США 🇺🇸, Канада 🇨🇦 и Великобритания 🇬🇧 сегодня включили в санкции бывшего председателя ЦБ Ливана🇱🇧
Riad Salameh злоупотреблял своим служебным положением, в нарушение ливанского законодательства, чтобы обогатиться, перенаправив сотни миллионов долларов через многоуровневые подставные компании для инвестиций в европейскую недвижимость.
Вместе с ним под санкции попали члены его семьи и бывшая партнерша Anna Kosakova.
Жена Nady Salameh учреждала компании в Германии, Люксембурге и Бельгии, чтобы скупить дорогую недвижимость. А Anna, проживая во Франции 🇫🇷, скупала ювелирные украшения.
#комплаенс #compliancepractice #sanctions #corruption #anticorruption
Riad Salameh злоупотреблял своим служебным положением, в нарушение ливанского законодательства, чтобы обогатиться, перенаправив сотни миллионов долларов через многоуровневые подставные компании для инвестиций в европейскую недвижимость.
Вместе с ним под санкции попали члены его семьи и бывшая партнерша Anna Kosakova.
Жена Nady Salameh учреждала компании в Германии, Люксембурге и Бельгии, чтобы скупить дорогую недвижимость. А Anna, проживая во Франции 🇫🇷, скупала ювелирные украшения.
#комплаенс #compliancepractice #sanctions #corruption #anticorruption
U.S. Department of the Treasury
Joining Partners, U.S. Treasury Sanctions Former Central Bank Governor of Lebanon and Co-conspirators in International Corruption…
Action Taken in Coordination with United Kingdom and CanadaWASHINGTON — Today, the U.S. Department of the Treasury’s Office of Foreign Assets Control (OFAC) is designating the former governor of Lebanon’s central bank, Riad Salameh (Salameh), whose corrupt…
Конвенция о новом международном антикоррупционном суде
Как пишет FT, с конца августа ряд юристов приступит к разработке Конвенции об учреждении международного антикор суда International Anti-Corruption Court.
Интересное рассуждение почему международный уголовный суд для этого не подходит: у него другой фокус и включение коррупции в качестве его юрисдикции потребует согласие 123 государств-членов.
Но учреждение IACC, который будет нацелен на grand corruption - тоже задача не из простых , ведь коррупционеры часто из стран членов Конвенции ООН против коррупции.
#corruption #anticorruption #compliancepractice #court
Как пишет FT, с конца августа ряд юристов приступит к разработке Конвенции об учреждении международного антикор суда International Anti-Corruption Court.
Интересное рассуждение почему международный уголовный суд для этого не подходит: у него другой фокус и включение коррупции в качестве его юрисдикции потребует согласие 123 государств-членов.
Но учреждение IACC, который будет нацелен на grand corruption - тоже задача не из простых , ведь коррупционеры часто из стран членов Конвенции ООН против коррупции.
#corruption #anticorruption #compliancepractice #court
Ft
The time for instituting a new global corruption court is now | Financial Times
Kleptocrats who rob developing countries need to be held accountable
Украина 🇺🇦 запускает горячую линию для осведомителей о коррупции
Согласно НАБУ, до 10% от доходов, полученных незаконным путем, будет передаваться непосредственно лицу, сообщившему об этом.
Портал заработает в сентябре.
Как отмечает Insider, ЕС 🇪🇺 уже давно говорит о том, что противодействие коррупции - ключ в ЕС и также приводит данные о том, что украинцы видят в коррупции вторую проблему (77%) после вторжения РФ.
От себя отмечу. Создаётся такое впечатление, что как будто не было 8 лет вбухивания огромных денег международных доноров в разнообразные антикор-инициативы в Украине. То есть европейцы и другие тратились - но мало, что происходило, и, по-видимому, до прошлого года всех все устраивало.
#compliancepractice #corruption #anticorruption #whistleblowers
Согласно НАБУ, до 10% от доходов, полученных незаконным путем, будет передаваться непосредственно лицу, сообщившему об этом.
Портал заработает в сентябре.
Как отмечает Insider, ЕС 🇪🇺 уже давно говорит о том, что противодействие коррупции - ключ в ЕС и также приводит данные о том, что украинцы видят в коррупции вторую проблему (77%) после вторжения РФ.
