OFAC 🇺🇸 включил все руководство Касперского в SDN

Туда попали 12 человек, на сайте Касперского указаны 8 из них.

#sanction #compliancepractice #OFAC

OFAC 🇺🇸 опубликовал огромное количество вторичных санкций

Список входят юридические и физические лица и расположено в алфавитном порядке.

Что добавлено?

Следующая формулировка: «Риск вторичных санкций: см. раздел 11 Исполнительного указа 14024» была добавлена ​​к приведенным ниже именам в Списке граждан особых категорий (SDN) и/или Списке идентификации секторальных санкций (SSI).

Теперь для банков, которые хоть как-то будут замечены в посредничестве в транзакциях с этими лицами, грозит попадание во вторичные санкции.

В комментарии оставьте общее количество включенных в список

#compliancepractice #OFAC #SDN

Chevron case и OFAC

Сейчас все пишут про то, что ВС США 🇺🇸 сломал прецедент, который продержался 40 лет (дело Chevron v. Natural Resources Defence Council) относительно широкого усмотрения органов исполнительной власти, поскольку они обладают широкой экспертизой в своей области надзора.

Теперь новый кейс LOPER BRIGHT ENTERPRISES ET AL. v. RAIMONDO,
SECRETARY OF COMMERCE, ET AL устанавливает новые требования в интерпретации Administrative Procedure Act в рамках которого действует и санкционный OFAC.

Однако я бы не стал преждевременно радоваться. Учитывая широкие полномочия по санкциям, предоставленные Президенту в соответствии с IEEPA, суды по надзору могут решить многие вопросы в пользу OFAC, даже не принимая во внимание двусмысленность в отношении законов. Даже после прекращения действия кейса Chevron суды по надзору, вероятно, по-прежнему будут придавать большое значение технической экспертизе OFAC при проведении любых законодательных толкований в условиях двусмысленности.

Конечно, в местах законодательных исключений (statutory exemptions) теперь у OFAC широкая дискреция может быть пересмотрена в сторону уменьшения параметров для дискреции, но я не думаю, что это произойдёт в самом ближайшем будущем.

#cases #sanction #OFAC #court

Давность привлечения по санкционным делам - 10 лет

22 июля OFAC 🇺🇸подтвердило в новом руководстве, что правоприменительные действия на основе IEEPA или TWEA действительно подлежат 10-летнему сроку исковой давности («SOL») с момента принятия 24 апреля 2024 года 21st Century Peace through Strength Act.

Однако новый 10-летний SOL применяется к гражданским правонарушениям, произошедшим после 24 апреля 2019 года.

Раньше исковая давность была 5 лет.

#sanctions #OFAC #compliancepractice

OFAC выпустил settlement agreement с небанковской фин корпорацией Charles Rivers

В соглашении заявляется, что компания систематически нарушала Российско-украинские санкции с 2016 по 2020 годы и среди ее клиентов были санкционные лица.

Штраф 7,7 млн долларов, обязательство сменить управляющий комитет компании, а также внедрить полноценную комплаенс систему.

#OFAC #sanctions #compliancepractice

OFAC 🇺🇸 ввел новые санкции

📌Введены в том числе в отношении сына министра обороны РФ и его жены. Среди юриков: структуры Норникеля (после Потанина это было ожидаемо), Евраз (Американские дочки не попали в санкции, поскольку Р.Абрамович не в SDN), все новые суда Новатэка (предположительно они связаны с Арктик СПГ-2, который уже в санкциях), институт AIRI (аффилирован со Сбербанком).

📌Но самое интересное введены лицензии (GENERAL LICENSE NO. 103) на экспорт и реэкспорт алмазов (GENERAL LICENSE NO. 104
Authorizing Transactions Related to Imports of Certain Diamonds
Prohibited by Executive Order 14068) (после многочисленных просьб).

📌Также введены лицензии на ограниченные операции по безопасности и охране окружающей среды и разгрузку грузов, в которых участвуют определенные заблокированные лица или суда (GENERAL LICENSE NO. 105)

#compliancepractice #SDN #OFAC

Министерство юстиции США 🇺🇸 опубликовало два обвинительных заключения, обвиняющих Дмитрия Саймса, 76 лет, и Анастасию Саймс, 55 лет, оба из Хантли, Вирджиния, и России, в двух отдельных схемах по нарушению санкций США.

Как утверждается в первом обвинительном заключении, Дмитрий и Анастасия Саймс участвовали в схеме по нарушению санкций США в пользу Первого Канала.

Дмитрий Саймс, Анастасия Саймс и другие предположительно участвовали в схеме по нарушению Закона о чрезвычайных международных экономических полномочиях (IEEPA), предоставляя услуги Channel One Russia, в том числе выступая в качестве ведущего и продюсера программ, а также получая более $1 млн , личный автомобиль и водителя, деньги на аренду квартиры в Москве, и команду из 10 сотрудников от Channel One Russia.

В обвинительном заключении утверждается, что Дмитрий и Анастасия Саймс также участвовали в схеме по отмыванию денег, зная, что транзакции были направлены на сокрытие доходов от нарушений IEEPA.

#sanction #compliancepractice #court #OFAC

OFAC🇺🇸 выпустила обновления для морского нефтяного судоходства, чтобы подчеркнуть риски санкций, связанные с поставками, включающими Иран и Сирию.

Это обновление вносит поправки в предыдущее Информационное сообщение OFAC от марта 2019 года, и включает методы фрода и мер по снижению рисков.

