Приметы времени

❇️Немецкая сеть OBI заключила сделку по продаже российской части бизнеса российскому инвестору. Магазины OBI откроются в ближайшее время.

⛔️Александр Шульгин покинул пост гендиректора Ozon и вышел из состава директоров компании из-за персональных санкций

⛔️"Лаборатория Касперского" обнаружила новый вирус, который перехватывает звонки пользователей в службы поддержки банков

⛔️Правительство Белоруссии вводит ограничения на вывоз из страны отдельных видов продовольственных товаров из-за повышенного спроса в приграничных районах на бакалейные товары

❇️Российская ГК "Астра", разрабатывающая операционную систему Astra Linux, планирует до конца в три раза увеличить штат сотрудников в связи с повышенным интересом к своей продукции

⛔️Huawei отключила поддержку карт "Мир" в фирменном магазине приложений AppGallery

⛔️Альфа-банк предупредил, что его мобильное приложение могут удалить из App Store. Банк посоветовал пользователям скачать последнюю версию мобильного приложения и обновить уже установленное приложение

❇️Государственная нефтегазовая корпорация Индонезии Pertamina рассматривает возможность закупки сырой нефти в России

⛔️Германский торговый концерн Ceconomy AG (Media-Saturn-Holding GmbH) изучает разные варианты того, как поступить со своей долей в российской сети "М.Видео" (принадлежат 15% акций)

❇️Ряд индийских компаний ведет переговоры об открытии в России своих торговых центров на фоне прекращения торговли на российском рынке товарами мировых брендов

⛔️Запрет на импорт древесины и алкоголя из России в Японию вступит в силу 19 апреля

❇️Общество «Эрнст энд Янг» сменило свое наименование на «Центр аудиторских технологий и решений – аудиторские услуги». Другие российские участники сети EY Law пока не изменили свои названия

#приметывремени

Регуляторный комплаенс
Контрсанкции
Меры поддержки

📌Физические и юридические лица смогут без торгов брать земельные участки в аренду, если там предполагается создать производство в сфере импортозамещения

👉Государство также сможет равноценно обменивать государственные или муниципальные земельные участки на частную землю, если она потребуется для строительства социально-культурных и коммунально-бытовых объектов. Эта норма также будет применяться при реализации масштабных инвестиционных проектов

https://static.government.ru/media/files/yC5VyMgntFr4Zq5SA6j7Zb8vnlumA4zm.pdf

📌На Госуслугах теперь можно подать жалобу на проверку компании, которая нарушает введенный ранее мораторий

Это можно сделать в разделе «Жалоба на решения контрольных органов», в котором появилась специальная форма «Жалоба на нарушение моратория на проверки»

https://pravo.ru/news/240330/

📌В Госдуму внесли новый законопроект о внешнем управлении иностранными компаниями

❗️Речь идет о компаниях, которые решили уйти с российского рынка после начала санкций

👉Законопроект содержит следующие критерии:
✔️ Критерии «существенного значения» для российской экономики и гражданского оборота
✔️ Основания для назначения внешней администрации
✔️ Порядок назначения внешней администрации:
✔️ Перечень обеспечительных мер по ходатайству налоговой в виде запретов

👉Законопроект предусматривает 2 способа внедрения внешнего управления:
1️⃣ Передача администрации в доверительное управление акций или долей организации
2️⃣ Передача администрации полномочий руководителя организации

Срок действия такой формы управления:
18 месяцев, после чего их можно будет продлить на тот же срок

https://pravo.ru/news/240328/

Текст законопроекта: https://sozd.duma.gov.ru/bill/104796-8#bh_histras

✅Регуляторный ландшафт продолжает меняться и эффективность внутренней аналитики всех этих новых документов будет связана не только с оценкой возможностей и запретов, но и с оценкой влияния на стратегию и бизнес-процессы (что стоит перестраивать и какова цена вопроса?) и эффективность существующих контролей

