👉Авторы выделяют следующие принципы эффективной Горячей линии:
✔️доступность каналов «горячей линии» для всех работников компании и других стейкхолдеров 24/7/365
✔️регулярное повышение осведомленности работников
✔️независимость «горячей линии»
✔️возможность обратиться анонимно и равнозначность анонимных сообщений и сообщений
✔️защита информатора
законность, объективность, полнота, конфиденциальность и своевременность расследования
✔️прозрачность процедуры расследования и принимаемых мер
✔️надлежащее документирование результатов расследования
✔️предоставление обратной связи информатору по итогам расследования (если информатор не является анонимным)
✔️мониторинг, анализ и отчетность
✔️постоянное улучшение

✅В целом каких-то новинок для профессионалов в сфере комплаенс здесь нет, тем не менее рекомендую ознакомиться с книгой (как минимум в части комплаенс и управления рисками) коллегам из юридического блока и службы безопасности. Это поможет (теоретически) устранить идеологический пробел, часто возникающий, когда есть непонимание о роли, статусе и назначении функции комплаенс

➡️Книга адресована в первую очередь членам советов директоров и по сути представляет собой «шпаргалку» с очень качественным и четким изложением важных вопросов корпоративного управления

❗️все что специфически не касается специальных норм Республики Казахстан вполне применимо в РФ

Книга доступна для скачивания на русском и казахском языках: https://t.iss.one/qaz_compliance/782

#книга
#комплаенс
#этика
#корпоративноеуправление

⚖️С днем юриста!

⚖️В комплаенс много юристов, а бывших юристов не бывает! 😉

Желаю всем юристам (и в комплаенс и тем кто остался в профессии) всегда быть:

🩵 профессионалами в своем деле
💙 быть этичными
🩵 следовать интересам клиента (внутреннего в том числе)
💙 верить в силу закона
🩵 развивать профессиональное мастерство

Профессия юриста непростая и полная бесконечных этических дилемм, пусть внутренняя Фемида будет с завязанными глазами и справедлива!

🎁В качестве подарка коллегам небольшая подборка из книг и фильмов о и для юристов (и не только 😉)

🎥Посмотреть:

🍿Сериал Damages, трейлер:
https://youtu.be/Hx1NvP_SEIA?si=WxKMP39XhOj2CNTk

🍿Дело Коллини, о фильме в канале: https://t.iss.one/compliancecraft/212

🍿Мавританец, о фильме в канале: https://t.iss.one/compliancecraft/286

📚Почитать:

📘Вячеслав Оробинский «Стратегии мышления»
📘Джозеф Риз «Авторитет права. Эссе о праве и морали»

С праздником, коллеги!🤝

#комплаенс
#этика
#юристы
#книги
#кино

💎Комплаенс-контекст 02.11.24-03.12.24

🧩Суд в Китае приговорил к смертной казни экс-зампредседателя постоянного комитета Всекитайского собрания народных представителей провинции Гуандун Чэнь Цзисина за получение взяток общим размером около $38 млн. Подробнее: https://regnum.ru/news/3928977

🧩Минюст США начал расследование в отношении российских клиентов швейцарского Credit Suisse Group по подозрению в нарушении требований законодательства о санкциях https://www.rbc.ru/finances/13/11/2024/673483da9a79471fbba5cf6a

🧩Две техасские компании предъявили иск DLA Piper об оказании услуг ненадлежащего качества из-за фейкового юриста фирмы в Аргентине https://t.iss.one/LawFirms/8148

🧩Правительство ОАЭ запустило цифровую платформу «Знай своего клиента» (Know Your Customer – KYC) в целях предоставления точных, полных и конфиденциальных данных для проведения финансовых операций https://businessemirates.ae/news/uae-property-news/v-oae-zapuskayut-novuyu-tsifrovuyu-finansovuyu-platformu/ , https://application.emiratesnbd.com/en/kyc

🧩Агентство ТАСС создало редакцию «ТАСС / ЭКГ-Рейтинг» для освещения деятельности компаний — лидеров ответственного предпринимательства в плане заботы об экологии, кадровой политики и деловой репутации - https://t.iss.one/ekgtass
Об ЭКГ-рейтинге в канале: https://t.iss.one/compliancecraft/1468

