ESSGG или 2-ESG поворот

То что можно наблюдать в настоящее время это определенный переход от антикоррупционного комплаенса к другим видам, поскольку динамика привлечения к ответственности бизнеса за коррупцию снижается и это значит, что бизнес будет обращать внимание на другие виды регулирования, где риски нарушения и отвественности выше.

Это GDPR, санкционный комплаенс и восходящий комплаенс по ESG, который по логике должен объединить экологический комплаенс -E, антикоррупцию - G. В букве S - можно увидеть санкционку, но на самом деле это то, что европейцы полагают под защитой прав человека (в РФ почему-то этот аспект упускают).

То есть права человека / сотрудника / рабочего / потребителя должно становится во главе треугольника комплаенса.
Но на самом деле я предлагаю обобщить и назвать пятиугольником комплаенса - ESSGG -
ecology,
sanction,
social,
governance
and GDPR

#комплаенс #compliancepractice #ESG #sanctions #anticorruption

Для любителей почитать. Новый законопроект США о санкциях.

Сенат США опубликовал проект подготовленного демократами нового пакета санкций против государственного долга России, банковского сектора и руководства страны.

Предлагаемые меры связаны с ситуацией вокруг Украины.

Среди высокопоставленных лиц под ограничения могут попасть, в частности, президент Владимир Путин, премьер-министр Михаил Мишустин, глава МИДа Сергей Лавров, министр обороны Сергей Шойгу. Всего в списке значатся 12 должностей.

Также президенту США предлагается в случае вторжения России на Украину ввести санкции против как минимум трех организаций из следующего перечня: Сбербанк, ВТБ, Газпромбанк, ВЭБ, РФПИ, МКБ, Альфа-банк, Россельхозбанк, «Открытие», Промсвязьбанк, Совкомбанк, Транскапиталбанк.

#комплаенс #compliancepractice #санкции #sanctions

21 января 2022 / 14:00 MSK круглый стол-дискуссия: Деловая репутация компании и ее первых лиц: в сети и за ее пределами

Тема про комплаенс

Взгляд на вашу компанию со стороны комплаенса

Запись по ссылке

ESG - проблемы сочетания

Отличная статья в Ведомостях про внутренние противоречие в ESG

Однако, проблема не только, и не столько в экологии. Например, недавно в соцсетях появились сообщения о том что до 80% китайских солнечных панелей производится в Синьцзян-Уйгурском автономном районе с использованием если не по настоящему рабского, то как минимум принудительного труда. С учетом того, что США и ЕС давно и последовательно критикуют Китай за масштабные нарушения прав человека в отношении уйгуров, подобная информация, если найдет свое подтверждение, безусловно должна быть учтена при ESG-верификации не только производителей, но и потребителей солнечный панелей. А если быть последовательным, то большинству предприятий ВИЭ-генерации и вовсе должно быть отказано в зеленом финансировании.

Аналогичная ситуация с кобальтом, использующимся при производстве аккумуляторов для электроэнергетики и электротранспорта. При его добыче в Конго (крупнейшем мировом производителе) используется мало того, что рабский, так ещё и детский труд. Пару лет назад мировые СМИ писали о том, что экологические активисты подали в суда на ведущие технологические компании, требуя поделиться прибылью с детьми, работающими на кобальтовых шахтах в Африке: в этой связи упоминались Apple, Google, Dell, Microsoft и Tesla. Однако, в ведущих мировых медиа о ходе дела и вынесенных решениях с тех пор практически нет упоминаний. Проблему если не окончательно спустили на тормозах, то как минимум стараются лишний раз не выносить на суд общественности. Примерно так же обстоит дело с плантациями какао в Гане и Кот-д’Ивуаре: по данным Forbes там в очень тяжелых условиях трудится 1,8 млн детей. Но не сказать, чтобы это беспокоило верификаторов, присваивающих высокие ESG-рейтинги продовольственным гигантам, это какао покупающим.
Очевидно, что во всех этих случаях наблюдается внутреннее противоречие: «E» спорит с «S», а «G» не особо знает, что со всем этим делать. Искоренить рабство технически возможно, но в этом случае и стоимость солнечных панелей и кобальта еще сильнее подорожает, и в этом случае внедрение ВИЭ-генерации и элеткромобилизацию всей планеты можно будет смело сдавать в утиль. А значит и достижение целей Парижского соглашения о климате становится проблематичным.

