Не креативный путь конфискации санкционных активов в Швейцарии 🇨🇭

В немецкоязычной швейцарской газете Neue Zürcher Zeitung была опубликована статья с разбором почему критикуют Швейцарию за нежелание конфисковывать санкционные активы.

В среду Федеральный совет разъяснил, что российские активы не могут быть просто конфискованы. Внутренняя административная рабочая группа пришла к выводу, «что экспроприация без компенсации частной собственности законного происхождения недопустима по швейцарскому законодательству». И действительно, такая процедура в корне противоречила бы конструкции права собственности, закрепленной в Федеральной конституции в перечне основных прав.

Как утверждается в статье давление делается через мягкую силу в виде заголовков в западных СМИ.

Новости из Берна немедленно распространились по международным сетям и, похоже, подтвердили распространенный стереотип об эгоистичной Швейцарии. В пятницу «Файнэншл таймс» опубликовала пространный текст о позиции Федерального совета. Заголовок подпитывал предрассудки: «Швейцария исключает конфискацию российских активов из-за войны в Украине». При этом оба автора статьи похвалили усилия Брюсселя по поиску правовой основы для экспроприации активов российских магнатов.

Созданный контраст между добродетельным ЕС и непокорным нечленом рушится при ближайшем рассмотрении. Право собственности существует и защищается во всех европейских государствах. Более того, Федеральный совет прямо указал, что Швейцария хочет защитить «законно приобретенную частную собственность». Это уточнение дает Федеральному совету достаточную свободу действий для конфискации средств преступного происхождения. Брюссель также придерживается именно такого курса.

Швейцарскому правопорядку не нужны «креативные подходы» для конфискации незаконно приобретенных активов. В среду Федеральный совет принял решение о возбуждении дела о конфискации 130 миллионов швейцарских франков у окружения бывшего президента Украины Януковича. Основанием для этого является Федеральный закон о блокировании и реституции незаконно приобретенных активов иностранных политически значимых лиц (SRVG).

Поэтому Швейцария не против конфисковать активы любого криминального магната. Но для этого ей нужны доказательства, а не голословные заявления. Украина также знает об этом и поэтому сдерживает себя в развернутых требованиях. Представители украинского правительства четко подчеркивают NZZ, что для всех шагов в отношении денег олигархов необходима правовая основа.

#compliancepractice #sanctions #confiscation #SECO

Разные режимы конфискации санкционных активов

Есть два вида заблокированных активов:

- активы российского государства и ЦБ
- активы частных лиц

Они подчиняются разным режимам собственности и разные страны говорят немного о разном.

Например, в ЕС 🇪🇺 больше говорят о конфискации активов государства и ЦБ и направления их на восстановление Украины. Это тоже возможно, например, в рамках Конвенции ООН против коррупции.

В США 🇺🇸, Швейцарии 🇨🇭 говорят о режиме конфискации частных средств. И для этого нужные юридические обосновании, как в деле Малофеева в США, где вначале обвинительный приговор по статьям о сговоре по отмыванию денежных средств и нарушению санкционных ограничений, а потом гражданско-правовая конфискация.

В Канаде 🇨🇦 приняли поправки в законодательство, позволяющие конфисковывать имущество в судебном порядке, но без предварительного уголовного преследования (активы Романа Абрамовича). То есть это третий вид конфискации.

Еще один вид конфискации был в свое время создан резолюцией СОВБЕЗа ООН #1483 от 23 мая 2003 г. , которая, среди прочего, предписывала конфискацию денежных средств функционеров Садамма Хусейна и правящей партии БААС по всему миру и передачу этих средств в фонд развития Ирака 🇮🇶 , созданный Всемирным Банком.

И здесь Швейцария 🇨🇭 в свое время столкнулась с казусом конфискации в деле 2014 г. Al-Dulimi and Montana Management Inc v. Switzerland, в котором судьи ЕСПЧ установили необходимость наличие в стране, которая администрирует санкции, судебного контроля над включением в санкционные перечни и приведением процедуры конфискации.

#compliancepractice #confiscation #sanctions #court

Департамент юстиции США 🇺🇸 против Виктора Вексельберга (конфискация)

Как стало известно из пресс-релиза, прокуратура Южного округа Нью-Йорка 24 февраля 2023 г. обратилась в суд о гражданской конфискации 6 объектов недвижимости, принадлежащие Виктору Вексельбергу - общей стоимостью $75 млн.

По утверждению прокуратуры, эти объекты являются доходами от нарушения санкций и были вовлечены в процесс легализации денежных средств, полученных преступным путём, что было ранее доказано приговором от 7 февраля 2023 г. в отношении Владимира Воронченко

‼️ структура и ход процесса очень напоминает недавнее дело о конфискации активов Малофеева (мы писали об этом ранее). Думаю, через некоторое время суд удовлетворит заявление прокуратуры в отношении объектов В. Вексельберга.

