Закон о запрете британским юристам предоставлять консультации российским компаниям

Правительство Великобритании 🇬🇧 29 июня представило новый закон, запрещающий юристам страны предоставлять консультации российским компаниям по определенным деловым сделкам, и лишающий РФ «экономической выгоды от ведущей в мире юридической экспертизы Великобритании»


В частности, речь идет о торговых сделках между мировыми корпорациями или сделках в сфере международного кредитования.

В министерстве сказали, что эта инициатива станет дополнением к ранее введенным антироссийским санкциям, которые ограничили доступ к юридическим консультациям британских юристов. МИД привел информацию, согласно которой ранее юристы страны оказывали бизнесу РФ услуги на сумму 56 млн фунтов ежегодно.

#compliancepractice #sanctions #UK #legal_service #licence

UK Finance 🇬🇧 разработала опросник в соответствии с недавним законом об ограничении работы британских юристов с российскими лицами

Теперь гос структуры должны ответить на эти вопросы.
UK Finance спрашивает много вопросов относительно того на кого распространяются ограничения:

✅ Можно ли внести ясность в отношении того, могут ли фирмы, имеющие филиалы в ЕС или других странах, консультировать своих зарубежных коллег по вопросам внутренних законов/законов о санкциях ЕС?

✅ Пожалуйста, не могли бы власти подтвердить, предназначены ли ограничения для «штатных» юристов?

✅ Можно ли дать определение термину «юридическая консультация» и можно ли дать определение термину «клиент», поскольку в настоящее время неясно, как это относится к штатным юристам. Может ли HMG внести некоторую ясность?

✅ Пожалуйста, подтвердите, может ли корпоративный юрист из США давать консультации по транзакциям в США клиенту из США в отношении деятельности, которая соответствует санкциям США и не имеет связи с Великобританией, если

а) юрист находится в Великобритании в момент обращения за консультацией, и

b) деятельность была бы запрещена, если бы она осуществлялась лицом из Великобритании/в Великобритании.

c) Имеет ли какое-либо значение, является ли квалифицированный юрист США по санкциям
гражданин Великобритании?


‼️ Сам акт The Russia (Sanctions) (EU Exit) (Amendment) (No. 3) Regulations 2023 опубликован в конце июня и вступил в силу 30 июня 2023.

#compliancepractice #OFSI #sanction_violation #sanctions #UK #licence #legal_service

UK Bar Standard Board 🇬🇧опубликовал тематической обзор по санкциям

Документ представляет собой и тематический обзор соблюдения санкций по 31 палате, входящей в Ассоциацию адвокатов.

Из интересного

✅ барристеры осознают риски непреднамеренного взаимодействия с санкционными лицами без лицензии и что они осторожно подходили к соблюдению требований.

✅ Отмечается что большинство клиентов из таких стран, как РФ 🇷🇺 , Венесуэла 🇻🇪 и Ливия 🇱🇾, также повышенным риском отличаются юрисдикции ОАЭ 🇦🇪, Турция 🇹🇷, Китай 🇨🇳 и страны бывшего СССР (включая Прибалтику)

✅ Большинство палат оценили свою подверженность санкциям как низкий риск, что привело к тому, что некоторые из них не имеют или имеют минимальный контроль на уровне палат и, следовательно, возлагают ответственность за оценку риска на отдельных барристеров.

✅ Тематический обзор показал, что документирование и внедрение надлежащих мер контроля в палатах были областью, в которой требовалось больше всего улучшений.
Это связано с отсутствием на рынке руководств и обучения в отношении режима санкций, а также со сложностями в разграничении ответственности между палатами и барристерами. Палаты считали, что Совет адвокатов должен издавать инструкции, чтобы помогать следовать санкциям.

#UK #sanctions #OFSI #комплаенс #compliancepractice #compliance #legal_service

Санкционный комплаенс для британских юристов 🇬🇧

Денис Примаков на zakon ru сформулировал промежуточные итоги введения санкционного комплаенса для британских юристов:

1) Ощущается недостаток в руководстве как проводить санкционный комплаенс самим юристам. Вместе с тем началась разработка новых стандартов для юристов в области санкционного комплаенса.

2) Ассоциации и юридические конторы склоны перекладывать оценку рисков на самих юристов и пока не выделяют должных ресурсов на это.

3) Британская новелла по санкционному комплаенсу для юристов, ожидается, что будет воспринята европейскими регуляторами. В США бухгалтера и юристы и так уже отчитываются о том взаимодействуют ли они с российскими лицами или нет.

#compliancepractice #sanctions #legal_service #licence #UK

Британское юридическое общество 🇬🇧 публикует заявление в Парламент (Parliamentary briefing: Russia (Sanctions) (EU Exit) (Amendment) (No. 3) Regulations 2023)

В заявлении юристы информируют парламентариев о проблемах, связанных с с новыми поправками.

Положения закона негативно повлияют на способность адвокатов поддерживать бизнес в соблюдении сложной сети санкционного законодательства и позволить им эффективно разорвать связи с Россией.

