Антикоррупционный комплаенс
Госзакупки
Конфликт интересов

Хамовнический районный суд Москвы приговорил бывшего замглавы управления Министерства обороны России по конкурентным процедурам Александра Борувкова к 6,5 годам колонии за превышение должностных полномочий и особо крупную взятку в размере 368 млн руб.

❗️Что предъявил Следственный комитет:

👉🏿 ч. 3 ст. 286 УК (превышение должностных полномочий, повлекшее тяжкие последствия)
👉🏿 ч. 6 ст. 290 УК (получение взятки в особо крупном размере)

Кроме тюремного срока - удовлетворен иск о взыскании 650 млн руб.

✅Что здесь интересно:
С т.з. организационной иерархии А.Борувков не являлся лицом, отнесенным к первой линейке руководства, но:
☑️ был заместителем начальника управления по конкурентным (!) закупкам
☑️ был председателем аукционных комиссий при проведении аукционов по закупкам различного имущества


В соответствии с Методическими рекомендациями Минтруда по выявлению личной заинтересованности (май 2020 года) такие категории должности, а также участие в работе аукционных комиссий относятся к категории должности, в отношении которых Минтруд рекомендует следующее:
👉🏿 служащие (работники) обязаны представлять сведения о своих доходах, расходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера, а также сведения о доходах, расходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера своих супруги (супруга) и несовершеннолетних детей (если применимо)
👉🏿 не реже одного раза в год проводить обучение по тематике конфликта интересов, включая разъяснений понятий конфликта интересов, личной заинтересованности и ответственности за нарушения

Также напоминаем, что именно эти Методические рекомендации Минтруда впервые формулируют что к типовым ситуациям в закупках в том числе относятся:
5) в конкурентных процедурах участвует организация, ценные бумаги которой имеются в собственности у члена комиссии либо у иного служащего (работника), заинтересованного в осуществлении закупки, в том числе иных лиц, с которыми у него имеются корпоративные, имущественные или иные близкие отношения.

В данном кейсе А.Боровкин лоббировал интересы предпринимателя Алексея Калитина, чьи коммерческие фирмы получали госзаказы. Учитывая, что данные о родственных связях не раскрыты, можно предположить, что этот кейс как раз попадает под категорию «иных близких или имущественных отношений».

❗️Все вместе, ставит вопрос о том, что и в коммерческим секторе имеет смысл воспользоваться этими рекомендациями и сделать требования в отношении лиц, участвующих в закупочных процедурах с точки зрения декларирования конфликтов интересов, прохождения тренингов, а также раскрытия дополнительной информации более расширенной ввиду повышенных рисков вовлечения компаний в коррупционные кейсы.

Подробнее на РБК:
https://www.rbc.ru/society/02/03/2021/603df6419a7947383357a7f0?from=from_main_7


Методические рекомендации Минтруда по личной заинтересованности, можно скачать здесь: https://mintrud.gov.ru/ministry/programms/anticorruption/9/19

#антикоррупционныйкомплаенс
#конфликтинтерсов
#госзакупки

Конфликт интересов
Законопроект
Антикоррупционный комплаенс
Госзакупки

В 223-ФЗ планируют внести изменения в части дополнительных мер по предотвращению конфликтов интересов.

📍Ключевые предложения:

⛔️ запрет на участие в закупочных комиссиях лиц, имеющих личную заинтересованность
👉🏿 введение обязанности членов закупочных комиссий о незамедлительном информировании о личной заинтересованности
👉🏿 в случае выявления в составе комиссии указанных лиц заказчик обязан незамедлительно их заменить
👉🏿 изменение понятия конфликта интересов для целей 223-ФЗ

✅Что это значит с т.з. процессов комплаенс для всех лиц, попадающих под действие 223-ФЗ в случае введения в действие предлагаемых поправок:

➡️ изменения в Кодекс этики, Антикоррупционные политики и иные документы, в которых указано понятие конфликта интересов и иные положения в связи с регулирование конфликтов интересов
➡️ введение обязательной проверки членов закупочных комиссий на конфликт интересов в отношении каждой закупки
➡️ проведение постоянного и углубленного обучения лиц, попадающих в группу повышенного коррупционного риска, в области конфликтов интересов

Напоминаем, что Минтруда в прошлом году разработало отдельные Методические рекомендации по определению личной заинтересованности в закупках.