#регуляторныйкомплаенс
#контрсанкции
#мерыподдержки

Мероприятия
ESG

📌Школа управления СКОЛКОВО приглашает 14.04.2022 с 17:00 до 18:00 (мск) на мероприятие «Зачем бизнесу сейчас сохранять и развивать ESG-проекты»

Темы:
✅ Влияние новых рыночных условий на ESG-повестку: ограничения и возможности
✅ Сохранение повестки ESG при формировании стратегии: ориентация на долгосрочный подход
✅ Локализация ESG-инструментов и взаимодействие с международными организациями

Мероприятие бесплатное

Регистрация по ссылке: https://www.skolkovo.ru/events/14042022-zachem-biznesu-sejchas-sohranyat-i-razvivat-esg-proekty/?bulk_email_rid=11962&utm_campaign=12501_zachem-biznesu-sejchas-sohranyat-i-razvivat-esg-proekty&utm_medium=email&utm_source=crm_sk&utm_content=inv&bpmtrackid=3&bpmreplica=0&contactId=c4a47c09-dbf0-44e3-a54b-30d6e8a0b936&bulkEmailRecipientId=2139adcf-b591-48c1-a057-630805cb336c

#мероприятия
#ESG

Антикоррупционный комплаенс
Расследования

📌Ассоциация сертифицированных экспертов по борьбе с мошенничеством (ACFE) выпустила очередной отчет «Occupational fraud 2022: a Report to the Nations»

👉Что интересного:

☑️ Коррупция признается наиболее распространенной схемой
☑️ среди респондентов исследования было только 6% профессионалов в области комплаенс и этики
☑️ наличие возможности свободно обсудить ситуацию неэтического решения (Горячая линия/комплаенс) относится к одному из вопросов «FRAUD PREVENTION CHECKLIST»

💰Немного сумм:

✔️ 3.6 млрд.$ убытков покрывает это исследование
✔️ 1 783 000$ - средний размер убытков в каждом случае
✔️ 8 300$ в месяц – убытки от мошеннического кейса в месяц в среднем (за 12 мес. до его выявления)

❗️И самое главное, что важно еще раз осознать:

Коррупционные кейсы – все еще самая распространенная схема, причиняющая финансовый ущерб

✅И значит – каждый раз, когда в режиме превентивного устранения рисков антикоррупционный комплаенс поднимает красный флаг – это значит, что не меньше 8 300$/мес. (минимум) может быть сэкономлено

Репутационные потери от коррупционных кейсов еще больше, например, через падение курса акций или отток клиентов или потерю клиентов и рынков сбыта

❗️Мы и так это знали – приятно, что скрупулезные исследования это также подтверждают

Скачать отчет моно здесь: https://acfepublic.s3.us-west-2.amazonaws.com/2022+Report+to+the+Nations.pdf

#антиоррупционныйкомплаенс
#расследования

Приметы времени

⛔️Польская игровая студия CD Project Red, разработчик Cyberpunk 2077 и серии игр "Ведьмак", заявила о приостановке взаимодействия с российскими компаниями

⛔️Отделения шведского банка Skandinaviska Enskilda Banken (SEВ) в странах Балтии прекращают обслуживание платежей во всех валютах с Россией и Белоруссией

❇️"Сколково" и Иннополис создадут общую инновационную экосистему

⛔️Американская компания Monotype, владелец прав на шрифты Times New Roman, Verdana, Arial, Helvetica и Tahoma, сообщила о приостановке взаимодействия с российскими компаниями

❇️Онлайн-ретейлер Ozon запустил агрегатор по бронированию отелей, в будущем компания планирует создать маркетплейс для средств размещения путешественников

⛔️Аккаунты российских компаний заблокированы в американском сервисе для хостинга IT-проектов GitHub

⛔️Бывших представителей PwC, KPMG и Deloitte и Ernst & Young (EY) проверят на независимость после ухода международных аудиторов с российского рынка из-за спецоперации

