Книги
Санкции
Санкционный комплаенс
📌РСМД (Российский совет по международным делам) выпустил 3-е издание санкционной хрестоматии «Политика санкций: цели, стратегии, инструменты»
👉В издании рассмотрены институциональные механизмы политики санкций современных государств, региональные особенности применения ограничительных мер, цели санкций в отношении России и других стран, а также последствия и стратегии противодействия санкционному воздействию
👉Разделы издания посвящены:
1️⃣Политика санкций: понятийные основы и институциональные механизмы
2️⃣Санкции и бизнес: вторичные санкции и принудительные меры США
3️⃣Санкции в отношении России
4️⃣Противодействие России западным санкциям
5️⃣Санкции в отношении других государств (Китай, Иран, КНДР)
⚡️Для всех, кто пропустил первые 2 издания интереснее будет читать издание после «санкционного цунами» 2022-го года
❗️Невозможно заниматься санкционным комплаенсом без оценки и понимания контекста, 3-е издание это по сути переосмысленное восприятие контекста после 2022 года лучшими экспертами в России по санкциям
🖌Короткая цитата из статьи «Постановка проблемы» Ивана Тимофеева (стр.26):
«Сущностная черта санкций состоит в их политической природе. Санкции представляют собой составную часть политических конфликтов на международной арене. Их ключевые участники — государства, которые используют санкции для достижения своих целей в конфликтной ситуации. В числе таких целей — принуждение страны-мишени к смене внешней или внутренней политики, ограничение потенциалов стран-мишеней или негосударственных игроков, их изоляция от тех или иных финансовых и материальных ресурсов. Достижение таких целей обеспечивается нанесением экономического ущерба стране-мишени или отдельным лицам и организациям. Кроме того, само применение санкций представляет собой политический процесс, т.е. комплекс политических решений и бюрократических процедур, взаимодействие различных ветвей власти, политических групп и т.п»
❗️В цифровой версии книга доступна для скачивания бесплатно, здесь: https://russiancouncil.ru/library/library_rsmd/politika-sanktsiy-tseli-strategii-instrumenty-khrestomatiya-2023/
👉Для тех, кто незнаком с сайтом РСМД – стоит заходить и смотреть что есть нового, там всегда много аналитических статей и обзоров интересных материалов
👉В ТГ также есть 2 канала (все интересное также есть и здесь):
Официальный канал РСМД: https://t.iss.one/russiancouncil
Санкции.Экспертиза (канал ведет Иван Тимофеев, генеральный директор РСМД): https://t.iss.one/sanctionsrisk
#книги
#санкционныйкомплаенс
#санкции
Санкции
Санкционный комплаенс
📌РСМД (Российский совет по международным делам) выпустил 3-е издание санкционной хрестоматии «Политика санкций: цели, стратегии, инструменты»
👉В издании рассмотрены институциональные механизмы политики санкций современных государств, региональные особенности применения ограничительных мер, цели санкций в отношении России и других стран, а также последствия и стратегии противодействия санкционному воздействию
👉Разделы издания посвящены:
1️⃣Политика санкций: понятийные основы и институциональные механизмы
2️⃣Санкции и бизнес: вторичные санкции и принудительные меры США
3️⃣Санкции в отношении России
4️⃣Противодействие России западным санкциям
5️⃣Санкции в отношении других государств (Китай, Иран, КНДР)
⚡️Для всех, кто пропустил первые 2 издания интереснее будет читать издание после «санкционного цунами» 2022-го года
❗️Невозможно заниматься санкционным комплаенсом без оценки и понимания контекста, 3-е издание это по сути переосмысленное восприятие контекста после 2022 года лучшими экспертами в России по санкциям
🖌Короткая цитата из статьи «Постановка проблемы» Ивана Тимофеева (стр.26):
«Сущностная черта санкций состоит в их политической природе. Санкции представляют собой составную часть политических конфликтов на международной арене. Их ключевые участники — государства, которые используют санкции для достижения своих целей в конфликтной ситуации. В числе таких целей — принуждение страны-мишени к смене внешней или внутренней политики, ограничение потенциалов стран-мишеней или негосударственных игроков, их изоляция от тех или иных финансовых и материальных ресурсов. Достижение таких целей обеспечивается нанесением экономического ущерба стране-мишени или отдельным лицам и организациям. Кроме того, само применение санкций представляет собой политический процесс, т.е. комплекс политических решений и бюрократических процедур, взаимодействие различных ветвей власти, политических групп и т.п»
❗️В цифровой версии книга доступна для скачивания бесплатно, здесь: https://russiancouncil.ru/library/library_rsmd/politika-sanktsiy-tseli-strategii-instrumenty-khrestomatiya-2023/
👉Для тех, кто незнаком с сайтом РСМД – стоит заходить и смотреть что есть нового, там всегда много аналитических статей и обзоров интересных материалов
👉В ТГ также есть 2 канала (все интересное также есть и здесь):
Официальный канал РСМД: https://t.iss.one/russiancouncil
Санкции.Экспертиза (канал ведет Иван Тимофеев, генеральный директор РСМД): https://t.iss.one/sanctionsrisk
#книги
#санкционныйкомплаенс
#санкции
Telegram
РСМД
Канал Российского совета по международным делам. Think Tank to Watch.
Связь с редакцией [email protected]
Связь с редакцией [email protected]
Контрсанкции
Санкционный комплаенс
Обзор
📌Компания КИАП выпустила ОБЗОР ОСНОВНЫХ МЕР, ПРИНЯТЫХ В ОТВЕТ НА САНКЦИИ НЕДРУЖЕСТВЕННЫХ СТРАН по состоянию на 10.00 25.09.2023 г.
