Контекст
Комплаенс

⚡️⚡️⚡️Уважаемые подписчики!

Поток новостей сейчас очень большой и всем нам хочется не пропустить важное. Некоторые новости и информацию полезно воспринимать не по отдельности, а в связке с другими событиями

Иногда напротив - какие-то отдельно стоящие новости создают ощущение «ветра» и направления движения, и лишь предвосхищают последующие события, которые порой приходится собирать как пазл

Для себя я такие новости отмечаю, но не всегда есть возможность их описать полноценно в формате канала

❗️Теперь 1 раз в 10 дней (по мере накопления и чтобы ссылки и новости не потерялись) будет выходить рубрика «контекст»

#контекст позволит не потерять важное или интересное, что может быть полезно в работе

💎Комплаенс-контекст 20.09-01.10.2024

🧩 Российский реестр майнеров будет разрабатывать и вести Федеральная налоговая служба https://www.rbc.ru/crypto/news/66f66f039a7947966cfb17ba

🖇Подробнее о новом законе о майнинге в РФ от 08.08.24 в канале: https://t.iss.one/compliancecraft/1558

🧩Китай оштрафовал бухгалтерскую фирму PricewaterhouseCoopers LLP (PwC) на 441 млн юаней (62 млн долларов) за ошибки аудита завышенных финансовых отчетов крупнейшего китайского застройщика Evergrande с 2018 по 2020 год. Аудиторы закрыли глаза на мошенничество девелопера, заявили власти https://finance.yahoo.com/news/china-levies-record-penalty-pwc-090154376.html

🧩 Финансовая разведка при управлении полиции Швеции (FIU) квалифицировала все криптовалютные биржи как центры сосредоточения «профессиональных отмывателей незаконных доходов». По данным FIU, все нелегальные криптопровайдеры оказались тесно связаны с преступной деятельностью и системно помогали мошенникам отмывать незаконные доходы через операции с цифровыми активами
https://bits.media/vlasti-shvetsii-nazvali-kriptobirzhi-tsentrami-otmyvaniya-deneg/

🧩Министерство юстиции США расследует дело по подозрению в незаконном сговоре технологической компания SAP и военного ИТ-дистрибьютора Carahsoft с целью завышения цен при поставках продукции американским военным и другим правительственным структурам https://www.kommersant.ru/doc/7182319

🧩Банк России по итогам 2024 года опубликует рэнкинг банков по уровню жалоб клиентов https://www.interfax.ru/business/983877

🧩Конституционный Суд России подтвердил право отказавшегося от дачи взятки на статус потерпевшего https://t.iss.one/AnticorruptionPro/1267

🧩В России предложили создать реестр изобретений и произведений искусства, созданных ИИ. Инициатива поступила от Минэкономразвития https://hi-tech.mail.ru/news/115440-v-rossii-poyavitsya-reestr-sozdannyh-s-pomoshyu-ii-otkrytij/

🧩ФАС намерена отрегулировать псевдоэкологичный маркетинг. https://iz.ru/1766848/2024-09-30/fas-namerena-otregulirovat-psevdoekologichnyi-marketing

🧩01.10.2024 заработал свободный доступ к платформе ЗСК ЦБ (знай своего клиента): https://www.cbr.ru/counteraction_m_ter/platform_zsk/

#комплаенс
#контекст

Мероприятие
Комплаенс

📌24-25 октября Институт комплаенса и этики бизнеса ВШЮА НИУ ВШЭ проводит Конференцию «Этика и ИИ: на грани технологий и человеческих ценностей» и Премию «Комплаенс – 2024»

⚡️⚡️⚡️Конференция пройдет в рамках программы повышения квалификации «Применение искусственного интеллекта в комплаенс-менеджменте». По итогам участники получат удостоверение от ВШЭ.

👉Темы дня 1 (24.10.24, онлайн):
☑️Цифровой контекст санкций: что важно знать комплаенс-офицеру
☑️Антикоррупционный комплаенс и возможности искусственного интеллекта
☑️Комплаенс в сфере защиты персональных данных
☑️Мастер-класс: «Повышение эффективности комплаенс-функции в цифровую эпоху: слагаемые успеха»

👉Темы панельных сессий дня 2 (25.10,24, очно):
1️⃣Комплаенс: международный и внутренний контекст. Цифровой потенциал комплаенса при регулировании и развитии бизнес-связей
2️⃣Комплаенс 360 градусов: тренды изменений в комплаенс-повестке различных секторов экономики
3️⃣Цифровизация и технологии: компетенции комплаенс-офицера
4️⃣Искусственный интеллект и развитие профессий в сфере комплаенс. Эволюция программ образования и профессиональных сообществ

