Мероприятия
Антиокррупционный комплаенс

📌РАНХИГС при Президенте России приглашает принять участие в IV Всероссийском антикоррупционном диктанте, организованном в преддверии Международного дня борьбы с коррупцией при содействии Департамента региональной безопасности и противодействия коррупции города Москвы и Московского государственного юридического университета имени О.Е. Кутафина

👉Диктант это:
☑️40 вопросов за 30 минут
☑️Вопросы в области противодействия коррупции в РФ
☑️Сертификат за прохождение

👍Прекрасная инициатива – и возможность проверить свои антикоррупционные знания

😉Небольшой спойлер: Многие вопросы посвящены антикоррупционным требованиям на государственной службе в РФ

👉Пройти диктант здесь: https://антикорр-диктант.рф/

#мероприятия
#антикоррупционныйокмплаенс

Мероприятия
Комплаенс
🇰🇿Казахстан

📌Коллеги из Казахстанской Ассоциации комплаенс и деловой этики поделились материалами со своего ежегодного форума, прошедшего 29.11.23 в Алмате

👉Среди тем:
✅Использование ИИ в комплаенс-сфере
✅Крипто-комплаенс и проверка цифровых активов
✅Харрасмент
✅Эмоциональная устойчивость

Подробнее о мероприятии здесь: https://t.iss.one/qaz_compliance/379

#мероприятия
#комплаенс
#казахстан

📌С международным днем борьбы с коррупцией, коллеги, единомышленники и соратники!

9 декабря в этот год выпал на субботу, но всю предыдущую неделю активно шли мероприятия, посвященные этой теме!

Недостаточно:
⛔️ просто сказать «нет коррупции»
⛔️ просто принять антикоррупционную политику
⛔️ просто назначить ответственного
⛔️ просто делать «бумажный» антикоррупционный комплаенс

Если искать подходящий образ, то мне кажется древнегреческое чудовище Гидра - самый точный. Сколько не отрубай голов - вырастут новые

Поэтому работа по профилактике и предупреждению коррупции (пусть гидре просто не будет подходящих условий 😉) так важна

Но вся система антикоррупционного комплаенса это больше чем:
☑️ только профилактика
☑️ только предупреждение
☑️ только пропаганда и обучение
☑️ только страхи и наказания
☑️ только проверки и мониторинги
☑️ только указания и тон сверху

✅ ведь только все вместе 🤝🤝🤝 даёт результаты и позволяет сократить, снизить и предотвратить коррупцию

👉Отвечая на внутренний вопрос а зачем все это? - отвечу цитатой из «Игры Эндера»:

❗️«Недостаточно победить в одной битве. Нужно победить во всех будущих битвах сразу»

С праздником, коллеги! 🤝

p.s. Картина от Kandinsky

Санкционный комплаенс
UK

📌06.12.23 National Economic Crime Centre (NECC) опубликовал Предупреждение с перечислением т.н. «красных флагов» в отношении экспорта товаров высокого риска. Предупреждение адресовано компаниям о том, что Россия пытается обойти санкции для приобретения запрещенных товаров и услуг через страны-посредники

📌11.12.23 Правительство UK объявило о создании нового Управления по реализации торговых санкций (Office of Trade Sanctions Implementation, OTSI) для усиления правоприменения и подавления компаний, уклоняющихся от российских санкций

👉Подразделение увеличит полномочия по назначению штрафов за нарушения торговых санкций и передаче дел для уголовного преследования в HMRC (Управление по налоговым и таможенным сборам Его Величества)

👉OTSI будет запущено в начале 2024 года, как только вступят в силу новые законодательные требования, и усилит существующую работу правительства по обеспечению соблюдения торговых санкций Великобритании

👉Текущий статус по оценке эффективности санкций со стороны регуляторов UK:
⛔️Импорт товаров из России уже сократился на 94% за год после начала СВО
⛔️под санкции попала торговля товарами на £20 млрд.
⛔️По состоянию на май 2023 года 127 британских компаний добровольно сообщили властям, что не соблюдают антироссийские санкции, писала Financial Times со ссылкой на Минцифры страны

❗️Из интересных заявлений Министра по санкциям UK:
✔️«Санкции продолжат действовать и после завершения конфликта»
✔️«меры должны гарантировать уверенность в том, что российская экономика не сможет быстро восстановиться»

✅Уже всем очевидно, что британские санкции надолго (гораздо дальше СВО, судя по заявлениям). С точки зрения санкционного комплаенса – (те, кого касается) учитываем «красные флаги» при структурировании сделок и проверке партнеров