Текст законопроекта: https://ivo.garant.ru/#/document/77518257/paragraph/29:0

Методические рекомендации Минтруда по определению личной заинтересованности: https://mintrud.gov.ru/ministry/programms/anticorruption/9/19

#конфликтинтересов
#антикоррупционныйкомплаенс
#законопроект
#госзакупки

Антикоррупционный комплаенс
ПОД/ФТ
Госзакупки
Расследование

ГСУ СКР по Московской области завершило основные следственные действия по громкому уголовному делу о хищении более миллиарда рублей при поставках в 2017 году электронно-компонентной базы для научно-энергетического модуля (НЭМ), еще не установленного на Международной космической станции (МКС).

👉Суть обвинения:
✔️особ крупное мошенничество (ч. 4 ст. 159 УК РФ) – более 1 млрд.руб.
✔️похищенное было отмыто в ОАЭ и Гонконге

В отношении кого в РКК «Энергия»👇:
➡️ бывший ГД (генеральный директор)
➡️ зам.ГД
➡️ советник ГД РКК «Энергия»
➡️ заместитель ГД по материально-техническому обеспечению РКК

Другие лица👇:
➡️ гендиректор АО «НПП "Исток"»
➡️ руководители ООО «Микроком»
➡️ рук-ль ЗАО «НПП "Магратеп"»
➡️рук-ль ООО «Альянс Трейд»

📌Что интересного:
🖇Расследование было начато по инициативе ГК Роскосмос (материнская компания РКК Энергия) осенью 2019 г.
🖇Круг вовлеченных лиц: первый руководитель и первая линейка, включая советника ГД
🖇Предысторией инициации расследования была проверка со стороны Счетной палаты в 2018 г.
🖇В 2019–2020 годах на основе материалов службы внутреннего аудита «Роскосмоса» было возбуждено 22 уголовных дела

Таким образом, данное расследование в отношении РКК Энергия является последствием более глобальной проверки ГК Роскосмос со стороны Счетной палаты

✅Кейс также демонстрирует, что:
➡️ не стоит дожидаться проверок со стороны Счетной палаты/Материнских компаний/возбуждения уголовных дел – гораздо дешевле и безопаснее и для репутации компании и первых лиц и самой компании (и ее акционеров) внедрять эффективную систему антикоррупционного комплаенса
➡️ развитие антикоррупционного комплаенса необходимо делать с одновременным развитием комплаенс в закупках
➡️ наличие «бумажного» комплаенса в виде политик без честного «тона сверху» не обеспечивает необходимый уровень защиты интересов компании и ее акционеров от финансовых и репутационных потерь

https://www.kommersant.ru/doc/4827418

#антикоррупционыыйкомплаенс
#ПОДФТ
#кейс
#госзакупки

Антимонопольный комплаенс
Госзакупки

📌Лишь четверть всех госзакупок в 2020 году осуществлялась на конкурентной основе, следует из доклада Счетной палаты.

📌Общий объем неконкурентных госконтрактов, заключенных в 2020 году, составил 74,1% от всех контрактных соглашений, осуществленных на основании 44-ФЗ.

📌Увеличение доли неконкурентных закупок обусловлено распространением коронавируса и связано в том числе с решениями, принимаемыми на законодательном уровне — с единственной целью оперативно разрешать трудности по части исполнения государственных обязательств

👉Интересны предложения Счетной палаты:

Рекомендовать Минфину России совместно с заинтересованными органами исполнительной власти:
1️⃣ разработать стратегию развития системы государственных закупок с учетом отраслевой специфики;
2️⃣ разработать единую методику определения и внедрения показателей, характеризующих эффективность закупок товаров, работ, услуг.

