Compliance practice
8.68K subscribers
199 photos
2 videos
49 files
2.02K links
Канал посвящён корпоративному комплаенсу, включая санкционный и антикоррупционный комплаенс. Вопросы и предложения пишите [email protected] либо @CompliancePBot

patreon.com/LawandCompliance
Download Telegram
UK Finance 🇬🇧 разработала опросник в соответствии с недавним законом об ограничении работы британских юристов с российскими лицами

Теперь гос структуры должны ответить на эти вопросы.
UK Finance спрашивает много вопросов относительно того на кого распространяются ограничения:

Можно ли внести ясность в отношении того, могут ли фирмы, имеющие филиалы в ЕС или других странах, консультировать своих зарубежных коллег по вопросам внутренних законов/законов о санкциях ЕС?

Пожалуйста, не могли бы власти подтвердить, предназначены ли ограничения для «штатных» юристов?

Можно ли дать определение термину «юридическая консультация» и можно ли дать определение термину «клиент», поскольку в настоящее время неясно, как это относится к штатным юристам. Может ли HMG внести некоторую ясность?

Пожалуйста, подтвердите, может ли корпоративный юрист из США давать консультации по транзакциям в США клиенту из США в отношении деятельности, которая соответствует санкциям США и не имеет связи с Великобританией, если

а) юрист находится в Великобритании в момент обращения за консультацией, и

b) деятельность была бы запрещена, если бы она осуществлялась лицом из Великобритании/в Великобритании.

c) Имеет ли какое-либо значение, является ли квалифицированный юрист США по санкциям
гражданин Великобритании?


‼️ Сам акт The Russia (Sanctions) (EU Exit) (Amendment) (No. 3) Regulations 2023 опубликован в конце июня и вступил в силу 30 июня 2023.

#compliancepractice #OFSI #sanction_violation #sanctions #UK #licence #legal_service
Санкционный комплаенс для британских юристов 🇬🇧

Денис Примаков на zakon ru сформулировал промежуточные итоги введения санкционного комплаенса для британских юристов:

1) Ощущается недостаток в руководстве как проводить санкционный комплаенс самим юристам. Вместе с тем началась разработка новых стандартов для юристов в области санкционного комплаенса.

2) Ассоциации и юридические конторы склоны перекладывать оценку рисков на самих юристов и пока не выделяют должных ресурсов на это.

3) Британская новелла по санкционному комплаенсу для юристов, ожидается, что будет воспринята европейскими регуляторами. В США бухгалтера и юристы и так уже отчитываются о том взаимодействуют ли они с российскими лицами или нет.

#compliancepractice #sanctions #legal_service #licence #UK
Британское OFSI 🇬🇧 обновило регламент по получению лицензий

Основное изменение: из-за возросшей нагрузки, неполные заявки будут возвращаться заявителям, а не приостанавливаться.

Заявители вправе податься снова, но это новая заявка будет рассматриваться на общих основаниях.

#OFSI #licence #compliancepractice #sanctions
Лицензии OFAC 🇺🇸 и их отсутствие в Канаде 🇨🇦

Вчера вместе с санкциями по традиции OFAC выдал две лицензии 🪪

Генлицензии 70 и 71 действуют до 18 октября 2023 г. Практически три месяца даётся банкам и контрагентам для завершения операций с подсанкционными банками.

Но более примечательно, что Канада 🇨🇦 не выдала идентичных wind down лицензий для операторов сотовой связи - МТС, Билайн, Мегафон, Теле 2. В этих обстоятельствах, канадские операторы будут прекращать взаимодействовать с российскими операторами по предоставлению роуминга.

#compliancepractice #sanctions #OFAC #licence
Минобороны Франции 🇫🇷 опубликовало отчет по экспортным ограничениям

Обращает на себя внимание давольно большой объем текста (133 стр) по сравнению с докладами в США 🇺🇸 и отражения дискуссии и полемики как на уровне европейских стран, так и с США.

📌 Призывая к большему сотрудничеству и координации между союзниками, в докладе также признается, что различные режимы и механизмы контроля могут привести к большей неопределенности (стр. 22). В отличие от прошлого, Франция приняла гораздо более прагматичный подход к экстерриториальности правил США, как ITAR, посредством полного сотрудничества, развитого в рамках совместного надзора за программами и мониторинга конечного использования.

📌Франция получает ежегодно от 4 000 до 5 000 новых запросов на экспортные лицензии и от 2 000 до 2 500 запросов на изменения лицензий.

📌 Напоминание (стр. 42) о возможном пересмотре/приостановлении действия лицензии в случае изменения условий или в случае, если лицензия может противоречить международным обязательствам Франции.

