Антикоррупционный комплаенс
Персональные данные
Конфликт интересов

📌В одном из банкротных споров коллегия ВС по экономическим спорам разбиралась, может ли финансовый управляющий в обход закона «О персональных данных» получить личную информацию о жене должника

👉Суть дела:
финансовый управляющий обратился в ГУ МВД России по Москве с запросом предоставить персональные данные о жене должника.

👉Хронология событий:
➡️ГУ МВД России по Москве – отказал и сослался на конфиденциальность

➡️Суд 1 инстанции - отказал в предоставлении сведений со ссылкой на то «что персональные данные человека нельзя передавать третьим лицам без его разрешения»

➡️Кассация – удовлетворил требования управляющего и отметил, что в банкротных делах сведения о жене должника важны, ведь доля должника в общем имуществе супругов включается в конкурсную массу. Суд добавил, что отказ ГУ МВД России по Москве предоставить информацию затягивает процедуру банкротства

➡️Верховный суд (по жалобе ГУ МВД России по Москве) - «засилил» позицию первой инстанции. Таким образом, управляющий не получит информацию о супруге банкрота из полиции

✅Что здесь интересно:
Для целей контроля комплаенс-рисков, связанных с конфликтом интересов, также как и в банкротных делах важно обладать необходимой информацией о супруге работника (как минимум):
- месте работы/участии в Совете директоров
- долях участия/акциях, которыми владеет супруга

👉Вместе с тем, данное решение подводит к ситуации, когда для рисковых должностей будет иметь смысл запрашивать также согласие супруг/супругов на предоставление этой категории информации (как вариант)

А ведь по комплаенс-процессам по конфликту интересов (особенно в коммерческом секторе, где нет госзакупок) и так слишком мало регулирования, помогающего предотвращению этой категории рисков

❗️Все это возвращает к вопросу о том, что необходимо более продуманное законодательство по тематике регулирования ситуаций конфликтов интересов

https://pravo.ru/news/240759/

Определение ВС РФ здесь: https://kad.arbitr.ru/card/8c3d64d1-f1dc-4f90-b88c-ebed6f07a31e

#конфликтинтересов
#персональныеданыые
#антикоррупционныйкомплаенс

ESG
Устойчивое развитие

📌20-27 июня в комбинированном формате пройдет 7-я Неделя устойчивого развития

👉Программа обширная и включает в себя:

✅ экспертные панели
✅ мастер-классы
✅ сетификационные тренинги (платно)
✅ проектный практикум
✅ гостевой визит на предприятие по переработке отходов (г.Тверь)

Подробнее о программе и подать заявку на участие здесь: https://sdw2022.ru/#events

#устйчивоеразвитие
#esg

Мероприятия
Антикоррупционный комплаенс

👉Ассоциация комплаенс и деловой этики (Казахстан) совместно с RBEN (Российская ассоциация этики, комплаенса и КСО) запускают серию вебинаров «Антикоррупционный комплаенс»:

📌Вебинар «Введение в антикоррупционный комплаенс»
Когда: 1 июня, 16:00-18:00 (время г. Нур-Султан), 13:00-15:00 (время г.Москва)

Спикеры: Ильсур Ахметшин (RBEN); Маргарита Хоменко (Compliance Elements); Рината Илюбаева (Kompra);Эдуард Кан (Ассоциация комплаенс и деловой этики).

📌Вебинар «Антикоррупционный комплаенс в соответствии с требованиями казахстанского права, а также международного экстерриториального законодательства (FCPA, UK BA, Sapin II)»
Когда: 9 июня, 16:00-18:00 (время г. Нур-Султан), 13:00-15:00 (время г.Москва)

Спикеры: Ильсур Ахметшин (RBEN); представитель Агентства Республики Казахстан по противодействию коррупции.

📌Вебинар «Процессы антикоррупционного комплаенса по стандарту ISO 37001:2016»
Когда: 16 июня, 16:00-18:00 (время г. Нур-Султан), 13:00-15:00 (время г.Москва)

Спикеры: Евгений Шипилов (BUREAU VERITAS); Александр Русецкий (АНО «Московская дирекция транспортного обслуживания»); Данил Ишин (Самрук-Казына).

📌Вебинар «Автоматизация процессов антикоррупционного комплаенса»
Когда: 23 июня, 16:00-18:00 (время г. Нур-Султан), 13:00-15:00 (время г.Москва)

Спикеры: Сергей Светушкин (Transparent Deal); Маргарита Хоменко (Compliance Elements); Рината Илюбаева (Kompra).

