Великобритания 🇬🇧 выпустила новую GL

28 мая OFSI опубликовала General Licence INT/2024/4761108 в рамках Regulation 64 of The Russia (Sanctions) (EU Exit) Regulations 2019 ('The Russia Regulations'), которое позволяет

Лицам может пользоваться розничными банковскими услугами санкционных кредитного или финансового учреждения при условии, что сделанные или полученные платежи предназначены для личного использования лица при условии, что общая стоимость таких платежей, произведенных этим лицом не превышает £50 тыс.

‼️ то есть если у российских лиц было заблокировано до £50 000 в санкционных банках, то они могут воспользоваться данной генеральной лицензией, обратившись в британский банк, который заблокировал перевод.

#UK #compliancepractice #sanction #banks

Голандский 🇳🇱 FIOD 5 июня 2024 выпустил пресс-релиз, в котором объявил о рейдах на два предприятия и два дома, а также об аресте двух человек в возрасте 73 и 46 лет.

Аресты были произведены по подозрению в импорте российской древесины в нарушение санкций ЕС и в обходе запрета на импорт российской древесины путем закупки древесины у китайских поставщиков.

Компании и частные лица не называются, но в пресс-релизе они указано, что они в Риддеркерке.

#compliancepractice #sanction_violation #enforce #export

OFAC 🇺🇸 внесли большое количество юридических и физических лиц РФ в SDN

Среди физиков (31 лицо):

Евгения Гуцул - дама из Гагаузии

Среди юриков (337)

📌 Мосбиржа и НРД (в соответствии с GL 99 и GL 100 все отношения с ними должны прекратиться до 13 августа 2024)

📌 Банк Точка

📌18 компаний из Китая 🇨🇳

📌11 компаний из ОАЭ
🇦🇪

Также обновили несколько GL в отношении телекоммуникаций и GL 98 авторизует закрытия отношений до 27 июля с лицами, которые попали под санкции 12 июня.

#compliancepractice #SDN #sanction

OFAC 🇺🇸 включил все руководство Касперского в SDN

Туда попали 12 человек, на сайте Касперского указаны 8 из них.

#sanction #compliancepractice #OFAC

14 пакет санкций ЕС 🇪🇺

Евросоюз в рамках 14-й пакета санкций против России опубликовал COUNCIL DECISION (CFSP) 2024/1738

В санкционный список ЕС включены следующие физики:

📌 Игорь Алтушкин, Полина Гагарина, Таймураз Боллоев и другие.

Среди юриков:

📌Уральские авиалинии

📌Совкомфлот

📌Институт развития интернета

#EU #sanction #compliancepractice #package14

Еврокомиссия подготовила ответы на вопросы в рамках 14 пакета.

Так интересны разъяснения как будут работать на практике ограничении в отношении системы СПФС.

Новый пакет запрещает проведение операций с использованием системы финансовых сообщений Банка России (СПФС). СПФС — российский аналог SWIFT. Система является инициативой ЦБ России, направленной на нейтрализацию воздействия санкций ЕС. Новая мера запрещает субъектам Союза, работающим за пределами России, напрямую подключаться к этой системе. Новая мера также позволяет включать в запрет транзакций конкретных операторов третьих стран (например, иностранные банки), которые используют SPFS.

Эти меры имеют двойной подход. Во-первых, они запрещают прямое подключение к СПФС банков ЕС, работающих за пределами России.
Предложение предусматривает исключения, например, для платежей за электроэнергию или погашения долга.

Во-вторых, ввести запрет на транзакции для некоторых субъектов в третьих странах, использующих СПФС. Эти организации (например, финансовые учреждения третьих стран) будут перечислены в приложении.

«Ожидается, что это существенно ограничит способность России вести войну и предотвратит срыв наших санкций. Опять же, предусмотрены конкретные исключения, например, в отношении агропродовольственных операций или гуманитарной помощи».