#комплаенс #compliancepractice #ESG

Статистика по санкциям за первый год президенства Байдена (2021)

The Frontier Post подвёл итоги санкционного регулирования.

За первый год своего функционирования администрация Байдена выпустила 765 новых designations и 787 delistings, в общей сложности 1552 санкционных действия.

Из общего числа назначений 51% относится к программам санкций по конкретным странам, а 49% относятся к тематическим программам санкций. Наиболее часто используемые программы:

Беларусь (100),
Бирма (76),
Китай (70),
Россия (54)

Россия отнюдь не на первом месте, а на четвёртом (это тем, кто любит говорить о заговорах).

Тематические: GLOMAG (173), SDGT (90), CYBER2 (39) и SDNTK (36)

То есть тематика прав человека сейчас на первом месте в санкционной политике администрации Байдена.
#compliancepractice #санкции #sanctions

Борьба с коррупцией в бизнесе по-китайски.

Государственный китайский телеканал CCTV выпустил документальный фильм, в котором рассказывает о коррупции в финансовой компании Джека Ма Ant Group. В преступной схеме, по данным СМИ, также участвовал член Компартии. Об этом пишет Financial Times.

В фильме говорится, что бывший секретарь Коммунистической партии Китая в Ханчжоу Чжоу Цзяньюн позволял Ant Group приобретать землю с большой скидкой после покупки акции компаний его младшего брата. Цзяньюн был арестован в августе 2021 года.
Сама Ant Group в фильме не называется, но в нем упоминается ее «дочка» — Shanghai Yunxin, которая заплатила $268 тыс. в 2019 году за 14,3% акций и место в совете директоров одной из компаний младшего брата Цзяньюна, а чуть позже потратила $221 тыс. на покупку 13,5% акций в другой.

Подробнее см. здесь
#compliancepractice #anticorruption

Мода на ESG

Сейчас стало очень можно в корпоративном секторе произносить эти буквы.

Сравните: если в 2019 г. Билайн публикует Отчёт по устойчивому развитию (107 стр)

Отчет подготовлен в соответствии со Стандартами отчетности в области устойчивого развития GRI Standards (вариант «Основной») и раскрывает информацию о вкладе Компании в достижение Целей ООН в области устойчивого развития на период до 2030 года (далее − ЦУР ООН), в том числе с использованием ряда показателей Руко- водства ЮНКТАД по ключевым индикаторам достижения ЦУР ООН.

То уже в 2020 г. Билайн представляет ОТЧЁТ по
устойчивому развитию (ESG-отчет)

Отчет подготовлен в соответствии с международными стандартами отчетности в области устойчивого развития GRI Standards, существенными темами для телекоммуникационной отрасли, определяемыми Sustainability Accounting Standard для телеком-индустрии (SASB), а также с руководящими принципами ООН по предпринимательской деятельности в аспекте прав человека. Существенные темы для раскрытия в отчете определялись, в том числе, путем опроса представителей внутренних и внешних заинтересованных сторон. Отчет прошел процедуру независимого заверения ФБК Грант Торнтон.

Вроде бы маленькое добавление (ESG), но уже все приобретает другой смысл несмотря на то, что методология идентична прошлому докладу.

Ещё пару лет назад была популярна концепция ‘ корпоративной социальной ответственности’ и все были заняты распознованием кто у компании стейкхолдеры (только ли акционеры либо также сотрудники и общество).

Но затем менеджер по КСО вдруг оказался специалистом по PR (такие вакансии начали появляться https://hh.ru/vacancy/18674607).

Не произойдёт ли это также со специалистами по ESG и устойчивому развитию (тем более есть опыт в оформлении докладов и презентаций)?



#compliancepractice #ESG

Россия рядом с Мали и Либерией

Международное антикоррупционное движение Transparency International опубликовало исследование «Индекс восприятия коррупции» (Corruption Perceptions Index, CPI) за 2021 год. В этот раз Россия набрала 29 баллов из 100 и заняла 136-е место из 180. Столько же набрали Ангола, Либерия и Мали.