Мероприятие бесплатное

Регистрация по ссылке: https://docs.google.com/forms/d/e/1FAIpQLSfSgEnCj5gkutujQ0JZKLcqw7i0cpNnOPlDOFybe_TRkVGc8Q/viewform

#мероприятия
#антикоррупционныйкомплаенс

Инсайд
Финансовый сектор
Законопроект

📌ЦБ РФ рассматривает возможность изменения подхода к определению инсайдерской информации для снижения нагрузки на кредитные организации

👉Суть обсуждаемых нововведений:

✔️ может быть, отказаться от номинации на инсайд по ряду показателей, которые критически не влияют на стоимость финансовых продуктов
(Перечень этих показателей еще обсуждается)

✔️ отменить требование по раскрытию обязательной информации для банков, оставив только добровольную часть

❗️О полном отказе от раскрытия инсайдерской информации речи не идет

✅Пока не сформулирован и не опубликован какой-либо вариант изменений и подхода, тем не менее стоит внимательно наблюдать за инициативами ЦБ
Вероятно, за послаблениями для кредитных организаций могут также последовать послабления для эмитентов, если подход будет признан удачным

https://www.interfax.ru/business/842914

#инсайд
#финансовыйсектор
#законопроект

Антимонопольный комплаенс

📌Федеральная антимонопольная служба выдала предостережение исполнительному директору ассоциации «Русская сталь»

👉За что:
Со ссылкой на Исполнительного директора ассоциации РБК написало о сокращении производства, в случае если власти не снизят налоги и не ослабят рубль

👉Риски, которые видит ФАС:
❗️координация участников рынка и прекращение производства, которое, в свою очередь, может спровоцировать необоснованный дефицит

❇️Предостережение не влечет какого-либо штрафа ни на исполнительного директора, ни на ассоциацию

❇️Ассоциация «Русская сталь» (объединяет крупнейшие российские компании черной металлургии, в том числе «Северсталь», ММК, НЛМК и Evraz)

✅Что важно:
➡️ регулятор внимательно наблюдает не только за действиями и заявлениями представителей компаний, но и за тем, как комментируют ситуацию профильные объединения
➡️ точкой старта для реализации антимонопольных комплаенс-рисков может стать в т.ч. действия со стороны профильных ассоциаций
➡️ при оценке документов и позиций, принимаемых в рамках профильных ассоциаций, необходимо также проводить внутреннюю экспертизу на антимонопольные комплаенс-риски (что также значит, что антимонопольный комплаенс должен быть вовлечен либо иметь доступ к документообороту компании с ассоциацией)

https://pravo.ru/fas15/news/240992/

Статья РБК – причина предостережения ФАС здесь: https://www.rbc.ru/business/26/05/2022/628dfb3f9a79472e3034acbf?ysclid=l3sg2xz4b?ysclid=l3sg2xz4b

#антимонопольныйкомплаенс

Законопроект
Криптовалюта
Регуляторный комплаенс

📌Минфин предлагает разрешить юридическим лицам и индивидуальным предпринимателям использовать криптовалюту как платежное средство при внешнеторговой деятельности

👉Другие дополнения Минфина:
☑️ Появляются характеристики, а также условия отнесения места обращения цифровых валют именно к территории России
☑️ запрет на рекламу криптобирж и криптообменников, которые не получили лицензию уполномоченного органа (его определит правительство)
☑️ обязанность поисковиков не выдавать по запросам граждан эти нелегальные криптобиржи и обменники
ввести для лицензированных криптобирж и криптообменников обязанность в течение трех лет хранить в России информацию о владельцах цифровой валюты, операциях с ней и т. д.
☑️ требование указывать в реестре обладателей криптовалют, что «адрес-идентификатор указанного лица связан с цифровой валютой, приобретаемой в результате цифрового майнинга»

👉Что убрали относительно предыдущей версии:
⛔️ упоминание по возможным объемам вложений в цифровые валюты для юрлиц и профессиональных приобретателей цифровых валют
⛔️ пропало требование включения в специальный реестр юрлиц и ИП, занимающихся майнингом
⛔️ не включено в текст документа также и описание механизма передачи сведений в налоговые органы для осуществления ими контрольных и надзорных функций