#package14 #compliancepractice #sanction #banks

14 пакет вводит «чистый» механизм вторичных санкций

Статья 5ad запрещает прямое или косвенное взаимодействие между операторами ЕС и кредитными или финансовыми учреждениями, не входящими в ЕС, или другими организациями, предоставляющими услуги криптоактивов, для экспорта, продажи, поставки, передачи или транспортировки в Россию определенных товаров и технологий двойного назначения, включая высокоприоритетные предметы (так называемые «battlefield goods»), а также огнестрельное оружие и боеприпасы.

Аналогично ст. 5ac, такие юрлица должны быть в установленном порядке перечислены в Приложении XLV, а это означает, что они должны быть предварительно идентифицированы Советом ЕС в будущем раунде внесения поправок в Регламент Совета 833/2014.

🆕 Почему это новое? 🆕

Новое поскольку никакой связи с ЕС не требуется.

Это связано с тем, что в статье содержатся широкие ссылки на номенклатуру ограниченных товаров без указания того, что они должны быть произведены в ЕС 🇪🇺.

#sanction #compliancepractice #package14 #EU

ЕС 🇪🇺 вводит санкции против Белоруссии.

📌Вводится запрет на поставки товаров и технологий двойного назначения, предметов роскоши, технологий морской навигации.
📌Запрещается импорт золота, бриллиантов, гелия. угля и сырой нефти из Белоруссии
📌 запрет на оказание аудиторских, консалтинговых, архитекторских, инжиниронговых, маркетинговых, рекламных услуг.
📌Расширяется запрет на перевозку грузов прицепами и полуприцепами в отношении белорусских перевозчиков.
📌Европейские экспортеры обязаны вносить в контракты положения, запрещающие дальнейший реэкспорт в Белоруссию чувствительных технологий, оружия и боеприпасов.

Цель ограничений — борьба с обходом санкций со стороны России.

#sanction #compliancepractice #EU #Belarus

Апелляционный суд Великобритании 🇬🇧 пересмотрел решение по санкциям


‼️Контекст

В период с 2005 по 2014 год две ирландские компании «Селестиал» и «Конституция» сдавали самолеты в аренду российским авиакомпаниям. Оплата по лизингу была гарантирована Сбербанком. По аккредитивам, выставленным Сбербанком в 2017, 2018 и 2020 годах в пользу немецкого банка UniCredit, в случае неисполнения обязательств лизингодателями лизингополучатели (или бенефициары в терминологии аккредитивов) имели право требовать платежа не от Сбербанка, а от UniCredit, причем последний затем будет возмещен Сбербанком, а Сбербанк, в свою очередь, будет иметь дело с арендодателями, не выполнившими свои обязательства, на местах в России. 

В начале марта 2022 года, ссылаясь на санкции, лизингодатели расторгли договоры лизинга и потребовали выплаты по аккредитивам от лондонского филиала UniCredit.

Однако банк отказался платить на том основании, что платеж нарушает правила. 28(3)(c), а именно, что это будет соглашение, целью или объектом которого будет финансирование экспорта ограниченных товаров, то есть самолетов, в Россию.

Лизингодатели не согласились и возбудили дело в Высоком суде Англии, настаивая на оплате, утверждая, что, поскольку самолеты уже были поставлены в Россию в период с 2005 по 2014 год, где таких запретов не существовало и где эти сделки были совершенно законными, правило 28(3)( в) не применимо к рассматриваемой ситуации. 

Высокий суд постановил 23 марта 2023 г., что правило 28(3)(c) не применяется, чем удовлетворил иск.

‼️Ответчики подали апелляцию и теперь Апелляционный суд пересмотрел подход:

📌 Суд решил, что
Regulation 28 of the Russia (Sanctions) (EU Exit) Regulations 2019, SI 2019/855 запрещает платежи по аккредитивам, поскольку платеж был «во исполнение или в связи с» соглашением, запрещенным Великобританией (в данном случае поставка самолетов).

