FinCen предупреждает о незаконном использовании криптовалюты в обход санкций
Сеть по борьбе с финансовыми преступлениями (FinCEN) выпустила 7 марта 2022 г. предупреждение FinCEN, рекомендуя всем финансовым учреждениям проявлять бдительность в отношении возможных попыток уклониться от широких санкций и других ограничений, введенных США в связи с дальнейшей операцией РФ в Украине. В предупреждении приводятся примеры тревожных сигналов, помогающих выявить предполагаемую деятельность по уклонению от санкций, и напоминается финансовым учреждениям об их обязательствах по представлению отчетности в соответствии с Законом о банковской тайне.
«Перед лицом растущего экономического давления на Россию жизненно важно, чтобы финансовые институты США проявляли бдительность в отношении потенциального уклонения от российских санкций, в том числе со стороны как государственных субъектов, так и олигархов», — сказал исполняющий обязанности директора Хим Дас. «Хотя мы не видели массового уклонения от наших санкций с использованием таких методов, как криптовалюта, оперативное сообщение о подозрительной деятельности способствует нашей национальной безопасности и нашим усилиям по поддержке Украины и ее народа».
Все финансовые учреждения, в том числе имеющие доступ к потокам криптовалюты или CVC, такие как обменники и администраторы CVC, должны быстро выявлять подозрительную деятельность, связанную с возможным уклонением от санкций, и сообщать о ней, а также при необходимости проводить надлежащую комплексную проверку клиентов с учетом рисков или усиленную комплексную проверку. Финансовым учреждениям также рекомендуется в полной мере использовать полномочия по обмену информацией, предусмотренные Разделом 314(b) Patriot Act.
#compliancepractice #FinCen #sanctions
Сеть по борьбе с финансовыми преступлениями (FinCEN) выпустила 7 марта 2022 г. предупреждение FinCEN, рекомендуя всем финансовым учреждениям проявлять бдительность в отношении возможных попыток уклониться от широких санкций и других ограничений, введенных США в связи с дальнейшей операцией РФ в Украине. В предупреждении приводятся примеры тревожных сигналов, помогающих выявить предполагаемую деятельность по уклонению от санкций, и напоминается финансовым учреждениям об их обязательствах по представлению отчетности в соответствии с Законом о банковской тайне.
«Перед лицом растущего экономического давления на Россию жизненно важно, чтобы финансовые институты США проявляли бдительность в отношении потенциального уклонения от российских санкций, в том числе со стороны как государственных субъектов, так и олигархов», — сказал исполняющий обязанности директора Хим Дас. «Хотя мы не видели массового уклонения от наших санкций с использованием таких методов, как криптовалюта, оперативное сообщение о подозрительной деятельности способствует нашей национальной безопасности и нашим усилиям по поддержке Украины и ее народа».
Все финансовые учреждения, в том числе имеющие доступ к потокам криптовалюты или CVC, такие как обменники и администраторы CVC, должны быстро выявлять подозрительную деятельность, связанную с возможным уклонением от санкций, и сообщать о ней, а также при необходимости проводить надлежащую комплексную проверку клиентов с учетом рисков или усиленную комплексную проверку. Финансовым учреждениям также рекомендуется в полной мере использовать полномочия по обмену информацией, предусмотренные Разделом 314(b) Patriot Act.