💎В рамках первого дня провожу мастер класс «Повышение эффективности комплаенс-функции в цифровую эпоху: слагаемые успеха»
💎В рамках второго дня являюсь со-модератором Сессии 4

👉Подробные условия о конференции и премии: https://law.hse.ru/compliance_conf

❗️Специальные условия для выпускников Института комплаенса и этики бизнеса ВШЮА НИУ ВШЭ (магистратура, проф.переподготовка, повышение квалификации)👇

Вариант 1: бесплатное участие в очном дне конференции (25 октября) без получения удостоверения о повышении квалификации
подать заявку - https://law.hse.ru/compliance_conf/regist_hse)

Вариант 2: 2-дневное участие 24 октября (онлайн) и 25 октября (очно) с выдачей удостоверения по программе (https://www.hse.ru/edu/dpo/960981963) повышения квалификации "Применение искусственного интеллекта в комплаенс-менеджменте" со скидкой от 5% до 10%
зарегистрироваться на программу - https://law.hse.ru/compliance_conf/reg02092024


#мероприятия
#комплаенс

Опрос
Комплаенс
Санкционный комплаенс

Уважаемые подписчики!

📌Одна их выпускниц магистерской программы НИУ ВШЭ «Международный корпоративный комплаенс и этика бизнеса» - Людмила Толмачева, в настоящее время готовит научную публикацию «Экспортный комплаенс: особенности концепции, регуляторного поля и подходы к эффективной организации»

👉Публикация Людмилы готовится для сборника НИУ ВШЭ «Актуальные исследования в области комплаенса и этики бизнеса: 2024» на основе своей выпускной квалификационной работы, рецензентом которой я являлась

👉Публикацию необходимо дополнить эмпирическими данными по организации экспортного комплаенса (системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям российского и экстерриториального иностранного законодательства об экспортном контроле) в компаниях, задействованных во внешней торговле

❗️Опрос анонимный, ответы на вопросы будут использоваться исключительно в рамках данного исследования
👉Ссылка на опрос: https://forms.yandex.ru/u/670aa83d5d2a06481eadff45/

⏱️Срок проведения опроса – до 01.11.2024

🤝Полученными результатами опроса и публикацией планируем поделиться в эфире канала

#опрос
#комплаенс
#санкционныйкомлпаенс
#compliancecraftlive

💎Комплаенс-контекст 02.10 – 14.10.2024

🧩В США оштрафовали компанию "DoNotPay" ("Не плати" за услуги адвоката) за предоставление услуг "робота-адвоката". Это одна из первых компаний, которая предлагает услуги искусственного интеллекта на юридическом рынке, посредством которых можно быстро "подавать в суд без обращения к адвокату" и "быстро создавать юридически обоснованные документы" https://www.ftc.gov/news-events/news/press-releases/2024/09/ftc-announces-crackdown-deceptive-ai-claims-schemes

🧩«Недолджная» осмотрительность: решение ФНС о доначислении транспортной "дочке" Магнита более 900 млн рублей за недобросовестные налоговые практики устояло в кассационной инстанции (Постановление Арбитражного суда Северо-Кавказского округа от 10 сентября 2024 года по Делу № А32-55811/2022) https://t.iss.one/potrebit/1826

🧩Коллегия из Сингапурского арбитражного центра (SIAC) не признала санкции форс-мажором, как того добивался концерн «Силовые машины» в споре против вьетнамской нефтегазовой госкорпорацией PetroVietnam (PVN) https://t.iss.one/compliancecraft/1603

🧩22 сентября бывший американский прокурор и судья в отставке, 72-летний Стюарт Розенвассер погиб в результате огнестрельного ранения у себя дома в городе Кэмпбелл Холл, штат Нью-Йорк, когда сотрудники ФБР попытались его арестовать в связи с федеральными обвинениями в коррупции https://t.iss.one/LawFirms/7964

🧩Росфинмониторинг подготовил проект положения о Единой информационной системе в сфере ПОД/ФТ. https://regulation.gov.ru/Regulation/Npa/PublicView?npaID=151251

🧩Конституционный суд провел публичные слушания по запросу Краснодарского краевого суда, который попросил разъяснить, применимы ли общие сроки давности к спорам об изъятии активов коррупционеров. https://www.kommersant.ru/doc/7214608?tg

🧩10 октября РСПП представил итоги пятого Антикоррупционного рейтинга российского бизнеса-2024 https://t.iss.one/compliancecraft/1606