Оно также включает обновленное приложение судов, в настоящее время указанных в списке OFAC SDN, которые были задействованы в поставках топлива в Сирию.

Также OFAC внес в санкции физические, юридические лица и суда Сирии, Ливана и Ирана.

#compliancepractice #OFAC #sanction

Делегированные полномочия по санкциям в США 🇺🇸

13 сентября Президент США делегировал некоторые из полномочий, связанных с санкциями, которыми он наделен. Согласно положениям US Code, президент может делегировать определенные полномочия главам департаментов. Президент Байден делегировал определенные полномочия, связанные с санкциями, в соответствии со следующими 8 актами министру финансов, государственному секретарю, генеральному прокурору и/или министру торговли:

📌Holding Iranian Leaders Accountable Act 2024;
📌Illicit Captagon Trafficking Suppression Act 2023;
📌Strengthening Tools to Counter the Use of Human Shields Act;
📌No Technology for Terror Act;
📌Hamas and Other Palestinian Terrorist Groups International Financing Prevention Act;
📌Mahsa Amini Human Rights and Security Accountability Act;
📌Fight and Combat Rampant Iranian Missile Exports Act;
📌Stop Harbouring Iranian Petroleum Act.

#compliancepractice #sanction #OFAC

Вчера OFAC 🇺🇸 приняло меры против российских крипто бирж, способствующих киберпреступности и незаконной финансовой деятельности.

PMBTC - криптобиржа связана с деятельностью Сергей Сергеевича Иванова (внесен в санкции в силу E.O. 14024 и назван отмывальщиком - money launderer)

Cryptex зарегистрирована на St. Vincent и Grenadines и ведет деятельность в РФ (тут почему-то никто не задаётся вопросом, что регистрация в офшорах, да еще в недружественном - Ай-я-Яй).

Cryptex рекламирует свои услуги по виртуальной валюте на русском языке и получила более $51,2 млн в виде средств, полученных от атак с использованием программ-вымогателей. Cryptex также связан с более чем $720 млн в транзакциях на сервисы, часто используемые российскими субъектами программ-вымогателей и киберпреступниками, включая мошеннические магазины, сервисы смешивания, биржи без программ KYC и обозначенную OFAC виртуальную валютную биржу Garantex.

Внесена в санкции в силу E.O. 13694 (за кибер преступления) и дополнена E.O. 14024 за то, что ведет деятельность на фин рынке РФ.

#cyber #crypta #sanction #OFAC #compliancepractice

OFAC дал разъяснения по действию IT-санкций.


OFAC в конце сентября опубликовал новые FAQs про действие запретов и ограничений на предоставление в РФ программ, сервисов и оказание IT-услуг, согласно которым:

📌сотрудникам и подрядчикам российской «дочки» американской компании можно оказывать IT-услуги, предоставлять программы и сервисы до тех пор, пока эти сотрудники или подрядчики работают на российскую дочку компании из США;

📌российским сотрудникам или подрядчикам, работающим или оказывающим услуги дочке компании в 3-ей стране, такие услуги оказывать нельзя. 
Если такие услуги необходимы, то следует обратиться за спецлицензией в OFAС;

📌американским компаниям в США нельзя предоставлять американские сервисы IT-услуги их российским сотрудникам или подрядчикам, находящимся в России.

#compliancepractice #It #sanction #OFAC

OFAC 🇺🇸 ввел санкции против двух китайских и российской компании, а также одного гражданина РФ

В числе попавших под ограничения лиц — российский бизнесмен Артем Ямщиков, гендиректор входящей в санкционные списки США TSK Vektor.

В пресс-релизе Минфина США говорится, что от лица компании он «руководил закупкой компонентов для БПЛА», произведенных двумя китайскими фирмами — Xiamen Limbach Aircraft Engine Co. и Redlepus Vector Industry Shenzhen Co.


#OFAC #sanction #compliancepractice

Можно ли экстраполировать evolution of corporate compliance programs на санкционные программы?

1) по мне - да, поскольку санкционные регламенты / политики и есть часть корпоративных программ

2) A Framework for OFAC Compliance Commitments - несколько по другому выстраивает оценку и ранжирует по 5 принципам. В последней редакции они отдельно прописали root causes на примере соглашений с OFAC, но это слишко общее (рисков явно больше чем 10).

3) отдельно идет sanction risk Matrix, но, во-первых, документ в свое время сформулирован на основе ПОД/ФТ, во-вторых, совсем не отражает рисков, которые поименованы в многочисленных Alerts от OFAC /BIS.

#sanction #compliancepractice #OFAC #BIS

Updated Price Cap Coalition Advisory for the
Maritime Oil Industry and Related Sectors
Best Practices in Response to Recent Developments in the Maritime Oil Trade

OFAC 🇺🇸 публикует обновленную версию Price cap Advisory и приводят элементы лучших практик как можно избежать риски, связанные с oil cap.

#oil_embargo #OFAC #sanction #compliancepractice

Американец оштрафован на более чем $1 млн за бизнес в Иране

Предприимчивый американец захотел устроить отельный бизнес в Иране и инвестировал туда деньги, открыл счета в Melli Bank и Bank Keshavarzi Iran. Чтобы хоть как-то прикрыть свою связь с Ираном, он воспользовался канадским денежным провайдером

В итоге OFAC надоело наблюдать за таким беспределом и 19 ноября он выписал ему штраф в $1,1 млн.

#compliancepractice #OFAC #Iran #sanction_violation