#compliancepractice #FinCen #sanctions
Продолжение про предупреждение FINCEN
Потенциальные красные флажки FinCEN видит в следующих действиях :
🚩 Клиенты, совершающие транзакции из юрисдикций, на которые распространяются санкции (как указано IP-адресами и т. д.) РФ🇷🇺 и Белорусь 🇧🇾
🚩 Клиенты, пытающиеся упростить транзакции с крипто-адресами из списка SDN #OFAC. 🛑
🚩 Клиенты, совершающие операции через VASP в юрисдикциях с высоким уровнем риска или с недостатками AML 👮♀️
🚩 Деятельность программ-вымогателей, включающая использование методов пилинг-цепочек для сокрытия потоков средств ♀️
🚩 Средства, поступающие от микширования. ⚙️\
🚩 Индикаторы программного обеспечения для аналитики блокчейна, показывающие средства, полученные от атак программ-вымогателей. 📈
#compliancepractice #sanctions #FinCen
Потенциальные красные флажки FinCEN видит в следующих действиях :
🚩 Клиенты, совершающие транзакции из юрисдикций, на которые распространяются санкции (как указано IP-адресами и т. д.) РФ🇷🇺 и Белорусь 🇧🇾
🚩 Клиенты, пытающиеся упростить транзакции с крипто-адресами из списка SDN #OFAC. 🛑
🚩 Клиенты, совершающие операции через VASP в юрисдикциях с высоким уровнем риска или с недостатками AML 👮♀️
🚩 Деятельность программ-вымогателей, включающая использование методов пилинг-цепочек для сокрытия потоков средств ♀️
🚩 Средства, поступающие от микширования. ⚙️\
🚩 Индикаторы программного обеспечения для аналитики блокчейна, показывающие средства, полученные от атак программ-вымогателей. 📈
#compliancepractice #sanctions #FinCen
Почему санкции не работают? Ответ специалиста по противодействию коррупции.
Frank Vogel - автор книги ‘The Enablers
How the West Supports Kleptocrats and Corruption - Endangering Our Democracy’
8 февраля 2023 опубликовал статью под названием WHY ARE SANCTIONS FAILING IN RUSSIA?, в который рассуждает над вопросом почему не работают санкции.
В частности, отвечая на этот вопрос, он видит такие причины:
1) западная культура лоббизма и правоприменения white color crime. Он приводит пример со штрафом Danske Bank 🏦, который в декабре 2022 г. был оштрафован на $2 млрд за отмывание денег на сумму $235 млрд (штраф непропорционально маленький поскольку до США дошло только $160 млн., все остальные деньги осели в банках Швейцарии и др.)
2) недостаточные ресурсы у правоприменителей. Так, он замечает что американский Fincen отвечает за проверку сотен тысяч подозрительных транзакций, о которых сообщают банки США, а также за проведение других ключевых незаконных финансовых операций. В настоящее время по новому закону о регистрации бенефициарных собственников он готовится зарегистрировать миллионы компаний, чьи бенефициарные собственники замаскированы таким образом, чтобы олигархи могли раскрыть масштабы своих инвестиций в США 🇺🇸, при этом его бюджет вырос только на 18% и составляет всего $190 млн.
3) следующее замечание касается того, что дипломатия США да и западных стран в убеждении таких стран как ОАЭ 🇦🇪 или Турции 🇹🇷 не способствовать РФ в обходе санкций, провалилась.
#sanctions #compliancepractice #sanction_violation #FinCen
Frank Vogel - автор книги ‘The Enablers
How the West Supports Kleptocrats and Corruption - Endangering Our Democracy’
8 февраля 2023 опубликовал статью под названием WHY ARE SANCTIONS FAILING IN RUSSIA?, в который рассуждает над вопросом почему не работают санкции.
В частности, отвечая на этот вопрос, он видит такие причины:
1) западная культура лоббизма и правоприменения white color crime. Он приводит пример со штрафом Danske Bank 🏦, который в декабре 2022 г. был оштрафован на $2 млрд за отмывание денег на сумму $235 млрд (штраф непропорционально маленький поскольку до США дошло только $160 млн., все остальные деньги осели в банках Швейцарии и др.)
2) недостаточные ресурсы у правоприменителей. Так, он замечает что американский Fincen отвечает за проверку сотен тысяч подозрительных транзакций, о которых сообщают банки США, а также за проведение других ключевых незаконных финансовых операций. В настоящее время по новому закону о регистрации бенефициарных собственников он готовится зарегистрировать миллионы компаний, чьи бенефициарные собственники замаскированы таким образом, чтобы олигархи могли раскрыть масштабы своих инвестиций в США 🇺🇸, при этом его бюджет вырос только на 18% и составляет всего $190 млн.