❇️Новая версия инициативы «О цифровых валютах» учитывает замечания к предыдущей редакции со стороны Минэкономразвития, МВД, Минцифры, ФНС, Росфинмониторинга и Центра национальных проектов. При этом он не согласован с Банком России

⛔️Позиция Банка России – ЦБ выступает против выпуска криптовалюты (майнинга), оборота и обмена

👉Плюсы и минусы идеи по мнению экспертов:

➖
✔️ Криптовалюты обслуживают намного меньше платежей, чем традиционные платежные системы
✔️ при переходе на криптовалюту в рамках осуществления внешнеторговой деятельности российскими юрлицами и ИП крупные регулярные платежи могут быть обнаружены и заблокированы иностранными регуляторами
✔️ Некоторые участники криптовалютного рынка начали вводить ограничения на работу с российскими резидентами (причем не только санкционными) вплоть до заморозки их средств
✔️ риск, когда российский криптообменник окажется обладателем массы криптовалюты, которую он не сможет продать дальше
✔️ предложение требует времени для детальной оценки

➕
✔️ в мире много стран, которые работают по собственному национальному законодательству и российские бизнесмены имеют пространство для работы с криптовалютами
✔️ отсутствие необходимости обращения к банкам-корреспондентам для проведения платежа

👉Чего в РФ до сих пор нет:
☑️ четкое законодательное регулирование майнинга и обращения криптовалюты
☑️ не развиты способы правовой защиты
☑️ затруднительно приведение в исполнение решения государственного суда или третейского института против должника

✅Каким бы ни был финальный вариант законопроекта, который в итоге будет принят, уже сейчас можно отметить:
➡️ комплаенс-риски в отношении обращения криптовалют необходимо будет оценивать
➡️ комплаенс-риски в области ПОД/ФТ и коррупции, связанные с криптовалютой есть уже и сейчас
➡️ отдельная история: конфликт интересов и майнинг криптовалют (за счет использования имущества компании)
➡️ участники легального оборота криптовалюты в РФ обрастут своим набором комплаенс-обязательств
➡️ разбираться со всем этим пора уже сейчас (даже если это все еще не финальные версии)

https://www.vedomosti.ru/finance/articles/2022/05/29/924135-kriptovalyutu-razreshit-oplati-vneshnetorgovih

О Концепции Минфина по обращению криптовалют (февраль 2022): https://t.iss.one/compliancecraft/532

Позиция ЦБ (Доклад «Криптовалюты: тренды, риски, меры» 21.01.22): https://t.iss.one/compliancecraft/518

#законопроект
#регуляторныйкомплаенс
#криптовалюта

Этика
Искусственный интеллект

📌Кому интересна тема развития искусственного интеллекта можно пройти опрос на тему «Этика беспилотных автомобилей в ситуациях неизбежного столкновения» (опрос опубликован ВКонтакте на странице Максима Сторчевого, Директора Russian Business Ethics Network (RBEN), доцент НИУ ВШЭ в Санкт-Петербурге)

❗️Некоторые вопросы и для человека будут непростыми, но поразмышлять в процессе опроса над своей собственной этикой и моделью принятия решений (пусть даже гипотетической) интересно

👉Опрос анонимный, занимает 10 мин

Пройти опрос можно здесь: https://docs.google.com/forms/d/e/1FAIpQLSfoaRVcMsAmwTbEiiZVWBBqDT53LMEsNSg7z_vdUieiaCYB9Q/viewform

#этика
#искусственныйинтеллект

Этика
ESG
Законопроект

📌В России предложили создать единый государственный реестр инклюзивных компаний, а также распространить практику квотирования трудоустройства людей с инвалидностью в частных и государственных компаниях. В ближайшее время список предложений будет направлен в правительство и Госдуму

👉Сформировать реестр предлагается на базе Национального инклюзивного договора (НИД), который подписали уже около 20 российских компаний

👉Суть предложений:

1️⃣подписанты должны получить:
✔️ официальный статус
✔️ поддержку региональных властей
✔️ привилегии при участии в госзакупках, касающихся сферы инклюзивности

2️⃣внедрить систему переквалификации для людей с инвалидностью
3️⃣обеспечить инвалидам доступное и современное адаптированное образование
4️⃣субсидировать фонд зарплаты для работодателей, принимающих на работу людей с инвалидностью
5️⃣прописать дополнительные выплаты кураторам граждан с ОВЗ на рабочих местах
6️⃣компенсировать работодателю затраты на создание доступной среды и не лишать людей с инвалидностью социальных выплат при трудоустройстве

❗️Национальный инклюзивный договор – это форма общественного договора, разработанного по проекту АСИ «Открыто для всех». Присоединиться к нему может любая компания, признающая важность повышения доступности товаров, услуг и сервисов для людей с инвалидностью

Проект «Открыто для всех» реализуется с 2022 года по поручению президента России.