От себя отмечу. Создаётся такое впечатление, что как будто не было 8 лет вбухивания огромных денег международных доноров в разнообразные антикор-инициативы в Украине. То есть европейцы и другие тратились - но мало, что происходило, и, по-видимому, до прошлого года всех все устраивало.
#compliancepractice #corruption #anticorruption #whistleblowers
Business Insider
Ukraine corruption whistleblowers to get 10% reward from cases
Ukraine launched a portal for its anti-corruption reporting service, and it offers a lucrative incentive for the public to speak out.
Немного про тренды антикоррупции
Пока в РФ расформировали управление по противодействию коррупции в АП и теперь можно не ожидать нацпланов по ее борьбе (ее же победили - все сидят), на международном уровне наметились разные тренды.
✅ Первый тренд связан с дивергенцией AML и антикоррупции, как по методам, так и с пониманием того, что отмывание является частью (предикативным преступлением) коррупционного деяния.
✅ Второй тренд связан с расширением понятия «коррупция» и включением таких элементов как grand corruption и strategic corruption. Отсюда попытка создать инструмент противодействия grand corruption через учреждение International anti-corruption court.
✅ Третий тренд - распространение антикор инструментария на санкции - отсюда попытка построить юридические обоснования к конфискации замороженных активов как часть борьбы с kleptocracy - ныне очень популярный концепт.
#compliancepractice #anticorruption #corruption #sanction
Пока в РФ расформировали управление по противодействию коррупции в АП и теперь можно не ожидать нацпланов по ее борьбе (ее же победили - все сидят), на международном уровне наметились разные тренды.
✅ Первый тренд связан с дивергенцией AML и антикоррупции, как по методам, так и с пониманием того, что отмывание является частью (предикативным преступлением) коррупционного деяния.
✅ Второй тренд связан с расширением понятия «коррупция» и включением таких элементов как grand corruption и strategic corruption. Отсюда попытка создать инструмент противодействия grand corruption через учреждение International anti-corruption court.
✅ Третий тренд - распространение антикор инструментария на санкции - отсюда попытка построить юридические обоснования к конфискации замороженных активов как часть борьбы с kleptocracy - ныне очень популярный концепт.
#compliancepractice #anticorruption #corruption #sanction
Если нельзя победить коррупцию, лучше ее возглавить.
В марте 2023 года Дилма Руссефф стала председателем Банка БРИКС.
Символизм состоит в том, что в свое время в 2016 г. она прошла импичмент в следствии которого потеряла пост президента Бразилии. Импичмент стал результатом большого коррупционного расследования вокруг компании Petrobras, которое привело к отставке многих высокопоставленных должных лиц и нескольких президентов по всей Латинской Америке.
Символизм состоит в том, что страны БРИКС как и новые члены в лице Египта, Саудовской Аравии и ОАЭ никогда не были замечены в том, что они приверженцы высоких антикор стандартов.
#anticorruption #corruption #compliancepractice
В марте 2023 года Дилма Руссефф стала председателем Банка БРИКС.
Символизм состоит в том, что в свое время в 2016 г. она прошла импичмент в следствии которого потеряла пост президента Бразилии. Импичмент стал результатом большого коррупционного расследования вокруг компании Petrobras, которое привело к отставке многих высокопоставленных должных лиц и нескольких президентов по всей Латинской Америке.
Символизм состоит в том, что страны БРИКС как и новые члены в лице Египта, Саудовской Аравии и ОАЭ никогда не были замечены в том, что они приверженцы высоких антикор стандартов.
#anticorruption #corruption #compliancepractice
Зеленский хочет приравнять коррупцию в Украине к госизмене на время действия военного положения
По словам украинского президента, это поможет избавиться от коррупционеров, которые наживаются на государственных деньгах: «Я понимаю, что такое оружие не может действовать постоянно в обществе, но, думаю, на военное время — это поможет. Очень важно не закручивать гайки и не смотреть каждый раз на тот или иной острый вопиющий случай. Мы должны вводить системные вещи".
‼️ Здесь есть две опасности. Первая связана с компанейшеной и как любая компанейшена не приведет к желаемой цели.