Среди стран СНГ и географических соседей России улучшили свои оценки в сравнении с ИВК-2020 только Молдова (36 баллов, +2) и Узбекистан (28 баллов, +2). Результаты Армении (49 баллов), Азербайджана (30 баллов), Таджикистана (25 баллов) и Туркменистана (19 баллов) с 2020 года не изменились. Показатели Грузии (55 баллов), Украины (32 балла) и Казахстана (37 баллов) снизились на 1 балл. Кыргызстан (27 баллов) потерял четыре балла, Беларусь (41 балл) — сразу шесть.
#compliancepractice #anticorruption #corruption

Санкции Японии

Члены комиссий по внешней политике правящей Либерально-демократической партии Японии призвали правительство ввести экономические санкции в отношении России, если та «вторгнется» на Украину, передает агентство Jiji.

После заседания член палаты советников Масахиса Сато сообщил, что меры правительства, в том числе приостановка переговоров по вопросу облегчения визового режима для россиян, прибывающих в Японию после присоединения Крыма в 2014 году, «недостаточны», и заявил, что необходимо усилить санкции против России.

Какие именно новые санкции могут быть введены против России, агентство не уточнило

Подробнее на РБК.
#compliancepractice #sanctions

Завтра 27 января в четверг онлайн конференция Российско-германские цепочки поставок

На онлайн-конференции будут обсуждены следующие аспекты темы
• Мобильность российско-германских цепочек поставок и ESG;
• ESG-трансформация российского бизнеса: повестка, первоочередные шаги, значение для привлечения финансирования и участия в цепочке поставок;
• Зарубежные аналоги Закона о цепочке поставок Германии;
• Сфера действия нового законодательства и его стратегические последствия для российских компаний;
• Ответственность за несоблюдение новых требований;
• Последствия принятия закона для российских компаний, имеющих контрагентов в Германии

Инвестор раскритиковал Unilever за «одержимость» идеями устойчивого развития

Глава инвесткомпании Fundsmith, входящей в топ-10 инвесторов Unilever, Терри Смит обвинил компанию в «одержимости» идеей устойчивого развития. Его не устроила недостаточная прибыль, которую производитель товаров повседневного спроса принёс Fundsmith. Акции Unilever за последний год упали на 9%, пишет Financial Times.

Смит считает, что компания действует в ущерб основам бизнеса. В качестве примера он напомнил об отказе Unilever поставлять мороженое Ben & Jerry's на территорию Палестины, оккупированную Израилем. Это решение раскритиковало руководство Израиля, назвав его «позорной капитуляцией перед антисемитизмом».
Инвестор также упомянул рекламу майонеза Hellmann со слоганом: «Готовьте с умом, тратьте меньше» (Cook clever, waste less) — кампания продвигала снижение объёма пищевых отходов. «Компания, которая считает, что должна определить назначение майонеза Hellmann, на наш взгляд, явно потеряла связь с реальностью. Бренд Hellmann существует с 1913 года, поэтому мы предполагаем, что к настоящему времени потребители поняли его назначение (спойлер — салаты и бутерброды)», — заявил Смит.
#compliancepractice #ESG

Санкции Великобритании

Министр иностранных дел Великобритании Элизабет Трасс заявила, что страна ужесточит санкционное законодательство, которое позволит арестовывать активы, передает Sky News. По ее словам, благодаря этому российским «олигархам» и российским компаниям, поддерживающим государство, будет «негде спрятаться» .
«Любая компания, представляющая интерес для Кремля и режима в России, может стать мишенью», — заявила она. 
Трасс не исключила, что более жесткие санкции, которые, как ожидается, будут представлены в парламенте в понедельник, могут включать арест собственности российских «олигархов» в Великобритании.
#compliancepractice #sanctions

Интересное исследование про взятки в Казахстане

«Жемқорлық – індет, онымен күресу – міндет»  («Коррупция – болезнь, борьба с ней – наш долг»)

Как пишет FORBES.kz, Токаев рассказал, где дают и берут взятки
Глава государства Казахстана провел совещание по вопросам противодействия коррупции