👉Цель проекта - создание инклюзивной среды, расширение возможностей по трудоустройству и самореализации в бизнесе людей с инвалидностью, создание эффективных мер поддержки и поощрения инклюзивного бизнеса

✅Текст законодательной инициативы пока не опубликован, но в любом случае для всех компаний, для кого ценность равных возможностей не пустой звук стоит присоединиться к этому проекту

➡️Законодательное регулирование безусловно придаст вес и статус этой работе компаний, а также позволит в итоге получать экономическую выгоду от найма сотрудников с инвалидностью, а также производства товаров и услуг для таких людей

➡️Все вместе: и участие компаний в таких проектах, и законодательное регулирование и стимулирование таких позиций бизнеса, вместе стимулирует более этичные практики ведения бизнеса в целом


https://asi.ru/news/188583/

Сайт проекта «Открыто для всех»: https://открытодлявсех.рф/

#этика
#esg
#законопроект

Экологический комплаенс

📌Росприроднадзор будет консультировать "Норильский никель" по поводу перспективных инвестиционных проектов компании, а также стороны подписали соглашение об обмене информацией

👉Что будет делать Росприроднадзор в рамках этого соглашения:
☑️ покажет компании все наработки, которые регулятор видит на других площадках
☑️ предоставит своих специалистов, чтобы обмениваться мнениями онлайн с Норникелем
☑️ консультировать компанию при пусконаладочных работах, а также на этапе реализации новых проектов
☑️ сопровождать проект от и до всеми силами регулятора, всеми накопленными знаниями, всеми технологиями, которые проходят технологическую экспертизу у регулятора

👉Какие выгоды ожидают Стороны:
➡️Норникель - сэкономит финансовые средства и время
➡️Росприроднадзор - получит опыт, которым можно будет делиться с другими компаниями

❗️Такой эксперимент регулятор реализует в рамках поручения Президента РФ

✅Почему Норникель попал в этот в этот «пилот» Росприроднадзора ответить легко: по результатам разлива топлива в мае 2020 года компанию заплатила рекордный для РФ штраф более 2 млрд. $ и иные выплаты с целью устранения последствий

❗️Эксперимент интересен сам по себе: ведь в случае успеха проекта можно говорить об упреждающей проактивной роли регулятора, направленной, по сути, не на «покарать постфактум за нарушение», а «превентивно запускать проекты и организовывать деятельность в соответствии с соответствующими требованиями», что соответствует комплаенс-подходу по работе с нарушениями

➡️Превентивное устранение комплаенс-рисков при таком новом формате взаимодействия с регуляторами становится ка никогда реальным, ведь в случае каких-то проблем – компания получает в свое распоряжение все необходимые доказательства того, что действовала прямо «в соответствии с позицией регулятора»

Интересно, какой регулятор станет следующим?

https://www.nornickel.ru/news-and-media/press-releases-and-news/nornikel-i-rosprirodnadzor-zaklyuchili-soglasheniya-o-vzaimodeystvii/

о кейсе Норникель подробнее здесь (10.03.2021): https://t.iss.one/compliancecraft/247

#Экологическийкомплаенс
#Норникель

Автоматизация
Контрсанкции

📌01 - 03 июня прошла конференция ЦИПР-2022 (Цифровая индустрия промышленной России) конференция для глобального диалога и кооперации государства и бизнеса по вопросам развития цифровой экономики, цифровой трансформации промышленности, реализации национальной программы «Цифровая экономика Российской Федерации», развития российского высокотехнологичного экспорта, кибербезопасности

👉В рамках конференции интерес представляют сессии:
☑️От защиты персональных данных до критической инфраструктуры: как города и корпорации обеспечивают кибербезопасность?
☑️ESG: новая устойчивость в новых условиях
☑️Цифровые платформы и ИТ: развитие цифровых отечественных консьюмерских платформ условиях внешних ограничений
☑️Цифровые жертвы: буллинг, харассмент и шантаж в сети
☑️Что общего между цифровым судьей и беспилотным такси: может ли ИИ принимать решения
☑️Организация эффективного и безопасного перехода на российское ПО