#compliancepractice #sanctions #DoJ #confiscation

К вопросу о конфискации санкционных активов

Maria Nizzero - исследовательница британского RUSI (Royal United Services Institute) опубликовала исследование про конфискацию в разных странах и как это решается относительно активов под санкциями.

В этом документе рассматриваются альтернативные механизмы возвращения активов, которые могли бы помочь в решении непосредственных задач политики, связанных с активами, находящимися под санкциями в отношении России, и способствовать укреплению более широкой системы возвращения активов в Великобритании в долгосрочной перспективе.

В нем излагаются текущие проблемы, связанные с конфискацией доходов от коррупции в крупных размерах, и исследуются ограничения механизмов конфискации в гражданском порядке в Великобритании 🇬🇧.

Учитывая эти проблемы, в исследовании рассматриваются примеры трех альтернативных механизмов в четырех юрисдикциях — Австралии, Швейцарии, Ирландии и Италии и британский опыт.

#confiscation #compliancepractice #комплаенс #sanctions

ОБЗОР: Санкционный шторм усиливается

Обсудили с Иваном Тимофеевым новые аспекты относительно санкций и 10 пакета ЕС.

#compliancepractice #комплаенс #sanctions #FATF #confiscation

Конфискация в США 🇺🇸 самолета Роснефти

8 марта 2023 г. DoJ обратилось в суд с заявлением о конфискации Boeing 737-7JU, который принадлежит Роснефти.

По версии американских властей, самолет 7 раз нарушал запрет 🚫 ECRA.

Стоимость самолета составляет $25 млн.

APPLICATION FOR A SEIZURE WARRANT прикреплен в первом комментарии к посту.

#confiscation #sanctions #DoJ #compliancepractice

Конфискация актива Ротенберга в Киеве

Торговый центр Ocean Plaza в Киеве, предположительно принадлежащий российскому олигарху Аркадию Ротенбергу, конфисковали в пользу Украины.


20 марта Высший коррупционный Суд удовлетворил иск Минюста Украины к российскому олигарху, его сыну и еще двум российским гражданам о конфискации их активов, говорится в пресс-релизе.

Суд не называет имена россиян, но из сообщения Минюста и заявления депутат Верховной рады Давида Арахамии следует, что речь идет об Аркадии и Игоре Ротенбергах, а также о миллиардерах Александре Скоробогатько и Александре Пономаренко. Их активы передали в бюджет Украины.

#compliancepractice #confiscation #sanctions #Ukraine_sanction

Конфискация по-прокурорски

Генеральный прокурор США 🇺🇸 Меррик Гарланд одобрил первый транш конфискованных российских активов в пользу Украины, сообщает Reuters. По словам Гарланда, транш, который должен пойти на восстановление страны, является «первым, но не последним».

Меррик Гарланд пояснил, что деньги будут конфискованы по делу Малофеева, о котором мы писали в марте 2023 г.

#compliancepractice #sanctions #OFAC #confiscation

Конфискация актива ПАО Московская Биржа на Украине

19 мая 2023 г. Высший Антикоррупционный Суд Украины 🇺🇦 принял решение о конфискации 2978 акций Московской Биржи в украинском ПАО ‘Расчетный центр по обслуживанию договор на финансовых рынках’ (Московской Бирже принадлежит 1,44% доли этого ПАО).

Относительно этого вопроса ВАКС отметил, что «в условиях агрессивной войны РФ против Украины наличие даже незначительного количества акций подобной компании в уставном капитале общества, которое играет важную роль на украинском рынке капитала, недопустимо».

Основным мотивом для конфискации послужила величина налогов Московской Биржи, выплаченная в российский бюджет за 2022 г. , что подпадает под обоснование конфискации, закрепленное в п б) ч.2 ст.5.1 Закона о санкциях («уплата налогов превышающий эквивалент 40 млн. гривен для юрлиц в бюджет государства-агрессора»).

19 февраля 2023 г. ПАО Московская Биржа и компании входящие в ГК МБ были включены в украинский санкционный список.

Это первый случай когда ВАКС конфисковывает имущество российской госкомпании.

#compliancepractice #sanctions #Ukraine_sanction #confiscation

Аксенов объявил о намерении Крымского парламента (Госсовета) национализировать имущество украинских олигархов, включая недвижимость, принадлежащую семье украинского президента Владимира Зеленского в Ливадии

Соответствует ли такая ‘национализация’ положению ст.235 ГК РФ (Обращение в государственную собственность имущества, находящегося в собственности граждан и юридических лиц (национализация), производится на основании закона с возмещением стоимости этого имущества и других убытков в порядке, установленном статьей 306 настоящего Кодекса) или нет? То есть Аксёнов ничего не говорит о возмещении имущества, то тогда на каких основаниях она проводится?