👉Ключевые направления контрсанкционных мер:
☑️ корпоративные контрсанкции
☑️ контрсанкции в сфере валютного регулирования
☑️ контрсанкции в отношении отдельных видов сделок и объектов сделок
✅Пока это первый такой Обзор от юридических консультантов, который содержит системную информацию с классификацией контрсанкционных мер
К сожалению, обзор не содержит ссылок на документы, а только лишь их корректные реквизиты
Скачать обзор здесь: https://www.kiaplaw.ru/upload/iblock/68c/qnd9htie4dcsve0qclvytwfinivnnxw2/UPD-20.09.2023-KIAP_Obzor-kontrsanktsiy_2023.pdf
👉Что еще появилось свежего почитать в 2023 году:
⚡️В июле месяце СМД (Российский совет по международным делам) выпустил 3-е издание санкционной хрестоматии «Политика санкций: цели, стратегии, инструменты» (подробнее здесь: https://t.iss.one/compliancecraft/1197 ). Книга также содержит раздел «Противодействие России западным санкциям»
#контрсанкции
#санкционныйкомплаенс
#обзор
Санкционный комплаенс
Обзор
📌Компания КИАП выпустила ОБЗОР ОСНОВНЫХ МЕР, ПРИНЯТЫХ В ОТВЕТ НА САНКЦИИ НЕДРУЖЕСТВЕННЫХ СТРАН по состоянию на 10.00 25.09.2023 г.
👉Ключевые направления контрсанкционных мер:
☑️ корпоративные контрсанкции
☑️ контрсанкции в сфере валютного регулирования
☑️ контрсанкции в отношении отдельных видов сделок и объектов сделок
✅Пока это первый такой Обзор от юридических консультантов, который содержит системную информацию с классификацией контрсанкционных мер
К сожалению, обзор не содержит ссылок на документы, а только лишь их корректные реквизиты
Скачать обзор здесь: https://www.kiaplaw.ru/upload/iblock/68c/qnd9htie4dcsve0qclvytwfinivnnxw2/UPD-20.09.2023-KIAP_Obzor-kontrsanktsiy_2023.pdf
👉Что еще появилось свежего почитать в 2023 году:
⚡️В июле месяце СМД (Российский совет по международным делам) выпустил 3-е издание санкционной хрестоматии «Политика санкций: цели, стратегии, инструменты» (подробнее здесь: https://t.iss.one/compliancecraft/1197 ). Книга также содержит раздел «Противодействие России западным санкциям»
#контрсанкции
#санкционныйкомплаенс
#обзор
Мероприятия
Санкционный комплаенс
Контрсанкции
📌Учебный центр Интерфакс приглашает на семинар «Контрсанкционные меры России. Новая реальность»
⏱ 28 ноября, с 11:00 до 13:00 (по мск)
🖇Формы участия:
оффлайн - в пресс – центре «Интерфакса»
онлайн - на платформе WEBINAR.RU
👉Рассматриваемые темы:
✅Ограничительные меры России. Законодательная база | Последние изменения нормативно-правовых актов. Федеральный закон № 422-ФЗ – новый этап в развитии специальных экономических мер в РФ:
✔️Новые понятия: «блокируемое лицо», «критерий контроля» и «блокирование (замораживание) активов», «уполномоченный оператор».
✔️В чем заключается замораживание (блокирование) активов.
✔️Необходимость предоставления отчетности ЦБ РФ и другим госорганам.
✅Понятие «недружественных лиц» и регулируемые сделки с ними:
✔️Регулируемые сделки с недружественными лицами, требующие одобрения:
-корпоративные сделки (сделки с долями и ценными бумагами, сделки, влекущие переход контроля в компании);
-финансовые сделки (кредиты и займы, зачисление дивидендов/прибыли).
✔️Ограничение платежей в пользу недружественных лиц.
✔️Порядок лицензионных выплат в пользу недружественных лиц.
✅Рекомендации по внедрению контролей в комплаенс-систему организации:
✔️Контрсанкционный и санкционный комплаенс.
✔️Какое регулирование нужно учитывать.
✔️Что и кому нужно менять в документах и процессах с февраля 2024 года.
✔️Как организовать процесс управления риском в компании.
✔️Актуализация списков для проверок клиентов/контрагентов.
⚡️⚡️⚡️В рамках семинара я представлю вопросы по организации системы контрсанкционного комплаенса
❗️Запись мероприятия предоставляться НЕ БУДЕТ
👉Регистрация здесь: https://event.interfax.ru/m/c65d7034d553848e
#мероприятия
#санкционныйкомплаенс
#контрсанкции
Санкционный комплаенс
Контрсанкции
📌Учебный центр Интерфакс приглашает на семинар «Контрсанкционные меры России. Новая реальность»
⏱ 28 ноября, с 11:00 до 13:00 (по мск)
🖇Формы участия:
оффлайн - в пресс – центре «Интерфакса»
онлайн - на платформе WEBINAR.RU
👉Рассматриваемые темы:
✅Ограничительные меры России. Законодательная база | Последние изменения нормативно-правовых актов. Федеральный закон № 422-ФЗ – новый этап в развитии специальных экономических мер в РФ:
✔️Новые понятия: «блокируемое лицо», «критерий контроля» и «блокирование (замораживание) активов», «уполномоченный оператор».
✔️В чем заключается замораживание (блокирование) активов.
✔️Необходимость предоставления отчетности ЦБ РФ и другим госорганам.
✅Понятие «недружественных лиц» и регулируемые сделки с ними:
✔️Регулируемые сделки с недружественными лицами, требующие одобрения:
-корпоративные сделки (сделки с долями и ценными бумагами, сделки, влекущие переход контроля в компании);
-финансовые сделки (кредиты и займы, зачисление дивидендов/прибыли).
✔️Ограничение платежей в пользу недружественных лиц.