#приметывремени

Регуляторный комплаенс
Контрсанкции
Меры поддержки

📌Банк России заявил о введении регуляторных послаблений к требованиям для капитала страховщиков, которые должны снизить нагрузку на капитал страховщиков в сложных рыночных условиях

👉Суть: страховщикам до 31 декабря 2022 года не потребуется дополнительный капитал на покрытие рыночных рисков и понадобится значительно меньше капитала на покрытие кредитных рисков

📌Президент РФ подписал закон, направленный на обеспечение устойчивого функционирования транспортного комплекса и поддержку предпринимателей в условиях внешнего санкционного давления

❗️Текст пока не опубликован

📌Банк России принял решение отменить 30-процентный лимит по авансовым платежам для внешнеторговых контрактов на оказание услуг в сфере туризма, ремонта и обслуживания зданий и оборудования

📌ЦБ объявил о новых мерах поддержки банков

👉Суть:
☑️ Банк России при расчете обязательных нормативов банков не будет применять повышенные коэффициенты риска в отношении кредитных требований, возникающих в результате финансирования банками в срок до 1 января 2023 года сделок по выкупу резидентами Российской Федерации акций (долей) организаций у нерезидентов, при наличии разрешения Правительственной комиссии по контролю за осуществлением иностранных инвестиций
☑️ Банк России исключит применение коэффициента риска 150% по требованиям в рублях и валюте к кредитным организациям указанных стран при расчете нормативов по стандартному подходу (В связи с изменением страновых оценок по классификации экспортных кредитных агентств для Российской Федерации и Республики Беларусь Банк)
☑️ Банк России предоставит кредитным организациям возможность отложить формирование резервов на возможные потери
☑️ Ввиду сложной экономической ситуации Банк России рекомендует отказаться в 2022 году от выплаты дивидендов и банкам, соблюдающим надбавки, а также некредитным финансовым организациям и др.
✅ЦБ продолжает точечную поддержку банков, за которыми проще будет и всем. ❗️Самое важное: не пропустить не меры поддержки, а новую регуляторную реальность в своей индустрии. А между тем законопроект об уголовной ответственности за санкционный комплаенс увяз в комитетах ГосДумы - продолжаем отслеживать эту тему и внимательно вычитываться в требования подписать очередное антисанкционное заверение и представить на очередную дату юридическое заключение и структуру собственников
https://www.cbr.ru/press/pr/?file=15042022_131514BANK_SECTOR15042022_121719.htm

#регуляторныйкомплаенс
#онтрсанкции
#мерыподдержки

Воскресное
Искусственный интеллект
Этика

📌Суд в Австралии не признал авторское право искусственного интеллекта DABUS (аббревиатура для «устройства для автономной загрузки единого сознания») в отношении «контейнера для пищевых продуктов и устройства для привлечения повышенного внимания»

👉Основания не признавать:
⛔️ непредоставление адреса и имени изобретателя
⛔️ неправоспособность ИИ (передача патента от изобретателя другому лицу – юридический акт, в котором обе стороны должны быть правоспособны)

❗️Интересные детали:
☑️ изобретение было автономно сгенерировано искусственный интеллект DABUS
☑️ иск подал владелец DABUS доктор Стивен Тайлер
☑️ до иска Патентное бюро IP Australia отказалось зарегистрировать это изобретение


✅Кейс ставит много интересных и юридических и этических вопросов от правосопособности ИИ, уровня автономности ИИ при создании чего-либо до возможности подавать в интересах ИИ иск в суд

В ближайшие годы скорее всего мы увидим много таких решений и дискуссий, похоже позицию формулировать уже надо, но пока все еще нет хорошей связки между правом, этикой и техническими особенностями функционирования ИИ

❓Ведь если ИИ правоспособен, но его владелец тогда кто по отношению к нему? И какие тогда между ними должны быть отношения? Чем регулироваться и т.д.

