Антимонопольный комплаенс

ФАС И ОКЮР ПРОДОЛЖАЮТ РАБОТУ НАД ПРОЕКТОМ РАЗЪЯСНЕНИЙ ОБ ОРГАНИЗАЦИИ АНТИМОНОПОЛЬНОГО КОМПЛАЕНСА

«Работа над проектом Методических рекомендаций по внедрению антимонопольного комплаенса близка к завершению. Они подготовлены Объединением корпоративных юристов России и Ассоциацией комплаенс-менеджеров при участии Правового управления ФАС России и содержат разъяснения по порядку применения положений Закона о защите конкуренции, вступивших в силу в 2020 году», - ввел в курс дела участников заседания председатель Методического совета, заместитель руководителя ФАС России Андрей Цыганов.

В методических рекомендациях планируется предусмотреть пункт, согласно которому, если хозяйствующий субъект в порядке, предусмотренном частью 5 статьи 9.1 Закона о защите конкуренции, направляет на рассмотрение ФАС России внутренние акты и получает положительное заключение, то его действия, предусмотренные такими внутренними актами, не могут быть признаны нарушением антимонопольного законодательства.

✅ Проект документа в публичном поле пока отсутствует. Срок издания пока также не заявлен.

Авторский коллектив состоит из антимонопольных юристов-практиков и правового управления ФАС. Можно предположить, что документ отразит логику, что антимонопольный комплаенс будет функционалом исключительно юридических служб компаний.

https://fas.gov.ru/news/31071?fbclid=IwAR0FtoLJaQ6aUK2IoqlDD-FSbsnNJE0NtweWy7DiaU5BM1PD1QtUwdxtq40

#антимонопольныйкомплаенс

Законопроект
Трудовой комплаенс

Минтруд готовит законопроект «О внесении изменений в Трудовой кодекс РФ (в части перехода на электронный кадровый документооборот)».

Законопроект будет внесен в Госдуму в весеннюю сессию после тщательной проработки с социальными партнерами: работодателями и работниками.

Сейчас вопросы обмена документами урегулированы теми поправками, которые внесены в Трудовой кодекс в части регулирования удаленной занятости. Работодатель может обмениваться кадровыми документами с дистанционными работниками электронно. В отношении сотрудников, работающих удаленно, они имеют такую же юридическую силу, как и документы на бумажном носителе.

Концепция законопроекта предполагает, что каждая организация в России сможет самостоятельно выбирать — какой формат ведения документооборота, с учетом ее специфики, будет применяться — электронный или бумажный.

Эксперимент по удаленному кадровому обороту в России начался в 2020-м и продлится до 31 марта этого года. В нем приняли участие порядка 400 организаций с общей штатной численностью сотрудников более 2 млн человек. В ходе него Минтруд выяснял: какой именно перечень документов наиболее востребован для перевода в электронный формат.

✅ Изменения видимо также будут предполагать получение всеми работниками ЭЦП для ознакомления и работы с кадровыми документами, а также создаст новый блок комплаенс-обязательств, связанных с требованиями к ведения электронного кадрового документооборота.

✅ Из плюсов также отмечаем, что доказать факт и время ознакомления работников с таким документами как Кодекс этики и Антикоррупционная политика станет легче.

Текст законопроекта, который будет вынесен в Госдуму, пока не доступен в финальном виде.

Его принятие может существенным образом изменить бизнес-процессы HR в части кадрового документооборота, открыть дополнительные возможности для создания удаленных кадровых служб не только для крупных компаний, что также может оказать влияние на рынок труда и стоимость оплаты.

https://iz.ru/1111552/natalia-bashlykova/ne-dlia-pechati-trudovoi-kodeks-popraviat-pod-elektronnyi-dokumentooborot

Информация об эксперименте: https://mintrud.gov.ru/employment/employment/790

#законопроект
#трудовойкомплаенс

Антикоррупционный комплаенс
Расследования

Национальная финансовая прокуратура Франции начала предварительное расследование в отношении бывшего президента страны Николя Саркози, которого подозревают в «торговле влиянием».

По данным Mediapart, в 2019 году Саркози подписал контракт на оказание консультационных услуг с российской страховой компанией «РЕСО-Гарантия», контролируемой братьями Сергеем и Николаем Саркисовым. Общая стоимость контракта оценивается в €3 млн.