✅ Если рекомендации будут восприняты, то можно ожидать новые уточняющих норм как минимум в отношении закупок, связанных с фармой, поскольку пандемия все еще продолжается, как и нарушения.

https://www.rbc.ru/economics/08/07/2021/60e5cd249a7947a204e5a82b?from=column_9

Скачать отчет и посмотреть краткую презентацию отчета можно посмотреть здесь 👉 https://ach.gov.ru/checks/nestabilnaya-epidemiologicheskaya-obstanovka-ne-ostanovila-funktsionirovanie-kontraktnoy-sistemy


#антимонопольныйкомплаенс
#госзакупки

Госзакупки
Санкции
ВТО
ЕС

📌Всемирная торговая организация (ВТО) учредила 20.12.21 по просьбе Европейского союза третейскую группу для рассмотрения спора с Россией о госзакупках

👉Суть претензий ЕС к России:
российские меры, которые, как утверждают в ЕС, являются частью программы замены импорта, несовместимой с правилами ВТО

👉Условия, которые ЕС хочет оспорить через ВТО:
1️⃣дискриминационная оценка заявок на закупку
2️⃣требования к предварительным разрешениям
3️⃣требования к национальным квотам при закупках

Все эти меры в совокупности нарушают принцип национального режима ВТО, который требует от членов ВТО недискриминационного отношения к иностранным и отечественным производителям

➡️💰В статье Bloomberg указано, что Россия незаконно дискриминировала европейские товары на сумму 290 миллиардов евро (328 миллиардов долларов).

🖌Комментарий Департамента торговых переговоров Минэкономразвития России:
«Информация о том, что ЕС "требует от России 290 млрд евро" в рамках спора, не является достоверной. Требования ЕС сводятся к отмене или модификации отдельных мер Российской Федерации, которые ЕС считает нарушающими правила ВТО. В 290 млрд евро ЕС оценивает рынок закупок России, а не причиненный ЕС ущерб. Более того, правила ВТО не предполагают "выплат" каких-либо "компенсаций".

✅С учетом того, что текущий прогноз по срокам такого разбирательства около 3 лет, ожидать какие-либо быстрых изменений в законодательном поле РФ не стоит, даже если не учитывать санкционные аспекты.

В любом случае информационный фон этого дела даже «на дальней орбите» имеет смысл отслеживать тем, кто взаимодействует и торгует с компаниями из ЕС.

https://tass.ru/ekonomika/13248575?utm_source=yxnews&utm_medium=desktop&utm_referrer=https%3A%2F%2Fyandex.ru%2Fnews%2Fsearch%3Ftext%3D

Комментарий Bloomberg: https://www.bloomberg.com/news/articles/2021-12-20/wto-to-review-eu-dispute-over-russian-procurement-discrimination?srnd=premium-europe&sref=Y0jVLcFo

Комментарий Минэкономразвития: https://www.economy.gov.ru/material/press/official_position/v_minekonomrazvitiya_nazvali_nedostovernymi_dannye_o_trebovanii_es_290_mlrd_ot_rossii.html

#госзакупки
#ВТО
#санкции
#ЕС

Регуляторный комплаенс
Контрсанкции
Госзакупки
Инвестиции

📌Премьер Мишустин анонсировал в ближайшее время опубликование Плана мер для смягчения последствий для экономики и граждан (он еще не опубликован). Что уже анонсировано Премьером:

⛔️ Власти введут временные ограничения на выход зарубежных инвесторов из российских активов
✅ власти уберут излишние административные барьеры
✅ проработают с российским бизнесом механизмы поддержки уже запущенных инвестиционных проектов
✅ Госзакупки должны стать проще
✅Минфин также готовит предложения по новой амнистии капиталов

👉План безусловно станет дополнением к Указу Президента РФ «о специальных экономических мерах в связи с недружественными действиями США и примкнувших к ним иностранных государств и международных организаций»

Первые «контрсанкции» согласно Указу одержат следующие запреты и разрешения:
💰 Экспортеры должны в обязательном порядке продавать 80% валютной выручки
Порядок продажи иностранной валюты экспортерами будет устанавливаться Центробанком
⛔️ Российским резидентам запрещено предоставлять займы в валюте иностранцам и зачислять валюту на счета в банках за пределами России
✅ разрешить публичным акционерным обществам до 31.12.22 приобретать размещенные ими акции (при наличии ряда условий – читать внимательно❗️❗️)

👉Пока это только направления, конечно, будут важны точные формулировки, которые из этого Плана в дальнейшем превратятся еще в Положения/Инструкции и т.д. Вычитывать эти документы будет необходимо также внимательно и с лупой всем кто работает в РФ или у кого есть совместные инвестиционные проекты с РФ

https://pravo.ru/news/239486/

Скачать указ Президента здесь: https://static.kremlin.ru/media/events/files/ru/KXhTU1uNb0ZpIsv32AddeXO4mcQQh34P.pdf

