ComplianceCraft
1.76K subscribers
103 photos
50 videos
41 files
1.03K links
Канал о комплаенс, комплаенс-рисках для бизнеса. Знаковые кейсы, законы, публикации, информация о мероприятиях в области комплаенс и др. от Маргариты Хоменко (по вопросам сотрудничества - @Margo1919) и компании Центр комплаенс-решений Compliance Elements.
Download Telegram
Комплаенс

🎄Самое важное за долгие российские праздники, чтобы не пропустить:

Антикоррупционный комплаенс

🇺🇸США

📌С 1 января 2024 года Финансовая служба по борьбе с преступлениями (FinCEN) открывает Реестр информации о реальных владельцах компаний

👉У существующих компаний есть один год на подачу документов; новые компании должны подать документы в течение 90 дней с момента создания или регистрации

👉FinCEN также подготовило в сентябре 2023 на русском языке «Руководство по соответствию требованиям для малых предприятий» в отношении требований по отчетности по бенефициарным владельцам.

👉Скачать Руководство на русском здесь: https://www.fincen.gov/sites/default/files/shared/BOI_Small_Compliance_Guide-Russian_508C.pdf

🖇Материал в канале по Beneficial Ownership Information Reporting Requirements (Правила ведения реестра бенефициарных владельцев компаний): https://t.iss.one/compliancecraft/780


📌22.12.23 Президент США подписал Новый закон FEPA (Foreign Extortion Prevention Act), который дополняет широко известный FCPA

👉Суть нововведений FEPA: FEPA заполняет пробел в Законе о коррупции за рубежом 1977 г. (“FCPA”), который криминализирует ”сторону предложения" (лиц, дающих взятки), а не “сторону спроса” (государственных адвокатов и получателей взяток) в делах о взяточничестве за рубежом

👉Подробнее в канале см. здесь: https://t.iss.one/compliancecraft/1395

🇬🇧UK

📌10.01.24 в UK вступают в силу поправки в The Money Laundering and Terrorist Financing (Amendment) Regulations 2023 (SI 2023/1371) в целях различного подхода в оценке рисков у национальных ПДЛ (domestic PEPs) и международных (non-domestic PEPs)

👉Скачать поправки здесь: https://www.legislation.gov.uk/uksi/2023/1371/pdfs/uksi_20231371_en.pdf

Контрсанкции
🇷🇺РФ

Вышло 2 контрсанкционных указа Президента РФ:
📌№ 7 от 03.01.24 (вносит изменения в указ № 665 от 09.09.2023 года) – в список первой и второй очереди, имеющих право на выплаты со счетов типа «И», добавлены управляющие компании, которые выделили заблокированные иностранные активы из первоначальных открытых и биржевых паевых инвестиционных фондов (ОПИФ И БПИФ) в специальные дополнительные закрытые фонды — ЗПИФ-А

Текст: https://publication.pravo.gov.ru/document/0001202401030005

📌№ 8 от 03.01.24 (вносит изменения в указ № 95 от 22.03.2022 и № № 665 от 09.09.2023 года) – запрет на взыскание со счетов типа «С» и «И» (в первую очередь это касается Euroclear)

Текст: https://publication.pravo.gov.ru/document/0001202401030007?index=1


#комплаенс
#антикоррупционныйкомплаенс
#контрсанкции
ComplianceCraftLIVE
После эфира 11.01.24
По теме «токчисных людей в окружении»
с Анной Блиновой-Некрасовой, executive coach РСС (ICF)

👉Обсудили:
чем токсичность отличается от не токсичности
4 типа «токсов»: «агресстор», «прокурор», «жертва-зануда» и «свой парень»
рекомендации как противостоять «токсам»

🖌Записи эфира:
аудио: https://t.iss.one/compliancecraft/1397
видео: https://t.iss.one/compliancecraft/1398


⚡️Материалы от Анны:
☑️Купить книгу Анны «Токсофф.net. Как управлять токсичным окружением» можно здесь: https://ridero.ru/books/toksoff_net/
☑️Записаться на онлайн-программу Анны «» в феврале здесь: https://evolutionsystem.ru/ot-toksichnosti-k-effektivnosti-2/

🤝Благодарю всех, кто подключился – буду рада обратной связи про эфир!

