Регуляторный комплаенс

📌Коллеги с канала ЦИФРА раскопали очень интересный сервис «Анатомия убытков»

👉«Анатомия убытков» - это первый в рунете специализированный портал для судебных юристов и топ-менеджмента по теме убытков

👉На портале выделяют следующие типы убытков:
☑️ корпоративные убытки (убытки от действий лиц, входящих в органы управления юридического лица)
☑️ договорные убытки (возникающие из нарушения договоров)
☑️ антимонопольные убытки (представляют собой противоправное поведение лиц в сфере антимонопольного законодательства, действиями которых причиняются убытки (реальный ущерб и/или упущенная выгода)
☑️ убытки от действий государственных органов (убытки в результате действий/бездействий (в т.ч. издания незаконного правового акта)

➡️Также портал содержит «Калькулятор упущенной выгоды». Калькулятор предлагает два варианта расчета упущенной выгоды: при приостановке деятельности и при потере/ невыполнении контракта

➡️При расчете Калькулятор дает 3 суммы:
💰 Величина упущенной выгоды компании, тыс. руб
💰 Величина упущенной выгоды по отраслевым данным, тыс. руб.
💰 Величина упущенной выгоды компании с учётом отраслевых данных, тыс. руб.

✅С т.з. комплаенс интересна возможность расчета упущенной выгоды «при приостановке деятельности», что является одной из видов санкций регулятора

👉На практике бизнес и руководство часто спрашивают: «а какие у нас могут быть убытки из-за реализации комплаенс-рисков?», теперь можно в качестве ориентира в т.ч. использовать этот ресурс (надеюсь он останется открытым), а также подумать над включением таких данных в методологию оценки регуляторных комплаенс-рисков

❗️Коллегам-юристам по правовым рискам также будет полезно, на портале также публикуются ссылки на судебные дела по этой тематике

Калькулятор здесь: https://damages-anatomy.ru/

Канал ЦИФРА: https://t.iss.one/delcrederetsyfra

#регуляторныйкомплаенс
#антимонопльныйкомплаенс

https://t.iss.one/compliancecraft/398 - ссылка на статью Ильсура, которую также упоминали сегодня во время эфира👆

Контрсанкции
Импорт

📌В Валдайском клубе прошла дискуссия, посвящённая вопросам импортозамещения в условиях антироссийских санкций

👉Обсуждаемые вопросы:
☑️ какой степени отечественная промышленность готова к импортозамещению?
☑️ Что необходимо сделать государству для поддержания промышленности?
☑️ Какие отрасли наиболее уязвимы, и в каких отраслях импортозамещение можно провести в кратчайшие сроки?

✅Вопросы, важные для многих отраслей бизнеса, - интересен взгляд не только со стороны комплаенс-повестки, но и мнения представителей регуляторов.

❗️В дискуссии приняли участие представители:
➡️Минэкономразвития
➡️Департамента развития промышленности социально-значимых товаров Минпромторга
➡️Центра изучения и развития континентальной интеграции «Северная Евразия» (Белоруссия)

Посмотреть дискуссию можно здесь: https://ru.valdaiclub.com/events/own/importozameshcheniye-2022/

#контрсанкции
#импорт

Мероприятия
Антимонопольный комплаенс

📌Комитет МТПП по развитию комплаенс и деловой этики приглашает 22 сентября 2022 г. (четверг), с 16:00 до 17:00 мск на мероприятие «Антимонопольный комплаенс как эффективный инструмент снижения антимонопольных рисков»

❗️Уже три года в России действует так называемый закон «Об антимонопольном комплаенсе», призванном помочь компаниям снизить риски нарушения антимонопольного законодательства.

👉Понятие «система внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства», введенное законом, даёт лишь минимальный набор требований к содержанию внутреннего акта компании. При этом принятие антимонопольного комплаенса по-прежнему остается добровольным.

👉Вопросы для обсуждения: что такое антимонопольный комплаенс, как сделать его эффективным, как он может реально помочь субъектам малого и среднего предпринимательства и какая практика сложилась за это время.