➡️ Предыдущие претензии к Саркози были следующие:
Правоохранительные органы заподозрили, что бывший президент через своего адвоката якобы обещал помочь бывшему сотруднику Кассационного суда Жильберу Азиберу новую и более престижную должность в Монако в обмен на конфиденциальную информацию.

✅ Интересно, что Антикоррупционная политика РЕСО-Гарантия (принята в сентябре 2019 года) вообще не содержит каких-то ограничений или условий согласования сделок по сотрудничеству с бывшими гос.служащими и лицами категории PEP (politically exposed person).

https://www.rbc.ru/politics/15/01/2021/6001885a9a79473881de9f26?from=from_main_4

Антикор политика РЕСО здесь: https://www.reso.ru/export/sites_reso/About/Documents/Anti-corruption-policy/Anti-corruption_policy_20190911.pdf

#антикоррупционныйкомплаенс
#расследования

Диалог из сериала «мистер Мерседес»:

Менеджер магазина подчинённым:
⁃ вы знаете что такое деловая этика?

Ответ подчиненного (представительница ЛГБТ):
⁃ ну, это когда клиент наезжает на геев, а ты помалкиваешь....

👇👇👇
Вообще это хороший детектив про казалось бы безнадёжное дело.

Но ошибаются все и «хлебные крошки» есть всегда. Если уметь смотреть.

Экранизация Стивена Кинга.

Трейлер 1 сезона здесь: https://youtu.be/4FVh1Wf6CT0

#этика
#субботнее

Санкции

Обзор со ссылкой на полный список исключённых от коллег из The Sanctions Times

https://t.iss.one/sanctionstimes/239

#санкции

Регуляторный комплаенс

Европейская комиссия начала расследование по пересмотру пошлин на импорт стальной продукции «Северстали».

Расследование инициировано по заявлению Европейской ассоциации сталелитейной промышленности (Eurofer). Предварительный срок расследования – 12 месяцев.

➡️ Суть претензии: европейские металлурги утверждают, что на российском рынке у «Северстали» цены выше экспортных и демпинговая маржа существенно выше уровня 5,3%, который установило расследование Еврокомиссии в 2017 году.

👇Потенциальные последствия расследования:
увеличению пошлин для «Северстали» до уровня 15–25% от цены поставок.

‼️Что еще важно:

1️⃣ в июле 2020 г. Россия выиграла многолетний спор с Евросоюзом о применении так называемых энергокорректировок.
Иск России в ВТО относительно использования Евросоюзом некорректных энергокорректировок при применении антидемпинговых мер к поставкам нитрата аммония был подан в 2015 году.

👇Текущий статус этого процесса:
⏸Решение не вступило в силу
⏸ЕС подали апелляцию в Апелляционный орган ВТО, который в свою очередь по факту не работает из-за блокировки назначения арбитров со стороны США.

2️⃣ 23.10.2020 на сайте Еврокомиссии был опубликован доклад о так называемых "нерыночных практиках" Российской Федерации для целей проведения антидемпинговых расследований ЕС.

✅ Кейс показывает, что
1️⃣ помимо санкций проблемы на отдельных рынках могут быть инициированы в том числе профессиональными ассоциациями и сообществами, интересы которых могут быть затронуты
2️⃣ На регуляторные требования могут влиять межгосударственные споры
3️⃣ В карте комплаенс-рисков должны быть также учтены риски, связанные с регулированием на ключевых рынках
4️⃣ Наличие такого рода факторов как: спор в суде ВТО (между РФ и ЕС), нефинальная позиция в связи с этим европейского регулятора и доклад Еврокомиссии 23.10.20 должны быть основанием для пересмотра уровня комплаенс-риска, а также учтены в качестве дополнительного риск-фактора, влияющего на уровень комплаенс-риска

https://www.rbc.ru/business/18/01/2021/600552da9a794721546bea1a?from=from_main_7

О споре Россия-ЕС можно почитать подробнее здесь: https://www.rbc.ru/economics/24/07/2020/5f1af54f9a79477e5df0b6a6

О подаче апелляции со стороны ЕС и аргументах РФ: https://neftegaz.ru/news/arbitrage/628155-es-podal-apellyatsiyu-v-spore-s-rossiey-po-energokorrektirovkam/

Скачать доклад Еврокомиссии о нерыночных практиках в РФ можно здесь: https://trade.ec.europa.eu/doclib/docs/2020/october/tradoc_158997.pdf

#регуляторныйкомплаенс
#антидемпинговыеполшины
#ЕС

ПОД/ФТ
Санкции

Власти США получили более широкие полномочия по истребованию документов у зарубежных банков, которые имеют корреспондентские счета в американских кредитных организациях. Соответствующие изменения внес в национальное антиотмывочное законодательство вступивший в январе в силу закону об оборонном бюджете.