➡️Британия славится самыми жесткими и при этом экстерриториальным законами, например, по UK BA штрафы за коррупцию не ограничены.
А в Британское содружество (добровольное объединение суверенных государств, в которое входят Великобритания и почти все её бывшие доминионы, колонии и протектораты) по-прежнему входят 56 суверенных государств.


https://www.rbc.ru/politics/11/12/2023/65768e599a79472fb4dabb7f

Оригинальное сообщение UK: https://www.gov.uk/government/news/new-unit-to-crack-down-on-firms-dodging-russian-sanctions

Предупреждение NECC скачать здесь: https://nationalcrimeagency.gov.uk/who-we-are/publications/687-necc-red-alert-exporting-high-risk-goods/file

#санкционныйкомплаенс
#uk

Опрос
Этика
Дискриминация

📌Коллеги из белорусского канала затеяли интересный опрос на тему типов «приемлемых» типов дискриминации в компании.

👉Пройти опрос здесь: https://t.iss.one/abcom_pro/580

Думаю результаты опроса будут полезными, спасибо коллегам за идею! 🤝

#опрос
#этика
#дискримнация

Искусственный интеллект
Комплаенс
Безопасность

📌В рамках ноябрьской конференции «AI SAFETY SUMMIT» в Великобритании произошло 2 важных события:
1️⃣Декларацию по рискам и возможностям искусственного интеллекта подписали 28 стран, т.н. The Bletchley Declaration by Countries Attending the AI Safety Summit (включая США, UK и Китай)
2️⃣В UK создан правительственный Институт безопасности ИИ (AI Safety Institute)

1️⃣В рамках Декларации выделены следующие планы стран-участниц:
☑️ выявление рисков безопасности ИИ, вызывающих общую озабоченность, формирование общего научного и основанного на фактических данных понимания этих рисков и поддержание этого понимания
☑️ разработка соответствующей политики, основанной на оценке рисков: повышение прозрачности со стороны частных субъектов, развитие передовых возможностей искусственного интеллекта, соответствующие показатели оценки, инструменты для тестирования безопасности и развитие соответствующего потенциала государственного сектора и научных исследований

❗️Страны-участники приняли на себя обязательство совместно разработать независимый и всеобъемлющий отчет "О состоянии науки". ➡️Отчет будет разрабатываться под руководством Йошуа Бенгио, ученому в области искусственного интеллекта, удостоенному премии Тьюринга, и члену Научно-консультативного совета ООН
➡️Отчет подготовит Экспертно-консультативная группа, состоящая из представителей стран, участвующих в Саммите, и других стран-партнеров, он будет опубликован в преддверии следующего саммита по безопасности AI в 2024

👉Цель Отчета:
✔️ способствовать общему научно обоснованному пониманию рисков, связанных с ИИ (frontier AI)
✔️ обобщение лучшего из существующих исследований и определены приоритетные области исследований, обеспечивая синтез существующих знаний о рисках frontier AI.

2️⃣В отношении Института безопасности ИИ
☑️ создан в публичном интересе
☑️ не является регулятором и не определяет правила государственного регулирования
☑️ создан как глобальный хаб по вопросам исследований в области безопасности ИИ

👉Основные направления работы института:
1️⃣Риски двойного назначения использования ИИ
2️⃣Социальные последствия
3️⃣Безопасность и защищенность систем
4️⃣Потеря контроля (над технологией)

👉Институт анонсировал проведение исследований по следующей тематике:
✔️Создание продуктов для управления ИИ (включая разработку нормативно-правовой базы и проверки комплаенс-систем в области управления ИИ)
✔️Совершенствование науки оценок
✔️Новые подходы к более безопасным системам ИИ

❗️Документ о создании института содержит набор определений:
- ИИ (Artificial Intelligence)
- Машинное обучение (Machine Learning)
- Система ИИ (AI system)
- Продвинутый/передовой ИИ (Advanced/frontier AI)
- Безопасность ИИ (AI safety)
- Защищенность систем ИИ (AI security)

✅Пока эти документы только намерения, но если все планы будут выполнены, вероятнее всего через несколько лет мы окажемся в другом комплаенс-мире с новыми экстерриториальными правилами в отношении ИИ, подходов регулирования и комплаенс-систем.