В своем выступлении Касым-Жомарт Токаев отметил, что бескомпромиссная борьба с коррупцией является одним из основных приоритетов государственной политики. По его мнению, чтобы установить верховенство закона и построить настоящее правовое государство, прежде всего нужно искоренить коррупцию.
#compliancepractice #anticorruption

Вслед за Германией, Швейцария вводит новые обязательства по due diligence

Для публичных компаний и других организаций определенного размера (например, банки, страховые компании или фирмы по ценным бумагам), которые имеют не менее 500 штатных сотрудников и баланс 20 миллионов швейцарских франков (22,3 миллиона долларов США) или оборот 40 миллионов Швейцарских франков (44,6 млн долларов США) в течение двух лет подряд вводится обязанность по публикации нефинансовых отчетности.

По сути это требования по ESG.
Требования по проведению обязательного due diligence в цепочке поставок теперь предусмотрены ст. 964 Кодекса об обязательствах.

Так компании проводят проверку в отношении :

(i) выпуска на швейцарский рынок или переработки в Швейцарии руды или металлы, содержащие олово, тантал, вольфрам или золото, из районов конфликтов или зон высокого риска или (ii) предложения товаров или услуг, в отношении которых подозревается использование детского труда

Уголовная ответственность предусмотрена ст. 325 УК. Новая статья 325ter Уголовного кодекса предусматривает наказание в виде штрафа в размере до 100 000 швейцарских франков за умышленное предоставление ложных сведений в вышеупомянутых отчетах или непредставление этих отчетов. Халатное поведение наказывается штрафом в размере до 50 000 швейцарских франков.

Подробнее см. FCPA blog
#compliancepractice #ESG

Regulation vs Compliance

Определенное количество времени работая в бизнесе, я по другому стал анализировать взаимодействие регулятора (государство) с компаниями.

Я по прежнему думаю, что антикоррупционный комплаенс важен, в равной степени государству, компаниям и обществу и противодействие коррупции - это public interest

Санкционный комплаенс - эквилибристика между политическими интересами, оформленными в нормы, желанием бизнеса не проиграть при минимуме правовых методов. Поэтому, наверное, эта алеаторность делает санкционный комплаенс захватывающим.

Комплаенс по защите персональных данных - изначально благая мера защитить слабого индивидуума легко превращается в инструмент злоупотребления (право на забвения либо история с требованиям по локализацией персональных данных, используемых некоторыми государствами для того, чтобы просто иметь доступ к персональным данным).

ESG - идея, возникшая из попытки упорядочивания и таксономии целей устойчивого развития и анализа корпоративных скандалов с modern slavery, human rights violations, sexual harassment и экологических проблем процесса производства - все это постепенно может сформироваться в дорогой и неповоротливый механизм, экономические расходы на содержания которого будут закладываться в стоимость конечного продукта.
Это такой комплаенс на комплаенс.

Я тут не упоминаю про налоговый комплаенс и антимонопольный, которые также важны для компаний и стоят определённых ресурсов.

Пару лет назад David Jackman предложил рассматривать регуляторику и комплаенс с точки зрения зрелости-готовности и предложил 5 уровней зрелости. И если комплаенс, то есть соблюдение не успевает за регулированием, то риски нарушения только увеличиваются.

И я вот смотрю за набором все-возрастающих обязательств для бизнеса и думаю, а не пришло ли время поставить на hold и провести ревизию того на одном ли уровне зрелости находятся регуляторная среда и соблюдение?

#compliancepractice #anticorruption #комплаенс #GPDR #sanctions

Информационное письмо ЦБ РФ
о рекомендациях по организации управления рисками, внутреннего контроля, внутреннего аудита, работы комитета совета директоров (наблюдательного совета) по аудиту в публичных акционерных обществах”.

🇨🇳Торговая война Китая и США🇺🇸

Будучи двумя мировыми лидерами, Китай и США схлестнулись в торговой войне, «обмениваясь» различными сигналами в виде санкций и увеличения таможенных тарифов. При этом ни одна из сторон не готова идти на уступки в борьбе за доминирование на экономической арене.