3) следующее замечание касается того, что дипломатия США да и западных стран в убеждении таких стран как ОАЭ 🇦🇪 или Турции 🇹🇷 не способствовать РФ в обходе санкций, провалилась.
#sanctions #compliancepractice #sanction_violation #FinCen
Inkstick
Why Are Sanctions Failing in Russia?
The lack of impact of the sanctions on Russia raises concerns about how Western governments impose sanctions.
Агентство по борьбе с финансовыми преступлениями Минфина США (FinCEN) всего за три недели в начале этого года получило более 100 обращений от осведомителей о возможном нарушении банками санкций
Об этом сообщили агентству Bloomberg информированные источники. Столько же обращений было зарегистрировано за предыдущие два года действия программы, пишет агентство.
Осведомители активизировались после того, как в конце декабря прошлого года власти США улучшили условия программы и включили в нее гарантированные вознаграждения осведомителям, в том числе иностранцам. Прежде за подобные обращения денег не платили.
‼️ напомню, что программа защита заявителей существует не только у SEC и DoJ в рамках FCPA, но и у налоговой службы IRC и в рамках государственной службы.
90% дел по FCPA, инициировались благодаря информации заявителей, которые за это получают до 30% вознаграждения от суммы штрафа.
Думаю, что подобное можно будет ожидать и по санкциям. И к середине 2023 г. мы увидем рост дел по нарушению санкций.
#compliancepractice #sanctions #whistleblowers #FinCen
Об этом сообщили агентству Bloomberg информированные источники. Столько же обращений было зарегистрировано за предыдущие два года действия программы, пишет агентство.
Осведомители активизировались после того, как в конце декабря прошлого года власти США улучшили условия программы и включили в нее гарантированные вознаграждения осведомителям, в том числе иностранцам. Прежде за подобные обращения денег не платили.
‼️ напомню, что программа защита заявителей существует не только у SEC и DoJ в рамках FCPA, но и у налоговой службы IRC и в рамках государственной службы.
90% дел по FCPA, инициировались благодаря информации заявителей, которые за это получают до 30% вознаграждения от суммы штрафа.
Думаю, что подобное можно будет ожидать и по санкциям. И к середине 2023 г. мы увидем рост дел по нарушению санкций.
#compliancepractice #sanctions #whistleblowers #FinCen
Bloomberg.com
Banks With Russia Ties Targeted by US Treasury Whistleblowers
A US law passed after Russia invaded Ukraine has given a boost to a flawed Treasury Department program that lawyers claimed deterred whistleblowers from providing tips on the role of banks in sanctions and anti-money laundering violations.
FinCEN 🇺🇸 создал страницу на своем сайте о законе о Corporate Transparency Act (CTA), утвержденным в сентябре 2022 г.
Напоминаем, что Закон о корпоративной прозрачности (CTA) устанавливает единые требования к предоставлению информации о бенефициарном праве для определенных типов корпораций, компаний с ограниченной ответственностью и других подобных юридических лиц, созданных или зарегистрированных для ведения бизнеса в Соединенных Штатах.
С 1 января 2024 г. каждая компания должна раскрывать своих бенефициаров, особенно, это касается иностранных компаний, работающих в США. В этих целях FINCEN начал вести реестр бенефициарных собственников.
#sanctions #compliancepractice #FinCen
Напоминаем, что Закон о корпоративной прозрачности (CTA) устанавливает единые требования к предоставлению информации о бенефициарном праве для определенных типов корпораций, компаний с ограниченной ответственностью и других подобных юридических лиц, созданных или зарегистрированных для ведения бизнеса в Соединенных Штатах.
С 1 января 2024 г. каждая компания должна раскрывать своих бенефициаров, особенно, это касается иностранных компаний, работающих в США. В этих целях FINCEN начал вести реестр бенефициарных собственников.