❗️Сайты российских госорганов открываются через раз через Хром, Яндекс открывает с большей вероятностью

#регуляторныйкомплаенс
#контрсанкции
#госзакупки
#инвестиции

Антикоррупционный комплаенс
Госзакупки

📌Мещанский районный суд Москвы приговорил к четырем годам колонии советника главы "Воентелекома" Дмитрия Семилетова по делу о мошенничестве в особо крупном размере

👉За что:
- при заключении контрактов с Минобороны РФ использовали различные схемы для существенного завышения стоимости продукции, а также для получения за оказание услуг двойной платы

❗️Дело было возбуждено еще в 2013 году

🎤За годы различные лица, заключая сделки со следствием раскрывали новых фигурантов и новые сделки

👨‍👨‍👧‍👧Круг лиц:
👉АО "Воентелеком" (поставщик в МО РФ):
☑️ гендиректор
☑️ советник (апрель 2022, приговор 4 года + 800 тыс.р. штраф)
👉ООО "ЭрСиАй" (подрядчик):
☑️ гендиректор
☑️ первый замгендиректора организации
👉Министерство обороны (госзаказчик) – все арестованы в конце 2017 г.:
☑️ бывший глава 1-го управления главного управления связи (ГУС МО), подписант контракта (февраль 2022 приговор 4.5 года + 800 тыс.р. штраф, лишение звания генерал майора и наград)
☑️ начальник ГУС
☑️ начальник управления заказов по совершенствованию технической основы системы управления
☑️ Заместителю начальника Генштаба ВС РФ
👉Ярославский радиозавод - исполнителей контрактов на поставку радиостанций Р-187-П1 «Азарт» (интересы завода лоббировал бывший глава 1-го управления главного управления связи):
☑️ руководитель завода (инкриминируется дача взятки Заместителю начальника Генштаба ВС РФ в 12 млн.руб.)

✅Резонансное дело с большим количеством эпизодов и обвиняемых. Интересно, что многие эпизоды вскрывались в связи с показаниями лиц по другим сделкам, что в свою очередь открывало новые эпизоды

- лоббирование интересов (конфликт интересов)
- взятки
- завышение сумм контрактов

Все эти 👆коррупционные риски являются типичными не только в госсекторе, но и в коммерческом.

Этот кейс интересен в первую очередь тем, какая квалификация в итоге получается, когда уголовное дело доводится до приговоров

👉Что могло бы предотвратить подобные кейсы:
✔️ умные комплаенс-контроли в процессе закупок
✔️ декларирование конфликтов интересов
✔️ тщательные антикоррупционные проверки подрядчиков и субподрядчиков
✔️ анализ рыночности условий заключаемых сделок
✔️ обучение вовлеченных лиц и в первую очередь лиц с высоким уровнем коррупционного риска
✔️ и др. комплаенс-инструменты


https://www.rbc.ru/politics/18/04/2022/625ce4d49a79477bd659b01a


#антикоррупционныйкомплаенс
#госзакупки

Расследование
Госзакупки

📌Экс-замглавы Росприроднадзора, а также Экс-префекта Северного административного округа Москвы арестовали по делу о мошенничестве при строительстве метро в Красноярске. Арест состоялся при попытке выехать заграницу

👉Суть обвинения:
- экс-префекта подозревают в хищении 900 млн руб.

👉История вопроса:
✔️2018 - Экс-чиновник стал председателем совета директоров «КрасТИСИЗ»
✔️2019 - в сентябре 2019 года красноярское краевое транспортное управление заключило контракт с «КрасТИСИЗ»
✔️2020 - «КрасТИСИЗ» полило все средства по госконтракту, несмотря на недостатки
✔️2022 – май – возбуждено уголовное дело по статье мошенничество в особо крупном размере (ч. 4 ст. 159 УК РФ) в связи невыполненными инженерными изысканиями и устаревшей проектной документации

❗️Депутат Александр Хинштейн написал в своем Telegram-канале, что Олег Митволь заключил сделку с правосудием (досудебное соглашение)

✅В этом кейсе, конечно, хороший вопрос, а кто и по каким причинам внутри красноярское краевое транспортного управления принимал такие работы.