🧩В Швейцарии поход в туалет во время работы прировняли к перерыву. Как рассказали трудовые инспекторы, к ним поступила информация, что работников завода Jean Singer & Cie SA обязали отчитываться о каждом своем походе в туалет, так руководство прировняло это действие к перерывам во время смены. После этого правозащитники подали в суд, но закон оказался на стороне фирмы https://www.gazeta.ru/social/news/2024/10/11/24130123.shtml

🧩В Москве обсудили совершенствование валютно-финансовой системы стран БРИКСhttps://t.iss.one/minfin/5695

🧩В сентябре 2024 года в парламент Великобритании был внесен важный проект закона, касающийся правового статуса цифровых активов и криптовалютных токенов. Этот законопроект, разработанный Комиссией по праву, может навсегда изменить будущее криптовалюты, предоставив ей официальный статус собственности https://t.iss.one/enlawreport/1450

#комплаенс
#контекст

Уважаемые подписчики!

Вчера 30.10.24 мы провели презентацию обновленного сообщества.

Что мы успели:

🔷 рассказали о том, зачем быть в ОРИЕНТ
🔷 расставили приоритеты развития сообщества
🔷 озвучили наши планы
🔷 познакомили с нашими партнерами

❗️А еще:
🔷сыграли в режиме промо в бизнес-игру «Этический поединок» в процессе которой:
💎 потренировались в формировании этических аргументов (не путать с юридическими или бизнес😉)
💎 оценили разные этические позиции на одну и ту же ситуацию
💎 обменялись мнениями

🔷 презентовали наш сайт, на котором уже есть:
📆 анонсы поанируемых мероприятий
ℹ️ информацию о сообществе
📂документы для вступления в ОРИЕНТ

https://compliance-orient.ru/

#orient #комплаенс #этика #устойчивое_развитие

💎Комплаенс-контекст 15.10. - 01.11.24

🧩ЦБ РФ опубликовал аналитику за первое полугодие 2024 в отношении структуры подозрительных операций и отрасли экономики, формировавшие спрос на теневые финансовые услуги.
В первом полугодии 2024 года сохранился тренд на снижение подозрительных операций — по сравнению с первым полугодием 2023 года их объемы сократились на 27%. Такой динамике способствовали принимаемые кредитными организациями и Банком России меры, а также функционирование информационно-аналитической системы — Платформы «Знай своего клиента» (Платформа ЗСК)
Скачать отчет здесь: https://cbr.ru/analytics/podft/resist_sub/2024_1/

🧩Компания Raytheon — «дочка» крупнейшего подрядчика Минобороны США Raytheon Technologies Corporation (RTX) — выплатит более $950 млн штрафов по делу о мошенничестве и коррупции. компания нарушила пункты закона о борьбе с коррупцией за рубежом, закона о контроле за экспортом оружия, а также Правил международной торговли оружием. Подробнее: https://www.kommersant.ru/doc/7232947

🧩McKinsey близка к соглашению с прокуратурой о выплате $500 млн для урегулирования опиоидного скандала, пишет Bloomberg. Ее обвиняют в причастности к «опиоидной эпидемии» в США из-за консультирования фармкомпаний. Дело вокруг McKinsey касается так называемой опиоидной эпидемии — чрезмерного употребления опиоидных анальгетиков в США https://www.rbc.ru/business/17/10/2024/67103eee9a79470042dc3176

🧩В Госдуме разработали резолюцию к законопроекту Минэкономразвития по регулированию цифровых платформ, в частности предлагается настроить двухуровневое регулирование: когда есть один общий для всех платформ закон и несколько отраслевых, учитывающих особенности каждой отрасли. https://ria.ru/20241017/platformy-1978434433.html

🧩В ФНС рассказали о принципах налогообложения майнинга. У майнеров будет такой же налог на прибыль, как и у других отраслей, но оплачиваться он будет в два этапа https://www.vedomosti.ru/finance/articles/2024/10/14/1068633-v-fns-rasskazali-maininga

🧩Конституционный суд (КС) признал не соответствующими Конституции положения ГК в той части, в какой они позволяют распространять стандартные сроки исковой давности применительно к требованиям Генеральной прокуратуры об обращении в доход государства их имущества, полученного от коррупционных правонарушений https://ksrf.ru/ru/News/Pages/ViewItem.aspx?ParamId=3891

🧩Роскомнадзор предлагает ввести обязательные стандарты обработки персональных данных, разрешая собирать только необходимые сведения. Организации смогут собирать только те данные, которые действительно нужны для выполнения конкретных задач, и сбор будет возможен только на основании закона, а не по согласию граждан, как это происходит сейчас https://www.rbc.ru/technology_and_media/24/10/2024/671905399a7947d16c61cf46