🧩Американские законодатели, возглавляющие специальный комитет по Китайской коммунистической партии в Палате представителей США, направили письмо министру финансов Джанет Йеллен, в котором заявили, что Гонконг превращается в центр финансовых преступлений https://frankmedia.ru/185458?utm_source=tf

🧩Госдума приняла закон о налогообложении цифровой валюты. После вступления закона в силу доходы от операций с цифровой валютой будут учитываться в одной налоговой базе с доходами от операций с ценными бумагами. Таким образом, ставка НДФЛ может составить 13%, а при превышении дохода гражданина 2,4 млн руб. в год — 15% https://www.kommersant.ru/doc/7327992

🧩Статья об ответственности топ-менеджмента «Ответственность бывших учредителей и директоров: какая бывает и как её избежать» https://allo.tochka.com/exes-responsibility?utm_source=tg&utm_medium=smm&utm_campaign=sboyka25nov

🧩Один из старейших швейцарских банков обвинили в отмывании денег по делу Гульнары Каримовой (дочь бывшего президента Узбекистана). Швейцарская прокуратура в пятницу предъявила обвинение частному банку Lombard Odier (основанная в Женеве в 1796 году) и одному из бывших сотрудников фирмы в «отмывании денег в особо крупных размерах»: https://www.reuters.com/business/finance/lombard-odier-indicted-switzerland-over-money-laundering-2024-11-29/

🧩НКО «Фонд православного телевидения», которому принадлежит телеканал «Спас» обвинил Alphabet Inc. (материнская компания Google) в «систематическом и намеренном» неисполнении обязательств по раскрытию информации в рамках публичной отчетности (путем направления заявления в SEC). В заявлении в SEC утверждается, что Alphabet не выполняет правила по раскрытию информации Нью-Йоркской фондовой биржи (NYSE) и NASDAQ. https://www.rbc.ru/technology_and_media/03/12/2024/674d5e1d9a794708b5f13674

🧩Исследование ВТБ и РБК: ожидания и прогнозы российского бизнеса — 2025 https://www.rbc.ru/industries/news/67498ec69a7947fef1bf5643?utm_source=ss_tg_rbc&utm_medium=rbc&utm_campaign=ss_tg_rbc

🧩ФБР занимается расследованием деятельности консультанта Exxon Mobil, который предположительно участвовал в организации серии кибератак на экоактивистов и критиков нефтяной компании. DCI Group, работавшая с Exxon, управляла распространением украденных материалов, включая передачу их в СМИ. Операция под кодовым названием «Fox Hunt» была направлена на то, чтобы представить Exxon жертвой политического преследования
:https://www.securitylab.ru/news/554400.php


#комплаенс
#контекст

⚡️⚡️⚡️МГУ поделились материалами выступлений прошедших Декабрьских дебат

презентации ДД 2024 здесь: https://debaty.club/dd2024materials.php

👉Отмечу несколько выступлений на разные темы, которые мне показались особо интересными:

☑️Антипина О. Удовлетворенность работой и корпоративная культура: взгляд со стороны экономики счастья
☑️Килячков Ан.,Килячков Ал. Риски мошеннических действий, использующих ИИ и их минимизация
(❗️спойлер, записи пока нет в паблике - тему изначально хотели назвать "Как обмануть ИИ", но в итоге тема более длинная. Очень интересное исследование о дипфейках в текстовых файлах)
☑️ Перцева Е. Стандарт подтверждения информации об устойчивом развитии (ISSA 5000): возможности и вызовы для аудиторов
☑️Ростовцев А. Трансформация деятельности контрольных служб в условиях изменения логистических цепочек компании из-за санкций
☑️Ван Синьжань. Система раннего предупреждения финансовых шоков крупных корпораций
❗️исследование аспирантки из Китая на примере кейса компании Evergrande - когда-то это был гигант в сфере недвижимости в Китае. падение "империй" всегда полезно исследовать

⚡️Со своей стороны поделилась наблюдениями на тему целесообразности более глубокого включения служб комплаенс и СБ в процесс минимизации налоговых рисков с темой "Комплаенс и налоговые риски. Подход к управлению"