❗️Следующая встреча в формате ComplianceCraftOFFLINE состоится 03.02.24. Что планируется:

3 часа живого общения
практика по личным годовым целям «Воспоминания о будущем»
мини-презентация программы комплаенс-поддержки «Ценности и стратегии», участникам встречи специальные условия (основная презентация – 07.02.24)
Проведем 1 мастермайнд по выбранной теме для одного из участников группы (будем голосовать за самую интересную)
⚡️Количество мест ограничено (группа до 10 человек)

📍Где: Антикафе в центре Москвы (адрес будет направлен зарегистрированным участникам)
🖌Как попасть: напишите мне в личку (https://t.iss.one/Margo1919)

🔥Участие бесплатно

пишите в чат, какие темы еще интересны: https://t.iss.one/+BDpYkkfhG8gzMDcy

#compliancecraftlive
Друзья, в продолжение нашего с Анной эфира про "токсов" - прошу вас честно ответить а как это было у вас👆 - мне кажется результаты будут полезны многим😉
Антикоррупционный комплаенс
Расследование
FCPA

📌10.01.24 SEC (Комиссия по ценным бумагам и биржам, США) сообщила о завершении расследования и разбирательства в отношении SAP (Германия) в связи с нарушениями Закона о коррупции за рубежом (FCPA), связанных со схемами взяточничества в Южной Африке, Малави, Кении, Танзании, Гане, Индонезии и Азербайджане

👉Суммы выплат регуляторам:
💰118,8 млн.$ в адрес Министерства Юстиции США
💰103 млн. $ в качестве компенсации, из которых 85 млн. по приказу SEC
💰59,4 млн.$ в адрес Правительства Южной Африки или или южноафриканскому государственному предприятию в параллельном производстве в ЮАР

👉В своем приказе SEC фиксирует 2 нарушения SAP своих внутренних политик и процедур в части того, что:
⛔️ «третьи лица – бизнес-партнеры SAP (включая членов семей) не будут иметь отношений с потребителями или потенциальными потребителями» продуктов SAP
⛔️ «третьи лица – бизнес-партнеры SAP не являются государственным чиновником, государственным служащим, членом политической партии
или кандидатом, должностным лицом или сотрудником любой публичной международной организации или ближайшим родственником любого из указанных категорий»

🇿🇦Из интересного по нарушениям в ЮАР:
SAP заключило несколько договоров с компаниями, которые контролируются семьей Гупта, друзьями экс-президента Зума (президент ЮАР с 2009 по 2018 гг.), касающимися сделок с государственными фирмами ЮАР Eskom и Transnet на общую сумму более 9 млн.долл.США

🇦🇿Из интересного по нарушениям в Азерайджане по подаркам:
💰 подарки на сумму более 1,6 млн. $ в адрес государственных служащих
💰 подарки (сделанные средним менеджментом SAP-Азерайджан) на сумму 3000 $ в адрес нескольких менеджеров среднего звена государственной нефтяной компании SOCAR (при лимите 30$ на человека)

👉Среди мер, которые SAP внедрил по результатам расследований:
☑️ отмену модели сторонних комиссий за продажу во всем мире и запрет всех комиссий за продажу для контрактов государственного сектора на рынках с высоким уровнем риска
☑️ значительное увеличение бюджета, ресурсов и опыта, выделяемых на обеспечение соответствия, и реструктуризация его отделов по этике и соблюдению требований для обеспечения надлежащего статуса, независимости, автономии и доступа к исполнительному руководству
☑️ совершенствование своего кодекса поведения, а также политики и процедур в отношении подарков, знаков гостеприимства и использования третьих лиц
☑️ улучшение и расширение программ мониторинга и аудита соответствия, планирования и ресурсов, включая создание хорошо обеспеченной ресурсами команды, занимающейся аудитом сторонних партнеров и поставщиков
☑️ расширение возможностей анализа данных для охвата более 150 стран, включая все страны с высоким уровнем риска по всему миру
☑️ незамедлительное привлечение к дисциплинарной ответственности всех сотрудников, причастных к неправомерным действиям