#compliancepractice #export #dual #licence #France
OFAC выпустил Guidance for the Provision of Humanitarian Assistance to
the Palestinian People


14 ноября OFAC 🇺🇸 опубликовал Compliance Communiqué, поясняющий, как работать НКО на палестинских территориях.

Такую общую лицензию предоставляют международным организациям и НКО.

Американским лицам разрешается выделять деньги на благотворительность НКО, которые работают с гум помощью в регионе, а также предоставлять услуги и товары им.

Но по-прежнему запрещено 🚫 предоставлять бензин и газ на территориях и активы заблокированным лицам.

Притом документ поясняет, что если SDN-person возглавляет организацию, то можно ввести гум деятельность с этой организацией, если это лицо не принимает решения по данным активностям (что конечно сложно представить).

#SDN #OFAC #compliancepractice #sanction #licence
По лицензиям OFAC 🇺🇸

📌GL 89 действует разрешение по завершению сделок с банками до 8 апреля 2024 г.

📌 GL 88 установила сроки завершения сделок с попавшими под санкции «Мечелом», СУЭК и «ПИК» до 8 апреля 2024.

📌 GL 91 позволяет до 23 мая 2024 г. завершить сделки с морскими перевозчиками

#compliancepractice #SDN #licence
Санкции санкциями, а энергия по расписанию

OFAC выпустил GENERAL LICENSE NO. 8I Authorizing Transactions Related to Energy

Которое позволяет 10 российским банкам, включая ЦБ РФ, проводить транзакции в области energy.

Для целей настоящей генеральной лицензии термин «связанный с энергетикой» означает добычу, производство, переработку, сжижение, газификацию, регазификацию, конверсию, обогащение, производство, транспортировку или покупку нефти, включая сырую нефть, арендованные конденсаты, незавершенные работы. нефть, сжиженный природный газ, нефтепродукты, природный газ или другие продукты, способные производить энергию, такие как уголь, древесина или сельскохозяйственная продукция, используемая для производства биотоплива, или уран в любой форме, а также разработка, производство,

производство, передача или обмен электроэнергией любыми способами, включая ядерные, тепловые и возобновляемые источники энергии.

Лицензия действует до 1 ноября 2024. Некоторые связывают эту лицензию с электрольным процессом в США 🇺🇸.

#комплаенс #compliancepractice #OFAC #energy #sanction #licence
OFAC 🇺🇸 внесло в SDN лист новых лиц

📌 27 физических лица (российских)

📌263 юридических лиц

Среди российских юриков - авиакомпания «Победа», Арктик СПГ, группа «Астра», IBS, ряд структур «Сибантрацита».

Очень много китайских 🇨🇳 компаний не только из Гонконга, а также Турецких 🇹🇷 компаний (созданных после 2022 г.). В этот раз компаний из ОАЭ 🇦🇪 - всего 2.

Все лица включены на основании связи с военно-промышленным комплексом в соответствии с разделом 11 Указа № 14024.

Вышла GL 95 позволяющая авиакомпании Победа закрыть соглашения до 30 июля 2024.

GL 96 распространена на vessels (Red Box Energy Services PTE LTD; CFU Shipping Co Limited;
Transstroy Limited Liability Company) действует до 30 июля 2024.

GL 97 (LLC Sibcapital;
(2) Yantai Iray Technology Co Ltd) действует до 17 июня.

#sanction #OFAC #compliancepractice #SDN #licence
Изменения в правилах отчетности OFAC по блокируемым активам

OFAC 🇺🇸 опубликовал interim final rules по 31 CFR Part 501
Reporting, Procedures and Penalties Regulations.

Основные изменения:

📌 убирается возможность отправки отчетов по почте (принимаются только электронные отчеты);

📌отныне требуется предоставления отчетности о заблокированном имуществе, которое разблокировано или передано в течение 10 рабочих дней с момента разблокирования или передачи имущества;

📌уточняется, что «операции», о которых необходимо сообщать, включают операции, связанные с ценными бумагами, чеками, иностранной валютой, продажей или покупкой товаров или услуг;

📌разъясняется, что если информация, которую требуется OFAC, недоступна на момент отклонения транзакции, предоставление этой информации не является обязательным;

📌предоставляется контактное лицо для запросов на общие лицензии ([email protected]).

#compliancepractice #OFAC #sanction #licence #reports
Израильский минфин разрешил торговлю с Ираком

Израильский Минфин выпустил генеральную лицензию до 31 марта 2025 года, которая делает исключение на запрет торговли с Ираком, установленном Ордонансом о торговле с врагом 1939 года.

Есть еще один Закон о незаконном проникновении, где в ст.2a, существует запрет на поездки в Иран, Ирак, Сирию, Саудовскую Аравию и (барабанная дробь) - Египет и Иорданию (несмотря на мирные договоры).

#compliancepractice #sanctions #licence #Israel