Так, отмечается, в частности, что не понятен запрет 🚫 для британских юристов давать консультации нарушает ли компания-клиент санкции ЕС 🇪🇺 и США 🇺🇸, поскольку сейчас разрешены только консультации в рамках британского права.

В результате норма не достигает заявленных целей, а именно: «состоятельные лица и предприятия, связанные с российским режимом, будут в дальнейшем ограничены в доступе к британской юридической экспертизе для заключения сделок, которые могли бы пополнить военный бюджет страны».

Вместо этого они не позволяют глобальным финансовым учреждениям и транснациональным корпорациям получить юридическую консультацию по санкциям, введенным союзниками Великобритании, что наносит больший ущерб нероссийскому бизнесу, чем российскому.

Так, общество пишет:

Криминализация адвоката, который консультирует клиента относительно того, запрещен ли тот или иной вопрос санкциями или другими законами наших ключевых союзников, кажется, не имеет большого смысла и оказывает значительное влияние на британскую отрасль юридических услуг, чей профессионализм и опыт пользуются спросом во всем мире. мир.

‼️ Надо признать, что опасения британских юристов имеют основания и что скорее всего скоро будет пересматривать недавно принятые жестокие нормы.

#UK #legal_service #compliancepractice #sanctions

ABA вводит правило о due diligence клиентов и отказ помогать клиентам обходить закон

На своем ежегодном собрании в Денвере 216 голосами против 102 Американская ассоциация юристов (American Bar Association) одобрила поправки к своим правилам профессионального поведения, которые требуют от юристов проведения Due Diligence потенциального представления интересов клиента.

Согласно новым правилам, адвокаты также должны будут приостановить работу любого клиента, который захочет воспользоваться их услугами для совершения преступления.

По данным WSJ, «изменение правил происходит на фоне давления на ABA с целью решить то, что, по словам группы, является НЕПРЕДВИДЕННЫМ участием юристов в ряде громких финансовых скандалов. Изменив свои правила для решения этих проблем, сторонники поправок во вторник заявили, что надеются предотвратить более строгое регулирование».

#compliancepractice #legal_service #комплаенс #DD

Международная юридическая фирма Clyde & Co была оштрафована в четверг на £500 000 ($635 613) за многочисленные нарушения AML

Основанная в Лондоне фирма признала, что ей не удалось провести адекватную due diligence клиента судоходной отрасли, идентифицированного только как Компания А, в отношении 14 транзакций в период с 2014 по 2018 год.

В своем заявлении компания Clyde & Co заявила, что «искренне сожалеет о любых нарушениях требований», которые, по ее словам, были выявлены в 2018 году и о которых было сообщено в Управление по регулированию адвокатов (SRA).

#sanction #compliancepractice #legal_service #DD #AML

Иски к Евроклир

Указ президента от 9 сентября 2023 года № 665 определил порядок расчетов с российскими инвесторами, владеющими замороженными иностранными активами, за счет платежей по государственным еврооблигациям России в пользу нерезидентов. С 15 декабря 2023 года НРД начал перечислять рублевые выплаты по заблокированным иностранным ценным бумагам россиян за счет скопившихся на счетах «И» денег, которые Минфин переводил в качестве платежей по государственным еврооблигациям России в пользу нерезидентов.

Благодаря новому указу президента от 3 января 2024 г. (7), у российских пайщиков появится больше возможностей получить выплаты по выделенным в ЗПИФ-А активам, так как управляющие будут получать по ним выплаты в первую и вторую очереди.

Однако неквалифицированные инвесторы, те которые участвовали на торгах через некрупных брокеров, могут остаться без удовлетворения, поскольку их активы не были в ЗПИФах.

Кроме судебных тяжб, остается опция обращения с индивидуальным заявлением к Евроклир (имеется в виду казначейство Бельгии) на разблокировку. Эта опция на долгую дистанцию, но в итоге она может быть одной из самых эффективных.

#legal_service #sanction #compliancepractice #Euroclear

Оценка санкционных рисков для юристов

Адвокатская ассоциация Англии и Уэльса разработала для юристов анализ санкционных рисков - firm-wide risk assessments


Ассоциация предлагает не классический подход к риск-менеджменту, я бы его назвал как «дескриптивный», отвечающий на ряд вопрос:

1) как компании могут пытаться скрыть свою санкционность

2) какие юридические области могут быть подверженны рискам (например, структуризация бизнеса, трасты, работа с богатыми клиентами либо Peps)

3) и по каким критериям проводить оценку риска


#compliancepractice #sanction #legal_service

ЕС 🇪🇺 обновил FAQs по услугам

В обновленном PROVISION OF SERVICES
RELATED PROVISION: ARTICLE 5n OF COUNCIL REGULATION 833/2014 от 2 апреля 2024 г. содержатся ответы на множество вопросов по предоставлению услуг дочками европейских компаний в РФ и российских дочек в ЕС.