Вторая опасность связана с недоверием. Столько раз говорилось, что вот сейчас, вот сейчас мы после золотых унитазов Януковича построим государство, где будет минимальная коррупция, но не получалось.
#compliancepractice #anticorruption #corruption
По словам украинского президента, это поможет избавиться от коррупционеров, которые наживаются на государственных деньгах: «Я понимаю, что такое оружие не может действовать постоянно в обществе, но, думаю, на военное время — это поможет. Очень важно не закручивать гайки и не смотреть каждый раз на тот или иной острый вопиющий случай. Мы должны вводить системные вещи".
‼️ Здесь есть две опасности. Первая связана с компанейшеной и как любая компанейшена не приведет к желаемой цели.
Вторая опасность связана с недоверием. Столько раз говорилось, что вот сейчас, вот сейчас мы после золотых унитазов Януковича построим государство, где будет минимальная коррупция, но не получалось.
#compliancepractice #anticorruption #corruption
Украинская правда
Зеленский хочет приравнять коррупцию к госизмене на время войны
Президент Владимир Зеленский намерен подать законопроект о приравнивании коррупции к государственной измене на военное время.
Кустуризация - как новый способ откупиться от коррупции
В Кыргызстане 🇰🇬 при выявлении коррупционных действий виновным (в основном влиятельным политикам и известным бизнесменам) дается время для добровольной выплаты компенсации за ущерб государству, в противном случае им грозит возможное задержание. Таким образом, кустуризация – это, по сути, легализация коррупционной деятельности видных бизнесменов и политиков.
Над этим феноменом рассуждает издание Diplomat,
«Кустуризация», термин, происходящий от слова «рвота» (кустуу) на кыргызском языке, используется для обозначения тех, кто наносит ущерб государству посредством коррупции и экономических преступлений (например, воровство из государственного бюджета или неуплата налогов), а затем вынужден выплатить компенсацию государству в случае их обнаружения.
‼️В свое время кратный штраф по взятке тоже специалистами рассматривался как вид откупа от преследования.
#compliancepractice #anticorruption #corruption
В Кыргызстане 🇰🇬 при выявлении коррупционных действий виновным (в основном влиятельным политикам и известным бизнесменам) дается время для добровольной выплаты компенсации за ущерб государству, в противном случае им грозит возможное задержание. Таким образом, кустуризация – это, по сути, легализация коррупционной деятельности видных бизнесменов и политиков.
Над этим феноменом рассуждает издание Diplomat,
«Кустуризация», термин, происходящий от слова «рвота» (кустуу) на кыргызском языке, используется для обозначения тех, кто наносит ущерб государству посредством коррупции и экономических преступлений (например, воровство из государственного бюджета или неуплата налогов), а затем вынужден выплатить компенсацию государству в случае их обнаружения.
‼️В свое время кратный штраф по взятке тоже специалистами рассматривался как вид откупа от преследования.
#compliancepractice #anticorruption #corruption
Thediplomat
Kyrgyzstan, Kusturizatsia, and Corruption
Kusturizatsia means, literally, “vomiting.” Under the practice, corrupt individuals can repay a fraction of stolen proceeds to the state and then go about their business. Who knows where the money goes?
Смена вектора в администрировании антикоррупции
В NYT вышла статья Corruption Is an Existential Threat to Ukraine, and Ukrainians Know It.
В ней журналистка Farah Stockman, которая долгое время проработала в Афганистане, отмечает, что начавшая борьба с коррупцией в Украине (арест председателя ВС в мае, отставка министра Обороны в сентябре и заключение под стражу Коломойского, которого США 🇺🇸 давно обвинили в коррупции) может и не привести к положительным результатам, если не усиливать местные институты.
Так, она пишет, что во многом борьба с коррупцией в Афганистане провалилась, поскольку США и союзники занимались микроменеджментом и не доверяли местным (не усиливали их capacity), поэтому когда США вышли оттуда не осталось нормальных институтов, которые бы противодействовали коррупции.