Мероприятие бесплатное

Регистрация здесь: https://mostpp.ru/events/vebinary/antimonopolnyy-komplaens-kak-effektivnyy-instrument-snizheniya-antimonopolnykh-riskov/

#меропрития
#антимонопльныйкомплаенс

Регуляторный комплаенс
Контрсанкции
Законопроект

📌Минфин опубликовал на regulation.gov.ru пакет законопроектов, выстраивающих систему контроля за выполнением бизнесом и гражданами контрсанкционных требований ради «обеспечения финансовой стабильности»

👉Подготовлены поправки:
✔️к закону о контрсанкциях (127-ФЗ от 04 июня 2018 года «О мерах воздействия (противодействия) на недружественные действия…»)
✔️к закону о контроле и надзоре (248-ФЗ)
✔️к статье КоАП о несоблюдении контрсанкционных мер — о новых штрафах за нарушения контрсанкционного периметра

👉Законопроекты разработаны совместно с ЦБ и создает законодательную конструкцию, в которой есть стимулы для соблюдения новых требований

👉Суть поправок:
➡️с июля 2023 года надзорные полномочия за соблюдением контрсанкционных требований должны получить сразу три госоргана — ФНС, ФТС и Банк России.
➡️В конструкции Минфина ФНС и ФТС предписывается контролировать операции граждан и юрлиц, за исключением финансовых и кредитных организаций — надзор за банками и финансовыми организациями остается в контуре Банка России
➡️ФТС и ФНС смогут направлять запросы документов и информации гражданам и юрлицам (порядок предоставления такой информации правительство определит отдельно)

❗️Такая конструкция позволит замкнуть контроль за операциями резидентов: ФНС — налоги, ФТС — таможенные платежи (импорт), ЦБ — расчеты

👉Предлагаемые меры ответственности:
💰Для граждан и юрлиц речь идет о штрафе в размере от 20% до 40% суммы операции с нарушениями, для должностных лиц эта сумма не должна превышать 30 тыс. руб.
💰При отсутствии денежного выражения штраф для граждан составит 1–1,5 тыс. руб., для индивидуальных предпринимателей и должностных лиц — 2–3 тыс. руб., для юрлиц — 20–30 тыс. руб.

✅Пока это только законопроекты, которым предстоит еще пройти долгий круг согласований. Тем не менее, стоит изучить и понимать суть контрсанкционных новых бизнес-процессов и сделок, чтобы, когда финальное решение будет принято и утверждено – было легко и быстро (ну или легче и быстрее❗️) сделать оценку комплаенс-рисков

https://www.kommersant.ru/doc/5570005?from=main


Текст законопроект к 127-ФЗ здесь: https://regulation.gov.ru/projects#npa=131470

Текст законопроекта в КОАП здесь: https://regulation.gov.ru/projects/List/AdvancedSearch#departments=3&npa=131468

#контрсанкции
#регуляторныйкомплаенс
#законопроект

Анонс

✅Голосованием в чате канала была выбрана тема «комплаенс-риски»

👉Поговорим о комплаенс-рисках в прямом эфире:

📌С чего начать оценку комплаенс-рисков
📌 Сложности в процессе оценки комплаенс-рисков. Пути решения

Встречаемся завтра в 19.30 мск в #compliancecraftlive


Присоединяйтесь к чату по ссылке-приглашению👉 https://t.iss.one/+BDpYkkfhG8gzMDcy

#compliancecraftlive

Антикоррупционный комплаенс
Антимонопольный комплаенс
Госзакупки
Расследования

📌Новый эпизод в большом коррупционном деле ПФР (Пенсионный фонд России) - Бенефициар компании Redsys заочно арестован по обвинению в даче взяток чиновникам на сумму 250 млн.р., которые обеспечили компаниям Redsys и «Техносерв» контракты на общую сумму 10 млрд руб.

👉История вопроса:
1️⃣Первое дело ПФР (приговоры в сентябре 2021):
⛔️ за взятки в 4,5 млн.руб. были осуждены бывший первый замглавы ПФР и директор департамента по работе с госструктурами ООО «Техносерв менеджмент» (оба получили по 4 года колонии строгого режима)

2️⃣Второе дело ПФР (расследование завершено в феврале 2022):
☑️ в феврале 2022 СКР завершил масштабное дело о взятках в Пенсионном фонде России (ПФР). По данным следствия, шесть руководителей ключевых департаментов ПФР и глава Межрегионального информационного центра (МИЦ) фонда получили более 250 млн руб. от компаний, принадлежавших экс-совладельцу Промсвязьбанка

