17 мая 2023 г. OFAC опубликовал соглашение о нарушении санкций с Murad LLC

OFAC заключил соглашение с косметической компанией Murad LLC из Лос-Анджелеса, штат Калифорния, и бывшим руководителем компании в связи с их предполагаемой причастностью в несанкционированном экспорте
продукцию компании в Иран в течение 8 лет (запрещено ITSR), несмотря на то, что компания дважды подавала заявкуна специальную лицензию, но так их не получила

Только после того, как Unilever U.S. приобрела компанию в 2015 году, о экспорте в Иран 🇮🇷 стало известно. Однако бывший топ-менеджер компании продолжал заниматься таким экспортом до 2018 года, несмотря на то, что корпоративный юрисконсульт Unilever запретил ему этого делать.

Штраф составил $3,334,286.

‼️Несколько интересных выводов о соблюдении требований из публикации OFAC:

✅ Одним из факторов, способствовавших этому, было отсутствие программы санкционного комплаенса. Усилия Murad по соблюдению требований были сосредоточены на безопасности продукции, несмотря на то, что она также продавала свою продукцию на международном уровне (например, если вы занимаетесь международной торговлей, вам нужна программа санкционного комплаенса).

✅ уровень отчетности по комплаенсу, которые она позже использовала для Unilever US, также был неадекватным ее санкционным рискам, у специалиста «не было адекватного понимания санкций OFAC».

✅ Смягчающим фактором для OFAC был «безвредный потребительский характер продуктов компании». Однако надо помнить, что косметические продукты (если только они не получены полностью из растительных материалов) исключены из сферы действия общей лицензии ITSR на экспорт сельскохозяйственной продукции в Иран.

✅ российским компаниям, которые сейчас посматривают на Иранский рынок (особенно после открытия ВТБ в Иране) нужно быть в несколько раз еще более осторожными.

https://ofac.treasury.gov/recent-actions/20230517_33

#compliancepractice #sanctions #OFAC #Iran

Ликвидация INSTEX

Еще 9 марта 2023 г. Британское правительство опубликовало пресс-релиз о том, что 10 стран учредителей системы INSTEX приняли решение о ее ликвидации.

Напомню, INSTEX был создан Францией, Германией и Великобританией в 2019 году со штаб квартирой в Париже для содействия законной торговле между Европой и Ираном, особенно, товарами гуманитарного назначения. В идеале система позволяла торговать Ирану сельскохозяйственной продукцией в условиях возобновленных санкций США 🇺🇸 в отношении Ирана 🇮🇷 в 2018 г.

Причину провала инициативы мы также находим в пресс-релизе:

«По политическим причинам Иран систематически мешает INSTEX выполнять свой мандат. Иран согласился только на одну сделку в начале 2020 года по экспорту медицинских товаров из Европы в Иран. После этого Иран последовательно и целенаправленно блокировал другие предложения по сделкам между Великобританией, Норвегией, Европейским Союзом и Ираном. Это было рождено из политической решимости воспрепятствовать использованию INSTEX при любых обстоятельствах. Таким образом, иранское руководство решило действовать вопреки интересам своего народа, отказавшись сотрудничать в сфере экспорта лекарств и других жизненно важных товаров».

INSTEX не являлся обходом санкций США (почему-то об этом именно так пишут), поскольку медикаменты и сельскохозяйственная продукция и так подпадают под исключения США (GL 8, GL8a и другие). Но в разные периоды в СМИ просачивалась информация о том, что Иран 🇮🇷 хотел торговать всем, поэтому дело дальше одной транзакции и не пошло.

Глава ЦБ РФ была в последние дни в Тегеране, где явно не обсуждалось как проводить сделки через ‘умерший’ INSTEX.

#compliancepractice #sanctions #banks #Iran #EU

Верховная Рада Украины 🇺🇦 утвердила санкционные списки в отношения Ирана 🇮🇷, которые были приняты 27 мая 2023 г.

Санкции предусматривают полный запрет торговых операций с Ираном на 50 лет, прекращение транзита ресурсов, полетов и перевозок гражданами Ирана через территорию Украины, отказ Киева от исполнения экономических и финансовых обязательств по отношению к иранским гражданам, также вводится запрет на передачу им технологий и прав на объекты интеллектуальной собственности. Кроме того, на Украине не будут обслуживаться электронные платежи граждан Ирана.

#compliancepractice #sanctions #Iran #Ukraine_sanction

Иран 🇮🇷 готовится к арбитражу с целью взыскать долг с Южной Кореи 🇰🇷

Кабинет министров Ирана передал на рассмотрение парламента законопроект об арбитраже по поводу долга.

Южная Корея была третьим по величине покупателем иранской сырой нефти и покупателем номер один иранского конденсата до 2018 года, когда бывшая администрация США вышла из ядерной сделки 2015 года и ввела санкции против Ирана.

С тех пор Корея отказывается оплатить долг, который она должна Ирану за импорт энергоносителей.

По неофициальным оценкам,в двух южнокорейских банках застряли более $2 млрд иранских денег, к которым он не может получить доступ.

