2 октября ЕС 🇪🇺 обновил FAQs по стали
Помните, мы с вами уже затрагивали проблему экспорта из третьих стран стали и подтверждающих документов (MTC).
ЕС 🇪🇺 обновил правила о запрете на импорт продукции железа и стали (Article 3g(1)(d)) , переработанной в третьих странах, включающей в себя железо и сталь из России.
В новых FAQs объясняется, на какие изделия из железа и стали распространяется запрет, распространяется ли запрет на временный импорт, соответствующие даты вступления запрета в силу, а также доказательства и подтверждения происхождения, которые необходимо предоставить.
#sanction #compliancepractice #steel #FAQs #EU
Помните, мы с вами уже затрагивали проблему экспорта из третьих стран стали и подтверждающих документов (MTC).
ЕС 🇪🇺 обновил правила о запрете на импорт продукции железа и стали (Article 3g(1)(d)) , переработанной в третьих странах, включающей в себя железо и сталь из России.
В новых FAQs объясняется, на какие изделия из железа и стали распространяется запрет, распространяется ли запрет на временный импорт, соответствующие даты вступления запрета в силу, а также доказательства и подтверждения происхождения, которые необходимо предоставить.
#sanction #compliancepractice #steel #FAQs #EU
EU FAQs (updated)
Всегда полезно иметь консолидированную версию EU FAQs под рукой.
Актуально на 2 октября (дополнения по стали и товарам двойного назначения)
Не благодарите (just share it) 🙂
#EU #FAQs #sanction #compliancepractice
Всегда полезно иметь консолидированную версию EU FAQs под рукой.
Актуально на 2 октября (дополнения по стали и товарам двойного назначения)
Не благодарите (just share it) 🙂
#EU #FAQs #sanction #compliancepractice
Новое осмысление теста контроля в ЕС
23 октября Европейская комиссия обновила FAQs.
В частности, теперь добавлен абзац, разъясняющий норму:
ст. 5aa (1) (c) запрещает прямо или косвенно участвовать в любой сделке с юридическим лицом, организацией или органом, действующим от имени или по указанию лица, указанного в пункте (a) или (b) настоящего пункта.
Если в предыдущей редакции приводился Opinion ЕК от 2019 г., то теперь прибавилось более строгие нормы, которые призваны предотвратить маскировку фактического владения или контроля.
🚩Английский вариант
For instance, a company previously falling under the scope of Article 5aa(1)(b) is likely to be ‘acting on behalf or at the direction of’ an entity in Annex XIX (Article 5aa(1)(c)) if the ownership structure of the company is modified to reduce the shareholding owned by the entity in Annex XIX to 50% or below according to the ownership designation criterion, in particular where the share transfer is operated within the same corporate group and/or the transfer occurs close to the date of inclusion into Annex XIX of the relevant entity or of the issuance of guidance clarifying the implementation of the measure and/or if any material influence over the relevant entity is maintained (e.g. veto rights or any other influence over the management of the entity). In such a situation, there are reasonable grounds to suspect that the share transfer has been put in place in bad faith to camouflage the effective ownership or control and to circumvent the applicability of Article 5aa. Based on such a determination, the prohibition requires that any provision of an economically valuable benefit in favour of the entity ‘acting on behalf or at the direction of’ be terminated. Where the termination of transactions with such an entity could affect the security of supply, operators should allow for a sufficient wind-down period (e.g. 60 days) to avoid unintended consequences before halting ongoing operations.
🚩Русский перевод
«Например, компания, ранее подпадавшая под действие статьи 5aa(1)(b), вероятно будет рассматриваться как «действующая от имени или по указанию» юридического лица в Приложении XIX (Статья 5aa(1)(c)), если структура собственности компании изменена с целью уменьшения доли акций, принадлежащих компании в Приложении XIX до 50% или ниже в соответствии с критерием правила о включении в санкции, в частности, когда передача акций осуществляется в рамках одной и той же корпоративной группы и/или передача происходит близко к дате включения в Приложение XIX соответствующей компании или публикации Руководства, разъясняющее имплементацию данной меры и/или сохраняется существенное влияние на несанкционного субъекта (например, право вето или любое другое влияние над управлением организацией).
В такой ситуации есть разумные основания подозревать, что передача акций была задумана недобросовестно с целью замаскировать фактическое владение или контроль и обойти применимость статьи 5aa.