https://ria.ru/20231101/ii-1906737416.html
👉Информация об Институте безопасности ИИ в UK: https://assets.publishing.service.gov.uk/media/65438d159e05fd0014be7bd9/introducing-ai-safety-institute-web-accessible.pdf
👉Текст Декларации: https://www.gov.uk/government/publications/ai-safety-summit-2023-the-bletchley-declaration/the-bletchley-declaration-by-countries-attending-the-ai-safety-summit-1-2-november-2023
👉Комментарии в отношении прошедшего саммита от эксперта Олега Яновского, преподавателя кафедры политической теории МГИМО (❗️очень рекомендую послушать целиком): https://dzen.ru/video/watch/656f19d2649b955cd36cadf6

👉О российском форуме «Форум этики в сфере искусственного интеллекта: Поколение GPT. Красные линИИ» в ноябре 2023: https://t.iss.one/compliancecraft/1331

#искусственныйинтеллект
#комплаенс
#безопасность

Комплаенс
KYC
Проверка партнеров

Где можно проверить партнеров из Армении - полезные ссылки👇

https://t.iss.one/abcom_pro/582

#комплаенс
#kyc
#проверкапартнеров

Мероприятия
Комплаенс
ComplianceCraftOFFLINE
Новый формат

Уважаемые подписчики!
📌Немного позже, не по горячим следам, но не могу не поделиться как прошла наша 2️⃣ очная встреча в формате #ComplianceCraftOFFLINE В сб 02.12.23:

⚡️В лучших традициях Бойцовского клуба мы не будем разглашать состав участников (нас было 8)😉, но тем не менее, - что мы успели за 3 часа:

✅ потренироваться в небольшой самопрезентации
✅ нетворкинг
✅ разобраться в формате мастермайнд
✅ начать разбирать личные итоги 2023 года
✅ выбрать самые интересные кейсы к разбору на мастермайнд

⚡️Из чего выбирали:
1️⃣ 🏆Кейс по конфликту интересов – как определить трудовые династии и урегулировать конфликты интересов (тему не потеряли, будем разбирать в 2024 в рамках круглого стола RBEN🤝)
2️⃣ Кейс «Токсичный человек» - что делать если токсичный коллега ведет себя неэтично и агрессивно с молчаливой поддержкой руководства (разбирали его)
3️⃣ 🏆Кейс по жалобе на Горячую линию: сформировать план расследования по нарушениям в сфере деятельности IT-подразделения (разработчики ПО) (разбирали его)
4 Кейс с вопросом «возможен ли комплаенс в публичном секторе?» (тему не потеряли, будем разбирать в 2024 в рамках конференции RBEN🤝)

👉По итогам разбора кейса «Токсичный человек» группа в формате «совет директоров»:
☑️ определила несколько направлений для урегулирования ситуации
☑️ предложила коммуникационную стратегию
☑️ сформулировала перечень полезных вопросов для проработки

👉По итогам разбора кейса «обращение на Горячую линию – в отношении IT-подразделения» группа в формате «совет директоров»:
☑️ определила направления для проработки жалобы в сфере IT-подразделения и разработки ПО
☑️ предложила план проверки обращения
☑️ обсудила какие вообще вопросы по этическим вопросам в IT-компании имеет смысл прорабатывать

🔥Нам хватило 3-х часов на 2 кейса – это было очень эффективно и глубоко
🧊🧊🧊🧩🧩🧩

❗️Следующая встреча пройдёт 05.01.24 (будем играть в настольные комплаенс-игры)

Благодарю всех, кто пришел и помог разобрать кейсы на таком высоком уровне 🤝

Это было очень круто и интересно 🔥🔥🔥

p.s. Кто из участников встречи готов поделиться впечатлениями - пишите в чат канала 👉 https://t.iss.one/+BDpYkkfhG8gzMDcy

#offline
#мероприятия
#комплаенс
#новыйформат

Анонс
ComplianceCraftLIVE
ComplianceCraftOFFLINE
Декабрь-январь

📌21.12.23 с 18.30 до 19.00 мск в #compliancecraftlive

🤝с Михаилом Черниковым, Председателем Наблюдательного совета Ассоциации безопасности бизнеса и комплаенса (Беларусь), независимым директором ряда компаний (строительство, энергетика, FMCG)

Обсудим:
✅ неэтичные «допустимые» практики в Компаниях
✅ результаты опроса Ассоциации безопасности бизнеса и комплаенса (Беларусь) на тему «Дискриминация и харассмент (насилие). Какие, на ваш взгляд, неэтичные практики в компаниях признаются как наиболее допустимые или не встречают осуждения?»