Новые полномочия, которые получили американские правоохранители, могут увеличить комплаенс-риски для иностранных банков, имеющих корсчета в США.

Требования со стороны американских властей могут входить в противоречие с локальным банковским законодательством, говорят эксперты. Однако в новом законе говорится, что зарубежный банк не может отказать в предоставлении информации исключительно на основании того, что оно входит в противоречие с национальным банковским законодательством.

‼️ Закон под угрозой штрафа также запрещает информировать о расследовании владельца счета.

✅ По сути, это очередной виток придания внутренних американских требований статуса экстерриториальных.

Посмотрим, какой кейс будет первым и в отношении какого клиента (если это, конечно, разгласят), но в любом случае это новая вводная ставит новые вопросы при структурировании сделок (в первую очередь M&A, но обычные операции тоже могут заинтересовать) и оценки комплаенс-рисков не только банков, но и клиентов.

➡️ Например, американские власти могут заинтересоваться компаниями, связанными с лицами из Кремлевского списка (который сам по себе не санкционный).

И еще хороший вопрос: какие не SDN-банки не имеют корреспондентских счетов в долларах США? Такие еще есть?

Но скорее всего в скором времени границы банковского мира и способов проведения сделок будут меняться.

https://xco.news/article/2021/01/18/amerikanskie-vlasti-poluchili-pravo-zaprashivat-svedeniya-o-lubyh-schetah-v-zarubezhnyh-bankah-imeuschih-korschet-v-ssha

#подфт
#санкции

Мероприятия
Комплаенс

21 января, 19:00 - 21:00 первое в 2021 году мероприятия RBEN на тему: Амбассадоры как метод изменения комплаенс-культуры

➡️ Вопросы для обсуждения
✅ Какую роль занимают амбассадоры относительно комплаенс-функции?
✅ Плюсы и минусы внедрения программы амбассадорства?
✅ Как выбрать кандидата на позицию амбассадора?
✅ Как измерить результат работы амбассадоров?
✅Какие есть иные действенные способы влияния на корпоративную культуру?

Регистрация по ссылке здесь: https://rben.ru/event-2021-01-21

#комплаенс
#мероприятия

ПОД/ФТ

Хороший обзор от parvo.ru с комментариями юристов по новым правилам ПОД/ФТ в России.

☝️Напоминаем, что с этого года изменения коснулись следующих вопросов:

✅ Ужесточились правила по операциям с наличными - они затронут и тех, кто занят в розничной торговле.
✅ регулирования цифровых и финансовых активов
✅изменений в отношении почтовых денежных переводов
✅ лизинговых сделок

В целом изменения коснутся как юридических, так и физических лиц.

https://pravo.ru/story/228810/?desc_tv_7=

#подфт

Экологический комплаенс

Апелляция оставила в силе решение суда 1-й инстанции по спору Енисейского межрегионального управления Росприроднадзора и ООО «Арктическая горная компания» (АГК). В сентябре с компании взыскали 274,5 млн руб. за причиненный почве экологический ущерб.

Можно сказать, что тренд прошлого года о предъявлении многомиллионных исков со стороны Росприроднадзора сохраняется и будет продолжен. Это только первое решение в этом году.

☝️ Самый крупный иск пока к дочке Норникеля на общую сумму 147, 7 млрд.рублей:
- 147 046 011 000 руб. - вреда, причиненного водным объектам,
- 738 616 500 руб. - вреда, причиненного почвам как объекту охраны окружающей
среды.