⚡️Ну и если совсем заглянуть вперед – то может быть однажды кому-то придется защищать в судах и права ИИ, но это уже другая история и реальность


https://pravo.ru/news/240400/

Текст решения здесь: https://www.judgments.fedcourt.gov.au/judgments/Judgments/fca/full/2022/2022fcafc0062

#воскресное
#искусственныйинтеллект
#этика

Антикоррупционный комплаенс
Госзакупки

📌Мещанский районный суд Москвы приговорил к четырем годам колонии советника главы "Воентелекома" Дмитрия Семилетова по делу о мошенничестве в особо крупном размере

👉За что:
- при заключении контрактов с Минобороны РФ использовали различные схемы для существенного завышения стоимости продукции, а также для получения за оказание услуг двойной платы

❗️Дело было возбуждено еще в 2013 году

🎤За годы различные лица, заключая сделки со следствием раскрывали новых фигурантов и новые сделки

👨‍👨‍👧‍👧Круг лиц:
👉АО "Воентелеком" (поставщик в МО РФ):
☑️ гендиректор
☑️ советник (апрель 2022, приговор 4 года + 800 тыс.р. штраф)
👉ООО "ЭрСиАй" (подрядчик):
☑️ гендиректор
☑️ первый замгендиректора организации
👉Министерство обороны (госзаказчик) – все арестованы в конце 2017 г.:
☑️ бывший глава 1-го управления главного управления связи (ГУС МО), подписант контракта (февраль 2022 приговор 4.5 года + 800 тыс.р. штраф, лишение звания генерал майора и наград)
☑️ начальник ГУС
☑️ начальник управления заказов по совершенствованию технической основы системы управления
☑️ Заместителю начальника Генштаба ВС РФ
👉Ярославский радиозавод - исполнителей контрактов на поставку радиостанций Р-187-П1 «Азарт» (интересы завода лоббировал бывший глава 1-го управления главного управления связи):
☑️ руководитель завода (инкриминируется дача взятки Заместителю начальника Генштаба ВС РФ в 12 млн.руб.)

✅Резонансное дело с большим количеством эпизодов и обвиняемых. Интересно, что многие эпизоды вскрывались в связи с показаниями лиц по другим сделкам, что в свою очередь открывало новые эпизоды

- лоббирование интересов (конфликт интересов)
- взятки
- завышение сумм контрактов

Все эти 👆коррупционные риски являются типичными не только в госсекторе, но и в коммерческом.

Этот кейс интересен в первую очередь тем, какая квалификация в итоге получается, когда уголовное дело доводится до приговоров

👉Что могло бы предотвратить подобные кейсы:
✔️ умные комплаенс-контроли в процессе закупок
✔️ декларирование конфликтов интересов
✔️ тщательные антикоррупционные проверки подрядчиков и субподрядчиков
✔️ анализ рыночности условий заключаемых сделок
✔️ обучение вовлеченных лиц и в первую очередь лиц с высоким уровнем коррупционного риска
✔️ и др. комплаенс-инструменты


https://www.rbc.ru/politics/18/04/2022/625ce4d49a79477bd659b01a


#антикоррупционныйкомплаенс
#госзакупки

Санкционный комплаенс

📌Еще один казахстанский сервис навигации по санкциям после 24.02.2022 от казахстанской компании ПАРАГРАФ (аналог Консультант-плюс и Гарант в Казахстане)

👉«Путеводитель по санкциям и ограничениям против Российской Федерации, введённые после 22 февраля 2022 года» включает в себя следующие категории:

1️⃣ Государственный долг и инвестиции
2️⃣ Визы и дипломатические отношения, сотрудничество с международными организациями
3️⃣ Экспорт и импорт
4️⃣ Банки и банковская деятельность
5️⃣ Авиационное сообщение и навигация
6️⃣ Медиа и интернет
7️⃣ Сфера культуры и спорта
8️⃣ Персональные санкции
9️⃣ Санкционные списки: перечень основных ресурсов

Ресурс бесплатный

https://online.zakon.kz/Document/?doc_id=33343533&doc_id2=33343533#activate_doc=2&pos=6;-106&pos2=432;177