#sanctions #compliancepractice #Iran #banks

Италия 🇮🇹 ввела новые правила экспортного контроля в отношении государств СНГ и Иран 🇮🇷

​Указом министра иностранных дел и международного сотрудничества от 10 июля 2023 г. , введено правило «охватить все» («catch all» clause), согласно которому ограничения распространяется на экспортные операции, предоставление брокерских услуг и техническую помощь в отношении определенных «неуказанных» предметов двойного назначения, т. е. не включенных в списки, указанные в Приложении I к двойному назначению. Регламент (Регламент ЕС № 2021/821).

Обязательство получения предварительного разрешения с 11 июля 2023 г. касается:

✅ экспортных операций,

✅предоставления брокерских услуг и

✅технической помощи

со следующими третьими странами в качестве их конечного пункта назначения:

- Армения 🇦🇲 ;
- Иран 🇮🇷 ;
- Казахстан 🇰🇿 ;
- Кыргызстан 🇰🇬 .

Эти операции подлежат предварительному разрешению в отношении следующих продуктов:

а) поршневые или роторно-поршневые двигатели (двигатели внутреннего сгорания), используемые в авиации.

b) детали, которые идентифицируются как предназначенные исключительно или главным образом для двигателей, указанных в п. к.

Экспортер должен подать электронную заявку на получение разрешения на сайте UAMA перед выполнением вышеупомянутых операций.

‼️ с 11 июля особый разрешительный порядок действует на товары двойного назначения из Регламента ЕС № 2021/821 в том числе на Иран 🇮🇷, Казахстан 🇰🇿, Кыргызстан 🇰🇬 и Армению 🇦🇲, если они заявлены как end-users.

#compliancepractice #sanctions #export #EU #Iran

OFAC оштрафовал банк за нарушение иранских 🇮🇷 санкций

Emigrant Bank согласился заплатить штраф в размере $31 867,90 в рамках соглашения с OFAC за нарушения санкций против Ирана.

В течение примерно 26 лет Emigrant Bank обслуживал депозитный счет от имени двух физических лиц, обычно проживающих и находящихся в Иране, для которых в период с июня 2017 года по март 2021 года банк обработал 30 транзакций на общую сумму $91 051,13.

Банк действительно знал иранский адрес владельцев счетов в этот период.

‼️ Опубликованное соглашение OFAC обращает на себя внимание, поскольку оно, скорее всего, заставит банки США еще более стремиться снижать риски:

1) в отношении проведения личных переводов, которые разрешены ITSR; и

2) остерегаться вести / открывать счета в США лицам, имеющим какое-либо отношение к Ирану, особенно, касательно американцев иранского происхождения.

Частично это связано с тем, что ни ITSR, ни соглашение не содержат никаких указаний относительно того, что считается лицом, «обычно проживающим в Иране».

#OFAC #compliancepractice #sanction #Iran

Совет ЕС 🇪🇺 продлил ограничительных мер в рамках режима нераспространения в отношении Ирана 🇮🇷

По мнению Совета, существуют веские причины воздержаться от отмены этих ограничений как первоначально предусматривалось Совместным всеобъемлющим планом действий (СВПД).

Решение Совета соответствует положениям резолюции 2231 Совета Безопасности ООН и СВПД, поскольку Иран не выполняет свои обязательства по СВПД, о чем Международное агентство по атомной энергии сообщает с 2019 года.

Агентство Reuters сообщило о трех причинах, лежащих в основе этого решения: (i) использование Россией иранских беспилотников против Украины; (ii) вероятность того, что Иран может передать баллистические ракеты России, и (iii) необходимость лишить Иран преимуществ ядерной сделки, которую он нарушил после выхода США.

Между тем Россия заявила, что «поставки в Иран и из Ирана продукции, подпадающей под Режим контроля за ракетными технологиями, больше не требуют предварительного одобрения Совета Безопасности ООН».

#sanction #Iran #compliancepractice #nuclear #EU

Alert 🔔 трех ведомств США 🇺🇸 о методах Ирана при закупке баллистических ракет

Минюст, Минторг и Минфин разработали рекомендации призванные предупредить международное сообщество, частный сектор и общественность об угрозе, которую представляет деятельность Ирана по закупкам баллистических ракет.

Alert информирует компании о мошеннических методах, используемых иранскими сетями закупок баллистических ракет, деятельности Ирана, связанной с баллистическими ракетами, ключевых товарах, которые требуются в рамках ракетной программы Ирана, а также о соответствующих санкциях США и органах экспортного контроля.

Кроме того, в рекомендациях представлен обзор минимизации рисков санкций и экспортного контроля, включая обсуждение мер по обеспечению соблюдения требований Минюста и других ведомств.

Про оценку рисков разъясняется, в частности:

Согласно, ITSR, неамериканским лицам воспрещается реэкспортировать из третих стран американские товары, технологии и услуги при условии:

1) если известно, что реэкспорт предназначен специально для Ирана и его правительства

2) если на товар необходимо получать экспортную лицензию, в том числе для реэкспорта неамериканскими лицами если в товаре - 10% и более американского содержания, подпадающего под экспортный контроль.