✅ Астрономические суммы исков начинают походить на штрафы американских регуляторов по антикоррупционным кейсам, что уже дает сигнал рынку и в первую очередь компаниям добывающего сектора:

➡️ начать создавать (или улучшить) систему экологического комплаенса
➡️ на общей карте рисков выделять риски, связанные с комплаенс-рисками в области экологии
➡️ выделять необходимые ресурсы на формирование долгосрочной системы экологического комплаенса, которая позволить минимизировать риски наложения штрафов и предъявления исков со стороны Росприроднадзора (в данном случае).

https://pravo.ru/news/229014/?desc_news_1=

Решение о взыскании 274 млн.р. с АГК здесь: https://kad.arbitr.ru/Document/Pdf/d15411de-5ff6-47b3-b8a4-6c6ac85fd026/14f5c633-6831-4a07-a3f4-352c13325935/A41-105489-2019_20200917_Reshenija_i_postanovlenija.pdf?isAddStamp=True

Новости из нашего канала по кейсу Норникель:
https://t.iss.one/compliancecraft/52
https://t.iss.one/compliancecraft/85


#экологическийкомплаенс

Кино

Манипуляции на рынке ценных бумаг, амбициозный юрист, отсутствие комплаенс при выходе на IPO и др. в весьма реалистичном датском сериале «Обман».

Лучший датский сериал 2017 и 2020 года (премия «Robert Prisen»).

Смотреть обязательно, особенно тем, кому кажется, что «никто никогда ничего не поймет».

https://start.ru/watch/obman/season-1

#субботнее
#чтобываетбезкомплаенс

ПОД/ФТ
Законопроект

ЦБ и Минюст снова начали обсуждать, как пресечь отмывание и вывод денег из России через исполнительные документы. Одна из идей — запрет на прямой перевод взысканных денег за границу.

Принятие поправок позволит минимизировать переводы в пользу «недобросовестных взыскателей» с целями отмывания средств и уклонения от налогов, отметил представитель Минюста. В ЦБ сообщили, что прорабатываются «комплексные изменения в законодательство» для борьбы с сомнительными операциями через исполнительные листы.

Против каких схем работают ЦБ и Минюст 👇:

Легализация и вывод денег сомнительного происхождения из России через исполнительные документы стали публично обсуждаться после раскрытия «молдавской схемы» в 2017 году. Она подразумевала перевод средств от российской компании-должника зарубежному контрагенту по решению суда. Основанием для транзакции служил исполнительный лист — такой документ в России имеет особый статус, и банки обязаны проводить платеж по нему. Схема не раз модифицировалась: в последние годы для проведения сомнительных операций использовались исполнительные надписи нотариусов и решения комиссий по трудовым спорам (КТС), которые в России также считаются исполнительными документами.

Что уже было сделано ЦБ 👇:
ЦБ обновил положение 375-П и дополнил перечень признаков сомнительных операций пунктом о том, что кредитная организация может отказать в проведении такой операции, если она нацелена на отмывание денег (вступают в силу с октября 2021).

✅ Эффект от принятия законопроекта пока оценить сложно, но уже ясно что он коснется большого количества лиц. Новые комплаенс-обязательства, связанные с проверками и формированием надлежащего пакета документов в отношении взыскания денег появятся у следующих лиц:

➡️ банки
➡️ коллекторские компании
➡️ нотариусы
➡️ юридические компании/внутренние юристы/адвокаты при подаче исков о взыскании (думать заранее какие документы должны быть в деле и как доказательства)


https://www.rbc.ru/finances/25/01/2021/600869ce9a7947b4ed414583?from=from_main_1

Что такое «молдавская схема» почитать здесь: https://www.rbc.ru/finances/21/03/2017/58d11ee39a79472280f0c9ee

Скачать обновленное Положение 375-П здесь: https://www.cbr.ru/Queries/UniDbQuery/File/90134/1201

Обзор событий ПОД/ФТ от ЦБ за ноябрь 2020 здесь: https://www.cbr.ru/Collection/Collection/File/31809/november_2020.pdf

#подфт

Коррупция
ПОД/ФТ

Дочь бывшего президента Анголы, родившаяся в СССР, стала богатейшей женщиной Африки благодаря активам, полученным с помощью отца. После его отставки ее обвинили в коррупции и заблокировали доступ к большей части имущества.

Обзор классической истории коррупционного состояния дочери первого лица. Нечто подобное уже произошло с другой – узбекской принцессой Гульнарой Каримовой.