Все видео ЦИПР здесь: https://www.youtube.com/c/КонференцияЦИПР/videos?view=0&sort=dd&shelf_id=0


Выступление Премьера в рамках Пленарной сессии - "Российские ИТ-решения: ответ на новые вызовы" можно посмотреть здесь: https://www.youtube.com/watch?v=iKSE9b5msgo&t=673s

Презентацию выступления Премьера опубликовало Минцифры в своем канале: https://t.iss.one/mintsifry/1139?single

#автоматизация
#контрсанкции

Контрсанкции
Финансовый сектор
Законопроект

📌Банки под санкциями смогут избавляться от замороженных активов и не тратить деньги на расчеты с кредиторами из «недружественных» стран – это предусматривает законопроект Минэкономразвития

👉Суть предложения:

☑️ подсанкционные банки смогут провести нестандартную реорганизацию — образовать новое юридическое лицо, перевести на него активы, замороженные из-за ограничений, и одновременно пассивы в виде обязательств перед иностранными кредиторами
☑️ после этого все расчеты по долгам перед клиентами-нерезидентами будут исполняться только за счет активов новой компании, то есть замороженных
☑️ Стоимость активов и имущества, переданных новому юрлицу в результате реорганизации, не может быть меньше величины выведенных по той же схеме пассивов. Определять стоимость активов можно будет с помощью независимого оценщика

👉Срок:
провести реорганизацию подсанкционные банки смогут до 1 июля 2023 года

👉Активы, подпадающие такому типу реорганизации (пока не согласовано с ЦБ):
☑️ имущество, которым банк фактически не может распоряжаться из-за введенных санкций
☑️ обязательства перед иностранными лицами из «недружественных» России государств. Речь идет о гражданах таких стран, компаниях, зарегистрированных в этих юрисдикциях, ведущих там деятельность или подконтрольных структурам из «недружественных» стран

👉Ожидаемый эффект:
☑️ Вывод заблокированных активов за периметр банка также позволит участникам рынка снизить потенциальную нагрузку на капитал и нормативы
☑️ минимизация расходов банков на резервирование после того, как послабления ЦБ перестанут действовать

❗️Текст законопроекта пока недоступен

✅Нестандартное предложение в нестандартные времена. Когда будет доступен текст можно будет сориентироваться в новых комплаенс-рисках связанных с этими предложениями

В любом случае этот закон скорее всего будет сопровождаться дополнительными правилами ЦБ


https://www.rbc.ru/finances/07/06/2022/629e00cf9a7947ac3b6aa313

#контрсанкции
#финансовыйсектор
#зконопроект

Антикоррупция
Этика

📌Вышел новый вестник Высшей квалификационной коллегии судей. В него вошли основные показатели работы ВККС и региональных коллегий за прошлый год. Среди прочей информации отмечены коррупционные ситуации и реакция судейского сообщества

👉Итоги кратко:
✔️За 2021 год ВККС прекратила полномочия 140 судей и председателей судов. Абсолютное большинство — 127 человек — попросили об этом сами

✔️24 судьи лишились своих полномочий за дисциплинарные проступки, а еще один — за несоблюдение запрета на хранение денег в иностранных банках

❗️На что стоит обратить внимание:
➡️Среди дисциплинарных проступков судей выявлено:
- 916 случаев неэтичного поведения по отношению к участникам процесса
- 134 случая с признаками коррупции

➡️Подарок (от родственника ответчика):
Духи за консультацию: судья встретилась с сыном ответчика по одному из своих дел и давала советы, к какому юристу ему лучше обратиться и сколько ему заплатить
⚡️Результат: Члены ККС тоже решили ограничиться замечанием, отметив хорошие показатели судьи

➡️Взятка (от родственника подсудимого):
За что: переквалифицировать совершенные деяния, назначить подсудимым минимально возможное наказание и не возвращать дело прокурору для устранения недостатков
⚡️Результат:
- адвокат в туалете передала деньги судье. Сразу после этого судью задержали сотрудники УФСБ
- ВККС дала добро на возбуждение уголовного дела

✅При обсуждении темы подарков в бизнесе часто считают, что мелкие подарки (духи, кстати могут стоить и меньше 3 000 рублей) не представляют какой-то проблемы или угрозы