С учетом информации о сделке со следствием можно ожидать появления новых фигурантов в этом деле.

Интересно, что при этом нет никакой информации об аресте генерального директора или других руководителей «КрасТИСИЗ», а обвинение сразу же предъявляется Председателю совета директоров, вероятно это вопрос будущего

❗️На текущий момент страница «КрасТИСИЗ» с информацией об органах управления отсутствует (впрочем, как и многих других российских компаниях сейчас), также как и каких-то следов антикоррупционного комплаенса

Будем наблюдать за этим делом

https://www.rbc.ru/society/10/06/2022/62a2e5279a7947d82e02398b?utm_source=yxnews&utm_medium=desktop

Ранее мы писали о других случаях привлечения экс-чиновников к уголовной ответственности: https://t.iss.one/compliancecraft/657

#расследование
#госзакупки

Антикоррупционный комплаенс
Антимонопольный комплаенс
Госзакупки
Расследования

📌Новый эпизод в большом коррупционном деле ПФР (Пенсионный фонд России) - Бенефициар компании Redsys заочно арестован по обвинению в даче взяток чиновникам на сумму 250 млн.р., которые обеспечили компаниям Redsys и «Техносерв» контракты на общую сумму 10 млрд руб.

👉История вопроса:
1️⃣Первое дело ПФР (приговоры в сентябре 2021):
⛔️ за взятки в 4,5 млн.руб. были осуждены бывший первый замглавы ПФР и директор департамента по работе с госструктурами ООО «Техносерв менеджмент» (оба получили по 4 года колонии строгого режима)

2️⃣Второе дело ПФР (расследование завершено в феврале 2022):
☑️ в феврале 2022 СКР завершил масштабное дело о взятках в Пенсионном фонде России (ПФР). По данным следствия, шесть руководителей ключевых департаментов ПФР и глава Межрегионального информационного центра (МИЦ) фонда получили более 250 млн руб. от компаний, принадлежавших экс-совладельцу Промсвязьбанка

☑️вовлеченные сотрудники ПФР (Все участники схемы ежемесячно получали фиксированные выплаты, сумма которых не была привязана к заключенным контрактам):
- глава департамента по осуществлению закупок
- начальник департамента информационных технологий
- начальник департамента управления инфраструктурой автоматизированной информационной системы
- руководитель департамента по обеспечению информационной безопасности
- глава Межрегионального информационного центра ПФР
- глава департамента организации госуслуг

3️⃣Третье дело (в отношении бенефициара компании Redsys, выделено в отдельное в феврале 2022)

✅В этом деле интересный состав вовлеченных лиц. Тот самый случай, когда речь идет не о коррупционной схеме высшего менеджмента, а о скоординированной группе на уровне среднего менеджмента, включая (!) главу информационной безопасности

➡️Через какие комплаенс-инструменты (теоретически в коммерческой компании) можно было выявить маркеры коррупционного риска:
✔️ декларирование конфликтов интересов
✔️ оценку коррупционных и антимонопольных рисков в бизнес-процессах, вовлеченных в закупки департаменты
✔️ наличие комплаенс-политик (Антикоррупционная/Антимонопольная), с которыми сотрудники ознакомлены надлежащим образом и обучены
✔️ сообщение на горячую линию
✔️идентификация коррупционных рисков через анализ сделок

Будем наблюдать за развитием событий, возможно появятся и другие фигуранты и компании

https://www.kommersant.ru/doc/5571336

#антикоррупционныйкомплаенс
#антимонпольныйкомплаенс
#расследования
#госзакупки

Регуляторный комплаенс
Госзакупки
IT

📌Минцифры утвердило Методические рекомендации по переходу на использование российского программного обеспечения, в том числе на значимых объектах критической информационной инфраструктуры РФ

👉На кого распространяется действие рекомендаций на значимых объектах КИИ (Критическая информационная инфраструктура):
☑️ государственных корпораций и компаний с государственным участием, в отношении которых приняты решения о разработке стратегии (программы) цифровой трансформации
☑️ их дочерние и зависимые общества