☑️вовлеченные сотрудники ПФР (Все участники схемы ежемесячно получали фиксированные выплаты, сумма которых не была привязана к заключенным контрактам):
- глава департамента по осуществлению закупок
- начальник департамента информационных технологий
- начальник департамента управления инфраструктурой автоматизированной информационной системы
- руководитель департамента по обеспечению информационной безопасности
- глава Межрегионального информационного центра ПФР
- глава департамента организации госуслуг

3️⃣Третье дело (в отношении бенефициара компании Redsys, выделено в отдельное в феврале 2022)

✅В этом деле интересный состав вовлеченных лиц. Тот самый случай, когда речь идет не о коррупционной схеме высшего менеджмента, а о скоординированной группе на уровне среднего менеджмента, включая (!) главу информационной безопасности

➡️Через какие комплаенс-инструменты (теоретически в коммерческой компании) можно было выявить маркеры коррупционного риска:
✔️ декларирование конфликтов интересов
✔️ оценку коррупционных и антимонопольных рисков в бизнес-процессах, вовлеченных в закупки департаменты
✔️ наличие комплаенс-политик (Антикоррупционная/Антимонопольная), с которыми сотрудники ознакомлены надлежащим образом и обучены
✔️ сообщение на горячую линию
✔️идентификация коррупционных рисков через анализ сделок

Будем наблюдать за развитием событий, возможно появятся и другие фигуранты и компании

https://www.kommersant.ru/doc/5571336

#антикоррупционныйкомплаенс
#антимонпольныйкомплаенс
#расследования
#госзакупки

⚡️⚡️⚡️Подключайтесь, через 3 мин начинаем эфир на тему комплаенс-рисков

Благодарю всех кто присоединился 🤝 Те кто не успел, смотрите и слушайте в записи 👆

Персональные данные
Регуляторный комплаенс

📌Роскомнадзор утвердил перечень иностранных государств, обеспечивающих адекватную защиту прав субъектов персональных данных

👉В перечень вошли 89 государств

👉Перечень содержит в себе 2 списка:
1️⃣Государства, являющиеся членами Конвенции Совета Европы о защите физических лиц при автоматизированной обработке персональных данных (Страсбург, 28.01.1981 г.)
2️⃣Государства, не входящие в Конвенцию, действующие нормы которых соответствуют положениям Конвенции

⏱Перечень вступает в силу с 01.03.2023

✅Важно помнить, что в соответствии с п.3 ст.12 152-ФЗ «О защите персональных данных»: «3. Оператор обязан убедиться в том, что иностранным государством, на территорию которого осуществляется передача персональных данных, обеспечивается адекватная защита прав субъектов персональных данных, до начала осуществления трансграничной передачи персональных данных»

Перечень здесь: https://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202209200008

#пресональныеданные
#регуляторныйкомплаенс

Антикоррупционный комплаенс

📌23.09.22 в Совете ТПП По антикоррупционному комплаенсу и деловой этике обсуждали варианты внесения изменений в ст.12 и 13.3 Федерального закона «О противодействии коррупции» №273-ФЗ

👉Обсуждение будет продолжено, подключайтесь к работе Совета. Все предложения можно направлять в адрес секретаря Совета Татьяны Янович по адресу: mailto:[email protected]

✅Ясно, что работа в области противодействия и пресечения коррупции будет развиваться и усиливаться

Подробнее здесь: https://org.tpprf.ru/of/council_komplaens/post-release/3763559/

#антикоррупционныйкомплаенс

Этика
Инсайд
Конфликт интересов
Расследование

📌О последствиях неэтичных бизнес-решений: Компания Boeing Co. согласилась выплатить $200 млн в связи с обвинениями Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) США о введении инвесторов в заблуждение относительно безопасности самолетов Boeing 737 MAX

👉История вопроса:
☑️ в 2018 году, через месяц после крушения в Индонезии лайнера 737 MAX, авиакомпании Lion Air Boeing опубликовала пресс-релиз, одобренный Мюленбургом, в котором говорилось о гарантиях безопасности самолета с безопасностью системы маневрирования (MCAS).
☑️После второй катастрофы (10 марта 2019 года в Эфиопии) они заявляли, что задержек с сертификацией обновленной MCAS не будет, хотя знали об обратном
☑️С конца 2020 года эксплуатация самолетов 737 MAX возобновилась более чем в 190 странах, включая США, Австралию, Канаду