🤝Благодарю организаторов за многолетнюю приверженность организации интересного контента и тем, а также возможности присоединиться и поучаствовать в дебатах не только спикеров, но и участников из зала и онлайн

#мероприятия
#комплаенс

💎🔥⚡️Топ комплаенс-контекст 2024

🧩С 01.01.24 в США FinCEN (Финансовая служба по борьбе с преступлениями) открывает Реестр о реальных владельцах компаний. Рук-во на русском языке https://www.fincen.gov/sites/default/files/shared/BOI_Small_Compliance_Guide-Russian_508C.pdf
Материал в канале по ведению реестра бенефициарных владельцев: https://t.iss.one/compliancecraft/780

🧩с 10.01.24 в UK вступили в силу AML-поправки по оценке рисков PEP-персон (ПДЛ или публичные должностные лица) https://www.legislation.gov.uk/uksi/2023/1371/pdfs/uksi_20231371_en.pdf

🧩02.02.24 в России вступил в силу ГОСТ Р 71198-2023 «Индекс деловой репутации субъектов предпринимательской деятельности «ЭКГ-рейтинг)» https://t.iss.one/compliancecraft/1468

🧩15.02.24 в ФАС подписали Кодекс практики рекламы и маркетинговых коммуникаций в новой редакции https://t.iss.one/compliancecraft/1433

🧩25.07.24 введены в действия поправки в 161-ФЗ «О национальной платежной системе», направленные на борьбу с мошенничеством https://t.iss.one/compliancecraft/1596

🧩08.08.24 в РФ принят Закон о майнинге (подробнее в канале https://t.iss.one/compliancecraft/1558)

🧩22-23.09.24 Генеральной ассамблеей ООН принят Глобальный цифровой договор https://t.iss.one/compliancecraft/1627

🧩01.10.24 ЦБ предоставил свободный доступ к своей платформе ЗСК (знай своего клиента) https://www.cbr.ru/counteraction_m_ter/platform_zsk/ )

🧩10.10.24 РСПП подвел итоги Антикоррупционного рейтинга РСПП-2024 https://t.iss.one/compliancecraft/1606

🧩14.10.24 ESG-Альянс представил Методические рекомендации по проведению ESG-оценки поставщиков https://t.iss.one/compliancecraft/1610

🧩23.10.24 принята Казанская декларация БРИКС https://t.iss.one/compliancecraft/1621

🧩Череда исков Генпрокуратуры об изъятии активов и последовавшее за ними Решение
🧩Конституционного суда от 31.10.24 о срокам исковой давности по коррупционным преступлениям (подробнее в канале: https://t.iss.one/compliancecraft/1663)

🧩31.10.24 прошла презентация обновленного комплаенс-сообщества ORIENT https://t.iss.one/compliancecraft/1618

🧩30.11.24 принятие существенных поправок по усилению ответственности за утечки персональных данных (https://t.iss.one/compliancecraft/1632)

🧩Статистика по коррупционным делам:
По конфискации имущества коррупционеров от Коммерсантъ https://t.iss.one/kommersant/76644
По уголовным делам от Железного Феликса https://t.iss.one/iron_feliks/4981

#комплаенс
#контекст

💎Комплаенс-контекст

01.01.25-12.01.25

🧩7 января 2025 года компания McDonald's объявила об отмене установленных целевых «показателей разнообразия» для своих сотрудников и поставщиков. За последние годы от «политики разнообразия» отказались десятки крупнейших американских компаний, среди них: Ford, Lowe's, John Deere и Harley Davidson https://www.rbc.ru/business/07/01/2025/677c6b8a9a7947849b3ac388

🧩Следственный комитет Сената США выдвинул обвинения против банка Credit Suisse. По данным комитета, банк скрывал важную информацию о счетах нацистов https://t.iss.one/BILD_Russian/20751
Об отчете Сената США: В середине апреля 2023 года Комитет сената США по бюджету опубликовал отчет, в котором говорится, что швейцарский банк Credit Suisse обслуживал счета нацистов или связанных с ними людей, в некоторых случаях — вплоть до 2020 года https://interaffairs.ru/news/show/40248