Еще один вариант агрегированных данных и тоже от казахстанских коллег здесь: https://sanction2022.kz/main

Выбирайте кому что удобнее 🤝

#санкционныйкомплаенс

Контрсанкции
Рынок ценных бумаг

📌Российские эмитенты обязаны до 5 мая 2022 года предпринять действия для расторжения договоров, в соответствии с которыми осуществлялось размещение ценных бумаг по иностранному праву, а также для прекращения программ депозитарных расписок

❗️У российских эмитентов есть возможность сохранить программы депозитарных расписок по решению Правительства РФ в соответствии с принятым им порядком. Направить заявление на получение такого разрешения надо будет также до 5 мая

👉Президент РФ подписан закон 16.04.2022 г.

👉Правительство РФ уже 16.04.2022 г. приняло специальный порядок О принятии решения о продолжении обращения за пределами Российской Федерации акций российских эмитентов

✅В ближайшее время станет ясно кто останется на международных биржах и где, а кто уйдет, что с точки зрения комплаенс-повестки будет означать на какие российские АО все еще будут распространяться требования иностранных бирж и прав соответствующей юрисдикции

Инсайд-комплаенс в таких АО скорее всего сфокусируется на соблюдении российских требований в случае миграции на российские биржи, хотя многие российские компании и так уже там

ФЗ об изменениях в закон об АО и др. о запрете депозитарных расписок: https://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202204160023?index=0&rangeSize=1

Постановление как сохранить депозитарные расписки здесь: https://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202204180036?index=3&rangeSize=1

#контрсанкции
#рынокценныхбумаг

Приметы времени

⛔️Консалтинговая фирма McKinsey & Company перестала обслуживать российских клиентов с 15 апреля

⛔️Германская химико-промышленная компания Henkel уведомила правительство Ленинградской области о продаже своих активов в России

Германский производитель бытовой химии Henkel до ухода из России будет поддерживать всю производственную деятельность и соблюдать взятые на себя договорные обязательства. В России она работает с 1990 года и сейчас имеет 10 заводов в различных регионах страны

⛔️Котировки акций транснационального автопроизводителя Stellantis упали на Миланской бирже более чем на 5% на фоне приостановки производства в России. В России группа Stellantis представлена брендами Peugeot, Citroёn, Opel, Eurorepar, Eurorepar Car Service, Jeep, Fiat Professional, Mopar

❇️Группа НЛМК планирует подать заявление для продолжения обращения депозитарных расписок компании на Лондонской фондовой бирже

❇️Ретейлер "Рив Гош" представит около 40 российских марок косметики в мае, они будут в среднем и нижнем ценовом сегментах. При этом 80% брендов ассортимента сети продолжают поставляться

⛔️Финский производитель красок Teknos Group принял решение уйти с российского рынка

⛔️Германский производитель программного обеспечения SAP не только прекращает вести деятельность в России, но и не станет продлевать контракты с фирмами из РФ, которые решили перевести бизнес в другие страны

⛔️Власти Великобритании намерены лишить Московскую биржу статуса признаваемой фондовой площадки, который позволял инвесторам из Соединенного Королевства получать некоторые налоговые преференции

❇️Холдинг "Росгеология" имеет представление о том, где на территории России можно искать месторождения необходимых для импортозамещения редкоземельных, дефицитных и стратегических металлов

⛔️Финский концерн Valio рассматривает варианты поиска инвестора для российского подразделения, продолжает работу в России без изменений

❇️Закрывшиеся магазины одежды импортных брендов в петербургских торговых центрах в ближайшее время переориентируют на торговлю продукцией местных дизайнеров под маркой "Сделано в Петербурге"


#приметывремени

Мероприятия
Этика
Комплаенс

📌21 апреля, 17:00-18:30 (мск) RBEN (Российская ассоциация этики, комплаенса и КСО) приглашает на семинар на тему «Наказания за нарушение этического кодекса организации»

👉Рассматриваемые вопросы:
✅ Дисциплинарная ответственность за нарушение этического кодекса
✅ Моральное воздействие на нарушителей
✅ Экономическое стимулирование к соблюдению этического кодекса
✅ Факторы успешного наказания: четыре кейса

❗️Стимулирование к соблюдению этических норм - важнейший элемент управления этикой в компании. Однако недостаточно только пропагандировать этический кодекс и обсуждать важность этичного поведения. Когда обнаруживается нарушение этического кодекса сотрудниками организации, руководители должны принять меры по отношению к нарушителям. Какие меры возможны и какие являются оптимальными?