Я не раз писал о проблемах конфискации в разных странах, но конфискация проходит в рамках судебного решения.

#compliancepractice #sanctions #confiscation

И снова о конфискации санкционных активов

Эстония 🇪🇪 первой из стран Евросоюза разработала юридическую схему использования замороженных активов России для помощи Украине

Как пишет Postimees, план представлен на рассмотрение правительства, ожидается, что он будет одобрен в ближайшие недели, уточняет издание.
Согласно схеме, Украина документирует ущерб, который причинен ей в ходе конфликта.

Эстония направляет российские активы на восстановление, а Россия сможет произвести с Украиной перерасчет, рассказала премьер-министр Эстонии Кая Каллас.

#sanctions #compliancepractice #confiscation

Украина хочет конфисковать 8 облэнерго, 6 гостиниц, 2 метзавода группы VS Energy

Министерство юстиции Украины подало в Высший антикоррупционный суд страны иск о применении санкции в виде взыскания активов группы VS Energy к Александру Бабакову, Михаилу Воеводину, Евгению Гинеру и связанным с ними лицам, сообщила глава департамента санкционной политики Минюста Ирина Богатых.

#sanctions #compliancepractice #Ukraine_sanction #confiscation

Польша 🇵🇱 вводит принудительное внешнее управление активами олигарха Вячеслава Кантора

В отношении активов владельца производителя минимальных удобрений Акрон Вячеслава Кантора введено внешнее управление.

«Шаг за шагом мы ликвидируем присутствие россиян в польской экономике. Будь то получение независимости от российских энергоресурсов или ограничение российского влияния и капитала. Энергетическая и экономическая безопасность Польши и ее граждан является нашим главным приоритетом. Именно поэтому я решил после консультаций с Центральным антикоррупционным бюро и Министерством государственного имущества ввести еще одну временную принудительную администрацию», — сообщает Вальдемар Буда, министр развития и технологий.

Буда подчеркивает, что акции Кантора заморожены, поэтому об осуществлении права голоса на собраниях акционеров и выплате дивидендов не может быть и речи, но правительство не хочет, чтобы этот россиянин каким-либо образом ассоциировался с польской, стратегической компанией.

«Мы также должны помнить о действиях Кантора в прошлом, когда в 2012 году он предпринял попытку недружественного поглощения Группы «Азоты». Мы также защищаем себя от таких действий», — указывает министр Буда.

#compliance #compliancepractice #sanctions #confiscation #Poland

Конфискация российских гос активов в США 🇺🇸- дебаты

Bret Stephens в статье для NYT, обсуждает доклад, вышедший 17 сентября 2023 г. в Renew Democracy Initiative The Legal, Practical, and Moral Case for Transferring Russian Sovereign Assets to Ukraine.

В нем один из ведущих авторов и профессор из Гарварда Larry Tribe пишет:

«В этих чрезвычайных обстоятельствах полномочия президента осуществлять предложенную передачу вытекают из Закона о международных чрезвычайных экономических полномочиях («IEEPA»). Подраздел B IEEPA прямо наделяет президента полномочиями «блокировать» и/или «направлять и принуждать» к «передаче» «любых прав, полномочий или привилегий в отношении» российской «собственности». Традиционные инструменты толкования законодательства показывают, что «передача» означает передачу имущественного интереса от одного субъекта к другому. Таким образом, IEEPA уполномочивает президента «направлять и принуждать» к переводу российских суверенных активов в Украину».

Bret Stephens приводит пример, что во время администрации Буша ст. активы Ирака, находящиеся в США, передавались в комиссию ООН по компенсации жертв агрессии Ирака 🇮🇶 на Кувейт 🇰🇼.

‼️я отставлю за скобки рассуждения про легитимность данных действий (об этом в статье и докладе написано красноречиво). Обращу внимание на формальную сторону: можно учредить национальные фонды восстановления Украины (как это закреплено в Канаде), но создать ооновский подобный фонд представляется пока невозможным, поскольку его создание заблокирует постоянный член Совбеза ООН - РФ.

#compliancepractice #confiscation #sanction

Шах и мат: Carlsberg объявила об отзыве у «Балтики» лицензии на свои бренды пива

Carlsberg Group решила отозвать у «Балтики» лицензии, позволявшие российской компании производить и продавать продукцию датской корпорации. Об этом говорится в заявлении на сайте Carlsberg Group.

«Мы проинформировали пивоваренную компанию „Балтика“ о расторжении лицензионных соглашений, которые позволяют „Балтике“ производить, продвигать и продавать всю продукцию Carlsberg Group, включая международные и региональные бренды», — сообщает Carlsberg Group..

Carlsberg Group называет решение об отзыве лицензий ответом на действия российских властей, передавших «Балтику» под временное управление Росимущества.