✔️Порядок лицензионных выплат в пользу недружественных лиц.
✅Рекомендации по внедрению контролей в комплаенс-систему организации:
✔️Контрсанкционный и санкционный комплаенс.
✔️Какое регулирование нужно учитывать.
✔️Что и кому нужно менять в документах и процессах с февраля 2024 года.
✔️Как организовать процесс управления риском в компании.
✔️Актуализация списков для проверок клиентов/контрагентов.
⚡️⚡️⚡️В рамках семинара я представлю вопросы по организации системы контрсанкционного комплаенса
❗️Запись мероприятия предоставляться НЕ БУДЕТ
👉Регистрация здесь: https://event.interfax.ru/m/c65d7034d553848e
#мероприятия
#санкционныйкомплаенс
#контрсанкции
Учебный центр Группы «Интерфакс»
Контрсанкционные меры России. Новая реальность – Учебный центр Группы "Интерфакс"
Наша миссия — предоставление клиентам знаний и практического опыта работы с высокотехнологичными информационно-аналитическими продуктами (системами) «Интерфакса», которые предназначены для решения задач в сфере управления рисками, маркетинга, организации…
Санкционный комплаенс
UK
📌06.12.23 National Economic Crime Centre (NECC) опубликовал Предупреждение с перечислением т.н. «красных флагов» в отношении экспорта товаров высокого риска. Предупреждение адресовано компаниям о том, что Россия пытается обойти санкции для приобретения запрещенных товаров и услуг через страны-посредники
📌11.12.23 Правительство UK объявило о создании нового Управления по реализации торговых санкций (Office of Trade Sanctions Implementation, OTSI) для усиления правоприменения и подавления компаний, уклоняющихся от российских санкций
👉Подразделение увеличит полномочия по назначению штрафов за нарушения торговых санкций и передаче дел для уголовного преследования в HMRC (Управление по налоговым и таможенным сборам Его Величества)
👉OTSI будет запущено в начале 2024 года, как только вступят в силу новые законодательные требования, и усилит существующую работу правительства по обеспечению соблюдения торговых санкций Великобритании
👉Текущий статус по оценке эффективности санкций со стороны регуляторов UK:
⛔️Импорт товаров из России уже сократился на 94% за год после начала СВО
⛔️под санкции попала торговля товарами на £20 млрд.
⛔️По состоянию на май 2023 года 127 британских компаний добровольно сообщили властям, что не соблюдают антироссийские санкции, писала Financial Times со ссылкой на Минцифры страны
❗️Из интересных заявлений Министра по санкциям UK:
✔️«Санкции продолжат действовать и после завершения конфликта»
✔️«меры должны гарантировать уверенность в том, что российская экономика не сможет быстро восстановиться»
✅Уже всем очевидно, что британские санкции надолго (гораздо дальше СВО, судя по заявлениям). С точки зрения санкционного комплаенса – (те, кого касается) учитываем «красные флаги» при структурировании сделок и проверке партнеров
➡️Британия славится самыми жесткими и при этом экстерриториальным законами, например, по UK BA штрафы за коррупцию не ограничены.
А в Британское содружество (добровольное объединение суверенных государств, в которое входят Великобритания и почти все её бывшие доминионы, колонии и протектораты) по-прежнему входят 56 суверенных государств.
https://www.rbc.ru/politics/11/12/2023/65768e599a79472fb4dabb7f
Оригинальное сообщение UK: https://www.gov.uk/government/news/new-unit-to-crack-down-on-firms-dodging-russian-sanctions
Предупреждение NECC скачать здесь: https://nationalcrimeagency.gov.uk/who-we-are/publications/687-necc-red-alert-exporting-high-risk-goods/file
#санкционныйкомплаенс
#uk
UK
📌06.12.23 National Economic Crime Centre (NECC) опубликовал Предупреждение с перечислением т.н. «красных флагов» в отношении экспорта товаров высокого риска. Предупреждение адресовано компаниям о том, что Россия пытается обойти санкции для приобретения запрещенных товаров и услуг через страны-посредники
📌11.12.23 Правительство UK объявило о создании нового Управления по реализации торговых санкций (Office of Trade Sanctions Implementation, OTSI) для усиления правоприменения и подавления компаний, уклоняющихся от российских санкций
👉Подразделение увеличит полномочия по назначению штрафов за нарушения торговых санкций и передаче дел для уголовного преследования в HMRC (Управление по налоговым и таможенным сборам Его Величества)
👉OTSI будет запущено в начале 2024 года, как только вступят в силу новые законодательные требования, и усилит существующую работу правительства по обеспечению соблюдения торговых санкций Великобритании
👉Текущий статус по оценке эффективности санкций со стороны регуляторов UK:
⛔️Импорт товаров из России уже сократился на 94% за год после начала СВО
⛔️под санкции попала торговля товарами на £20 млрд.
⛔️По состоянию на май 2023 года 127 британских компаний добровольно сообщили властям, что не соблюдают антироссийские санкции, писала Financial Times со ссылкой на Минцифры страны
❗️Из интересных заявлений Министра по санкциям UK:
✔️«Санкции продолжат действовать и после завершения конфликта»
✔️«меры должны гарантировать уверенность в том, что российская экономика не сможет быстро восстановиться»
✅Уже всем очевидно, что британские санкции надолго (гораздо дальше СВО, судя по заявлениям). С точки зрения санкционного комплаенса – (те, кого касается) учитываем «красные флаги» при структурировании сделок и проверке партнеров
➡️Британия славится самыми жесткими и при этом экстерриториальным законами, например, по UK BA штрафы за коррупцию не ограничены.