#sanctions #compliancepractice #FinCen
Новый Fincen and BIS Alert
19 мая FinCEN и BIS опубликовали новый alert о попытках нарушения экспортного контроля в отношении РФ
Кроме примеров уголовных дел (например, двух американцев из Канзаса организовавших компанию KanRus Trading Company для поставки авионики в РФ) в Алерте описывается создание procurement network из офшорных и дочек российских компаний зарубежом для обхода экспортного контроля.
Приводятся red flags 🚩 обхода
🚩 деятельность связанна с товарами двойного назначения и компания создана после 24 февраля 2022 и зарегистрирована не в странах Global Action Control Coalition - GECC (39 стран - Северной Америки, Европы и индийско-тихоокеанского региона)
🚩новый клиент не из GECC, чья деятельность подпадает под определённые ТНВ коды и компания создана после 24 февраля 2022
🚩старый клиент, который до этого не получал экспорт по определенным ТНВ кодам, а после 24 февраля начал этим заниматься
🚩клиент отказывается предоставлять детали по платежам, перевозке и конечному потребителю товара
🚩 клиент готов переплачивать в соотношении с рыночными ценами
#sanctions #export #compliancepractice #BIS #FinCen
19 мая FinCEN и BIS опубликовали новый alert о попытках нарушения экспортного контроля в отношении РФ
Кроме примеров уголовных дел (например, двух американцев из Канзаса организовавших компанию KanRus Trading Company для поставки авионики в РФ) в Алерте описывается создание procurement network из офшорных и дочек российских компаний зарубежом для обхода экспортного контроля.
Приводятся red flags 🚩 обхода
🚩 деятельность связанна с товарами двойного назначения и компания создана после 24 февраля 2022 и зарегистрирована не в странах Global Action Control Coalition - GECC (39 стран - Северной Америки, Европы и индийско-тихоокеанского региона)
🚩новый клиент не из GECC, чья деятельность подпадает под определённые ТНВ коды и компания создана после 24 февраля 2022
🚩старый клиент, который до этого не получал экспорт по определенным ТНВ кодам, а после 24 февраля начал этим заниматься
🚩клиент отказывается предоставлять детали по платежам, перевозке и конечному потребителю товара
🚩 клиент готов переплачивать в соотношении с рыночными ценами
#sanctions #export #compliancepractice #BIS #FinCen
С этого года все компании США, имеющие иностранных акционеров-владельцев до 30 июня должны сдать форму BE-12
Foreign Direct Investment in the United States- BE-12
Учет и анализ ведет Бюро экономического анализа.
С 1 января 2023 г. ведётся реестр иностранных бенефициаров США 🇺🇸. В свое время эти изменения в законодательстве были порождены инициативой G-20 beneficiary ownership transparency, призывающие стран-членов вести учет владельцев компаний UBO и США 🇺🇸 одна из последних стран, которая это имплементировала.
#compliancepractice #AML #FinCen #комплаенс #UBO
Foreign Direct Investment in the United States- BE-12
Учет и анализ ведет Бюро экономического анализа.
С 1 января 2023 г. ведётся реестр иностранных бенефициаров США 🇺🇸. В свое время эти изменения в законодательстве были порождены инициативой G-20 beneficiary ownership transparency, призывающие стран-членов вести учет владельцев компаний UBO и США 🇺🇸 одна из последних стран, которая это имплементировала.
#compliancepractice #AML #FinCen #комплаенс #UBO
www.bea.gov
BE-12 Benchmark Survey: Foreign Direct Investment in the United States | U.S. Bureau of Economic Analysis (BEA)
It's time for BEA's benchmark survey of foreign direct investment in the United States, conducted every five years. The BE-12 is our most comprehensive survey on financial and operating data of U.S. affiliates of foreign multinational enterprises.