Регистрация здесь: https://rben.ru/event-2022-04-21

Мероприятие бесплатное

#мероприятия
#этика
#комплаенс

Расследования
Коррупция
Фарма
Беларусь

📌Интересный кейс в настоящее время разворачивается в Беларуси:
Три с половиной десятка белорусских врачей-ортопедов обвиняют в коррупции, среди них - один из лечащих врачей президента страны Александра Лукашенко

👉Суть обвинения:
обвиняемые в ресторанах получали большие суммы в конвертах от представителей иностранных фирм, а при обыске у некоторых из них было обнаружено по 300-650 тысяч евро

❗️Комментарий Президента РБ:
«все задержанные были уличены в коррупции, брали взятки от "жуликов иностранного разлива", а также белорусов, представляющих немецкие и другие компании»

✅Ситуация пока только развивается, посмотрим какие «немецкие и другие компании» всплывут и что, в связи с этим будет предпринято белорусскими правоохранителями

https://www.interfax.ru/world/835473

Помимо самой новости интерес представляют профессиональные комментарии белорусских коллег из профильной белорусской ассоциации «Ассоциация безопасности бизнеса и комплаенса». Коллеги отслеживают кейс подробно👇

Первый комментарий: https://t.iss.one/abcom_pro/138
Второй комментарий: https://t.iss.one/abcom_pro/140

#расследования
#коррупция
#фарма
#беларусь

Санкционный комплаенс

📌Удобный разбор нового информационного бюллетеня Минфина США от коллег из канала Санкции.Экспертиза (https://t.iss.one/sanctionsrisk)

Речь идет о ряде генеральных лицензий👇

https://t.iss.one/sanctionsrisk/1893

👉Бюллетень для скачивания здесь: https://home.treasury.gov/system/files/126/russia_fact_sheet_20220419.pdf

#санкционныйкомплаенс

Мероприятия
Комплаенс

📌Институт комплаенса и этики ВШЭ при поддержке RBEN (Российская ассоциация этики, комплаенса и КСО) приглашают с 19 по 21 мая на «Весеннюю школу по комплаенсу – 2022»!

👉Тема: «Комплаенс: ценностный подход к управлению бизнесом»

➡️Проект нацелен на абитуриентов магистратуры, это возможность узнать о комплаенсе и этике бизнеса от лидеров сферы, побывать на мини-семинарах и понять особенности построения карьеры в данной области.

Руководитель Весенней школы - Ирина Грекова, управляющий директор по комплаенс и этике бизнеса группы ПАО Московская биржа

➡️Для участия в конкурсе необходимо:
✅ составить резюме
✅ записать видео-визитку
✅ направить электронную заявку на сайте Весенней школы до 17 мая 2022 г.

❗️Участие в школе комплаенса бесплатное. Однако число мест ограничено – их всего 40.

👉Конкурс видео-обращений:

Расскажите👇

✔️Как вас зовут, откуда вы?
✔️Почему хотите присоединиться к Весенней школе
✔️Что такое, по вашему мнению, комплаенс и нужна ли бизнесу этика
✔️Импровизируйте! Расскажите о своих хобби, целях, ценностях.