‼️От себя отмечу: в статье артикулируется запрос на смену вектора в подходе администрирования помощи в противодействии коррупции. Если ранее в той же Украине «толпились» европейские эксперты по антикоррупции, которые писали отличные отчеты и уезжали, то теперь рекомендуется пересмотреть вектор и сосредоточиться на том, чтобы местные организации и эксперты этим занимались.
Но есть одно но: в странах бывшего СССР, государство не дает полноценно развиваться гражданскому обществу (например, в РФ 🇷🇺 НКО попали под каток - либо они инагенты либо экстремисты), поэтому capacity можно усиливать, но это не гарантирует, что в будущем институты «выживут», особенно, с таким sensitive topic. Скорее всего, надо подтягивать государственные институты и, в первую очередь, независимость судов.
#compliancepractice #corruption #anticorruption
В NYT вышла статья Corruption Is an Existential Threat to Ukraine, and Ukrainians Know It.
В ней журналистка Farah Stockman, которая долгое время проработала в Афганистане, отмечает, что начавшая борьба с коррупцией в Украине (арест председателя ВС в мае, отставка министра Обороны в сентябре и заключение под стражу Коломойского, которого США 🇺🇸 давно обвинили в коррупции) может и не привести к положительным результатам, если не усиливать местные институты.
Так, она пишет, что во многом борьба с коррупцией в Афганистане провалилась, поскольку США и союзники занимались микроменеджментом и не доверяли местным (не усиливали их capacity), поэтому когда США вышли оттуда не осталось нормальных институтов, которые бы противодействовали коррупции.
‼️От себя отмечу: в статье артикулируется запрос на смену вектора в подходе администрирования помощи в противодействии коррупции. Если ранее в той же Украине «толпились» европейские эксперты по антикоррупции, которые писали отличные отчеты и уезжали, то теперь рекомендуется пересмотреть вектор и сосредоточиться на том, чтобы местные организации и эксперты этим занимались.
Но есть одно но: в странах бывшего СССР, государство не дает полноценно развиваться гражданскому обществу (например, в РФ 🇷🇺 НКО попали под каток - либо они инагенты либо экстремисты), поэтому capacity можно усиливать, но это не гарантирует, что в будущем институты «выживут», особенно, с таким sensitive topic. Скорее всего, надо подтягивать государственные институты и, в первую очередь, независимость судов.
#compliancepractice #corruption #anticorruption
NY Times
Opinion | Corruption Is an Existential Threat to Ukraine, and Ukrainians Know It
The fight against it amounts to a second front in Ukraine’s existential war against Russia.
ВАКС Украины 🇺🇦 впервые присудил $350,000 вознаграждения заявителю по коррупции
В деле по вымогательству взятки в размере $5 950 000 со стороны представителей НАБУ и САПО.
2 октября суд вынес обвинительный приговор в отношении 4 подсудимых и присудил государству выплатить заявителю $350,000.
Как отмечается, это первый случай со времени принятия закона о защите заявителей по коррупции в 2019 г., когда заявителю присудили такую сумму.
#corruption #anticorruption #whistleblowers #court
В деле по вымогательству взятки в размере $5 950 000 со стороны представителей НАБУ и САПО.
2 октября суд вынес обвинительный приговор в отношении 4 подсудимых и присудил государству выплатить заявителю $350,000.
Как отмечается, это первый случай со времени принятия закона о защите заявителей по коррупции в 2019 г., когда заявителю присудили такую сумму.
#corruption #anticorruption #whistleblowers #court
Судова Влада України
ВАКС ухвалив вирок щодо експершого заступника начальника київської податкової служби
У понеділок, 2 жовтня, колегія суддів Вищого антикорупційного суду затвердила угоду про визнання винуватості, укладену між прокурором САП та колишнім першим заступником начальника київської податкової служби.
Госдеп опубликовал U.S. Strategy on Countering Corruption Implementation Plan
В соответствии с самой стратегией 2022, ведомства США 🇺🇸 должны разработать планы действия.
Из примечательно:
✅ Фокус делается на межстрановой коррупции и теперь большая роль лежит на посольствах в координации деятельности по борьбе с коррупцией и работы с OECD Working group for international bribery.
✅ Распространение инициативы Democracies against Safe Heaven, которая инициирована фин разведкой США.