Что интересно здесь👇:

➡️ Много инвестиций в Португалии (европейская юрисдикция с соответствующими антикоррупционными и AML комплаенс-требованиями). 30-е местов в 2019 году по Индексу восприятия коррупции Transparency International.

➡️ Реакция PWC:
В декабре 2020 года PwC заявила, что, как только подозрения были обнародованы, компания «предприняла немедленные шаги к расторжению отношений с замешанными организациями» и что некоторые высокопоставленные сотрудники либо покинули PwC, либо к ним применили «иные исправительные меры»

➡️ Реакция McKinsey:
Представитель McKinsey сказал, что Душ Сантуш больше не входит в число клиентов фирмы.

➡️ Проверка в 2020 в Португалии аудиторских фирм (обвинения в попустительстве отмывания денег пока не предъявлены)

✅ Все вместе демонстрирует, что в случае работы с владельцами крупных состояний, не имеющих проблем в родной юрисдикции (в данном случае в Анголе), даже самые крупные компании (из big4, McKinsey) не имеют вопросов.
История скорее всего будет развиваться еще несколько лет. Суды в Португалии, Анголе, Нидерландах и Лондоне дело не быстрое и пока неясно какое влияние они окажут на бизнес-партнеров компаний империи Ангольской принцессы.

https://www.forbes.ru/milliardery/419223-nizlozhenie-angolskoy-princessy-kak-nekogda-bogateyshaya-zhenshchina-afriki

Рейтинг Transparency можно скачать здесь за разные годы: https://transparency.org.ru/research/indeks-vospriyatiya-korruptsii/

#коррупция
#подфт

Антикоррупционный комплаенс

В первой инстанции Замоскворецким судом принято решении по иску Генпрокуратуры о конфискации активов, которые могли принести господину Сопчуку (депутат Госдумы, член фракции «Единой России») 38 млрд руб.

О каком активе речь 👇:

ООО «Терней Золото», имеющее лицензии на разработку месторождений «Салют» и «Приморское».
Сопчук стал основным владельцем ООО (99,73%), передал акции своей сестре Людмиле Стуковой (сотрудница Уссурийске в филиале территориального фонда обязательного медицинского страхования Приморского края).

Вклад Сопчука - 1 млрд 4 млн 710 тыс. 415 руб.
Вклад Усольцева (бывший вице-губернатор Приморья) — 138,4 млн руб.

👉🏿 На чем строилось обвинение Генпрокуратуры:

➡️ при ежегодном декларировании имущества господин Сопчук не предоставлял полные и достоверные сведения об источниках своего дохода, его размере и легальности
➡️ скрывал возникшие между ним и «Терней Золото» имущественные отношения
➡️ определял судьбу этого общества, участвовал в его хозяйственно-финансовой деятельности, принимал руководящие решения
➡️ «нелегально снабжал его денежными средствами»
➡️ извлекал доход и «обогащал себя запрещенным антикоррупционным законодательством способом»

Какие и кому обвинения вокруг актива:
⛔️ Усольцев и гендиректор ООО Игорь Петин, обвиняются СУ СКР по Приморскому краю в легализации криминальных доходов (ст. 174 УК РФ)
⛔️ Усольцеву по решению суда был назначен штраф в 6,3 млн руб. за участие в незаконной предпринимательской деятельностью (ст. 289 УК РФ) на посту вице-губернатора Приморья.

✅Что интересно, но типично, в кейсе:

Обвинение строится на показания партнера и генерального директора, которые раскрыли участие бенефициара в управлении, структуру и периодичность отчетности в его адрес.
Экономические составы в этом смысле (относительно) легко доказуемы: всегда есть цепочка документов и коммуникаций. В цифровом 21 веке доказывать вовлечение бенефициаров в управление бизнесом стало гораздо легче.

Неудивительно что у ООО «Терней золото» на сайте-визитке в 1 страницу нет ни одного внутреннего документа в отношении противодействия коррупции или деловой этики, что всегда должно является маркером для потенциальных инвесторов или бизнес-партнеров.

https://www.kommersant.ru/doc/4662571?utm_source=yxnews&utm_medium=desktop

Сайт ООО «Терней золото»: https://terneyau.ru/

Ранее мы уже писали об этом кейсе (https://t.iss.one/compliancecraft/183).