Подробнее об условиях и регистрация здесь: https://law.hse.ru/schcompliance/

#мероприятия
#комплаенс

Мероприятия
Санкционный комплаенс

📌Право.ru и коллегия адвокатов «А1» приглашают на вебинар «Санкции и антисанкции. Как оптимизировать личные активы и бизнес в новых условиях»

👉27 апреля в 12.00 мск

✅В программе вебинара:

✔️Введенные санкции 2022 года и практика их применения
✔️ Особенности взаимодействия иностранных контрагентов с компаниями и лицами РФ
✔️ Структурирование бизнеса в «нейтральных» или дружественных юрисдикциях: популярность Грузии, Армении, Казахстана, Калиниграда
✔️ Как продолжать работу лицам, попавшим под санкции? Особенности работы бенефициаров в РФ. Практический аспект
✔️ Последние тренды в работе юристов 2022 года

❗️Мероприятие бесплатное

Регистрация по ссылке: https://event.pravo.ru/view/240424/

#мероприятия
#санкционныйкомплаенс

Регуляторный комплаенс
Контрсанкции
Импорт

📌Перечень оригинальных товаров сформировал Минпромторг на основании предложений федеральных ведомств (утвержден Приказом Минпромторга России от 19 апреля 2022 N 1532)

👉Ранее Правительство 29.03.2022 легализовало параллельный импорт для удовлетворения спроса на востребованные зарубежные товары

👉В перечень Минпромторга вошло в перечень более 50 групп товаров

👉В некоторых категориях (одежда, обувь) чиновники разрешили ввоз без согласия правообладателя всей категории товаров, по другим категориям — только некоторые бренды (Apple, Lenovo, Samsung, Siemens, Huawei, Nokia, Sony, HP)

В категории авто к параллельному импорту разрешены Jeep, Bentley, Volvo, Skoda, Toyota, Nissan, Land Rover, Jaguar, Chrysler, Tesla и другие бренды

➡️Последствия:

❇️После принятия постановления Правительства и утверждения списка Минпромторга условия импорта для товаров из списка изменятся. Любая российская компания сможет сама или через контрагентов в других странах закупать товары и продавать их в России

❗️Правообладатель не сможет запретить всем своим клиентам в цепочках продавать товары российским контрагентам для поставок в Россию

Неплохая подборка вопросов и ответов про параллельный импорт: https://www.b-kontur.ru/enquiry/25060-parallelnyy_import#header_25060_5

Постановление Правительства здесь: https://government.ru/docs/44987/
Перечень Минпромторга здесь: https://www.tks.ru/files/other/parallel_import.pdf

#регуляторныйкомплаенс
#контрсанкции
#импорт

Финансовый сектор
Инсайд
Комплаенс

📌Банк России выявил манипулирование рынком через Telegram на торгах со 2 по 5 марта в отношении акций ПАО «ГИТ», ПАО «Пермэнергосбыт» и ПАО «Россети Юг»

👉Причина:
Центробанк обнаружил в нескольких группах мессенджера Telegram (группы: Успешный Трейдер», Rocket Ru, Russia Wall Street Bets) «информационную компанию», которая была направлена на привлечение частных инвесторов к сделкам с акциями этих компаний

👉Суть нарушения:
Стоящие за акциями этих компаний лица пытались взвинтить рыночной цены путем применения стратегии pump and dump. При этом в Telegram публиковали конкретные инструкции с указанием финансовых инструментов, времени для старта покупки, а также цены, после достижения которой акции нужно продавать

👉Последствия:
💰Банк России оштрафовал ряд лиц и направил им предписания о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем (в отношении кого данных пока нет)

👉О каких компаниях речь:
✔️ПАО «ГИТ» - всероссийских многопрофильный холдинг в сфере ЖКХ, признанный лидер российского рынка ЖКХ, крупнейшая частная компания в сфере управления недвижимостью в Северо-Западном регионе и одна из крупнейших в России
✔️ПАО «Пермэнергосбыт» гарантирующий поставщик электроэнергии на территории Пермского края
✔️ПАО «Россети Юг» - отвечает за транспорт электрической энергии по сетям 110 кВ и ниже на территории четырех субъектов Федерации: Ростовской, Астраханской и Волгоградской областей, Республики Калмыкия

✅Интересный свежий кейс, сигнализирующий о том, что регуляторы (по крайней мере ЦБ, но легко предположить, что и другие регуляторы также) мониторят профильные группы и каналы на предмет информации о нарушениях

❗️Скорее всего важная деталь в отношении этого кейса: все компании имеют одного регистратора Акционерное общество "Независимая регистраторская компания Р.О.С.Т." (АО «НРК - Р.О.С.Т.»)