📌Суд подчеркнул широту формулировок Постановления 28, отметив, что это положение представляет собой «

относительно грубый инструмент, предназначенный для того, чтобы забросить сеть достаточно широко, чтобы гарантировать, что все нежелательные соглашения будут пойманы» и что оно «рискует поймать соглашения, которые не могут быть реализованы». рассматривается как часть общего зла

📌Суд заявил, что решением для смягчения любых непредвиденных негативных последствий правил Великобритании является режим лицензирования.

📌 Суд отверг утверждение UniCredit о статье 44 SAMLA, которая, по ее мнению, не защищает сторону, имеющую разумное (но ошибочное) убеждение в том, что применяются санкции, от применения санкций в отношении интересов и издержек.

📌 Суд обнаружил, что UniCredit не может ссылаться на незаконность в соответствии с законодательством США. Правило Ralli Bros не было применимо, поскольку UniCredit не предприняла разумных шагов для получения лицензии от властей США.

📌Суд отверг любые предложения о том, что платежные обязательства должны выполняться посредством оплаты наличными или альтернативной валютой, чтобы избежать нарушений санкций США.

#compliancepractice #sanction #court #UK #cases

Швейцария 🇨🇭 опубликовала список российских санкционных лиц

Швейцария как и ЕС 🇪🇺 пишет обоснования перед каждым лицом.

#compliancepractice #sanction #Swiss

Для разблокировки активов в Euroclear в дополнение к лицензии регулятора Бельгии нужна лицензия OFAC

Об этом сообщил НРД на своем сайте со ссылкой на сообщение, полученное от Euroclear.

🗣 «Euroclear Bank S.A./N.V.  уведомил НРД, что для разблокировки активов, имеющих связь с юрисдикцией США, требуется предварительное разрешение Управления по контролю над иностранными активами (OFAC) даже в том случае, если уже имеется разрешение на распоряжение соответствующими активами, выданное Министерством финансов Бельгии. Список ценных бумаг, имеющих связь с юрисдикцией США и сегрегированных на отдельных счетах приведен ниже по ссылке», — говорится в сообщении центрального российского депозитария.

В нем также отмечается, что клиенту необходимо самостоятельно определить, применимо ли в его случае общее разрешение (генеральная лицензия) OFAC США или должно быть предоставлено индивидуальное разрешение на разблокировку активов.

#compliancepractice #Euroclear #sanction

Траст сам себе бенефициар

Высокий суд Англии 🏴󠁧󠁢󠁥󠁮󠁧󠁿 и Уэльа🏴󠁧󠁢󠁷󠁬󠁳󠁿 не отдал жене Аркадия Ротенберга его имущество. Спор длился 10 лет.

Но в этом решении интересно одно утверждение, которое, конечно, связано с санкционным статусом А. Ротенберга.

Высокий суд отказался по просьбе защиты Ротенберга сделать заявление о том, что бизнесмен не является бенефициарным владельцем спорной недвижимости в Англии – особняка Аппер Рибсден. Такую просьбу адвокаты Ротенберга и реальный, как утверждается, бенефициар собственности – офшор Ravendark Holdings (BVI) – объяснили Высокому суду намерением продать недвижимость. Суд этого делать не стал, поскольку предметом данного спора были исключительно взаимоотношения между бывшими супругами.

#case #sanction #UK #compliancepractice #court

FINcen FAQs по отчетности о бенефициарах компаний

FinCen обновил раздел FAQs об информации о бенефициарном владельце, внеся поправки в два раздела:

Обновлен раздел часто задаваемых вопросов

📌C. 14, в котором говорится, что компания по-прежнему обязана подавать свой первоначальный отчет в FinCen, даже если она прекратила свое существование до наступления срока подачи отчета;

📌 C. 15, в котором говорится о том, кто может подавать отчет от имени отчитывающейся компании, которая больше не существует;

📌 C. 16, в котором разъясняется, что иностранной компании, прекратившей вести бизнес в США до вступления в силу требований по отчетности (1 января 2024 г.), не нужно подавать отчет;

📌G. 4, в котором подробно описывается, когда отчитывающейся компании необходимо включать в свой отчет исторических бенефициарных владельцев.