Trends in Bank Secrecy Act Data: Suspected Evasion of Russian Export Controls
Американский FINCen 🇺🇸 выпустил доклад о том как BIS использует ответы, полученные в рамках Bank Secrecy Act для выявления обхода санкций.
Так, установлено:
✅ компании в странах-посредниках, судя по всему, приобретали товары американского происхождения от имени российских конечных пользователей.
✅ подозрительные транзакции связывают торговую деятельность между конечными пользователями в России и другими юрисдикциями, в частности Китаем, Гонконгом и Турцией, вероятно, с участием sensitive items.
✅ Большинство компаний связаны с электронной промышленностью и потенциально связаны с уклонением от российского экспортного контроля или напрямую содействуют ему.
#sanction_violation #FinCen #BIS #compliancepractice #reports
Американский FINCen 🇺🇸 выпустил доклад о том как BIS использует ответы, полученные в рамках Bank Secrecy Act для выявления обхода санкций.
Так, установлено:
✅ компании в странах-посредниках, судя по всему, приобретали товары американского происхождения от имени российских конечных пользователей.
✅ подозрительные транзакции связывают торговую деятельность между конечными пользователями в России и другими юрисдикциями, в частности Китаем, Гонконгом и Турцией, вероятно, с участием sensitive items.
✅ Большинство компаний связаны с электронной промышленностью и потенциально связаны с уклонением от российского экспортного контроля или напрямую содействуют ему.
#sanction_violation #FinCen #BIS #compliancepractice #reports
Агентство по борьбе с финансовыми преступлениями Министерства финансов США (FinCEN) опубликовало Уведомление о предлагаемых мерах по продлению срока подачи некоторыми компаниями отчетов об информации о бенефициарных владельцах.
Предлагаемая поправка предусматривает продление срока подачи информации с 30 до 90 дней для компаний, созданных или зарегистрированных с 1 января 2024 года и до 1 января 2025 года.
FinCEN настоятельно рекомендует всем заинтересованным сторонам представить свои комментарии к данному документу до 30 октября 2023 года.
#compliancepractice #FinCen
Предлагаемая поправка предусматривает продление срока подачи информации с 30 до 90 дней для компаний, созданных или зарегистрированных с 1 января 2024 года и до 1 января 2025 года.
FinCEN настоятельно рекомендует всем заинтересованным сторонам представить свои комментарии к данному документу до 30 октября 2023 года.
#compliancepractice #FinCen
BIS и FINcen опубликовали новый alert
Alert 🚨 предназначен для финансовых организаций (ФИ), которые должны отслеживать риски экспортного контроля.
Среди рисков, в частности, выделяются следующие:
🚩Покупки по аккредитиву, которые передаются банку-эмитенту, а не фактическому конечному пользователю.
🚩Транзакции с участием субъектов, практически не присутствующих в Интернете, включая веб-сайты и электронные почты.
🚩Клиент не предоставляет или отказывается предоставить подробную информацию банкам, грузоотправителям или третьим лицам, включая сведения о конечных пользователях, предполагаемом конечном использовании или собственности компании.
🚩Транзакции с участием клиентов с телефонными номерами, коды которых не соответствуют стране назначения.
🚩Также Alert напоминает, что
Все финансовые учреждения, которые обязаны подавать SAR, также могут подать SAR независимо от суммы (если таковая имеется) и независимо от того, была ли транзакция завершена или только предпринята попытка.
#compliancepractice #BIS #FinCen
Alert 🚨 предназначен для финансовых организаций (ФИ), которые должны отслеживать риски экспортного контроля.
Среди рисков, в частности, выделяются следующие:
🚩Покупки по аккредитиву, которые передаются банку-эмитенту, а не фактическому конечному пользователю.
🚩Транзакции с участием субъектов, практически не присутствующих в Интернете, включая веб-сайты и электронные почты.
🚩Клиент не предоставляет или отказывается предоставить подробную информацию банкам, грузоотправителям или третьим лицам, включая сведения о конечных пользователях, предполагаемом конечном использовании или собственности компании.