А в Британское содружество (добровольное объединение суверенных государств, в которое входят Великобритания и почти все её бывшие доминионы, колонии и протектораты) по-прежнему входят 56 суверенных государств.
https://www.rbc.ru/politics/11/12/2023/65768e599a79472fb4dabb7f
Оригинальное сообщение UK: https://www.gov.uk/government/news/new-unit-to-crack-down-on-firms-dodging-russian-sanctions
Предупреждение NECC скачать здесь: https://nationalcrimeagency.gov.uk/who-we-are/publications/687-necc-red-alert-exporting-high-risk-goods/file
#санкционныйкомплаенс
#uk
РБК
Британия создаст службу по контролю за соблюдением санкций против России
Подразделение будет следить за компаниями, которые в том числе экспортируют подсанкционные товары через третьи страны. Ранее более ста британских предприятий признались, что не соблюдают санкции
Антикоррупционный комплаенс
Санкционный комплаенс
AML
ПОД/ФТ
🇦🇪ОАЭ
📌В ОАЭ появилась единая англоязычная база законодательства Объединенных Арабских Эмиратов (ОАЭ).
❗️Искать документы можно через разные критерии, что очень удобно
👉В сентябре 2023 ОАЭ также был выпущен доклад «Terrorist and Proliferation Financing Red Flags Guidance», который был выпущен в том числе чтобы обозначить приверженность ОАЭ в соблюдении санкционных списков ООН или иных «местных» санкционных списков
База законодательства здесь: https://uaelegislation.gov.ae/en/home
Скачать доклад Terrorist and Proliferation Financing Red Flags Guidance можно здесь: https://www.sca.gov.ae/assets/3476c092/terrorist-and-proliferation-financing-red-flags-guidance.aspx
#антикоррупционныйокмплаенс
#санкционныйкомплаенс
#подфт
#оаэ
Санкционный комплаенс
AML
ПОД/ФТ
🇦🇪ОАЭ
📌В ОАЭ появилась единая англоязычная база законодательства Объединенных Арабских Эмиратов (ОАЭ).
❗️Искать документы можно через разные критерии, что очень удобно
👉В сентябре 2023 ОАЭ также был выпущен доклад «Terrorist and Proliferation Financing Red Flags Guidance», который был выпущен в том числе чтобы обозначить приверженность ОАЭ в соблюдении санкционных списков ООН или иных «местных» санкционных списков
База законодательства здесь: https://uaelegislation.gov.ae/en/home
Скачать доклад Terrorist and Proliferation Financing Red Flags Guidance можно здесь: https://www.sca.gov.ae/assets/3476c092/terrorist-and-proliferation-financing-red-flags-guidance.aspx
#антикоррупционныйокмплаенс
#санкционныйкомплаенс
#подфт
#оаэ
uaelegislation.gov.ae
United Arab Emirates Legislations
Санкционный комплаенс
Контрсанкции
Санкции
Аналитика
⚡️2 года «санкционного цунами» - и имеет смысл немного осмыслить что и как произошло. Оно продолжает происходить и сейчас, но 13-й («юбилейный») санкционный пакет ЕС и США (в пакет) вкупе с тем что было до требует ретроспективной аналитики и рефлексии
⚡️2 года назад 24.02.22 – уже казалось, что скоро «нельзя будет все» - и так примерно и хотели сделать те, кто строил и продолжает строить экономическую и юридическую архитектуру санкций
✅История все равно все расставит все по своим местам, но важно и в моменте не терять голову и понимать суть момента. Аналитики вышло много, оставляю ссылку на статью, которая мне кажется лучше других поможет сориентироваться, чтобы за деревьями, все же видеть лес и перспективу
🤝Как всегда, спасибо Ивану Тимофееву и его команде в РСМД за вдумчивый и въедливый в хорошем смысле слова анализ всего что происходило:
https://russiancouncil.ru/analytics-and-comments/analytics/dva-goda-pod-sanktsiyami-naskolko-effektivny-vvedennye-protiv-rossii-ogranicheniya/
🖇РСМД в 2023 году выпустило 3-е издание санкционной хрестоматии «Политика санкций: цели, стратегии, инструменты», подробнее здесь: https://t.iss.one/compliancecraft/1197
🖇ЦБ РФ также провел большую работу и в ноябре 2023 выпустил «Навигатор по ограничительным мерам по состоянию на 03.11.2023», подробнее здесь: https://t.iss.one/compliancecraft/1348
🖇Обзор «юбилейного» 13-го пакета ЕС хорошо коллеги описали: https://t.iss.one/sanctionsrisk/3153
🖇Кратко о «юбилейных» санкциях США: https://t.iss.one/sanctionsrisk/3155
#санкционныйкомплаенс
#аналитика
#санкции
#контрсанкции
Контрсанкции
Санкции
Аналитика
⚡️2 года «санкционного цунами» - и имеет смысл немного осмыслить что и как произошло. Оно продолжает происходить и сейчас, но 13-й («юбилейный») санкционный пакет ЕС и США (в пакет) вкупе с тем что было до требует ретроспективной аналитики и рефлексии
⚡️2 года назад 24.02.22 – уже казалось, что скоро «нельзя будет все» - и так примерно и хотели сделать те, кто строил и продолжает строить экономическую и юридическую архитектуру санкций
✅История все равно все расставит все по своим местам, но важно и в моменте не терять голову и понимать суть момента. Аналитики вышло много, оставляю ссылку на статью, которая мне кажется лучше других поможет сориентироваться, чтобы за деревьями, все же видеть лес и перспективу
🤝Как всегда, спасибо Ивану Тимофееву и его команде в РСМД за вдумчивый и въедливый в хорошем смысле слова анализ всего что происходило:
https://russiancouncil.ru/analytics-and-comments/analytics/dva-goda-pod-sanktsiyami-naskolko-effektivny-vvedennye-protiv-rossii-ogranicheniya/
🖇РСМД в 2023 году выпустило 3-е издание санкционной хрестоматии «Политика санкций: цели, стратегии, инструменты», подробнее здесь: https://t.iss.one/compliancecraft/1197
🖇ЦБ РФ также провел большую работу и в ноябре 2023 выпустил «Навигатор по ограничительным мерам по состоянию на 03.11.2023», подробнее здесь: https://t.iss.one/compliancecraft/1348
🖇Обзор «юбилейного» 13-го пакета ЕС хорошо коллеги описали: https://t.iss.one/sanctionsrisk/3153
🖇Кратко о «юбилейных» санкциях США: https://t.iss.one/sanctionsrisk/3155
#санкционныйкомплаенс
#аналитика
#санкции
#контрсанкции
РСМД
Два года под санкциями: насколько эффективны введенные против России ограничения?