Тем интереснее увидеть в верхнеуровневом обзоре ВККС такой кейс, который при этом был рассмотрен

Напомню, что в РФ действует Кодекс судейской этики (ст.7), в котором четко закреплено правило, что подарки разрешены только в случаях и порядке, установленным законодательством РФ

❗️Так и в бизнесе - «вовремя» подаренные духи могут решить исход сделки

Именно поэтому такой стандартный бизнес-процесс антикоррупционного комплаенса не стоит упрощать и соглашаться с доводами бизнеса, направленными в конечном итоге на упрощение жизни себе, а не на достижение высоких стандартов ведения бизнеса и этических и антикоррупционных

Обзор от право.ру здесь: https://pravo.ru/story/240695/

Кодекс судейской этики здесь: https://www.vsrf.ru/about/info/documents_regulations/1979/


#этика
#антикоррупция

Регуляторный комплаенс
Персональные данные

📌Приняты поправки в КОАП РФ (добавили ч.7 в ст. 14.8) в отношении введения административной ответственности в виде штрафа за «отказ в заключении/изменении/расторжении договора с потребителем, если потребитель отказался предоставлять персональные данные».

💰Ответственность не наступает, если:
☑️ предоставление персональных данных установлено законом
☑️ предоставление персональных данных связано с исполнением договора

✅С т.з. комплаенс важно провести ревизию причин и оснований сбора персональных данных, отделив «зерна от плевел» - точно идентифицировать бизнес-процессы:
➡️ по которым сбор данных связан с требованиями законов
➡️ по которым сбор данных связан с бизнес и маркетинговой целесообразностью

❗️С учетом нового основания для привлечения к административной ответственности после вышеуказанного ревью целесообразно сделать переоценку связанных комплаенс-рисков

Текст здесь: https://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202205280016

#регуляторныйкомплаенс
#пресональныеданные

Расследование
Госзакупки

📌Экс-замглавы Росприроднадзора, а также Экс-префекта Северного административного округа Москвы арестовали по делу о мошенничестве при строительстве метро в Красноярске. Арест состоялся при попытке выехать заграницу

👉Суть обвинения:
- экс-префекта подозревают в хищении 900 млн руб.

👉История вопроса:
✔️2018 - Экс-чиновник стал председателем совета директоров «КрасТИСИЗ»
✔️2019 - в сентябре 2019 года красноярское краевое транспортное управление заключило контракт с «КрасТИСИЗ»
✔️2020 - «КрасТИСИЗ» полило все средства по госконтракту, несмотря на недостатки
✔️2022 – май – возбуждено уголовное дело по статье мошенничество в особо крупном размере (ч. 4 ст. 159 УК РФ) в связи невыполненными инженерными изысканиями и устаревшей проектной документации

❗️Депутат Александр Хинштейн написал в своем Telegram-канале, что Олег Митволь заключил сделку с правосудием (досудебное соглашение)

✅В этом кейсе, конечно, хороший вопрос, а кто и по каким причинам внутри красноярское краевое транспортного управления принимал такие работы.

С учетом информации о сделке со следствием можно ожидать появления новых фигурантов в этом деле.

Интересно, что при этом нет никакой информации об аресте генерального директора или других руководителей «КрасТИСИЗ», а обвинение сразу же предъявляется Председателю совета директоров, вероятно это вопрос будущего

❗️На текущий момент страница «КрасТИСИЗ» с информацией об органах управления отсутствует (впрочем, как и многих других российских компаниях сейчас), также как и каких-то следов антикоррупционного комплаенса

Будем наблюдать за этим делом

https://www.rbc.ru/society/10/06/2022/62a2e5279a7947d82e02398b?utm_source=yxnews&utm_medium=desktop

Ранее мы писали о других случаях привлечения экс-чиновников к уголовной ответственности: https://t.iss.one/compliancecraft/657

#расследование
#госзакупки

Законопроект
Регуляторный комплаенс
Антикоррупционный комплаенс

📌Важная инициатива, поддержана Госдумой в первом чтении - Бизнес сможет уменьшить размер санкции, добровольно компенсировав нанесенный ущерб и уплатив штраф в кратчайший срок