👉Последствия:
❌ 189 человек погибли в катастрофе в Индонезии 2018 (все пассажиры и весь экипаж)
❌ 157 челок погибли в катастрофе в Эфиопии 2019
💰 Второй квартал 2019 года Boing завершил с убытком в $3 млрд
💰 штраф SEC 200 млн $ на компанию Boing
⛔️ К концу 2019 года Boeing 737 утратил статус самого продаваемого самолёта, который удерживал 55 лет
⛔️ отставка топ-менеджеров (вице-президент Эрик Линдблад, отвечавший за выпуск лайнеров/ глава Boeing Деннис Мюлленбург/главный инженер коммерческого подразделения корпорации Джон Гамильтон)
💰 семьи погибших подали более 100 исков против Boeing. В сентябре 2019 года концерн объявил, что выплатит по $144 500 семьям всех 346 погибших в двух авиакатастрофах 737 Max
💰 штраф SEC 1 млн $ на бывшего главу компании Деннис Мюленберг
⚖️ уголовное расследование ФБР и Министерства Юстиции США
⚖️ результатом 2-х летнего расследования Палаты представителей США стало предложение внести значительные изменения в процесс сертификации самолетов Федеральным управлением авиации

❗️Интересные факты:
➡️ Из опубликованной в январе 2020 года внутренней переписки Boeing стало понятно, что компания избегает обучения лётчиков на тренажёрах для этой модели, потому что это дорого и трудоёмко. Занятия сводились к одночасовому уроку на iPad.
➡️ сотрудники называли сам 737 Max «спроектированным клоунами под руководством обезьян». Boeing пришлось извиниться за переписку сотрудников
➡️ Boeing прибегал к лоббистским методам при возникновении требований от FAA и других регуляторов
➡️ В отчете по расследованию Палаты представителей было выявлено, что нынешняя структура надзора FAA за Boeing создает конфликты интересов, которые ставят под угрозу безопасность пассажиров. В отчете задокументировано множество случаев, когда сотрудники Boeing, которым было разрешено выполнять работу от имени FAA, не уведомляли FAA о потенциальных проблемах безопасности и/или сертификации

✅Интересный кейс. С большими последствиями. Но тем не менее найти информацию о том, что кто-то понес уголовную ответственность лично за смерти 346 человек не удалось.
Да, штраф на компанию и бывшего СЕО, да, выплаты семьям погибшим, да, триггер для реформы законодательства, да изменение регулирования, да, потеря рейтинга для компании и тем не менее, менее чем через 2 года самолет вернулся к эксплуатации

❗️В любом случае, цена самонадеянности технического и управленческого персонала, связанная с «теплыми» отношениями с регулятором, - всегда есть и для компании и для персонала и, к сожалению, для клиентов


https://pravo.ru/news/243050/

О результатах расследования Палаты представителей:
https://aircargonews.ru/2020/09/18/opublikovan-otchet-komissii-kongressa-ssha-po-samoletu-boeing-737-max.html
https://www.reuters.com/article/us-boeing-737max-congress/u-s-house-report-blasts-failures-of-boeing-faa-in-737-max-certification-idUSKBN2671GM

Пресс-релиз SEC: https://www.sec.gov/news/press-release/2022-170

Что стоит посмотреть про катастрофы:

Документальный фильм из серии «Расследования авиакатастроф» о крушении Боинга в Индонезии: https://vk.com/video-143356656_456243435

Отличный французский фильм про расследование авиакатастрофы «Черный ящик» (краткий обзор о нем): https://t.iss.one/compliancecraft/534

Анонс
ComplianceCraftLIVE

📌Встречаемся завтра 28.09.22 с 18.30 до 19 мск в #compliancecraftlive

👉Поговорим о
✅ книгах, полезных в работе комплаенс
✅ обсудим более подробно одну (книга-сюрприз!)
✅библиотеку профессиональной литературы: по каким принципам ее собирать?
✅Как изменить отношение к комплаенс менеджерам и их позицию?

в прямом эфире с:

🤝Маратом Файрушиным - Директор коммуникативного агентства "ABCCOM", член RBEN.
Марат обладает опытом руководства иностранными компаниями ЮВА (Японии) и организации и проведения семинаров за рубежом

❗️Марат автор книги «Секреты работы в японской компании» (2012)

Присоединяйтесь к чату по ссылке-приглашению: https://t.iss.one/+BDpYkkfhG8gzMDcy и задавайте вопросу Марату до эфира!

#compliancecraftlive