#compliancepractice #anticorruption #DoS
В соответствии с самой стратегией 2022, ведомства США 🇺🇸 должны разработать планы действия.
Из примечательно:
✅ Фокус делается на межстрановой коррупции и теперь большая роль лежит на посольствах в координации деятельности по борьбе с коррупцией и работы с OECD Working group for international bribery.
✅ Распространение инициативы Democracies against Safe Heaven, которая инициирована фин разведкой США.
#compliancepractice #anticorruption #DoS
ЕСПЧ признал законным решение французских судов по уголовному преследованию компаний за коррупцию
На прошлой неделе ЕСПЧ принял единогласное решение по делу Total S.A. and Vitol S.A. v. France 🇫🇷 по апелляции двух компаний на приговор, вынесенный французскими судами за подкуп иностранных должностных лиц.
Постановление довольно длинное и охватывает множество вопросов. Оно написано только на французском языке (на данный момент), но Суд опубликовал подробный пресс-релиз на английском.
Компании были признаны виновными в даче взяток иностранным государственным чиновникам в рамках программы «Нефть в обмен на продовольствие» (статья 435-3 УК Франции).
Аргумент, выдвинутый обеими компаниями, заключается в том, что решения французских судов были вынесены в нарушение статьи 7 Европейской конвенции по правам человека (нет наказания без закона), поскольку наказание не отвечало критериям доступности и предсказуемости.
Это связано с тем, что в то время французская правовая база развивалась после принятия Конвенции ОЭСР по борьбе с подкупом иностранных должностных лиц.
Постановление ЕСПЧ довольно подробное, в нем делается вывод об отсутствии нарушения статьи 7 Конвенции.
#compliancepractice #corruption #anticorruption #ЕСПЧ
На прошлой неделе ЕСПЧ принял единогласное решение по делу Total S.A. and Vitol S.A. v. France 🇫🇷 по апелляции двух компаний на приговор, вынесенный французскими судами за подкуп иностранных должностных лиц.
Постановление довольно длинное и охватывает множество вопросов. Оно написано только на французском языке (на данный момент), но Суд опубликовал подробный пресс-релиз на английском.
Компании были признаны виновными в даче взяток иностранным государственным чиновникам в рамках программы «Нефть в обмен на продовольствие» (статья 435-3 УК Франции).
Аргумент, выдвинутый обеими компаниями, заключается в том, что решения французских судов были вынесены в нарушение статьи 7 Европейской конвенции по правам человека (нет наказания без закона), поскольку наказание не отвечало критериям доступности и предсказуемости.
Это связано с тем, что в то время французская правовая база развивалась после принятия Конвенции ОЭСР по борьбе с подкупом иностранных должностных лиц.
Постановление ЕСПЧ довольно подробное, в нем делается вывод об отсутствии нарушения статьи 7 Конвенции.
#compliancepractice #corruption #anticorruption #ЕСПЧ
COSP 10 - конференция ООН
Сейчас в Атланте проходит конференция ООН 🇺🇳 против коррупции (COSP 10)
10-я конференция объединяет антикор специалистов и международных организаций, занимающихся коррупцией.
На официальном сайте конференции на платформе UNODC размещены программные документы, которые большей степени касаются того как улучшить процедуру review разных глав Конвенции ООН против коррупции (документы в том числе на русском языке).
Несколько документов посвящены как раз 5 главе конвенции об asset recovery (поэтому понятно, почему ЕС 🇪🇺 принимает свою директиву именно сейчас).
Я не знаю кто сейчас представляет РФ, но Россия исторически против того, чтобы гражданское общество (НКО) принимало участие в обсуждении программных документов. Я не думаю, что сейчас что-то изменилось.
#anticorruption #cosp #compliancepractice #confiscation #asset_recovery
Сейчас в Атланте проходит конференция ООН 🇺🇳 против коррупции (COSP 10)
10-я конференция объединяет антикор специалистов и международных организаций, занимающихся коррупцией.
На официальном сайте конференции на платформе UNODC размещены программные документы, которые большей степени касаются того как улучшить процедуру review разных глав Конвенции ООН против коррупции (документы в том числе на русском языке).