🚩Транзакции с участием клиентов с телефонными номерами, коды которых не соответствуют стране назначения.
🚩Также Alert напоминает, что
Все финансовые учреждения, которые обязаны подавать SAR, также могут подать SAR независимо от суммы (если таковая имеется) и независимо от того, была ли транзакция завершена или только предпринята попытка.
#compliancepractice #BIS #FinCen
Binance обвиняется в финансировании Хамас и нарушении санкций. Иск в США
Три семьи американских жертв нападения ХАМАС на Израиль🇮🇱 7 октября подали в суд на правительства Ирана🇮🇷 и Сирии🇸🇾, а также на криптовалютную биржу Binance, и ее бывшего генерального директора, обвинив их в финансировании и другой материальной поддержке террористической деятельности воинственной палестинской группировки.
Иск, поданный в среду днем в Южном округе Нью-Йорка (SDNY), является первым, и скорее всего не единственным делом, которое будет в будущем рассматриваться в отношении нападения ХАМАС, в результате которого погибло около 1200 человек и привело к похищению 240 израильтян и иностранных граждан. По меньшей мере 30 погибших были гражданами США.
С текстом искового заявления можно ознакомиться в первом комментарии к посту ⬇️
Из интересного:
📌 истцы утверждают, что Бинанс нарушил the International Emergency Economic Powers Act (IEEPA,” 50 U.S.C. §§ 1701–
05) и The Bank Secrecy Act (“BSA”) не проверял клиентов по санкционным спискам.
📌 истцы утверждают, что компания и ее CEO намерено обходила законодательство и предоставляла доступ к криптовалютам ХАМАС.
Часть из этих обвинений уже были обоснованы в материалах Fincen либо в многочисленных публикациях СМИ.
#compliancepractice #sanction #SDN #hamas #crypta #FinCen
Три семьи американских жертв нападения ХАМАС на Израиль🇮🇱 7 октября подали в суд на правительства Ирана🇮🇷 и Сирии🇸🇾, а также на криптовалютную биржу Binance, и ее бывшего генерального директора, обвинив их в финансировании и другой материальной поддержке террористической деятельности воинственной палестинской группировки.
Иск, поданный в среду днем в Южном округе Нью-Йорка (SDNY), является первым, и скорее всего не единственным делом, которое будет в будущем рассматриваться в отношении нападения ХАМАС, в результате которого погибло около 1200 человек и привело к похищению 240 израильтян и иностранных граждан. По меньшей мере 30 погибших были гражданами США.
С текстом искового заявления можно ознакомиться в первом комментарии к посту ⬇️
Из интересного:
📌 истцы утверждают, что Бинанс нарушил the International Emergency Economic Powers Act (IEEPA,” 50 U.S.C. §§ 1701–
05) и The Bank Secrecy Act (“BSA”) не проверял клиентов по санкционным спискам.
📌 истцы утверждают, что компания и ее CEO намерено обходила законодательство и предоставляла доступ к криптовалютам ХАМАС.
Часть из этих обвинений уже были обоснованы в материалах Fincen либо в многочисленных публикациях СМИ.
#compliancepractice #sanction #SDN #hamas #crypta #FinCen
Semafor
Three families of October 7 victims sue Iran, Syria, Binance in New York
The lawsuit, filed in the Southern District of New York, is the first of what will likely be a flood of cases tied to the Hamas assault in Israel.
OFAC ввел санкции в отношения 4 израильтян активистов поселенческого движения
Специальным EO вводится режим санкций на лиц, которые подрывают мир, безопасность и стабильность на Западном Берегу Реки Иордан (Executive Order on Imposing Certain
Sanctions on Persons Undermining Peace, Security, and Stability in the West Bank).