📌28.12.23 с 18.30 до 19.00 мск в #compliancecraftlive

🤝С Анной Блиновой-Некрасовой, executive coach РСС (ICF), победителем Первой общероссийской премии «ТОП-5 Executive коучей 2021», основателем и владельцем компании Ментор.Эксперт, автором книги «Токсофф.net. Как управлять токсичным окружением»

Обсудим:
✅ что делать с токсичным окружением
✅ какие типы токсичных людей бывают
✅ что делать если в вашем рабочем или личном окружении появился токсичный человек

📌05.01.23 (пт) с 12.00 до 15.00 мск 3 очная встреча в ComplianceCraftOFFLINE (очно!)

✅3 часа живого общения
✅ Поиграем в настольные антикоррупционные комплаенс-игры
✅Проведем 1 мастермайнд по выбранной теме для одного из участников группы (будем голосовать за самую интересную)
⚡️Количество мест ограничено (группа до 10 человек)

📍Где: Антикафе в центре Москвы (адрес будет направлен зарегистрированным участникам)
🖌Как попасть: напишите мне в личку (https://t.iss.one/Margo1919)

🔥Участие бесплатно

❗️Приходите - нам все время не хватает времени на кофе-брейках на конференциях и живого общения с единомышленниками🤝 - есть идея сделать это полезным и приятным🌟


#compliancecraftlive
#offline
#мероприятия
#комплаенс
#новыйформат

Антимонопольный комплаенс
Комплаенс
Экосистемы
Цифровые платформы

📌Wildberries, Ozon, «Яндекс», Avito и «СберМаркет» создают Ассоциацию цифровых платформ

Представитель «Яндекса» рассказал, что от их компании в ассоциации будут участвовать представители «Яндекс Такси», «Яндекс Маркета» и других сервисов, которые строятся на принципах платформенной экономики

👉Целью создания Ассоциации по словам будущего председателя является:

☑️развитие цифровых платформ, «платформенной экономики, с особенным вниманием к регулированию платформенной занятости и налогообложению». «Компании, учредившие ассоциацию, очень заинтересованы в продвижении идей устойчивого развития (и в вопросах упаковки и снижения транспортных издержек, и в вопросах занятости и вознаграждения и др.)»,— заверил он.

Свою деятельность Ассоциация начнет в следующем году

✅Скорее всего к середине следующего года или к концу появится набор нормативных документов, обязательных для членов Ассоциации

Как и с любым саморегулированием, принятые обязательства относятся к комплаенс-обязательством компании, по которым необходимо делать оценку комплаенс-рисков (в данном случае, можно предположить в первую очередь антимонопольных)

Деятельность цифровых платформ пока во многом находится в «серой» зоне регулирования - 5-й антимонопольный пакет не закрыл все вопросы

https://www.kommersant.ru/doc/6410547

❗️Также из новостей:
📌ФАС ведут работу по исключению Яндекс и Wildberries из постановления о моратории на проверки (из-за жалоб на цены на такси и условий работы в Wildberries)

https://t.iss.one/banksta/46019

#комплаенс
#антимонопольныйкомплаенс
#цифровыеплатформы
#экосистемы

Регуляторный комплаенс
Комплаенс

📌Правительство продлило мониторинг на проверки бизнеса до конца 2024 года

Исключения (как и прежде) для:
☑️объектов чрезвычайно высокого и высокого уровня риска
☑️проверок, связанных с угрозой здоровью и жизни граждан
☑️на основании индикаторов риска нарушений обязательных требований

✅Во время моратория сложнее оценивать коиплаенс-риски из-за отсутствия нормальной статистики по результатам проверок

❗️Но это, конечно, не значит что нужно прекращать делать оценку, наоборот - возможно позднее именно результат этой работы поможет существенно снизить реализацию рисков и ущерб от штрафов/предписаний

https://t.iss.one/government_rus/10379

#комплаенс
#регуляторныйкомплаенс

⚡️⚡️⚡️Друзья, напоминаю что сегодня в 18.30 будет эфир с Михаилом Черниковым (Председателем Наблюдательного совета Ассоциации безопасности бизнеса и комплаенса (Беларусь), независимым директором ряда компаний (строительство, энергетика, FMCG) по теме:

✅ неэтичные «допустимые» практики в Компаниях
✅ результаты опроса Ассоциации безопасности бизнеса и комплаенса (Беларусь) на тему «Дискриминация и харассмент (насилие). Какие, на ваш взгляд, неэтичные практики в компаниях признаются как наиболее допустимые или не встречают осуждения?»

🤝Присоединяйтесь к чату по ссылке-приглашению: https://t.iss.one/+BDpYkkfhG8gzMDcy и задавайте вопросы до эфира!

#compliancecraftlive

⚡️⚡️⚡️Через 30 мин начинаем - присоединяйтесь! 🤝🎄