Несколько документов посвящены как раз 5 главе конвенции об asset recovery (поэтому понятно, почему ЕС 🇪🇺 принимает свою директиву именно сейчас).
Я не знаю кто сейчас представляет РФ, но Россия исторически против того, чтобы гражданское общество (НКО) принимало участие в обсуждении программных документов. Я не думаю, что сейчас что-то изменилось.
#anticorruption #cosp #compliancepractice #confiscation #asset_recovery
United Nations : Office on Drugs and Crime
CoSP10
<p class="site-heading">Tenth session of the Conference of the States Parties to the United Nations Convention against Corruption, Atlanta, United States of America, 11-15 December 2023</p>
SAP согласилась заплатить штраф $220 млн. за нарушения FCPA
11 января американский DoJ 🇺🇸опубликовал DPA, согласно которому немецкая компания SAP признала нарушение положения FCPA о подкупе должностных лиц в ЮАР 🇿🇦 и Индонезии 🇮🇩. Так, с 2013 по 2017 года компания через свои посредников подкупала должностных лиц ЮАР и с 2015 по 2018 в Индонезии.
В рамках соглашения компания кроме штрафа согласилась на введения трехлетнего монитора и переработку комплаенс системы
#compliancepractice #anticorruption #FCPA
11 января американский DoJ 🇺🇸опубликовал DPA, согласно которому немецкая компания SAP признала нарушение положения FCPA о подкупе должностных лиц в ЮАР 🇿🇦 и Индонезии 🇮🇩. Так, с 2013 по 2017 года компания через свои посредников подкупала должностных лиц ЮАР и с 2015 по 2018 в Индонезии.
В рамках соглашения компания кроме штрафа согласилась на введения трехлетнего монитора и переработку комплаенс системы
#compliancepractice #anticorruption #FCPA
www.justice.gov
SAP to Pay Over $220M to Resolve Foreign Bribery Investigations
SAP SE (SAP), a publicly traded global software company based in Germany, will pay over $220 million to resolve investigations by the U.S. Justice Department and the Securities and Exchange Commission (SEC) into violations of the Foreign Corrupt Practices…
UNODC опубликовал отчет Civil and Administrative
Liability for Corruption:
Domestic Practices and Ways to Enhance International
Cooperation under the UNCAC
Исследование вышло в след за завершившейся ооновской конференции против коррупции в Атланте в декабре 2023 г.
По мне исследование слишком позитивное (понятно, что исследовалось только законодательная часть), вместе с тем отмечаются проблемы: недостаток компетенции, особенно, в сфере международного сотрудничества. Также не хватает обзора по странам (Азербайджан и Нигерия, конечно, замечательно, но хотелось бы и в других странах).
#compliancepractice #corruption #FCPA #anticorruption
Liability for Corruption:
Domestic Practices and Ways to Enhance International
Cooperation under the UNCAC
Исследование вышло в след за завершившейся ооновской конференции против коррупции в Атланте в декабре 2023 г.
По мне исследование слишком позитивное (понятно, что исследовалось только законодательная часть), вместе с тем отмечаются проблемы: недостаток компетенции, особенно, в сфере международного сотрудничества. Также не хватает обзора по странам (Азербайджан и Нигерия, конечно, замечательно, но хотелось бы и в других странах).
#compliancepractice #corruption #FCPA #anticorruption
Провалы комплаенса 2023 г.
ICA подвела итоги 2023 года и написала про Top ethics and compliance failures of 2023
В числе громких кейсов 2023 года:
1. Binance: Штраф в $4.3 млрд за нарушения AML.
2. Банковские крахи: Ряд крупных банков, включая Silicon Valley Bank и Signature Bank, обанкротились из-за проблем управления рисками.
3. British American Tobacco: Штраф более $635 млн за нарушение санкций США против Северной Кореи.
4. NatWest: Споры из-за закрытия счетов на политическим мотивам, что может привести к новым
регулированиям.