На основании такого определения, запрет требует, чтобы любое положение экономически ценной выгоды в пользу организации, «действующей от имени или по указанию», должно быть прекращено. Если прекращение сделок с такой организацией может повлиять на безопасность поставок, операторы должны предусмотреть достаточный период прекращения (например, 60 дней), с целью избежания непреднамеренных негативных последствий до прекращения текущих операций»
‼️Другими словами, в новой редакции рекомендаций дается более расширительная трактовка контроля, чем та, которая сейчас закреплена в рамках Лучших практик по имплементации ограничительных мер ЕС 🇪🇺 от 2022 г. Если в последнем даются 8 критерий контроля, то теперь прибавляются дополнительные критерии и требования о расторжении договоров с лицами, находящимися под контролем санкционных лиц.
#compliancepractice #sanction #EU #FAQs
23 октября Европейская комиссия обновила FAQs.
В частности, теперь добавлен абзац, разъясняющий норму:
ст. 5aa (1) (c) запрещает прямо или косвенно участвовать в любой сделке с юридическим лицом, организацией или органом, действующим от имени или по указанию лица, указанного в пункте (a) или (b) настоящего пункта.
Если в предыдущей редакции приводился Opinion ЕК от 2019 г., то теперь прибавилось более строгие нормы, которые призваны предотвратить маскировку фактического владения или контроля.
🚩Английский вариант
For instance, a company previously falling under the scope of Article 5aa(1)(b) is likely to be ‘acting on behalf or at the direction of’ an entity in Annex XIX (Article 5aa(1)(c)) if the ownership structure of the company is modified to reduce the shareholding owned by the entity in Annex XIX to 50% or below according to the ownership designation criterion, in particular where the share transfer is operated within the same corporate group and/or the transfer occurs close to the date of inclusion into Annex XIX of the relevant entity or of the issuance of guidance clarifying the implementation of the measure and/or if any material influence over the relevant entity is maintained (e.g. veto rights or any other influence over the management of the entity). In such a situation, there are reasonable grounds to suspect that the share transfer has been put in place in bad faith to camouflage the effective ownership or control and to circumvent the applicability of Article 5aa. Based on such a determination, the prohibition requires that any provision of an economically valuable benefit in favour of the entity ‘acting on behalf or at the direction of’ be terminated. Where the termination of transactions with such an entity could affect the security of supply, operators should allow for a sufficient wind-down period (e.g. 60 days) to avoid unintended consequences before halting ongoing operations.
🚩Русский перевод
«Например, компания, ранее подпадавшая под действие статьи 5aa(1)(b), вероятно будет рассматриваться как «действующая от имени или по указанию» юридического лица в Приложении XIX (Статья 5aa(1)(c)), если структура собственности компании изменена с целью уменьшения доли акций, принадлежащих компании в Приложении XIX до 50% или ниже в соответствии с критерием правила о включении в санкции, в частности, когда передача акций осуществляется в рамках одной и той же корпоративной группы и/или передача происходит близко к дате включения в Приложение XIX соответствующей компании или публикации Руководства, разъясняющее имплементацию данной меры и/или сохраняется существенное влияние на несанкционного субъекта (например, право вето или любое другое влияние над управлением организацией).
В такой ситуации есть разумные основания подозревать, что передача акций была задумана недобросовестно с целью замаскировать фактическое владение или контроль и обойти применимость статьи 5aa.
На основании такого определения, запрет требует, чтобы любое положение экономически ценной выгоды в пользу организации, «действующей от имени или по указанию», должно быть прекращено. Если прекращение сделок с такой организацией может повлиять на безопасность поставок, операторы должны предусмотреть достаточный период прекращения (например, 60 дней), с целью избежания непреднамеренных негативных последствий до прекращения текущих операций»
‼️Другими словами, в новой редакции рекомендаций дается более расширительная трактовка контроля, чем та, которая сейчас закреплена в рамках Лучших практик по имплементации ограничительных мер ЕС 🇪🇺 от 2022 г. Если в последнем даются 8 критерий контроля, то теперь прибавляются дополнительные критерии и требования о расторжении договоров с лицами, находящимися под контролем санкционных лиц.
#compliancepractice #sanction #EU #FAQs
В РБК вышел разбор критериев контроля, который недавно обновила ЕК
В статье ссылаются на наш канал (что, приятно) и авторы резюмируют маркеры (red flags ) контроля, которые до этого нашли место в других источниках права ЕС 🇪🇺 - Лучших практиках по имплементации ограничительных мер ЕС от 2022 г. и в Руководстве по рискам от сентября 2023 г.
#compliancepractice #sanction #EU #FAQs
В статье ссылаются на наш канал (что, приятно) и авторы резюмируют маркеры (red flags ) контроля, которые до этого нашли место в других источниках права ЕС 🇪🇺 - Лучших практиках по имплементации ограничительных мер ЕС от 2022 г. и в Руководстве по рискам от сентября 2023 г.