❗️ подробный список компаний перечислен в «протоколе заочного голосования членов президиума Правительственной комиссии по цифровому развитию, использованию информационных технологий для улучшения качества жизни и условий ведения предпринимательской деятельности от 31 августа 2022 г. № 34» - в публичном доступе его нет

👉Суть:
➡️ все компании, которые попадают в этот перечень обязаны разработать План перехода органов государственной власти и организаций на использование российского ПО на значимых объектах КИИ в соответствии с этими Методическими рекомендациями
➡️ закрепленных подход при переходе на российское ПО:

⏱Рекомендуемые сроки:
✔️ Планы перехода на преимущественное использование российского ПО на значимых объектах КИИ рекомендуется формировать на период до 2024 года включительно исходя из требований, в том числе установленных в указе Президента РФ от 30.03.22 № 166 «О мерах по обеспечению технологической независимости и безопасности критической информационной инфраструктуры Российской Федерации»
✔️ Планы перехода органов государственной власти и государственных внебюджетных фондов рекомендуется формировать на период до 2030 года
✔️ Планы иных организаций, указанных в настоящих методических организациях, на использование российского ПО рекомендуется формировать на период до 2027 года включительно с учетом требований, установленных в указе Президента Российской Федерации от 30 марта 2022 г. № 166
✔️ планы государственных корпораций и компаний с государственным участием, сведения о которых включены в специальный перечень № 91-р, и их дочерних и зависимых обществ – на период до 2024 года включительно

👉Методические рекомендации выделяют:
🇷🇺 российское ПО (ПО, происходящим из Российской Федерации)
🇰🇿🇦🇲🇧🇾🇰🇬 евразийское ПО (ПО, происходящим из государств – членов Евразийского экономического союза, за исключением РФ)
🌐 иностранное ПО (ПО, сведения о котором не включены в единый реестр российского ПО (за исключением евразийского ПО, планируемого к использованию на значимых объектах КИИ)

✅По сути это вселенная новых комплаенс-обязательств, как последствия санкций и контрсанкций РФ. Если ваша компания подпадает под критерии или прямо входит в перечень – оценивать в т.ч. комплаенс-риски по этому направлению пора начинать

Методические рекомендации: https://digital.gov.ru/ru/documents/8755/?utm_referrer=https%3a%2f%2fyandex.ru%2f

Актуальный перечень 91-р: https://government.ru/docs/all/44369/

Указ Президента РФ от 30.03.22 № 166 «О мерах по обеспечению технологической независимости»: https://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202203300001

Методические рекомендаций по цифровой трансформации от 31.08.2022: https://digital.gov.ru/uploaded/files/7metodicheskierekomendatsii06092022125913_TZmtVQB.pdf

Реестр российского ПО: https://reestr.digital.gov.ru/

#регуляторныйкомплаенс
#госзакупки
#IT

Регуляторный комплаенс
Антикоррупционный комплаенс
ГОЗ
Госзакупки
Конфликт интересов

📌Президент РФ подписан указ, согласно которому в случае введения военного положения на территории РФ, в компаниях, срывающих сроки выполнения гособоронзаказа (ГОЗ), будет вводиться внешнее управление, права акционеров будут приостанавливаться

👉Изменения вносятся в ст.8 ФКЗ «О военном положении» (№ 1-ФКЗ от 30.01.2002)

👉Как это будет работать:
☑️Минпромторг будет давать предложения об управляющей организации
☑️Управляющая организация будет исполнять обязанности единоличного исполнительного органа (а в некоторых случаях при необходимости полномочия совета директоров и общего собрания участников)
☑️Для этих целей Правительство образует специальную рабочую группу при Военно-промышленной комиссии (утвердит положение и состав)

❗️Еще раз – эта история будет работать только в случае введения военного положения

✅Тем не менее, раз риск обозначен – пора его оценивать. Это новый серьезный комплаенс-риск, которые нужно оценивать в комплексе и смотреть какие всего факторы и риски могут привести к неисполнению. Конечно, в первую очередь встает вопрос об операционных рисках.