Что удивляет если внимательно посмотреть на это дело с т.з. реализованных мер:

⚡️Была выявлена недостаточная независимость комплаенс-службы (вероятно, прямого доступа к исполнительному менеджменту не было. Ну да, а зачем им?!)
⚡️Было выявлено недостаточное обеспечение ресурсами как с т.з. штатной численности, так и с т.з. возможностей проведения надлежащей аналитики на 150 стран присутствия

⚡️Все это про ресурсы и про независимость (про которую почему-то так сложно понять по топ-менеджменту, то кадровому подразделению, то юристам, то аудиторам, ну и т.д.)

Сколько стоило расширение и трансформация комплаенса и автоматизация с аналитикой (с учетом того, что это, собственно, SAP и свои программисты могли сделать прекрасные аналитические инструменты)? - Я уверена, что гораздо меньше 200 млн.$ и меньше расходов на всех юристов на всех этапах расследования и на монитора позже.

Было бы интересно, конечно, понять кто/как и когда из исполнительного менеджмента SAP (может даже бывшего) не согласовывал инициативы комплаенса по надлежащему мониторингу и контролю (предположу, что они были). Но это, как говорится, риторический вопрос😉👇
Этика
Комплаенс
Устойчивое развитие

📌RBEN (российская Ассоциация этики бизнеса, комплаенса и устойчивого развития) запустила свой телеграмм-канал https://t.iss.one/rben_official

👉В канале планируют:
☑️публиковать полезную информацию и материалы по этике, комплаенсу и устойчивому развитию
☑️рассказывать о мероприятиях и новостях RBEN

❇️публикация по книге по этике: https://t.iss.one/rben_official/5
❇️публикация с регуляторным обзором за 4 кв.2023 года со ссылками на первоисточники: https://t.iss.one/rben_official/6

🤝присоединяйтесь

#этика
#комплаенс
#устойчивоеразвитие
📌Коллеги из Ассоциации устойчивого развития промышленности продолжают исследовать комплаенс-мемы👍

🤝Всем отличной рабочей недели и пусть ваши комплаенс-регламенты не будут вызывать такие ассоциации у коллег!
В голосовании определился однозначный лидер! :)
⚡️⚡️⚡️ Канал вошел в топ-8 каналов (5 место) о комплаенс по рейтингу «Топ юридических телеграмм-каналов узкого профиля» от Экспертной группы Veta

👉Критерии отбора были следующие:

☑️юридические телеграм-каналы распределили по 13 узким направлениям, а уже внутри каждого из которых создали отдельный рейтинг.
☑️А дальше действовали по принципу нашей «большой сотни»: чем больше подписчиков собрал канал, тем выше позицию он занял

🤝Благодарю подписчиков за доверие к моему взгляду на комплаенс и комплаенс-риски бизнеса!

👉Полный рейтинг здесь: https://veta.expert/tgrating/practices-and-specializations/#komplains10 \

#рейтинг
#комплаенс
Книги
Этика

📌Коллеги из RBEN делятся информацией об интересных книгах на тему этике в различных проявлениях

⚡️О дилемме "вагонетки" так или иначе слышали все (ну, по крайней мере те кто начинает интересоваться этикой), а вот разобраться с ней поглубже и профессионально можно, прочитав книгу.

❗️Из интересного:
На OZON написано что "товар не доставляется в ваш регион"
Но саму книгу легко найти почитать онлайн или в pdf

#книги
#этика
Этика

Друзья,
в самый разгар недели решили немного отвлечь вас от рабочих задач очередной увлекательной книжкой, посвященной фундаментальным вопросам этики, рассматриваемым в контексте так называемой "проблемы вагонетки" ("trolley problem"):

📗 Эдмонс Д. Убили бы вы толстяка? Задача о вагонетке: что такое хорошо и что такое плохо? (https://www.labirint.ru/books/701739/?ysclid=ls1poy9hnj389490073)/ пер. с англ. Д. Кралечкина. М.: Изд-во Института Гайдара, 2016. — 256 с.