❗️Важные предложения:
☑️Проект предусматривает подобный подход в отношении штрафов, которые имеют нижнюю и верхнюю границы
☑️Добавлена возможность участия уполномоченных по защите прав предпринимателей в регионах в рассмотрении таких дел в качестве защитников
☑️Скидка на выплату штрафа в 50% - в случае оплаты в течение 20 дней со дня вынесения постановления о наложении административного штрафа

✅Интересна новелла, пресекающего ситуацию конфликта интересов проверяющего:
❗️Документ запрещает должностным лицам, которые при проверке выявили нарушения, рассматривать административное дело по тем же вопросам

➡️Такой подход в целом (в случае его принятия) способствует снижению уровня коррупционных рисков при проведении проверок регуляторов

➡️Их общее снижение с т.з. комплаенс в первую очередь может быть достигнуто за счет продуманных коммуникаций и обучения персонала

https://pravo.ru/news/241303/

Следить за законопроектом здесь: https://sozd.duma.gov.ru/bill/127003-8

#законопроект
#регуляторныйкомплаенс
#антикоррупционныйкомплаенс

Статья
Финансовый сектор
Комплаенс

📌Статья Андрея Костина (президента - председателя правления банка ВТБ) «Начать с чистого листа» о приоритетах развития финансового сектора на новом этапе развития

👉Г-н Костин выделяет 3 направления развития финансового сектора РФ:
1️⃣Для банкиров мир действительно уже «никогда не будет прежним»
2️⃣Самое активное участие в структурной трансформации экономики
3️⃣Санкции — надолго. Глобализация в прежнем виде закончилась.

❗️Комплаенс начал развиваться с финансового рынка и сейчас продолжает быть пионером по внедренным практикам и комплаенс-контролям, поэтому так важно отслеживать тренды финансового рынка, даже если вы не работаете в банке или компаниях финансового сектора

✅Расставленные акценты и тренды важно также переосмыслить с т.з. комплаенс-рисков и приоритетов развития комплаенс-систем: как в финансовом секторе, так и в других отраслях

❇️Осознания будут приходить, держаться за прошлые обоснования можно, но будет неэффективно – потому так важно искать свои ответы для своих компаний и отраслей

https://www.rbc.ru/opinions/finances/14/06/2022/62a72a7c9a794768af9f74a2?from=column_1


#статья
#финансовыйсектор
#комплаенс

Приметы времени

⛔️Итальянская группа Enel ожидает заключения сделки по продаже своих активов на территории России

⛔️"Ростелеком" ликвидировал свое представительство в Женеве, поскольку взаимодействие с зарубежными контрагентами и организациями утратило актуальность

⛔️Крупнейший австрийский производитель керамических стройматериалов Wienerberger принял решение продать российские активы и уйти с рынка РФ

❇️Органы власти и местное самоуправление Якутии перейдут на российское офисное ПО "МойОфис"
❇️ВТБ установил российское офисное ПО "МойОфис" на рабочих местах всех сотрудников

❇️Ретейлер Fix Price завершил перерегистрацию компании на Кипре, до этого компания была зарегистрирована на Британских Виргинских островах

❇️Промсвязьбанк, открывший в мае в Крыму первый офис, намерен открыть на полуострове еще пять офисов

❇️Американское агентство мировых медиа (USAGM) с начала Россией военной спецоперации на Украине значительно повысило финансирование трех технологических компаний, занимающихся разработкой VPN-сервисов

⛔️Шведская компания IKEA в среду подтвердила, что начала поиск возможных покупателей своего бизнеса в России.
❇️Товары приостановившей работу на российском рынке шведской компании IKEA доступны на маркетплейсах - "Яндекс Маркете" и Ozon

❇️Власти Казахстана планируют разрешить банкам страны вывоз из республики наличных российских рублей в связи с их избытком на внутреннем рынке

❇️ВТБ планирует в сентябре протестировать покупку цифровых финансовых активов (ЦФА) за цифровые рубли

💰Канадская золотодобывающая корпорация Kinross Gold завершила сделку по продаже своих российских активов (сумма сделки была скорректирована Правкомиссией – цена была снижена на 50%)

❇️РЭЦ (Российский экспортный центр, входит в группу ВЭБ.РФ) работает над созданием "трансграничной цифровой песочницы" для платежей в криптовалюте

#приметывремени

Антикоррупционный комплаенс
Расследование

📌Хорошевский суд Москвы арестовал главу департамента планирования и развития парка воздушных судов