5. Illumina: Штраф €432 млн за нарушение антимонопольного законодательства.
6. Seagate: Штраф $300 млн за продажи компанией Huawei в нарушение экспортного контроля.
7. Вторичные штрафы на банки 🏦, которые не выполняли предписания. Так, Goldman Sachs оштрафован на $30 млн за ‘culture of non-compliance.’, а Deutsche Bank - на $186 млн за нарушения предыдущего предписания по AML
‼️Как видите, 2 из 7 кейсов связаны с санкциями и мы в рамках последних лет наблюдаем снижения доли преследования за нарушения антикоррупционных мер и повышения доли привлечения за нарушения санкций.
#sanction #anticorruption #compliancepractice #комплаенс #AML
ICA подвела итоги 2023 года и написала про Top ethics and compliance failures of 2023
В числе громких кейсов 2023 года:
1. Binance: Штраф в $4.3 млрд за нарушения AML.
2. Банковские крахи: Ряд крупных банков, включая Silicon Valley Bank и Signature Bank, обанкротились из-за проблем управления рисками.
3. British American Tobacco: Штраф более $635 млн за нарушение санкций США против Северной Кореи.
4. NatWest: Споры из-за закрытия счетов на политическим мотивам, что может привести к новым
регулированиям.
5. Illumina: Штраф €432 млн за нарушение антимонопольного законодательства.
6. Seagate: Штраф $300 млн за продажи компанией Huawei в нарушение экспортного контроля.
7. Вторичные штрафы на банки 🏦, которые не выполняли предписания. Так, Goldman Sachs оштрафован на $30 млн за ‘culture of non-compliance.’, а Deutsche Bank - на $186 млн за нарушения предыдущего предписания по AML
‼️Как видите, 2 из 7 кейсов связаны с санкциями и мы в рамках последних лет наблюдаем снижения доли преследования за нарушения антикоррупционных мер и повышения доли привлечения за нарушения санкций.
#sanction #anticorruption #compliancepractice #комплаенс #AML
www.int-comp.org
Top ethics and compliance failures of 2023
Aaron Nicodemus reviews the worst examples of poor ethics and compliance practice from 2023.
В эти дни в Париже проходит ежегодный OECD Integrity Forum
В этом году отмечают 26 лет Конвенции ОЭСР по подкупу иностранных должностных лиц. Несмотря на то, что РФ не была членом ОЭСР, конвенцию ратифицировали и благодаря ей в УК и в КоАПе появился спец субъект - «иностранное должностное лицо». Давно не слежу за статистикой, но привлечение по таким лицам всегда было около нуля (помните, даже громкое дело по Даймлер - спокойно было прекращено военным судом по истечению срока давности).
Как бонус, ОЭСР к форуму подготовила много публикаций. В частности, опубликованы отчеты по выполнению 5 раунда Стамбульского плана действий по Армении 🇦🇲 , Азербайджану 🇦🇿 , Молдове 🇲🇩 и Украине 🇺🇦.
#compliancepractice #integrity #OECD #corruption #anticorruption
В этом году отмечают 26 лет Конвенции ОЭСР по подкупу иностранных должностных лиц. Несмотря на то, что РФ не была членом ОЭСР, конвенцию ратифицировали и благодаря ей в УК и в КоАПе появился спец субъект - «иностранное должностное лицо». Давно не слежу за статистикой, но привлечение по таким лицам всегда было около нуля (помните, даже громкое дело по Даймлер - спокойно было прекращено военным судом по истечению срока давности).
Как бонус, ОЭСР к форуму подготовила много публикаций. В частности, опубликованы отчеты по выполнению 5 раунда Стамбульского плана действий по Армении 🇦🇲 , Азербайджану 🇦🇿 , Молдове 🇲🇩 и Украине 🇺🇦.
#compliancepractice #integrity #OECD #corruption #anticorruption
OECD
Armenia, Azerbaijan, Moldova and Ukraine take promising steps to fight corruption but should improve enforcement and promote business…
The OECD has published reports for four countries – Armenia, Azerbaijan, Moldova and Ukraine – participating in the Istanbul Anti-Corruption Action Plan (IAP) peer review programme. They evaluate efforts to advance anti-corruption reforms in each country…
OECD Anti-Corruption and Integrity Outlook 2024
В последнем отчете OECD выявлены следующие проблемы среди стран:
1) недостаток имплементации
2) страны недостаточно предоставляют информацию
3) планы по оценки коррупционных рисков не учитывают новые риски и давно устарели
#compliancepractice #integrity #anticorruption #OECD
В последнем отчете OECD выявлены следующие проблемы среди стран:
1) недостаток имплементации
2) страны недостаточно предоставляют информацию
3) планы по оценки коррупционных рисков не учитывают новые риски и давно устарели
#compliancepractice #integrity #anticorruption #OECD
Физическое лицо признано виновным в подкупе мексиканской компании
50-летний бывший трейдер энергоносителей из Хьюстона признал себя виновным в своей роли в схеме подкупа мексиканских чиновников с целью получения контрактов для его тогдашнего работодателя Vitol Inc., американского филиала крупнейшей в мире независимой энергетической торговой компании.