В отношении лиц, которые принимают участие либо возглавляют любое из следующих действий затрагивающий Западный Берег
(1) акт насилия или угроза насилия в отношении гражданских лиц;
(2) усилия по созданию у гражданского населения разумного страха перед насилием с целью или результатом
о необходимости смены места жительства во избежание такого насилия;
(3) уничтожение имущества; или
(4) захват или лишение собственности частными лицами.
Также Fincen выпустил Alert 🔔 FinCEN Alert on Israeli Extremist Settler Violence Against
Palestinians in the West Bank
По всей видимости предупреждения, который передавал Байден Биби Нетаньяху не сработали, поэтому американцы включили санкционной механизм в отношении поселенцев.
#FinCen #SDN #compliancepractice
Специальным EO вводится режим санкций на лиц, которые подрывают мир, безопасность и стабильность на Западном Берегу Реки Иордан (Executive Order on Imposing Certain
Sanctions on Persons Undermining Peace, Security, and Stability in the West Bank).
В отношении лиц, которые принимают участие либо возглавляют любое из следующих действий затрагивающий Западный Берег
(1) акт насилия или угроза насилия в отношении гражданских лиц;
(2) усилия по созданию у гражданского населения разумного страха перед насилием с целью или результатом
о необходимости смены места жительства во избежание такого насилия;
(3) уничтожение имущества; или
(4) захват или лишение собственности частными лицами.
Также Fincen выпустил Alert 🔔 FinCEN Alert on Israeli Extremist Settler Violence Against
Palestinians in the West Bank
По всей видимости предупреждения, который передавал Байден Биби Нетаньяху не сработали, поэтому американцы включили санкционной механизм в отношении поселенцев.
#FinCen #SDN #compliancepractice
OFAC 🇺🇸 оштрафовало компанию за нарушение санкций
OFAC объявило о мировом соглашении с EFG International AG, глобальной частной банковской группой со штаб-квартирой в Швейцарии. EFG согласилась выплатить $3 740 442 штрафа за обработку 873 транзакций с ценными бумагами, что является явным нарушением Положения о контроле за кубинскими активами, Kingpin Act и Исполнительного указа 14024.
Сумма выплаты учитывает, что нарушения EFG были совершены добровольно, но были раскрыты и не были вопиющими.
Интересно, что теперь в последней части соглашения рассказывается про программу защиты заявителей (whistlblowers) и то, что за информацию заявители могут получить комиссию. Программа совместно ведется OFAC и FinCEN. Как я раньше писал, такая программа стала драйвером раскрытия многих нарушений санкций (обхода) и экспортного контроля (мы это наблюдаем по возросшему числу кейсов).
#compliancepractice #sanction #OFAC #FinCen
OFAC объявило о мировом соглашении с EFG International AG, глобальной частной банковской группой со штаб-квартирой в Швейцарии. EFG согласилась выплатить $3 740 442 штрафа за обработку 873 транзакций с ценными бумагами, что является явным нарушением Положения о контроле за кубинскими активами, Kingpin Act и Исполнительного указа 14024.
Сумма выплаты учитывает, что нарушения EFG были совершены добровольно, но были раскрыты и не были вопиющими.
Интересно, что теперь в последней части соглашения рассказывается про программу защиты заявителей (whistlblowers) и то, что за информацию заявители могут получить комиссию. Программа совместно ведется OFAC и FinCEN. Как я раньше писал, такая программа стала драйвером раскрытия многих нарушений санкций (обхода) и экспортного контроля (мы это наблюдаем по возросшему числу кейсов).
#compliancepractice #sanction #OFAC #FinCen
FINcen 🇺🇸 опубликовал Advisory по иранским санкциям
8 мая FINcen опубликовал Advisory to Financial Institutions to Counter the
Financing of Iran-Backed Terrorist Organization
Кроме интересных case study, сообщается о том, кто является иранскими прокси или иначе какие террористические организации спонсирует Иран 🇮🇷. Это Хамас («суниская террористическая организация, расположенная в Газе уничтожения Израиля и установления Исламского Палестинского государства»). Это Хуситы, это Хезболла, это Палестинский исламский джихад, вооруженные группы Сирии и Ирака.