Тем не менее, в работе с коррупционными рисками мы часто сталкивается с сделками, заключенными со скрытым (незадекларированным) конфликтом интересов, о котором собственники и совет директоров даже понятия не имеют

➡️С учетом нового риска имеет смысл делать декларирование конфликтов интересов тотальным и периодическим, а об урегулировании и разборе таких ситуаций докладывать в максимально быстро на СД (комитет при СД), ведь к реализации риска может привести различные события:

✔️ транспортный подрядчик
✔️ подрядчик по закупке материалов
✔️ некомпетентный менеджер (со скрытым конфликтом интересов, например, брат кого-то из менеджмента) на ответственной позиции
и т.д. список можно продолжать долго

➡️Также имеет смысл уже сейчас сделать комплаенс-мониторинг по всем подрядчикам и персоналу вовлеченному в процессы исполнения ГОЗ на предмет конфликтов интересов и представить реальную картину на СД и акционерам

❓Отдельный вопрос: какие дополнительные контроли (в т.ч. комплаенс-контроли) имеет смыл внедрить

❗️Все вместе выводит ценность и целесообразность внедрения системы антикоррупционного комплаенса в целях защиты собственности и бизнеса акционеров на новый уровень, если кто-то в попытках успеть внедрить, например, санкционный комплаенс о нем забыл😉

https://www.interfax.ru/russia/889633

Текст указа: https://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202303030004?index=0&rangeSize=1

#регуляторныйкомплаенс
#антикоррупционныйкомплаенс
#ГОЗ
#госзакупки
#конфликтинтересов

Регуляторный комплаенс
Антикоррупционный комплаенс
ГОЗ
Госзакупки
Конфликт интересов

📌Правительство РФ 21.03.23 утвердило «Правила приостановления прав участников (акционеров), участвующих в выполнении государственного оборонного заказа, и полномочий их органов управления»

👉Постановление принято во исполнение Указа президента РФ от 03.03.2023 года, предусматривающего при введении военного положения право вводить внешнее управление в компаниях, выполняющих государственных оборонный заказ (ГОЗ)

👉Постановление устанавливает:
☑️ типы компаний, в отношении которых может быть введено внешнее управление
☑️ основания введения внешнего управления
☑️ критерии нарушений госконтрактов, влекущие введение внешнего управления

👉О каких критериях нарушений идет речь:
1️⃣ неоднократное (2 или более в течение одного года) или длительное (более 30 дней) нарушение хозяйственным обществом сроков исполнения обязательств
2️⃣ выявленное заказчиком, головным исполнителем (исполнителем) несоответствие качества товаров, работ, услуг
3️⃣ непринятие мер по обеспечению поставок продукции (выполнения работ, оказания услуг) по ГОЗ при наличии признаком п.4. или 5
4️⃣ установление прямого или косвенного контроля над хозяйственными обществами со стороны иностранных лиц из недружественных стран (государствами, которые совершают в отношении РФ, российских юр. и физ.лиц недружественные действия)
5️⃣ отказ или уклонение от заключения госконтракта, если его заключение является необходимым для реализации ГОЗ

👉Процедура:
1️⃣ Минпромторг представляет на рассмотрение рабочей группы при коллегии Военно-промышленной комиссии РФ мотивированное заявление с предложением о приостановлении прав участников (акционеров) и полномочий его органов управления и об определении управляющей организации
2️⃣ Рабочая группа принимает решение
3️⃣ Минпромторг издает акт о приостановлении прав участников (акционеров)

❗️В Правилах указывается, что речь может идти о военном положении «на территории Российской Федерации или в отдельных ее местностях»

✅По сути теперь зафикисированы и утверждены параметры нового комплаенс-риска, связанного с (временной) потерей акционерного контроля. До Принятия этого постановления неисполнение/ненадлежащее исполнение договоров можно было отнести к операционным либо правовым рискам с последствиями в виде, например, штрафов

⚡️Это регулирование предполагает введение новых операционных и комплаенс-контролей, направленных на минимизацию не только финансовых рисков (штрафов за просрочу исполнения, например), но и комплаенс-рисков, влекущих потенциальную потерю акционерного контроля

⚡️В связи с чем имеет смысл исключить ВСЕ комплаенс-риски влекущие реализацию вышеуказанных критериев, в том числе:
✔️ конфликты интересов
✔️ коррупционные риски
✔️ иные регуляторные комплаенс-риски, влияющие на корректное и своевременное выполнение ГОЗ

➡️Если упростить: роль процесса оценки различных комплаенс-рисков и реализация эффективного реагирования на выявленные риски становится кратно выше