#export #compliancepractice #BIS #control #Iran

Дубайская судоходная компания Virgo Marine подала иск в Лондонский суд, обвинив юркомпанию в разглашении информации о санкциях

Virgo Marine, включенная в санкции США 🇺🇸 , подала на Reed Smith в Высокий Суд Лондоне, требуя взыскания ущерба в размере $20.7 млн.

Reed Smith выступал в качестве эскроу-агента в сделке Virgo Marine по покупке танкера Mt Kibaz у компании Kibaz Shipping. Virgo Marine утверждает, что Reed Smith приостановил покупку, сообщил OFAC об эскроу счете и проинформировал Barclays, в котором был этот счет, что OFAC в сентябре 2022 года включило Virgo Marine в список подозреваемых в транспортировке иранской нефти.

Впоследствии танкер был продан третьей стороне, и Virgo Marine не смогла вернуть свои средства на покупку с эскроу счета, поскольку Barclays обеспокоен тем, что это нарушит санкции США.

Virgo Marine утверждает, что действия Reed Smith представляли собой халатность и нарушение конфиденциальности.

#export #Iran #compliancepractice #court

Новый санкционный режим Великобритании в отношении Ирана

За всеми этими пакетами европейцев, чуть не пропустили информацию о том, что Великобритания 🇬🇧 ужесточает санкции в отношении Ирана 🇮🇷

Санкции будут направлены против лиц, принимающих решения в Иране, и тех, кто выполняет его указания, при этом режим также включает новые ограничения на иранскую программу беспилотников и морские перевозки.

В координации с США первый пакет санкций в рамках нового режима направлен против главы иранского Корпуса стражей исламской революции (КСИР) «Кудс» и лиц, связанных с отношениями Ирана с ХАМАС и палестинским исламским джихадом.

К лицам, на которых распространяются запреты на поездки в Великобританию и замораживание активов, относятся:

📌 Эсмаил Каани: Глава Корпуса стражей исламской революции «Кудс» (КСИР-КФ)

📌 Мохаммед Саид Изади: глава палестинского отделения КСИР-КФ; и руководитель отдела иностранных операций Абу Джихада

📌Али Маршад Ширази: член палестинского отделения КСИР-КФ.

📌Маджид Зари: член палестинского отделения КСИР-КФ.

📌Мостафа Маджид Хани: член палестинского отделения КСИР-КФ.

📌Халед Каддуми: представитель ХАМАС в Иране

📌Насер Абу Шариф: представитель Палестинского исламского джихада (PIJ) в Иране.

#compliancepractice #sanction #UK #Iran

Развитие плохих привычек и опыт борьбы против санкций в Иране

Пока в РФ голые селебсы говорят, что их бес попутал, RUSI публикует новый материал Developing Bad Habits.
What Russia Might Learn from Iran’s Sanctions Evasion

И я вот думаю, ведь дружба с Ираном не закончится передачей опыта «как бороться с санкциями».

Опыт вешать на столбах и борьба с теми, кто не так одет (или раздет или не так никаб надел или вообще не с тем спит) у Ирана довольно обширный и как бы ученики не превзошли своих учителей в своем неофитстве.

#sanction #compliancepractice #Iran

Иран 🇮🇷 обходит санкции

Иран использовал два крупнейших банка Великобритании Santander и Lloyds для тайного перемещения денег по всему миру в рамках обширной схемы уклонения от санкций, поддерживаемой спецслужбами Тегерана.

Согласно документам, с которыми ознакомилась Financial Times, Lloyds и Santander UK предоставили счета британским подставным компаниям, тайно принадлежавшим попавшей под санкции иранской нефтехимической компании, базирующейся недалеко от Букингемского дворца.

Контролируемая государством нефтехимическая компания была частью сети, которую США обвиняют в сборе сотен миллионов долларов иранской Революционной гвардии и в сотрудничестве с российскими спецслужбами по сбору денег для иранских прокси-ополченцев.

PCC и ее британская дочерняя компания PCC UK находятся под санкциями США с ноября 2018 года.

Документы, электронные письма и бухгалтерские записи показывают, что в течение этого времени британское подразделение PCC продолжало работать из офиса в Гросвенор Гарденс в Белгравии, используя сложную сеть подставных организаций в Великобритании и других странах.

#compliancepractice #sanction_violation #Iran

OFAC 🇺🇸 ввел санкции в отношении лиц связанных с Ираном 🇮🇷

OFAC ввел санкции на сеть закупок, ответственную за содействие незаконному экспорту товаров и технологий от более чем двух десятков американских компаний конечным пользователям в Иране, включая Центральный банк Ирана (CBI), который внесен в список за свою роль в предоставлении финансовой поддержки исламскому Корпус стражей исламской революции – Силы «Кудс» (КСИР-КФ) и «Хезболле».

Эти санкции направлены против трех физических и четырех юридических лиц в том числе из ОАЭ 🇦🇪 , связанных с закупками сложных американских технологий для использования CBI в нарушение экспортных ограничений и санкций США.

#compliancepractice #OFAC #Iran #ME_sanctions #sanction