#compliancepractice #sanction #EU #FAQs
РБК
Еврокомиссия расширила критерии обхода антироссийских санкций
Еврокомиссия представила новые разъяснения, которые определяют, когда снижение подсанкционной российской компанией доли в другой фирме ниже 50% будет считаться «маскировкой» фактического контроля с
ЕК 🇪🇺 объяснила несанкционную природу exit tax
В последних FAQs от 27 октября 2023 г. Еврокомиссия поясняет, что российский Указ Президента 619 от 2022 г. устанавливает оплату как предварительное условие, позволяющее компаниям ЕС вывести капитал из России, и не означает предоставления Банку России возможности управлять своими резервами или активами. Следовательно, статья 5а не применяется к выплате exit tax.
‼️Из этого толкования можно сделать вывод, что запрета на оплату exit tax со стороны европейских компаний отсутствует, поскольку это не подпадает под 5a.
‼️Европейский подход отличается от американского, где прописано, что exit fee - не является налогом и не подпадает под исключения. ЕК его тоже не относит к налогам, но и не относит к финансированию ЦБ РФ.
Одним из объяснений такой разницы в подходах может быть тот факт, что европейский бизнес был более представлен в РФ, чем американский.
#compliancepractice #EU #sanction #FAQs
В последних FAQs от 27 октября 2023 г. Еврокомиссия поясняет, что российский Указ Президента 619 от 2022 г. устанавливает оплату как предварительное условие, позволяющее компаниям ЕС вывести капитал из России, и не означает предоставления Банку России возможности управлять своими резервами или активами. Следовательно, статья 5а не применяется к выплате exit tax.
‼️Из этого толкования можно сделать вывод, что запрета на оплату exit tax со стороны европейских компаний отсутствует, поскольку это не подпадает под 5a.
‼️Европейский подход отличается от американского, где прописано, что exit fee - не является налогом и не подпадает под исключения. ЕК его тоже не относит к налогам, но и не относит к финансированию ЦБ РФ.
Одним из объяснений такой разницы в подходах может быть тот факт, что европейский бизнес был более представлен в РФ, чем американский.
#compliancepractice #EU #sanction #FAQs
Европарламент раскритиковал конфискацию машин
На прошлой неделе Европарламент принял резолюцию с призывом ввести санкции против Газпромбанка, через который с прошлого года проводятся платежи за поставки российских энергоносителей в Европу.
В то же время европарламентарии потребовали более вдумчивого подхода к трактовке уже введенных ограничений, раскритиковав, в частности, меры по конфискации личных автомобилей у россиян, въезжающих в ЕС.
«Подобное чрезмерное рвение дискредитирует цель и инструмент санкций», – говорится в резолюции.
‼️Сам документ носит рекомендательный характер, но я предполагаю, что после этого внесут изменения в FAQs.
#sanction #compliancepractice #EU #FAQs
На прошлой неделе Европарламент принял резолюцию с призывом ввести санкции против Газпромбанка, через который с прошлого года проводятся платежи за поставки российских энергоносителей в Европу.
В то же время европарламентарии потребовали более вдумчивого подхода к трактовке уже введенных ограничений, раскритиковав, в частности, меры по конфискации личных автомобилей у россиян, въезжающих в ЕС.
«Подобное чрезмерное рвение дискредитирует цель и инструмент санкций», – говорится в резолюции.
‼️Сам документ носит рекомендательный характер, но я предполагаю, что после этого внесут изменения в FAQs.
#sanction #compliancepractice #EU #FAQs
www.europarl.europa.eu
Angenommene Texte - Wirksamkeit der gegen Russland verhängten EU-Sanktionen - Donnerstag, 9. November 2023
Если раньше мы говорили о том, что только транзакции, номинированные в долларах США, могут подпадать под воздействия регулятора США 🇺🇸.
То поправки декабря прошлого года в Исполнительный Указ 14024, позволяет применять вторичные санкции к транзакциям, номинированным в валюте отличной от USD.
Поэтому банки Турции и Китая пересматривают свои отношения, особенно, с компаниями под санкциями. И это только начало.
#compliancepractice #sanction #OFAC #FAQs
То поправки декабря прошлого года в Исполнительный Указ 14024, позволяет применять вторичные санкции к транзакциям, номинированным в валюте отличной от USD.
Поэтому банки Турции и Китая пересматривают свои отношения, особенно, с компаниями под санкциями. И это только начало.