👉В чем обвиняют:
☑️особо крупном мошенничестве (ч. 4 ст. 159 УК РФ)
☑️дело касается лизинга самолетов у компании из Китая

❗️Это не первое уголовное дело в отношении топ-менеджеров Аэрофлота

📌В мае 2022 был заочно арестован и объявлен в международный розыск бывший заместителя гендиректора «Аэрофлота» по стратегии и маркетингу

👉В чем обвиняют:
☑️особо крупном мошенничестве (ч. 4 ст. 159 УК РФ)
☑️речь идет о контракте на разработку маркетинговой стратегии «Аэрофлота», который крупнейший российский авиаперевозчик заключил с американской компанией Bain в 2019 году (сумма контракта — около 200 млн руб.)

📌В марте 2021 года начался суд над бывшим замгендиректора ПАО «Аэрофлот» по правовым и имущественным вопросам, бывшим начальник отдела взаимодействия с органами государственной власти авиакомпании и группой адвокатов

👉В чем обвиняют:
☑️хищение у авиакомпании (квалификация (ч. 4 ст. 159 УК РФ)
☑️речь идет о четырех договоров об оказании юридической помощи и представлении интересов авиакомпании в гражданских, арбитражных и уголовных делах

❗️Прокурор запросил:
⛔️9 лет лишения свободы с отбыванием наказания в колонии общего режима, со штрафом 1 миллион рублей
💰удовлетворить гражданский иск на 128,2 миллиона рублей в пользу государства в лице Росимущества

✅С момента возбуждения и передачи дела против бывшего замгендиректора ПАО «Аэрофлот» по правовым и имущественным вопросам компания обновила:
✔️Антикоррупционную политику (декабрь 2021)
✔️Положение об урегулировании конфликтов интересов (октябрь 2021)

❓Хороший вопрос: являются ли эти новые дела результатом обновленных антикоррупционных бизнес-процессов?

В любом случае компания демонстрирует приверженность одному из важнейших принципов антикоррупционного комплаенса – принимаются меры реагирования, очевидно что СБ активно сотрудничает со следствием по всем этим делам

https://www.rbc.ru/business/15/06/2022/62a984ec9a79471b0e0a1858

о деле бывшего заместителя гендиректора «Аэрофлота» по стратегии и маркетингу: https://www.rbc.ru/business/18/05/2022/6284cdc09a794764853230c6

о деле бывшего замгендиректора ПАО «Аэрофлот» по правовым и имущественным вопросам: https://t.iss.one/compliancecraft/255

Обновленная Антикор политика Аэрофлот здесь: https://www.aeroflot.ru/media/aflfiles/corruptact/antikorruptsionnaia_politika_gruppy_aeroflot.pdf

#антикоррупционныйкомплаенс
#расследования

Этика
Искусственный интеллект

📌Инженера по программному обеспечению компании Google Блейка Лемойна принудительно отправили в оплачиваемый административный отпуск после того, как он предоставил руководству отчет о том, что созданная на базе ИИ нейросеть обладает собственным сознанием

✅ ничто так не оживляет строчки уже написанных Кодексов этики ИИ как такие новости

В любом случае - жёсткость реакции Google лишь подчёркивает масштаб проблемы и (будущие) сложности с ее решением

Фантастика становится реальностью каждый день

Но готовы ли мы?

https://rb.ru/news/soznanie-lamda/


Оригинальная ссылка: https://www.washingtonpost.com/technology/2022/06/11/google-ai-lamda-blake-lemoine/

Про этические стандарты ЮНЕСКО для ИИ здесь : https://t.iss.one/compliancecraft/479

Противоречивый кейс о правах ИИ: https://t.iss.one/compliancecraft/630

Поразмышлять о вариантах действии ИИ можно, пройдя опрос здесь: https://t.iss.one/compliancecraft/678

#этика
#искусственныйинтеллект

Санкционный комплаенс

📌Инфографика от «Ъ» в отношении количества введенных санкций на 15.06.22

❗️Выводы каждый сделает сам, но иногда полезно посмотреть немного «сверху» на то, как это выглядит

✅Тем не менее, всем кто еще не завел себе санкционный комплаенс – имеет смысл еще раз осознать, что без системной работы как с санкциями, так и с контрсанкциями России уже не обойтись

Ждем инфорграфику по контрсанкциям

Картинка здесь: https://www.kommersant.ru/doc/5423114

#санкционныйкомплаенс