В этой статье Вы узнаете:
👉Чем Китай "раздражает" США и остальной мир в экономическом плане?
👉Что послужило причиной начала торговой войны?
👉Какие санкции наложили США на Китай, а какие – Китай на США?
👉Причем тут бренд Xiaomi?

Читать #Аналитика от @interstudies

В Казахстане опубликована антикоррупционная Концепция на 2022-2026 гг.

После январских событий блок про высокий уровень участия государства в экономики стал более подробным.

Также в свете принятия мер по противодействию коррупции в сфере предпринимательства актуальным является стимулирование честного бизнеса.
      - Действенной мерой в данном направлении является добровольная имплементация антикоррупционного стандарта.

      - В качестве его составной части важно предусмотреть практику разработки и реализации внутренних программ противодействия коррупции с конкретными мерами по недопущению коррупционных проявлений в деятельности компаний и их персонала.

      - Еще одной рекомендацией является возможность включения в договор с контрагентами антикоррупционной оговорки, направленной на взаимное понимание сторонами недопустимости совершения коррупционных правонарушений и готовности их своевременного предупреждения.

      - Для эффективности данных мер необходимо расширить компетенции антикоррупционных комплаенс-служб и развить рынок комплаенс-специалистов с внедрением соответствующих образовательных программ в вузах.

      - Следует установить непрерывный процесс обучения работников основам антикоррупционного поведения.

      - В целях повышения прозрачности и ответственности в бизнес-среде, снижения корпоративной коррупции необходимо широкое внедрение бизнес- реестра - открытой интегрированной базы данных по субъектам бизнеса, позволяющей аккумулировать всесторонние сведения о субъектах предпринимательства, в том числе с позиции их порядочности и надежности.

      - Оценка предпринимателями потенциальных контрагентов с использованием такой базы данных, соблюдение принципа должной осмотрительности будут ограждать добросовестных предпринимателей от коррупционных рисков.

      - Для финансовых процессов, подверженных высоким коррупционным рискам, необходима система индикаторов коррупции и алгоритмы их выявления.

      - Результаты применения предлагаемых антикоррупционных инструментов должны носить рекомендательный характер и не противоречить установленным стандартам и принципам ведения бизнеса.

- Соответствие субъектов предпринимательства антикоррупционным рекомендациям будет служить основанием для применения мер их поощрения посредством экономических и репутационных стимулов.

Ссылка на концепцию здесь

#комплаенс #anticorruption #compliancepractice

Новый закон Великобритании о санкциях

Власти Великобритании 10 февраля приняли закон, существенно расширяющий санкционный режим в отношении России.

Сегодня министр иностранных дел Великобритании Лиз Трасс анонсирует в Парламенте новые законодательные меры, направленные на расширение перечня оснований для введения санкций против России из-за ее агрессии в отношении Украины.

До этого момента Великобритания могла применять санкции только к тем, кто был непосредственно вовлечён в дестабилизирующие действия против Украины.

Новый подход означает, что санкции могут быть применены к более широкому кругу лиц и частных компаний, приближенных к Кремлю.

Новые меры, которые смогут быть применены при необходимости, затронут стратегические интересы российского правительства. Это означает, что вместе с США и другими союзниками сможем оперативно отреагировать и принять меры по заморозке активов и введению запрета на поездки.

Дополнительная информация
• Великобритания реализует независимую санкционную политику с 31 декабря 2020 года. Введение британских санкций и реализация санкций ООН регулируется национальным Законом о санкциях и борьбе с отмыванием денег 2018 года (The Sanctions and Anti-Money Laundering Act 2018).
• Действующий режим санкций (2019 Russia (Sanctions) (EU Exit) Regulations) позволяет Великобритании включать в санкционные списки тех, кто вовлечён в дестабилизирующие действия против Украины.
• Предложенные поправки к текущему регламенту расширят возможности для применения санкций против лиц и частных компаний, приближенных к Кремлю.
• Данные изменения не подразумевают автоматического введения санкций против каких-либо лиц или частных компаний. Однако они дают полномочия ввести санкции в случае дальнейшего вторжения России в Украину.
#compliancepractice #санкции #sanctions