#compliancepractice #sanction #OFAC #FAQs
Разъяснения ЕК🇪🇺 по “no Re-export to Russia” clause
📌Статья 12g обязывает экспортеров ЕС включать в свои договоры о запрете реэкспорта в Россию.
контракты на экспорт/продажу/поставку/передачу или аналогичные контракты. Это относится только к конкретным видам чувствительных товаров,
в том числе товары авиационного назначения, топливо для реактивных двигателей.
📌Более того, пункт 4 статьи 12g требует от экспортеров информировать свои национальные компетентные органы, как только им станет известно о нарушении или обходе положения о запрете реэкспорта в Россию.
📌Контракты, заключенные до 19 декабря 2023 г., должны содержать пункт о запрете реэкспорта в Россию с 20 марта 2024 года.
📌 Обязательство включать положение о запрете реэкспорта в Россию распространяется на контракты с операторами, базирующимися в России и любой страны, не входящей в ЕС, за исключением стран-партнеров, перечисленных в Приложении VIII к Регламенту.
📌 адекватные средства правовой защиты предусматривают в том числе расторжение договора и выплату штрафа.
#sanction #FAQs #compliancepractice #комплаенс #package12
📌Статья 12g обязывает экспортеров ЕС включать в свои договоры о запрете реэкспорта в Россию.
контракты на экспорт/продажу/поставку/передачу или аналогичные контракты. Это относится только к конкретным видам чувствительных товаров,
в том числе товары авиационного назначения, топливо для реактивных двигателей.
📌Более того, пункт 4 статьи 12g требует от экспортеров информировать свои национальные компетентные органы, как только им станет известно о нарушении или обходе положения о запрете реэкспорта в Россию.
📌Контракты, заключенные до 19 декабря 2023 г., должны содержать пункт о запрете реэкспорта в Россию с 20 марта 2024 года.
📌 Обязательство включать положение о запрете реэкспорта в Россию распространяется на контракты с операторами, базирующимися в России и любой страны, не входящей в ЕС, за исключением стран-партнеров, перечисленных в Приложении VIII к Регламенту.
📌 адекватные средства правовой защиты предусматривают в том числе расторжение договора и выплату штрафа.
#sanction #FAQs #compliancepractice #комплаенс #package12
ЕС 🇪🇺 опубликовал разъяснения по vessels
Европейская комиссия опубликовала обновленную версию часто задаваемых вопросов. В обновлении рассматриваются и уточняются страховые услуги, предоставляемые судам, заходящим в порт, принадлежащий организации, на которую распространяется статья 5aa.
В таком случае страховая услуга не является прямой или косвенной сделкой с организацией.
🛑 При возникновении порчи обратите внимание на ограничительные условия.
#compliancepractice #EU #sanction #FAQs
Европейская комиссия опубликовала обновленную версию часто задаваемых вопросов. В обновлении рассматриваются и уточняются страховые услуги, предоставляемые судам, заходящим в порт, принадлежащий организации, на которую распространяется статья 5aa.
В таком случае страховая услуга не является прямой или косвенной сделкой с организацией.
🛑 При возникновении порчи обратите внимание на ограничительные условия.
#compliancepractice #EU #sanction #FAQs
ЕС 🇪🇺 обновил FAQs по услугам
В обновленном PROVISION OF SERVICES
RELATED PROVISION: ARTICLE 5n OF COUNCIL REGULATION 833/2014 от 2 апреля 2024 г. содержатся ответы на множество вопросов по предоставлению услуг дочками европейских компаний в РФ и российских дочек в ЕС.
Из нового:
📌 разъяснения содержания legal advisory service
📌 интерпретация исключений для компаний из списка VIII Регламента 833 ЕС.
📌пояснения по IT services, которые включают запрет на поставку софта и установки обновлений и облака.
📌авторизация услуг по межгруповым сделкам
#compliancepractice #sanction #legal_service #EU #FAQs
В обновленном PROVISION OF SERVICES
RELATED PROVISION: ARTICLE 5n OF COUNCIL REGULATION 833/2014 от 2 апреля 2024 г. содержатся ответы на множество вопросов по предоставлению услуг дочками европейских компаний в РФ и российских дочек в ЕС.
Из нового:
📌 разъяснения содержания legal advisory service
📌 интерпретация исключений для компаний из списка VIII Регламента 833 ЕС.
📌пояснения по IT services, которые включают запрет на поставку софта и установки обновлений и облака.
📌авторизация услуг по межгруповым сделкам
#compliancepractice #sanction #legal_service #EU #FAQs