🧩10.01.24 были введены новые санкционные пакеты США, Великобритании и Японии:
🇺🇸О санкциях США: https://t.iss.one/lawsanctions/1825
🇬🇧О санкциях Великобритании: https://t.iss.one/lawsanctions/1828 и https://t.iss.one/lawsanctions/1822
🇯🇵О санкциях Японии: https://t.iss.one/sanctionsrisk/3424

🧩Правительство утвердило создание системы «Национальный словарный фонд». Ресурс будет содержать информацию о нормах современного русского литературного языка, закрепленных в классических нормативных и современных словарях https://www.kommersant.ru/doc/7420153

🧩ФАС представило проект изменений в КОАП, в соответствии с которым будет возможно дисквалифицировать за неоднократное (три и более раза в течение года) невыполнение в установленный срок законного предписания ФАС https://regulation.gov.ru/Regulation/Npa/PublicView?npaID=153566#

🧩Роскомнадзор утвердил приказ, в котором содержится порядок ведения реестра блогеров-десятитысячников https://publication.pravo.gov.ru/document/0001202412300041?index=1

🧩ФАС опубликовала новые критерии, которые определяют интернет-рекламу на маркетплейсах, поисковиках и сайтах-агрегаторах. Критерии необходимы для дополнения принятого в конце прошлого года закона о введении отчислений в размере 3% за рекламу в сети https://www.kommersant.ru/doc/7423163

🧩Президент РФ отменил большинство плановых проверок. Плановые проверки становятся обязательными только для бизнеса, риск вреда от деятельности которого может быть слишком высоким https://tass.ru/ekonomika/22793791 , https://www.kremlin.ru/acts/bank/51551 (текст)

#комплаенс
#контекст

@ComplianceCraft

Контекст
Комплаенс

13.01.25-19.01.25

🧩Лондонский Апелляционный суд по вопросам конкуренции рассмотрит масштабный коллективный иск против Apple. Миллионы потребителей в Великобритании обвиняют компанию в антиконкурентных действиях и завышении комиссий за приложения, скачиваемые через App Store. Истцы обратились с требованием выплатить им £1,5 млрд https://adindex.ru/news/digital/2025/01/13/330034.phtml
🧩Совет директоров компании Apple выступила против отмены программы разнообразия и инклюзивности, предложение об отмене поступило от акционеров компании https://lenta.ru/news/2025/01/12/apple-vystupila-protiv-otmeny-programmy-raznoobraziya-i-inklyuzivnosti/

🧩Приказом Минюста России отменены все ведомственные нормативные правовые акты органов юстиции СССР и РСФСР, принятые до 12 декабря 1991 года, за исключением межведомственных актов и актов, содержащих сведения конфиденциального характера, а также сведения, составляющие государственную тайну https://t.iss.one/AnticorExperts/352

🧩В продолжение создания Альянса БРИКС+AI (о создании было объявлено 11.12.24, сейчас входит 20 компаний из России, Бразилии, Индии, Китая, Ирана, ОАЭ) заместитель председателя Госдумы Александр Бабаков выступил с инициативой о необходимости формирования общей нормативной базы в области искусственного интеллекта (ИИ) для стран БРИКС https://ria.ru/20250113/gosduma-1993408438.html

🧩Организация Трампа (The Trump Organization) наняла Уильяма Бёрка, управляющего партнера юридической фирмы Quinn Emanuel Urquhart & Sullivan, в качестве внешнего советника по вопросам этики. Бёрк поможет Trump Organization разработать и внедрить политику внутренней этики для предотвращения конфликтов интересов, говорится в пресс-релизе компании https://www.reuters.com/legal/government/trumps-company-taps-ex-bannon-lawyer-outside-ethics-advisor-2025-01-10/
❗️Интересный комментарий об этом назначении с цитатой из книги «Огонь и Ярость: в Белом Доме Трампа» здесь: https://t.iss.one/AMolotnikov2020/4101

🧩Владимир Путин поручил правительству совместно с Российским союзом промышленников и предпринимателей (РСПП) рассмотреть вопрос о порядке исчисления срока исковой давности при оспаривании сделок о приватизации. Распоряжение исполнят до 1 апреля https://pravo.ru/news/256939/