Напомним, что 16 июля был подписан указ о передаче под управление Росимущества (а фактически о национализации) российских отделений Danone и пивоваренной «Балтики».

Carlsberg принадлежат торговые марки пива Tuborg, Kronenbourg и ряд других.

#compliancepractice #confiscation #sanction

DoJ подал в суд на гражданскую конфискацию яхты ⛵️ С. Керимова

23 октября 2023 г. DoJ обратился в суд Южного Округа Нью-Йорка с исковым заявлением о конфискации яхты ⛵️ Amedea, принадлежащая Сулейману Керимову.

В 2022 г. Яхта была арестована на Фиджи 🇫🇯 по просьбе американских властей. Как утверждает DOJ, суперяхта была модернизирована и содержалась в нарушение санкций против Керимова и лиц, действующих от его имени, и, следовательно, яхта подлежит конфискации в соответствии с Законом о международных чрезвычайных экономических полномочиях - International Emergency Economic Powers Act.

‼️ Напомню, что это не первый случай обращения в суд за гражданской конфискацией. До этого мы разбирали дела о конфискации активов Малофеева и Скоча.

#compliancepractice #DoJ #sanction #confiscation

COSP 10 - конференция ООН

Сейчас в Атланте проходит конференция ООН 🇺🇳 против коррупции (COSP 10)

10-я конференция объединяет антикор специалистов и международных организаций, занимающихся коррупцией.

На официальном сайте конференции на платформе UNODC размещены программные документы, которые большей степени касаются того как улучшить процедуру review разных глав Конвенции ООН против коррупции (документы в том числе на русском языке).

Несколько документов посвящены как раз 5 главе конвенции об asset recovery (поэтому понятно, почему ЕС 🇪🇺 принимает свою директиву именно сейчас).

Я не знаю кто сейчас представляет РФ, но Россия исторически против того, чтобы гражданское общество (НКО) принимало участие в обсуждении программных документов. Я не думаю, что сейчас что-то изменилось.

#anticorruption #cosp #compliancepractice #confiscation #asset_recovery

Британский OFSI 🇬🇧 опубликовал отчет своей работе за 2022-23 гг.

Приведу только несколько интересных фактов :

📌По состоянию на апрель 2023 г. в правоохранительном подразделении OFSI находилось на рассмотрении 172 дела, многие из которых являются сложными и продолжаются.

📌В 2022–2023 гг. OFSI зафиксировало 473 нарушения финансовых санкций (без учета ограничений цен на нефть и нарушений мер по борьбе с терроризмом). Это значительный прирост по сравнению со 147 случаями, зафиксированными в 2021-2022 гг.

📌По данным OFSI, по состоянию на 30 сентября 2022 года средства в размере £21,6 млрд были заморожены, что на €9,2 млрд больше, чем в 2021 году.

📌Решения о лицензировании были приняты по 503 кейсам по сравнению со 170 в предыдущем отчетном периоде. Не все дела закрываются выдачей лицензии или отклонением заявки.

📌В 2022–2023 финансовом году OFSI увеличило ресурсы своей команды по правоприменению на 175%, группы по лицензированию - на 160% и группы по руководству и взаимодействию - на 120%, что значительно расширило возможности и потенциал OFSI.

#UK #OFSI #sanction #reports #confiscation #compliancepractice

Федеральная прокуратура в Карлсруэ сочла попытку перевести средства попыткой обойти санкции Евросоюза и просит суд конфисковать их.

Я полагаю это несколько другой механизм отличающейся от новой ст.5a о конфискации, поскольку ранее обсуждался механизм windfall tax - налог от доходов по активам НРД в ЕС.

Но мы можем наблюдать в Германии попытку привязать конфискацию активов НРД по новым правилам.

Если это так, то это будет первый подобный случай в европейской практике и, конечно, это отличается от механизма windfall tax.

Но здесь я вижу несколько препятствий: активы НРД - это активы частных инвесторов, а не самого депозитария и пока рассматривается дело в суде ЕС, поданное НРД и до тех пор пока не решен вопрос как отличить собственные активы санкционного лица НРД и многочисленных инвесторов, то применять новую меру 5a к конфискации НРД не вижу правовых оснований.

#compliancepractice #sanction #EU #sanction_violation #confiscation

Истцы Эдуард Юрьевич Худайнатов и Millemarin Investments Ltd.
обратились с ходатайством об отказе в удовлетворении заявления прокуратуры США 🇺🇸 о продаже яхты Amedeа.

Продать яхту планируют, поскольку ее содержание стоит больших денег.

Суд 22 февраля 2024 года отказал в ходатайстве истцам, поскольку 4 поправка Конституции США 🇺🇸 (защита от необоснованных обысков) не имеет экстерриториального применения в отношении жителей и граждан других стран.

#compliancepractice #sanction #court #confiscation