В течение 2023 г. ЕС, США, Великобритания, Канада и другие страны создавали все новые пакеты ограничений. Однако годовщина все же требует чего-то экстраординарного и заметного. Здесь могут возникнуть сложности. Расширять списки россиян под блокирующими санкциями…
✅Менеджмент:
Современные тренды юридического менеджмента и консалтинга: https://roscongress.org/sessions/splf-2024-delovaya-programma-sovremennye-trendy-yuridicheskogo-menedzhmenta-i-konsaltinga/translation/#
✅Противодействие мошенничеству:
Доверие при дистанционных коммуникациях. Как защитить себя от мошенничества и социальной инженерии: https://roscongress.org/sessions/splf-2024-delovaya-programma-doverie-pri-distantsionnykh-kommunikatsiyakh-kak-zashchitit-sebya-ot-moshennichestva-v-sotsialnoy-in/translation/#
❗️Остальные трансляции сессий здесь: https://roscongress.org/events/xii-peterburgskiy-mezhdunarodnyy-yuridicheskiy-forum/sessions/
#мероприятия
#антикоррупционныйкомплаенс
#антимонопольныйкомплаенс
#санкционныйкомплаенс
#оценкарисков
#искусственныйинтеллект
#маркетплейс
#ии
Современные тренды юридического менеджмента и консалтинга: https://roscongress.org/sessions/splf-2024-delovaya-programma-sovremennye-trendy-yuridicheskogo-menedzhmenta-i-konsaltinga/translation/#
✅Противодействие мошенничеству:
Доверие при дистанционных коммуникациях. Как защитить себя от мошенничества и социальной инженерии: https://roscongress.org/sessions/splf-2024-delovaya-programma-doverie-pri-distantsionnykh-kommunikatsiyakh-kak-zashchitit-sebya-ot-moshennichestva-v-sotsialnoy-in/translation/#
❗️Остальные трансляции сессий здесь: https://roscongress.org/events/xii-peterburgskiy-mezhdunarodnyy-yuridicheskiy-forum/sessions/
#мероприятия
#антикоррупционныйкомплаенс
#антимонопольныйкомплаенс
#санкционныйкомплаенс
#оценкарисков
#искусственныйинтеллект
#маркетплейс
#ии
Росконгресс
Противодействие коррупции
Противодействие коррупции - Трансляция. Фонд Росконгресс – социально ориентированный нефинансовый институт развития, крупнейший организатор общероссийских, международных, конгрессных, выставочных, деловых, общественных, молодежных, спортивных мероприятий…
ПОД/ФТ
Санкционный комплаенс
📌Обсуждение внесения России в черный список Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (FATF) продолжается - Об этом в ходе выступления в Совете Федерации сообщил глава Росфинмониторинга Юрий Чиханчин
👉Чиханчин отметил, что следующее пленарное заседание FATF пройдет в декабре, и ведомство ожидает новую "номинацию" на санкции
👉История вопроса:
☑️В 1989 FATF учредили страны G7 («Большой семерки»)
☑️В 2019 Россию прошла полноценную проверку FATF и получила наивысший уровень соответствия
☑️В декабре 2022 Egmont Group (объединенный орган из 170 подразделений финансовой разведки - ПФР или FIU) было принято промежуточное решение со различными последствиями
☑️24.02.2023 было приостановлено членство России в FATF
☑️В октябре 2023 Egmont Group приостановила членство Росфинмониторинга в Egmont Group ПФР «на срок, необходимый для защиты интересов Egmont Group и обеспечения достижимости ее целей»
☑️По состоянию на июнь 2024 – членами FATF являются 38 стран (интересно, что Китай и Гонконг указаны как отдельные члены FATF)
⚫️В «черном» списке «юрисдикций высокого риска» (High-Risk Jurisdictions) FATF находятся Иран, Мьянма и Северная Корея
⚪️В «сером» списке «юрисдикций под усиленным мониторингом» (Jurisdictions under Increased Monitoring) на июнь 2024 г. 21 страна
Недавно из «серого» списка были исключены: Турция и Ямайка
❗️Логика процедур FATF предполагает сначала включение страны в «серый» список
✅Интересно, что доклад об этом риске на уровне Совета Федерации озвучивается уже сейчас, хотя до декабря еще несколько месяцев.