👨‍🎓Дэвид Эдмонс -
радиоведущий Всемирной службы BBC, доктор философии (Открытый университет). Также учился в Оксфордском университете, стажировался в Чикагском и Мичиганском университетах. Выпускает популярную серию подкастов Philosophy Bites.

ℹ️ О чём книга?
В книге автор отталкивается от знаменитой «проблемы вагонетки», которая была сформулирована Филиппой Фут в 1967 году - движущаяся вагонетка может убить пять человек:
- правильно ли с моральной точки зрения переключить "стрелку", чтобы вагонетка убила только одного
- а приемлемо ли будет столкнуть толстяка на рельсы, чтобы остановить ее

Автор показывает, что:
🔹с одной стороны, это не просто мысленный эксперимент, поскольку и в истории, и в современности люди в реальности сталкиваются с этическими проблемами, которые могут быть описаны как «дилемма вагонетки» (см. многочисленные примеры в книге);
🔹с другой стороны, рассмотрение возникающих сложных этических ситуаций сопровождается обсуждением этических концепций.

🔥 Особого внимания заслуживает раздел книги, посвященный этическим проблемам в контексте современного развития нейронаук!

И пусть читателей не смущает обилие биографических описаний в начале, которое может показаться избыточным - постепенно станет понятно, для чего это приводится.

Книга широко представлена на различных Интернет-ресурсах, найти и ознакомиться с ней не составит труда.
Однозначно рекомендуем!👍

#rben #этика #почитать #книги
Этика
Антикоррупционный комплаенс
Конфликт интересов

📌Комиссия Совета судей РФ по этике рекомендовала судьям в отставке, сохраняющим статус судьи, воздержаться от работы в качестве фотографа и дизайнера интерьера

🖌Несколько цитат из решения:
«Комиссия по этике неоднократно обращала внимание в своих заключениях на то, что запрет на участие в предпринимательской деятельности обусловлен особым конституционным статусом судьи и направлен на обеспечение независимости суда, создание условий, не допускающих возможных злоупотреблений при осуществлении правосудия, поддержание доверия к судебной власти»

«Кодекс судейской этики устанавливая повышенные нравственно-этические требования к судье, обусловленные его статусом»

«Комиссия по этике полагает, что сама по себе профессия фотографа является творческой. Однако применительно к Закону о статусе судей речь следует вести не о профессии, а именно о деятельности. Для отнесении деятельности к творческой необходимо, чтобы она не была направлена на систематическое извлечение прибыли, поскольку это будет являться признаком предпринимательства»

Интересный критерий – творческая деятельность не может быть направлена на систематическое извлечение прибыли, по крайней мере так звучит.

➡️В основе – конечно же главный критерий – сохранение независимости, чтобы через это «систематическое извлечение прибыли» не было оказано давление и влияние и не возник конфликт интересов

➡️В любом случае это правовая позиция от лучших юристов России и вполне моно использовать при оценке ситуаций конфликтов интересов, например, если сотрудник рассказывает про «творчество» и полное отсутствие конфликта интересов. Видимо исследовать это «творчество» нужно будет глубже для принятия корректного решения. Хотя, конечно, таких жестких запретов как для судей в обычных Кодексах этики нет.

➡️Так или иначе – берем в копилку

Решение комиссии (текст): https://www.ssrf.ru/dokumienty/zakliuchieniia/52964

Кодекс судейской этики: https://ssrf.ru/dokumienty/pravovaia-osnova/49129

#этика
#анкоррупционныйкомплаенс
#конфликтинтересов
Анонс
ComplianceCraftLIVE

📌Встречаемся сегодня 01.02.24 с 18.30 до 19.00 мск в #compliancecraftlive

👉Тема: эффективность комплаенс-систем в 2024, разберем:

актуальные направления комплаенс в 2024
принцип постановки комплаенс-целей
факторы эффективности комплаенс-систем

Присоединяйтесь к чату по ссылке-приглашению: https://t.iss.one/+BDpYkkfhG8gzMDcy и задавайте вопросы до эфира!

#compliancecraftlive
Live stream scheduled for
Live stream started
Live stream finished (30 minutes)