#антикорруционныйкомплаенс

Мероприятия

29 января, в 18.00 Институт комплаенса и этики бизнеса ВШЮА НИУ ВШЭ и RBEN приглашает на совместный дискуссионный клуб по теме: «Sanction time: итоги 2020 г. и что ожидать в 2021 г.?»

В ходе встречи ведущий̆, к.ю.н. Денис Примаков, и Сергеи Гландин (советником по санкционному праву Коллегии адвокатов Pen&Paper )̆ обсудят, какие события повлияли на развитие санкционного права в прошлом году? Что было значимо? Как разные компании справлялись с новыми санкционными ограничениями? Существует ли адекватные меры зашиты? Что ожидать в этом году от национальных регуляторов?

Мероприятие бесплатное.

Страница мероприятия: https://law.hse.ru/compliance/news/435677588.html

Ссылка в zoom для подключения: https://zoom.us/j/92710959569

#санкции

Антикоррупцинный
комплаенс

Опубликован Индекс восприятия коррупции (ИВК) от Transparency International за 2020.

✅Много неоднозначных мнений в отношении методологии Transparency International и самой организации, но что важно понимать про этот ИВК:

👉🏿 ИВК Transparency International используют как ориентир инвесторы и кредиторы
👉🏿ИВК может быть ориентиром при выходе на новые рынки
👉🏿 ИВК может дать представление о существующих «особенностях национальной охоты» в разных регионах и станах
👉🏿 данные ИВК удобно использовать в презентациях комплаенс и при DD сделок M&A (особенно при выходе на новые рынки, когда вы или инвестор или кредитор)
👉🏿 ИВК можно использовать при оценке коррупционных рисков как дополнительный (условно) объективный критерий

https://www.transparency.org/ru/news/cpi-2020-global-highlights

#антикоррупционныйкомплаенс

Коррупция 🇲🇪

Экс-премьера Киргизии Мухаммедкалыя Абылгазиева по решению суда арестовали до 26 марта

В чем Антикоррупционная служба Государственного комитета национальной безопасности (ГКНБ) республики обвиняет:

👉🏿 подозрение в незаконном выделении крупного земельного участка о выделении компании "Кумтор голд компани", которая занимается добычей золота в Иссык-Кульской области, территории для проведения "геологоразведки и добычи золота". "В результате чего площадь рудника увеличилась более чем в два раза и составила 26,3 тыс. гектаров»
👉🏿 незаконное обогащение.

✅ Вероятно, список обвинений буде расширен со временем по мере развития дела.

⚜️⚜️ Игра престолов 21 века. Смена власти часто приводит к резкому всплеску антикоррупционной, и в целом правоохранительной деятельности, в отношении бывших высокопоставленных чиновников.

Все симптому и выводы этих явлений очень хорошо описаны в рейтинге ИВК от Transparency International за 2020.

Риторический вопрос: когда дела будут действительно возбуждаться «по факту» событий, а не «после смены сласти»? Ведь скорость свидетельствует о том, что все материалы уже давно были собраны и ждали своего часа.

https://tass.ru/mezhdunarodnaya-panorama/10571807

Еще раз сегодня ссылка на ИВК от Transparency International: https://www.transparency.org/ru/news/cpi-2020-global-highlights


#коррупция

Кино
Конфликт интересов

Юридическая драма, начавшаяся с неочевидного конфликта интересов адвоката с жертвой в итоге ставит вопросы о противопоставлении справедливости и законности.

✅ «Хотите защищать людей - нужно соответствовать».

Трейлер здесь:
https://youtu.be/leeqI3L0NbU

#воскресное
#этика
#конфликтинтересов

Назначения

Глобальная социальная сеть Facebook наняла своего первого главного комплаенс-офицера
Спасибо коллегам из The Sanctions Times за наводку на новость.

Генри Монис занимал схожую должность в медиа-компании ViacomCBS Inc.

Что известно о будущей работе Генри Мониса:

➡️ предоставление отчетности General Council (глава юристов)
➡️ предоставление отчетности Комитету по аудиту рискам при СД
➡️ группа комплаенс-менеджеров уже была в FB (но вероятно не имела такого сильного лидера с соответствующим статусом)

✅ События последних месяцев ясно показали, что регуляторные вызовы, с которыми FB как транснациональный игрок, столкнется в ближайшие годы потребуют использования и применения на ежедневной основе лучших комплаенс-практик.