В любом случае если посмотреть комплексно, то можно увидеть все большее переплетение действий и решений государств и международных организаций по следующим направлениям:
- санкции
- ПОД/ФТ
- экстерриториальный кейсы по коррупции
⚡️Комплаенс-политики банков и финансовых организаций вероятнее всего станут еще жестче, а возможности для структурирования сделок и платежей еще сложнее
https://tass.ru/politika/21371001
🖇полный «серый» список здесь: https://www.fatf-gafi.org/en/publications/High-risk-and-other-monitored-jurisdictions/increased-monitoring-june-2024.html)
🖇Обзор от Forbes о потенциальных последствиях включения России в «черный» список, май 2023: https://www.forbes.ru/finansy/489825-v-odnom-radu-s-iranom-i-kndr-cem-grozit-rossii-popadanie-v-cernyj-spisok-fatf
🖇О действиях Egmont Group в отношении России: https://t.iss.one/compliancecraft/1308
#подфт
#санкционныйкомплаенс
Санкционный комплаенс
📌Обсуждение внесения России в черный список Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (FATF) продолжается - Об этом в ходе выступления в Совете Федерации сообщил глава Росфинмониторинга Юрий Чиханчин
👉Чиханчин отметил, что следующее пленарное заседание FATF пройдет в декабре, и ведомство ожидает новую "номинацию" на санкции
👉История вопроса:
☑️В 1989 FATF учредили страны G7 («Большой семерки»)
☑️В 2019 Россию прошла полноценную проверку FATF и получила наивысший уровень соответствия
☑️В декабре 2022 Egmont Group (объединенный орган из 170 подразделений финансовой разведки - ПФР или FIU) было принято промежуточное решение со различными последствиями
☑️24.02.2023 было приостановлено членство России в FATF
☑️В октябре 2023 Egmont Group приостановила членство Росфинмониторинга в Egmont Group ПФР «на срок, необходимый для защиты интересов Egmont Group и обеспечения достижимости ее целей»
☑️По состоянию на июнь 2024 – членами FATF являются 38 стран (интересно, что Китай и Гонконг указаны как отдельные члены FATF)
⚫️В «черном» списке «юрисдикций высокого риска» (High-Risk Jurisdictions) FATF находятся Иран, Мьянма и Северная Корея
⚪️В «сером» списке «юрисдикций под усиленным мониторингом» (Jurisdictions under Increased Monitoring) на июнь 2024 г. 21 страна
Недавно из «серого» списка были исключены: Турция и Ямайка
❗️Логика процедур FATF предполагает сначала включение страны в «серый» список
✅Интересно, что доклад об этом риске на уровне Совета Федерации озвучивается уже сейчас, хотя до декабря еще несколько месяцев.
В любом случае если посмотреть комплексно, то можно увидеть все большее переплетение действий и решений государств и международных организаций по следующим направлениям:
- санкции
- ПОД/ФТ
- экстерриториальный кейсы по коррупции
⚡️Комплаенс-политики банков и финансовых организаций вероятнее всего станут еще жестче, а возможности для структурирования сделок и платежей еще сложнее
https://tass.ru/politika/21371001
🖇полный «серый» список здесь: https://www.fatf-gafi.org/en/publications/High-risk-and-other-monitored-jurisdictions/increased-monitoring-june-2024.html)
🖇Обзор от Forbes о потенциальных последствиях включения России в «черный» список, май 2023: https://www.forbes.ru/finansy/489825-v-odnom-radu-s-iranom-i-kndr-cem-grozit-rossii-popadanie-v-cernyj-spisok-fatf
🖇О действиях Egmont Group в отношении России: https://t.iss.one/compliancecraft/1308
#подфт
#санкционныйкомплаенс
TACC
Росфинмониторинг заявил о продолжении обсуждения внесения РФ в черный список FATF
Глава ведомства Юрий Чиханчин отметил, что следующее пленарное заседание FATF пройдет в декабре, и ведомство ожидает новую "номинацию" на санкции
Анонс
Мероприятия
Санкционный комплаенс
🤝Приглашаю на мой 1-й вебинар в KOMPRA (провайдер по проверке контрагентов в Казахстане) по тематике санкционного комплаенса
🗓 15 августа 2024
⌚️16:00-17:30 по г. Астана/ 14:00-15:30 по г. Москва
⚡️Вынесли в тему шекспировский вопрос: быть или не быть?!
Подробнее и ссылка для регистрации ниже👇
❗️Мероприятие бесплатное
#мероприятия
#санкционныйкомплаенс
#анонс
Мероприятия
Санкционный комплаенс
🤝Приглашаю на мой 1-й вебинар в KOMPRA (провайдер по проверке контрагентов в Казахстане) по тематике санкционного комплаенса
⌚️16:00-17:30 по г. Астана/ 14:00-15:30 по г. Москва
⚡️Вынесли в тему шекспировский вопрос: быть или не быть?!