Постановление здесь: https://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_442705/562ae3ab388bdb0884d37cd4f0a54dc9e72c7afb/

❗️Об указе Президента от 03.03.23: https://t.iss.one/compliancecraft/1048

#регуляторныйкомплаенс
#антикоррупционныйкомплаенс
#ГОЗ
#госзакупки
#конфликтинтересов

Антикоррупционный комплаенс
Санкционный комплаенс
Госзакупки
Космос

🚀🚀🚀С днем космонавтики! Пусть все наши добрые космические мечты станут реальность!🚀🚀🚀

👉Небольшая подборка в честь этого праздника:

1️⃣Первый международный «Договор о космосе» в области освоения космоса был подписан 27.01.1967 г. (полное название: Договор о принципах деятельности государств по исследованию и использованию космического пространства, включая Луну и другие небесные тела)

❗️Оцените преамбулу:

«Государства – участники настоящего Договора,
- воодушевленные великими перспективами, открывающимися перед человечеством в результате проникновения человека в космос,
- признавая общую заинтересованность всего человечества в прогрессе исследования и использования космического пространства в мирных целях,
- полагая, что исследование и использование космического пространства должны быть направлены на благо всех народов, независимо от степени их экономического или научного развития,
- желая содействовать развитию широкого международного сотрудничества как в научных, так и в юридических аспектах исследования
и использования космического пространства в мирных целях…»

👉Еще несколько цитат:

☑️«Исследование и использование космического пространства, включая Луну и другие небесные тела, осуществляются на благо и в интересах всех стран, независимо от степени их экономического или научного развития, и являются достоянием всего человечества» (ч.1 ст.1)
☑️«Космическое пространство, включая Луну и другие небесные тела, не подлежит национальному присвоению ни путем провозглашения на них
суверенитета, ни путем использования или оккупации, ни любыми другими средствами» (ст.2)
«Луна и другие небесные тела используются всеми государствами – участниками Договора исключительно в мирных целях. Запрещается
создание на небесных телах военных баз, сооружений и укреплений, испытание любых типов оружия и проведение военных маневров» (ч.2 ст.4)
«Государства – участники Договора несут международную ответственность за национальную деятельность в космическом пространстве, включая Луну и другие небесные тела, независимо от того, осуществляется ли она правительственными органами или неправительственными юридическими лицами, и за обеспечение того, чтобы национальная деятельность проводилась в соответствии с положениями, содержащимися в настоящем
Договоре» (ч.1 ст.6)

👉Ключевое законодательство РФ:
✔️Закон РФ № 5663-I «О космической деятельности» от 20.08.1993 (последние изменения были 29.12.22)
✔️№ 215-ФЗ от 13 июля 2015 г. «О Государственной корпорации по космической деятельности «Роскосмос» (последние изменения были 21.11.22)

❗️Русский язык учат все космонавты, посещающие МКС в рамках подготовки
❗️В МГУ есть Факультет космических исследований
⛔️После феврале 2022 года против ГК Роскосмос, связанных и вовлеченных компаний в космическую деятельность РФ, а также программ совместного сотрудничества были введены различные санкции

✅Хочется надеяться, что наша цивилизация на уровне действий вернется к тем прекрасным смыслам, которые зафиксированы в первом международном Договоре о космосе, ну а пока в космической отрасли есть много работы для комплаенс, как минимум по следующим направлениям:
🌟 этический комплаенс
🌟 антикоррупционный комплаенс
🌟 санкционный комплаенс

Подборка ООН международных договоров в отношении освоения космоса: https://www.unoosa.org/res/oosadoc/data/documents/2017/stspace/stspace61rev_2_0_html/V1703166-RUSSIAN.pdf

Сайт Факультет космических исследований МГУ: https://cosmos.msu.ru/

Хроника санкций против космической деятельности РФ (на 01.03.22): https://habr.com/ru/articles/653983/

Кино по теме:
«1-ый в КОСМОСЕ. Ю.А. Гагарин»: https://www.youtube.com/watch?v=_spAJ6GRpLA
«Космос говорит по-русски»: https://www.tvroscosmos.ru/383/

#антикоррупционныйкомплаенс
#санкционныйкомплаенс
#госзакупки
#космос