🧩Сотрудники правоохранительных органах провели обыски в офисе IT-компании SpectrumData, расположенном в центре Екатеринбурга. Причиной проведения оперативных мероприятий могло стать неправомерное разглашение персональных данных через мобильное приложение для проверки автомобилей — «Автокод Профи», разработчиком которого является SpectrumData https://www.kommersant.ru/doc/7433381

🧩По заявлению губернатора Федорищева о коррупции в футболе возбудили дело https://www.kommersant.ru/doc/7433687

🧩Знаменитая инвестфирма Hindenburg Research закрывается, сообщил ее основатель Нейт Андерсон. Она была известна своими отчетами о расследованиях махинаций и мошенничества. Компанию Нейта Андерсона называют «убийцей миллиардеров». Фирма делала отчёты в отношении крупных компаний по всему миру, включая Freedom Finance Турлова, Super Micro Computer, Block Дорси, фонда милиардера Айкона и индийской группы милиардера Adani. https://www.kommersant.ru/doc/7433878

🧩Правительственная комиссия по законопроектной деятельности поддержала идею Минфина России о повышении штрафов за разглашение налоговой, банковской и коммерческой тайны. штрафы поднимутся с 1,5 млн до 5 млн руб., помимо материальной ответственности по ст. 183 УК РФ виновник будет нести уголовную: штраф выступит дополнительным видом наказания к лишению свободы https://www.kommersant.ru/doc/7431009

#комплаенс
#контекст

@ComplianceCraft

Мероприятия
Комплаенс
ComplianceCraftOFFLINE

📌Немного с опозданием и творчески переосмыслив как прошли очные встречи с подписчиками канала 22.12.24 и 05.01.25, итак:

1️⃣22.12.24 темой встречи было «Неэтичные увольнения»

⚡️Вообще была идея разобрать эту тему с 3-х ракурсов:
☑️ неэтичные увольнения – подход к комплаенс-расследованию
☑️ как уволиться этично?
☑️ неэтичные увольнения комплаенс-менеджеров

👉В итоге за 3 часа мы глубоко погрузились только в 1-й аспект «неэтичные увольнения – подход комплаенс-расследованию»

➡️Что мы успели за 3 часа:
✅Составили вопросник-подсказку для комплаенс-менеджера
✅Обсудили какие внутренние документы вовлечены и (вероятно) стоит проверить или обновить
✅Сформировали целесообразные стратегии взаимодействия комплаенс-функции с другими функциями 2,3 линии защиты и с бизнесом

⚡️АНОНС:
📌подробнее по теме «неэтичные увольнения – подход комплаенс-расследованию» расскажу в эфире канала 23.01.24
📌тематику неэтичных увольнений продолжим на очной встрече в феврале 16.02.25 (для записи на очную встречу пишите в личку)

2️⃣05.01. мы планировали поиграть в антикоррупционные игры

👉За 3 часа мы успели:
✅Сделать практику по постановке личных целей на 2025 «Воспоминание о будущем»
✅Обсудили концепцию духовного интеллекта и в чем практический аспект ее применения в комплаенс-практике (тему точно продолжим)
✅Вообще, получился очень глубокий и честный разговор обо всем

🤝Благодарю всех участников за такую потрясающую глубину мышления и честность, это было невероятно приятно побурлить поразмышлять о простом и сложном в отличной компании

🙈Да, мы не поиграли – но это было обоюдное решение участников, но мы обязательно поиграем еще отдельно (как наберем 8-10 участников сделаем очную встречу, для записи – пишите в личку)

#offline
#мероприятия
#комплаенс
#compliancecraftlive

@ComplianceCraft

Субботнее
Книги
Комплаенс

📚Книги - это по-прежнему лучший подарок

В мире перегруженном информацией многие перестают читать «лонгрид» и предпочитают короткие «summary» и тем отраднее, что книги продолжают писать и издавать

📚В среду вечером 29.01.25 в 19.00 мск поговорим с Вячеславом Андрюшиным о его первой книге про комплаенс

Я книгу уже прочитала, свое мнение оставлю до среды 😉

Регистрация на онлайн-презентацию 👇

#книги
#субботнее
#комплаенс