🧩На Саммите будущего, который проходил в Нью-Йорке 22–23 сентября 2024 г., государства — члены ООН приняли Глобальный цифровой договор (ГЦД) как одно из приложений к Пакту будущего. https://www.un.org/ru/summit-of-the-future/global-digital-compact
Обзор от РСМД на тему: https://russiancouncil.ru/analytics-and-comments/analytics/chto-ne-tak-s-globalnym-tsifrovym-dogovorom/

#комплаенс
#контекст

Мероприятия
Комплаенс
Безопасность
Проверка партнеров
KYC

📌Рада сообщить, что коллеги пригласили на свою очередную очную встречу Клуба сотрудников служб безопасности "СБ-Питер" в Санкт-Петербурге и приглашают присоединиться к встрече

🗓28.11.24
⏱️15.00-21.00
📍Очно (г. Санкт-Петербург, Каменноостровский просп. 66 в здании Северо-Западного института управления РАНХиГС)

👉Темы встречи:
☑️Как классическим службам безопасности защищаться от рисков цифрового мира, а также работать в рамках правового поля?
☑️Case study о том, как выводили на «чистую» воду «грязную» клининговую компанию.
☑️Проверка физических лиц на участие в судебных делах
☑️Проблематика проверки потенциальных участников на предмет соответствия правилам и этики клуба

Тема моего выступления
✅Проверка контрагентов: тренды и новые компетенции
- трансформация рисков
- новые vs. старые процессы
- маркеры рисков vs.компетенции


Регистрация по ссылке: https://comply.timepad.ru/event/3105065/

❗️Количество мест ограничено

#мероприятия
#комплаенс
#безопасность
#проверкапартнеров
#kyc

👉Авторы выделяют следующие принципы эффективной Горячей линии:
✔️доступность каналов «горячей линии» для всех работников компании и других стейкхолдеров 24/7/365
✔️регулярное повышение осведомленности работников
✔️независимость «горячей линии»
✔️возможность обратиться анонимно и равнозначность анонимных сообщений и сообщений
✔️защита информатора
законность, объективность, полнота, конфиденциальность и своевременность расследования
✔️прозрачность процедуры расследования и принимаемых мер
✔️надлежащее документирование результатов расследования
✔️предоставление обратной связи информатору по итогам расследования (если информатор не является анонимным)
✔️мониторинг, анализ и отчетность
✔️постоянное улучшение

✅В целом каких-то новинок для профессионалов в сфере комплаенс здесь нет, тем не менее рекомендую ознакомиться с книгой (как минимум в части комплаенс и управления рисками) коллегам из юридического блока и службы безопасности. Это поможет (теоретически) устранить идеологический пробел, часто возникающий, когда есть непонимание о роли, статусе и назначении функции комплаенс

➡️Книга адресована в первую очередь членам советов директоров и по сути представляет собой «шпаргалку» с очень качественным и четким изложением важных вопросов корпоративного управления

❗️все что специфически не касается специальных норм Республики Казахстан вполне применимо в РФ

Книга доступна для скачивания на русском и казахском языках: https://t.iss.one/qaz_compliance/782

#книга
#комплаенс
#этика
#корпоративноеуправление

⚖️С днем юриста!

⚖️В комплаенс много юристов, а бывших юристов не бывает! 😉

Желаю всем юристам (и в комплаенс и тем кто остался в профессии) всегда быть:

🩵 профессионалами в своем деле
💙 быть этичными
🩵 следовать интересам клиента (внутреннего в том числе)
💙 верить в силу закона
🩵 развивать профессиональное мастерство

Профессия юриста непростая и полная бесконечных этических дилемм, пусть внутренняя Фемида будет с завязанными глазами и справедлива!

🎁В качестве подарка коллегам небольшая подборка из книг и фильмов о и для юристов (и не только 😉)

🎥Посмотреть:

🍿Сериал Damages, трейлер:
https://youtu.be/Hx1NvP_SEIA?si=WxKMP39XhOj2CNTk

🍿Дело Коллини, о фильме в канале: https://t.iss.one/compliancecraft/212

🍿Мавританец, о фильме в канале: https://t.iss.one/compliancecraft/286

📚Почитать:

📘Вячеслав Оробинский «Стратегии мышления»
📘Джозеф Риз «Авторитет права. Эссе о праве и морали»

С праздником, коллеги!🤝

#комплаенс
#этика
#юристы
#книги
#кино