Согласно судебным документам, Хавьер Агилар и его сообщники заплатили около 600 000 долларов в качестве взяток двум старшим должностным лицам PEMEX Procurement International Inc. (PPI), дочерней компании мексиканской государственной нефтяной компании Petróleos Mexicanos (PEMEX), в обмен на помощь в получении бизнеса для Vitol.
В декабре 2020 Vitol призналась в подкупе должностных лиц Эквадора, Мексики и Бразилии и нарушении FCPA и заплатила $135 млн.
#FCPA #anticorruption #DoJ #compliancepractice
50-летний бывший трейдер энергоносителей из Хьюстона признал себя виновным в своей роли в схеме подкупа мексиканских чиновников с целью получения контрактов для его тогдашнего работодателя Vitol Inc., американского филиала крупнейшей в мире независимой энергетической торговой компании.
Согласно судебным документам, Хавьер Агилар и его сообщники заплатили около 600 000 долларов в качестве взяток двум старшим должностным лицам PEMEX Procurement International Inc. (PPI), дочерней компании мексиканской государственной нефтяной компании Petróleos Mexicanos (PEMEX), в обмен на помощь в получении бизнеса для Vitol.
В декабре 2020 Vitol призналась в подкупе должностных лиц Эквадора, Мексики и Бразилии и нарушении FCPA и заплатила $135 млн.
#FCPA #anticorruption #DoJ #compliancepractice
www.justice.gov
Former energy trader for Vitol Inc. guilty in international bribery
A 50-year-old former energy trader from Houston has pleaded guilty for his role in a scheme to bribe Mexican government officials to secure contracts for his then-employer Vitol Inc., the U.S. affiliate of the largest independent energy trading firm in the…
Прочитал новость. И подумал, а что вменяют?
Не иначе как: растление коррупции? Очень бы хорошо выглядело на фоне сюра. Илья в безопасности, но все это, конечно, уже достало.
#compliancepractice #corruption #anticorruption
Не иначе как: растление коррупции? Очень бы хорошо выглядело на фоне сюра. Илья в безопасности, но все это, конечно, уже достало.
#compliancepractice #corruption #anticorruption
Telegram
Shumanov
Заявление «ТИ-Россия» об объявлении генерального директора организации в уголовный розыск в РФ
Сегодня стало известно, что на директора «Трансперенси Интернешнл — Россия» Илью Шуманова было заведено уголовное дело. Неясно, по какой статье его планируют преследовать…
Сегодня стало известно, что на директора «Трансперенси Интернешнл — Россия» Илью Шуманова было заведено уголовное дело. Неясно, по какой статье его планируют преследовать…
Руководство по борьбе с коррупцией в Австралии
Закон 2024 года о внесении поправок в уголовное законодательство (борьба с подкупом иностранных должностных лиц) вступил в силу 8 марта 2024 года и ввел новое корпоративное правонарушение — непредотвращение подкупа иностранных должностных лиц.
На сайте генерального прокурора 28 августа опубликовали подробный guide по новому виду преступления.
#комплаенс #anticorruption #integrity #compliancepractice #Australia
Закон 2024 года о внесении поправок в уголовное законодательство (борьба с подкупом иностранных должностных лиц) вступил в силу 8 марта 2024 года и ввел новое корпоративное правонарушение — непредотвращение подкупа иностранных должностных лиц.
На сайте генерального прокурора 28 августа опубликовали подробный guide по новому виду преступления.
#комплаенс #anticorruption #integrity #compliancepractice #Australia