#FinCen #sanction #FAQs #beneficiary #reports

Швейцарец вместе с его ирландскими компаниями попал в SDN

Швейцарский банкир Anselm Oskar Schmuki, бывший глава московского представительства швейцарской компании DuLac capital размножил в Ирландии компании, чтобы помогать обходить санкции российским клиентам.

#compliancepractice #sanction #SDN

Новые штрафы за экспортный контроль в Великобритании 🇬🇧

Начиная с 10 октября 2024 года нарушения экспортного контроля и торговых санкций Великобритании могут повлечь за собой штраф в размере до £1 млн или 50% от стоимости нарушения — в зависимости от того, что больше.

Новое ведомство по экспорту - OTSI, будет отвечать за исполнение торговых санкций, касающихся услуг Великобритании и внешней торговли. 12 сентября 2024 г. был опубликован Statutory Instrument in Parliament – The Trade, Aircraft and Shipping Sanctions (Civil Enforcement) Regulations 2024, который регулирует деятельность этого органа.

#compliancepractice #export #OTSI #UK #sanction

OFAC дал разъяснения по действию IT-санкций.


OFAC в конце сентября опубликовал новые FAQs про действие запретов и ограничений на предоставление в РФ программ, сервисов и оказание IT-услуг, согласно которым:

📌сотрудникам и подрядчикам российской «дочки» американской компании можно оказывать IT-услуги, предоставлять программы и сервисы до тех пор, пока эти сотрудники или подрядчики работают на российскую дочку компании из США;

📌российским сотрудникам или подрядчикам, работающим или оказывающим услуги дочке компании в 3-ей стране, такие услуги оказывать нельзя. 
Если такие услуги необходимы, то следует обратиться за спецлицензией в OFAС;

📌американским компаниям в США нельзя предоставлять американские сервисы IT-услуги их российским сотрудникам или подрядчикам, находящимся в России.

#compliancepractice #It #sanction #OFAC

Интересная статистика по инфорсменту санкций в отношении российских лиц

Нидерланды 🇳🇱 обгоняют всех (40 уголовных обвинений)
Швейцария 🇨🇭 - 15
Германия 🇩🇪 - 10
Литва 🇱🇹 - 7

0 уголовных привлечений у большинства стран Austria, Bulgaria, Croatia, Cyprus, Estonia, France, Greece, Hungary, Ireland, Lithuania, Luxembourg, Malta, Moldova, Poland, Portugal, Romania, Slovakia, Slovenia, Spain, Sweden

#compliancepractice #enforce #sanctions #sanction_violation

Гражданин США, РФ и Израиля обвиняется в обходе санкций

7 ноября господин Александр Хан предстал перед судом в Бруклине и признал вину по обвинению в нарушении Export Control Reform Act за создание многомиллионной схемы по экспорту полупроводников российской компании Elvees и другим компаниям.

Но попался Хан на налоговых преступлениях. В январе 2024 г. Хан был арестован и признал вину.

За это преступление ему грозит до 20 лет лишения свободы.

#dual #export #sanction_violation #compliancepractice

ЕС 🇪🇺 публикует пресс-релиз о 16 пакете

📌48 физических лиц
📌35 юридических лиц
📌Shadow fleet (74 танкера)
📌Санкции против 13 региональных банков
📌53 компаний из разных стран (ОАЭ, Конг-Конг, Узбекистан, Турция, Сингапур), торгующих товарами двойного назначения.

#sanction #compliancepractice #EU

Лишение свободы за нарушение санкций

Согласно пресс-релизу Таможенной службы Германии, 8 июля Марбургский земельный суд приговорил гражданина к 5 годам тюремного заключения за экспорт автомобилей класса люкс в РФ в нарушение санкций ЕС.

Мужчина был признан виновным по 71 отдельным пунктам обвинения.

Суд также конфисковал около €5 млн валовой выручки от продажи автомобилей.

#sanctions #compliancepractice #court #sanction_violation #EU