный Лондон

💸 Штраф: £12,636 + £1,350 судебных расходов

🔍 Нарушения:

- Период: Июнь 2017 - Декабрь 2022

- Нарушения: Оценка рисков и процедуры по борьбе с отмыванием денег

📑 Проверка: В результате проверки со стороны SRA (Solicitors Regulation Authority) выявлены недостатки в оценке рисков клиентов и дел.

🏛️ Результат: Штраф в размере 2% годового оборота. Фирма признала нарушения и приняла меры для их устранения.

⚖️ Контекст:

1. Сравнение с другими случаями:

- Symons Gay & Leland LLP: Относительно низкий штраф, учитывая неумышленные нарушения и предпринятые меры по исправлению.

- Ashfords: Наибольший штраф £100,000, что указывает на более серьезные и системные нарушения.

2. Последствия для фирмы:

- Symons Gay & Leland LLP: Фирма продемонстрировала осознание своих ошибок и частично признала нарушения, что было учтено при вынесении решения.

- Ashfords: Более крупный штраф свидетельствует о значительных нарушениях, что может отрицательно повлиять на репутацию и доверие клиентов.

3. Реакция рынка:

- Увеличение числа штрафов и ужесточение мер по борьбе с отмыванием денег со стороны SRA подчеркивают важность строгого соблюдения регуляторных требований.

- Влияние на другие фирмы:

Усиление проверок и более жесткие санкции могут заставить другие юридические фирмы пересмотреть свои внутренние процедуры.

4. Регулирование и нормы:

- Данный случай подчеркивает необходимость тщательной оценки рисков и разработки надежных процедур по борьбе с отмыванием денег.

- Стандарты SRA служат ориентиром для всех юридических фирм, и нарушение этих стандартов может привести к значительным финансовым и репутационным потерям.

🔗 Подробнее...

#юриспруденция #отмывание_денег #штраф #регулирование #SRA