Подробнее и ссылка для регистрации ниже👇
❗️Мероприятие бесплатное
#мероприятия
#санкционныйкомплаенс
#анонс
Please open Telegram to view this post
VIEW IN TELEGRAM
Санкционный комплаенс
Кейс
📌Коллегия из Сингапурского арбитражного центра (SIAC) не признала санкции форс-мажором, как того добивался концерн «Силовые машины» в споре против вьетнамской нефтегазовой госкорпорацией PetroVietnam (PVN)
❗️Однако «Силовые машины» выиграли по другому основанию
👉История вопроса:
☑️В конце 2013 года совместное предприятие «Силовых машин» и PetroVietnam Technical Services Corporation (дочерней компании PetroVietnam) получило контракт на строительство ТЭС «Лонг Фу-1» во Вьетнаме. Стоимость контракта оценивалась в $1,2 млрд
☑️С 2018 - компания «Силовые машины» Алексея Мордашова находится под санкциями США
☑️После попадания «Силовых машин» под санкции США проект был приостановлен из-за блокировки взаиморасчетов. к моменту остановки проект был реализован на 77,6% (по данным вьетнамской газеты Tuoi Tre)
☑️В начале 2019 года «Силовые машины» приостановили свое участие в контракте, сославшись на форс-мажор
☑️в феврале 2019 - «Силовые машины» вышли из договора на основании дефолта PVN по платежам, причитающимся «Силовым машинам» за выполненные работы
☑️в 2020 году в рамках спора при Сингапурском международном арбитражном центре (SIAC) по поводу незавершенного строительства ТЭС был сформирован состав арбитража
☑️Вьетнамская сторона подавала встречный иск с финансовыми требованиями на сумму около $3,5 млрд — о различных убытках, включая требование компенсировать стоимость строительства станции вместе с процентами за четыре года на всю сумму требований – иск был отклонен
☑️SIAC вынес решение в пользу «Силовых машин» в ноябре 2023 года на сумму более $500 млн - это фактические расходы на строительство проекта
☑️«Силовые машины» в начале февраля 2024 года подали исковое заявление в Арбитражный суд города Москвы против PetroVietnam и ее московского представительства
❗️Интересный анализ в судебном решение (возможно получить в случае наличия регистрации на сайте IA Reporter) в отношении причин непризнания санкций форс-мажором:
👉В примерах форс-мажора, приводимых в контракте, санкции поименованы не были
Аргументы «Силовых машин» - почему санкции форс-мажор:
🔥 как миноритарный партнер в СП — производителе турбин (35%) не имели фактического контроля над контрактом, заключенным с «Технопромэкспортом», по поставке турбин (в Крым)
🔥 копию контракта СП с ТПЭ «Силовые машины» смогли получить уже после того, как были включены в санкционный список
🔥 не имели причин подозревать, что ТПЭ затем перенаправит турбины в Крым
🔥 не могли повлиять на «политическое решение» OFAC (санкционное управление Минфина США) ввести санкции
Аргументы PetroVietnam Technical Services Corporation (дочерней компании PetroVietnam) – почему санкции не форс-мажор:
❇️ «Силовые машины» обязаны были знать, что оборудование будет использовано в Крыму, а не в Тамани (Краснодарский край), как первоначально предполагалось
❇️ концерн был «политически аффилирован» через якобы тесные связи его владельца Алексея Мордашова с высшим руководством России
⚡️⚡️⚡️ у «Силовых машин» не было департамента по комплаенсу
✅Многие в компаниях (и на уровне топ-менеджмента, и даже юристы иногда) не всегда понимают зачем им нужен именно департамент/отдел комплаенса. Данный кейс - хорошая демонстрация того, что аргумент о том, что «у нас есть отдел комплаенс» однажды может стать как минимум полезным, а то и решительным аргументом для доказательства в судах в различных юрисдикциях
➡️И «задним числом» отдел комплаенс не создашь и не сделаешь его работу, не сможешь доказать, что оценка комплаенс-рисков (в т.ч. санкционных но не только) была и т.д.
❗️Есть такое хорошее правило: доказательства надо создавать в процессе
🌟В комплаенс-процессах тоже
https://www.rbc.ru/economics/03/10/2024/66fbf2429a7947f51cd93cac?utm_source=telegram&utm_medium=messenger
#санкционныйкомплаенс
#кейс
Кейс
📌Коллегия из Сингапурского арбитражного центра (SIAC) не признала санкции форс-мажором, как того добивался концерн «Силовые машины» в споре против вьетнамской нефтегазовой госкорпорацией PetroVietnam (PVN)
❗️Однако «Силовые машины» выиграли по другому основанию
👉История вопроса:
☑️В конце 2013 года совместное предприятие «Силовых машин» и PetroVietnam Technical Services Corporation (дочерней компании PetroVietnam) получило контракт на строительство ТЭС «Лонг Фу-1» во Вьетнаме. Стоимость контракта оценивалась в $1,2 млрд
☑️С 2018 - компания «Силовые машины» Алексея Мордашова находится под санкциями США
☑️После попадания «Силовых машин» под санкции США проект был приостановлен из-за блокировки взаиморасчетов. к моменту остановки проект был реализован на 77,6% (по данным вьетнамской газеты Tuoi Tre)
☑️В начале 2019 года «Силовые машины» приостановили свое участие в контракте, сославшись на форс-мажор
☑️в феврале 2019 - «Силовые машины» вышли из договора на основании дефолта PVN по платежам, причитающимся «Силовым машинам» за выполненные работы
☑️в 2020 году в рамках спора при Сингапурском международном арбитражном центре (SIAC) по поводу незавершенного строительства ТЭС был сформирован состав арбитража
☑️Вьетнамская сторона подавала встречный иск с финансовыми требованиями на сумму около $3,5 млрд — о различных убытках, включая требование компенсировать стоимость строительства станции вместе с процентами за четыре года на всю сумму требований – иск был отклонен
☑️SIAC вынес решение в пользу «Силовых машин» в ноябре 2023 года на сумму более $500 млн - это фактические расходы на строительство проекта
☑️«Силовые машины» в начале февраля 2024 года подали исковое заявление в Арбитражный суд города Москвы против PetroVietnam и ее московского представительства
❗️Интересный анализ в судебном решение (возможно получить в случае наличия регистрации на сайте IA Reporter) в отношении причин непризнания санкций форс-мажором:
👉В примерах форс-мажора, приводимых в контракте, санкции поименованы не были
Аргументы «Силовых машин» - почему санкции форс-мажор:
🔥 как миноритарный партнер в СП — производителе турбин (35%) не имели фактического контроля над контрактом, заключенным с «Технопромэкспортом», по поставке турбин (в Крым)
🔥 копию контракта СП с ТПЭ «Силовые машины» смогли получить уже после того, как были включены в санкционный список
🔥 не имели причин подозревать, что ТПЭ затем перенаправит турбины в Крым
🔥 не могли повлиять на «политическое решение» OFAC (санкционное управление Минфина США) ввести санкции
Аргументы PetroVietnam Technical Services Corporation (дочерней компании PetroVietnam) – почему санкции не форс-мажор:
❇️ «Силовые машины» обязаны были знать, что оборудование будет использовано в Крыму, а не в Тамани (Краснодарский край), как первоначально предполагалось
❇️ концерн был «политически аффилирован» через якобы тесные связи его владельца Алексея Мордашова с высшим руководством России
⚡️⚡️⚡️ у «Силовых машин» не было департамента по комплаенсу
✅Многие в компаниях (и на уровне топ-менеджмента, и даже юристы иногда) не всегда понимают зачем им нужен именно департамент/отдел комплаенса. Данный кейс - хорошая демонстрация того, что аргумент о том, что «у нас есть отдел комплаенс» однажды может стать как минимум полезным, а то и решительным аргументом для доказательства в судах в различных юрисдикциях
➡️И «задним числом» отдел комплаенс не создашь и не сделаешь его работу, не сможешь доказать, что оценка комплаенс-рисков (в т.ч. санкционных но не только) была и т.д.