Из нового:

📌 разъяснения содержания legal advisory service

📌 интерпретация исключений для компаний из списка VIII Регламента 833 ЕС.

📌пояснения по IT services, которые включают запрет на поставку софта и установки обновлений и облака.

📌авторизация услуг по межгруповым сделкам

#compliancepractice #sanction #legal_service #EU #FAQs

Mum’s gas bill

Благодаря подписчикам канала, история с mum’s gas bill получила свое продолжение.

Оказалось, что британская бутиковая юркомпания Descreet Law LLP в нарушении AML, работая с Пригожиным по делу о диффамации (SLAPP - вид судебных споров, по которым привлекаются журналисты за диффамацию) клиента не проверила.

За это она была лишена адвокатского статуса в конце 2023 г.

Напомню, что в Великобритании 🇬🇧 действуют жесткие правила проверки клиентов как в отношении AML, так и в отношении обхода санкций.

#compliancepractice #legal_service #sanction #комплаенс #AML

На Кипре 🇨🇾 началось расследование юридической компании по подозрению в помощи в обходе санкций и отмыванию денег

Кипрское ассоциация юристов начала расследование предполагаемых фиктивных транзакций Finsol.

Finsol предоставляет административные услуги компании Santinomo, которая, судя по всему, владеет акционерным капиталом Intellexa AE, которая, в свою очередь, была включена в SDN лист США 🇺🇸. Документы по расследованию были переданы Департаменту по ПОД в кипрской полиции.

Группа Intellexa связана со скандалом со слежкой на Кипре и в Греции через ПО Predotor.

#compliancepractice #sanction_violation #legal_service #sanction

Британский 🇬🇧RUSI публикует новый отчет Disabling the Enablers of Sanctions Circumvention

В этом документе приводятся стратегии, которые применяют юристы и финансисты для помощи санкционным клиентам:

1) сокрытие активов Hiding Wealth, который включают и работу с офшорами, переписывание активов на членов семьи и организацию отмывания.

2) реструктуризация доли (либо через снижения до 49%, либо создания сети инвест проектов)

3) стратегический подход (перевод споров в дружеские юрисдикции и приобретения новых гражданств)

4) deflecting scrutiny (агрессивное взаимодействия с регуляторами и подача в суд на журналистов)

‼️Что предлагается?

1) Establish deterrence - противодействие плохим практикам юристов

2) Take a ‘network’ approach - предлагается рассматривать и включать в санкции не только олигархов, но и их ближайший круг

3) усиливание взаимодействие между регуляторами

4) открытый реестр заблокированной недвижимости и активов

5) гармонизация подхода к тесту контроля

6) четкое определение роли enablers

7) давление на дружеские к санкционным лицам юрисдикции

8)закрытие программ золотых виз

9) лучший информационный обмен

10) принятие anti SLAPP законодательство направленное на защиту журналистов от претензий санкционных лиц.

#комплаенс #enforce #compliancepractice #sanction #sanction_violation #legal_service

Федеральный совет Швейцарии 🇨🇭 предложил новые поправки в AML.

Швейцария 🇨🇭 вводит федеральный реестр бенефициарных владельцев и комплексную проверку особо рискованных видов деятельности у юристов. Это похоже на то, что принято в Великобритании.

#compliancepractice #AML #Swiss #комплаенс #legal_service

Европейские юристы подали в суд относительно запрета предоставления Юр услуг

Парижская коллегия адвокатов, в лице Жюли Кутюрье (T-798/22) и 10 других заявителей (T-797/22) подали иски в европейский суд справедливости об аннулировании, оспаривая ограничения ЕС на предоставление юридических консультационных услуг правительству России и органам, созданным в России.

#sanctions #EU #court #lawyers #legal_service

Решение Европейского суда по вопросу запрета на оказания Юр услуг российским компаниям

Нотариус в Германии отказался удостоверить договор купли-продажи квартиры, принадлежащей российской компании, на том основании, что это может нарушить запрет ЕС на предоставление юридических консультационных услуг российским компаниям. Нотариус передал вопросы в Берлинский окружной суд, который передал вопросы в Европейский суд для предварительного решения о толковании запрета ЕС на юридические услуги.

Европейский суд в своем решении по делу C-109/23 от 5 сентября 2024 г. заявил, что удостоверение и исполнение договора о недвижимости не является предоставлением юридических консультаций или юридических консультационных услуг россиянину в значении статьи 5n(2) Регламента № 833/2014, это официальная государственная функция, а не юридическая консультация физическому лицу. Суд заявил, что «юридическая консультация» обычно относится к заключению по вопросу права, а «юридические консультационные услуги» — к поставщику услуг, предоставляющему консультации клиенту/заказчику по вопросам права.

Суд также заявил, что толкование статьи 5n(2) как включающей нотариальные услуги, воспрепятствует передаче имущества в некоторых странах, где требуется нотариальное заверение, а передача имущества не запрещена правилами ЕС в отношении России, при условии, что указанное имущество не контролируется или не принадлежит российскому государству.

#court #EU #legal_service #compliancepractice