Возможно позднее будет больше информации о круге лиц, привлеченных к ответственности, в любом случае информация о регистраторе уже наводит на размышления

https://cbr.ru/press/pr/?file=22042022_110000PNP22042022_102810.htm

#финансовыйсектор
#инсайд
#комплаенс

Антикоррупционный комплаенс

📌❗️Президент Владимир Путин подписал указ об информационной системе противодействия коррупции «Посейдон»

☑️Координатор системы – Администрация Президента РФ
☑️Оператор системы - Федеральная служба охраны (ФСО)
☑️Консультант по вопросам использования «Посейдона» - Минтруд

👉Цель создания системы:
информационная поддержка органов и организаций по антикоррупционной профилактике, «в том числе по проведению с использованием информационно-коммуникационных технологий анализа и проверок соблюдения ограничений, запретов и требований, установленных в целях противодействия коррупции, лицами, на которых распространены такие ограничения, запреты и требования»

👉«Посейдон» состоит из нескольких модулей:
✔️ центральный сегмент – предназначен для автоматизации профилактике коррупционных нарушений пользователей внутренних и внешних пользователей (в т.ч. по вопросам конфликтов интересов)
✔️ комплекс многоцелевого назначения «Посейдон - Р» - для ввода, хранения и учета справок о доходах, расходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера
✔️ специальное ПО «Справки БК» - автоматизация процесса заполнения сведений о доходах, расходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера

❗️В течение 3-х месяцев будет определен порядок обмена информации «Посейдона» с другими информационными системами. О чьих системах идет речь:
- Федеральные государственные органы
- высшие должностные лица субъектов РФ
- гос.органы субъектов РФ
- органы публичной власти и территориальной избирательно комиссии федеральной территории «Сириус»
- Центральный банк (ЦБ РФ)
- Государственные корпорации (компании)
- публично-правовые компании
- Государственные внебюджетные фонды
- организации, созданные РФ основании федеральных законов
- организации, созданные для выполнения задач, поставленных перед гос.органами

👉Администрация Президента РФ составит перечень организаций и лиц, у кого будет доступ к «Посейдону»

👉Система делит пользователей на внутренних и внешних:
✔️Внутренние пользователи это – должностные лица и структурные подразделения Администрации Президента РФ
✔️Внешние пользователи – те же лица, которые дали доступ к своим данным (см.выше) и иные лица, определяемые АП РФ как координатором системы

✅Исходя из описания, целей, задач и глобальности подхода к созданию агрегированной базы данных, позволяющих с разных сторон посмотреть на картину соблюдения антикоррупционных требований

👉При автоматизации бизнес-процессов антикорупционного комплаенса также предусматривается доступ к различным системам в целях качественного и надлежащего мониторинга и тестирования процессов. Очевидно, что все этот подход также был учтен при разработке системы

❗️Скорее всего при проведении уголовных расследований, а также внутренних расследований госорганов, госкомпаний в том числе о госзакупкам обязательно будут использоваться данные «Посейдона»
С учетом того, что Координатором «Посейдона» определена Администрация Президента РФ значимость и важных антикоррупционных процедур и их эффективности выходит на новый уровень

https://www.kommersant.ru/doc/5327682

Положение о «Посейдоне» здесь: https://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202204250032

❗️Еще одно из антикоррупционных новшеств было введено в начале марта (подробнее здесь: https://t.iss.one/compliancecraft/562 ) и было связано с ужесточением антикоррупционного законодательства в части распространения возможности обращения в доход государства денег на счетах чиновника, если сумма превышает его доход за три года

#антикоррупционныйкомплаенс