❗️Есть такое хорошее правило: доказательства надо создавать в процессе
🌟В комплаенс-процессах тоже
https://www.rbc.ru/economics/03/10/2024/66fbf2429a7947f51cd93cac?utm_source=telegram&utm_medium=messenger
#санкционныйкомплаенс
#кейс
РБК
Арбитраж не признал санкции против российского концерна форс-мажором
Коллегия из Сингапурского арбитражного центра не признала санкции форс-мажором, как того добивался концерн «Силовые машины» в споре против вьетнамской госкомпании, стало известно РБК. «Силовые
Казанская_декларация.pdf
373.5 KB
БРИКС
Санкционный комплаенс
Антикоррупционный комплаенс
Антимонопольный комплаенс
Этика
Дискриминация
Устойчивое развитие
ESG
⚡️Первоисточники важны, можно прочитать массу комментариев и упустить что-то важное.
📌Казанская декларация БРИКС от 23.10.24 относится к документам, реализация которых окажет существенное влияние на различные сферы.
✅Да, международное публичное право и его документы написаны непростым языком, но каждая фраза непроста и по многу раз согласована, а значит имеет значение и будет в дальнейшем расшифрована в следующих шагах и документах
👉На что стоит обратить внимание (коротко) и почитать подробнее:
1️⃣Экспертный совет БРИКС (подробнее: https://brics-expert.info/)
2️⃣BRICS Clear - независимая депозитарная система (подробнее: https://www.kommersant.ru/doc/7249814)
3️⃣Трансграничная платежная инициатива БРИКС (BCBPI) (подробнее: https://www.rbc.ru/finances/10/10/2024/670718e79a7947d38b5327c4)
4️⃣Антикоррупционная рабочая группа (АКГ) БРИКС (подробнее: https://www.mid.ru/ru/press_service/1973903/)
5️⃣ Резолюция Генеральной Ассамблеи ООН «Укрепление международного сотрудничества в деле наращивания потенциала в области искусственного интеллекта» (A/RES/78/311) (подробнее: https://ai.gov.ru/knowledgebase/mezhdunarodnye-dokumenty-po-razvitiyu-ii/2024_ukreplenie_meghdunarodnogo_sotrudnichestva_v_dele_naraschivaniya_potenciala_v_oblasti_iskusstvennogo_intellekta_enhancing_international_cooperation_on_capacity-building_of_artificial_intelligence_generalynaya_assambleya_oon/)
6️⃣Международный центр конкурентного права и политики БРИКС (подробнее: https://www.hse.ru/org/hse/348536793/)
#санкционныйкомплаенс
#антикоррупционныйкомплаенс
#антимонопольныйкомплаенс
#этика
#дискриминация
#устойчивоеразвитие
#ESG
#подфт
#БРИКС
Санкционный комплаенс
Антикоррупционный комплаенс
Антимонопольный комплаенс
Этика
Дискриминация
Устойчивое развитие
ESG
⚡️Первоисточники важны, можно прочитать массу комментариев и упустить что-то важное.
📌Казанская декларация БРИКС от 23.10.24 относится к документам, реализация которых окажет существенное влияние на различные сферы.
✅Да, международное публичное право и его документы написаны непростым языком, но каждая фраза непроста и по многу раз согласована, а значит имеет значение и будет в дальнейшем расшифрована в следующих шагах и документах
👉На что стоит обратить внимание (коротко) и почитать подробнее:
1️⃣Экспертный совет БРИКС (подробнее: https://brics-expert.info/)
2️⃣BRICS Clear - независимая депозитарная система (подробнее: https://www.kommersant.ru/doc/7249814)
3️⃣Трансграничная платежная инициатива БРИКС (BCBPI) (подробнее: https://www.rbc.ru/finances/10/10/2024/670718e79a7947d38b5327c4)
4️⃣Антикоррупционная рабочая группа (АКГ) БРИКС (подробнее: https://www.mid.ru/ru/press_service/1973903/)
5️⃣ Резолюция Генеральной Ассамблеи ООН «Укрепление международного сотрудничества в деле наращивания потенциала в области искусственного интеллекта» (A/RES/78/311) (подробнее: https://ai.gov.ru/knowledgebase/mezhdunarodnye-dokumenty-po-razvitiyu-ii/2024_ukreplenie_meghdunarodnogo_sotrudnichestva_v_dele_naraschivaniya_potenciala_v_oblasti_iskusstvennogo_intellekta_enhancing_international_cooperation_on_capacity-building_of_artificial_intelligence_generalynaya_assambleya_oon/)
6️⃣Международный центр конкурентного права и политики БРИКС (подробнее: https://www.hse.ru/org/hse/348536793/)
#санкционныйкомплаенс
#антикоррупционныйкомплаенс
#антимонопольныйкомплаенс
#этика
#дискриминация
#устойчивоеразвитие
#ESG
#подфт
#БРИКС