Будем наблюдать как появление лидера комплаенс отразится на действиях FB в традиционных для комплаенс сферах:
📌деловая этика и антикоррупция
📌антимонопольный комплаенс
📌 санкции
📌 персональные данные
📌 инсайд

Интересный факт, Jennifer Newstead (General Counsel) до назначения в 2019 г. работала в Гос.Департаменте США.

статья WSJ: https://www.wsj.com/articles/facebook-hires-its-first-chief-compliance-officer-11611964622

#комплаенс

Регуляторный комплаенс

В январе Госдума одобрила во втором чтении масштабный пакет поправок к Лесному кодексу.

России с 2023 года планируется запустить федеральную государственную информационную систему лесного комплекса, которая позволит проследить весь путь древесины от делянки до конечного покупателя. Это, по замыслу чиновников, сократит незаконные сделки с сырьем. Документ также предусматривает создание в стране государственного лесного надзора: соответствующие функции, которые осуществляют регионы в рамках своих полномочий, перейдут на федеральный уровень уже в этом году.

✅ На фоне этого Принадлежащий АФК «Система» лесопромышленный холдинг Segezha Group может провести IPO уже весной этого года, сообщают источники Reuters. По их данным, компания планирует привлечь от $400 до $500 млн. Segezha Group — международный лесопромышленный холдинг, который объединяет лесозаготовительные и лесоперерабатывающие активы «Системы».

👉🏿 Выход на IPO также приведет к усовершенствованию системы комплаенс в части инсайд.

Принятие законов, определяющих и устанавливающих более четкие правила игры повышает определенность и дает возможность привлекать инвестиции.

Ну а с точки зрения комплаенс принятие данного закона означает, что:

➡️ появляется новые регулятор – Государственный лесной надзор
➡️ на карте рисков появятся новые комплаенс-риски, связанные с введением «ЕГАИС леса» (государственная информационная система лесного комплекса)
➡️ появятся новые дополнительные требования (соответственно, комплаенс-обязательства) для всех участников лесного рынка

https://www.forbes.ru/newsroom/milliardery/420063-reuters-uznal-o-planah-segezha-group-privlech-do-500-mln-v-hode-ipo

Обзор поправок от Коммерсантъ здесь: https://www.kommersant.ru/doc/4653675

Документация по законопроекту: https://sozd.duma.gov.ru/bill/1054506-7

Раздел комплаенс Segezha group: https://segezha-group.com/about-company/a-policy-of-prevention-and-combating-corruption/

#регуляторныйкомплаенс

Законопроект
Санкционный комплаенс

Федеральные власти РФ решили привлечь инвестиции в Крым, создав на полуострове «особые административные районы» (ОАР).

Минэкономразвития России разработало законопроект о введении особого правового режима на территориях Республики Крым и Севастополя, главным преимуществом которого станет конфиденциальность инвесторов из других регионов России как способ защиты от западных санкций.

Большинство российских федеральных компаний не выходят на крымский рынок, опасаясь санкций, которые отрежут компании от долларового фондирования и торговли с европейскими партнерами.

✅ Текст законопроекта пока не доступен в паблике. Какие вопросы это поднимает:

👉🏿 условия режима конфиденциальности – что будет доступно с т.з. ЕГРЮЛ/какие исключения будут для представления публичной отчетности
👉🏿 как требования нового режима ОАР в РФ будут соотноситься с требьованиями МСФО, правила раскрытия информации иностранным биржам в отношении инвестиций
👉🏿 возможность оценивать различные риски, включая антикоррупционные, вопросы проявления должной осмотрительности, финансовые (корректность и полнота публичной отчетности с т.з. инвесторов)
👉🏿 какие комплаенс-обязательства появятся у компаний-инвесторов
👉🏿 как измениться карта санкционных комплаенс-рисков
👉🏿 и т.д.

⏳ Ждем опубликования законопроекта, будем наблюдать за этой законодательной инициативой.

https://www.rbc.ru/economics/03/02/2021/6019478c9a794725cd0cce58?from=from_main_10

#законопроект
#санкционныйкомплаенс