Как, например, Хамас использует sham charities или крипту. Как, например, Хезбола получает $700 тыс от Ирана ежегодно (всего бюджет организации $1 млн).
Также приводятся Red flags
#export #FinCen #advisory #sanction #OFAC #Iran
8 мая FINcen опубликовал Advisory to Financial Institutions to Counter the
Financing of Iran-Backed Terrorist Organization
Кроме интересных case study, сообщается о том, кто является иранскими прокси или иначе какие террористические организации спонсирует Иран 🇮🇷. Это Хамас («суниская террористическая организация, расположенная в Газе уничтожения Израиля и установления Исламского Палестинского государства»). Это Хуситы, это Хезболла, это Палестинский исламский джихад, вооруженные группы Сирии и Ирака.
Как, например, Хамас использует sham charities или крипту. Как, например, Хезбола получает $700 тыс от Ирана ежегодно (всего бюджет организации $1 млн).
Также приводятся Red flags
#export #FinCen #advisory #sanction #OFAC #Iran
FinCEN 🇺🇸 нашел нарушение 31 CFR Chapter X, Part 1010
FinCEN раскрыл, что банк Аль-Худа использовал долларовый аукцион Центрального банка Ирака для отмывания денег фирм, связанных с иранскими организациями, находящимися под санкциями, и способствовал потоку фальшивой валюты иранского производства через фиктивные иракские предприятия.
Банк Аль-Худа использовал переводы в долларах США 🇺🇸 через счет CBI открытый в Федеральном резервном банке Нью-Йорка.
#compliancepractice #sanction #FinCen
FinCEN раскрыл, что банк Аль-Худа использовал долларовый аукцион Центрального банка Ирака для отмывания денег фирм, связанных с иранскими организациями, находящимися под санкциями, и способствовал потоку фальшивой валюты иранского производства через фиктивные иракские предприятия.
Банк Аль-Худа использовал переводы в долларах США 🇺🇸 через счет CBI открытый в Федеральном резервном банке Нью-Йорка.
#compliancepractice #sanction #FinCen
FINcen FAQs по отчетности о бенефициарах компаний
FinCen обновил раздел FAQs об информации о бенефициарном владельце, внеся поправки в два раздела:
Обновлен раздел часто задаваемых вопросов
📌C. 14, в котором говорится, что компания по-прежнему обязана подавать свой первоначальный отчет в FinCen, даже если она прекратила свое существование до наступления срока подачи отчета;
📌 C. 15, в котором говорится о том, кто может подавать отчет от имени отчитывающейся компании, которая больше не существует;
📌 C. 16, в котором разъясняется, что иностранной компании, прекратившей вести бизнес в США до вступления в силу требований по отчетности (1 января 2024 г.), не нужно подавать отчет;
📌G. 4, в котором подробно описывается, когда отчитывающейся компании необходимо включать в свой отчет исторических бенефициарных владельцев.
#FinCen #sanction #FAQs #beneficiary #reports
FinCen обновил раздел FAQs об информации о бенефициарном владельце, внеся поправки в два раздела:
Обновлен раздел часто задаваемых вопросов
📌C. 14, в котором говорится, что компания по-прежнему обязана подавать свой первоначальный отчет в FinCen, даже если она прекратила свое существование до наступления срока подачи отчета;
📌 C. 15, в котором говорится о том, кто может подавать отчет от имени отчитывающейся компании, которая больше не существует;
📌 C. 16, в котором разъясняется, что иностранной компании, прекратившей вести бизнес в США до вступления в силу требований по отчетности (1 января 2024 г.), не нужно подавать отчет;
📌G. 4, в котором подробно описывается, когда отчитывающейся компании необходимо включать в свой отчет исторических бенефициарных владельцев.
#FinCen #sanction #FAQs #beneficiary #reports