Казначейство Бельгии выдало Банку Санкт-Петербург лицензию на разблокировку активов, замороженных на счете НРД в Euroclear, на сумму около $110 млн.

Это первый случай разблокировки активов российского профессионального участника рынка. Разрешение касается собственных активов банка, но не ценных бумаг и средств со счетов его клиентов. Получение разрешения не приносит новой информации в вопрос разблокировки активов частных инвесторов.

Глава казначейства Александр де Гест говорит следующее:

«Если они смогут доказать, что их нет в списке лиц, подпадающих под санкции, и что они выполнят ряд условий (разорвут связи с НРД, переведут свои активы за пределы России и т.д.), они могут быть разморожены.

Но мы очень осторожны. Мы всегда хотим быть уверены, что актив в конечном итоге не принадлежит человеку из списка". Для сокрытия личности конечного бенефициара используются подставные компании. Если у нас есть хоть малейшие сомнения, мы не размораживаем".
Иногда это приводит к судебным разбирательствам. До настоящего времени в Государственный совет было подано "менее пяти апелляций" на решения об отказе в размораживании.

Одна из таких апелляций была подана банком "Санкт-Петербург", который добился размораживания около 110 миллионов долларов, заблокированных на счете НРД в Euroclear».

Ранее в феврале Арбитражный суд Москвы взыскал с бельгийского Euroclear в пользу Банка Санкт-Петербург $107,08 млн и €488,99 тыс. по делу о неисполнении депозитарием своих обязательств перед банком по выплате купонного дохода и погашению облигаций.

#compliancepractice #Euroclear #sanctions #banks

В данный момент несколько российских юридических компаний разрабатывают либо уже подают групповые иски в отношении возмещения убытков в связи с блокировкой активов Euroclear и Clearstream

Оговорюсь сразу, что я за профессиональную дискуссию и приветствую труды и усилия юристов. Но ниже позволю озвучить несколько ремарок в отношении данных инициатив.

1) сама по себе идея перевести рассмотрение дела в российских арбитраж ссылкой на ст.228.1 АПК РФ, кажется очевидной и простой. Но вопрос в другом - исполнение решения. Если обратить имущество Евроклир в РФ, то оно не покроет и минимум требований. Если обращаться за признанием и приведением в исполнения решений в Бельгии 🇧🇪(равно как и в Люксембург 🇱🇺 по Clearstream), то встанет вопрос, как с поиском тех, кто будет представлять интересы при существующем запрете ЕС 🇪🇺 на оказания юр помощи в отношении решений, вынесенных за рамками ЕС, так и вопросы принципа признания.

2) ссылка не нарушение публичного порядка в этом деле также не очень состоятельна ввиду того, что ограничения (публичного характера) вводились в ЕС и обязывают Euroclear и Clearstream как субъектов ЕС действовать в соответствии с регламентом ЕС. В этом плане никакого экстерриториального эффекта нету и здесь нельзя усмотреть нарушение публичного порядка РФ (не НРД же заблокировал).

3) по Euroclear и Clearstream имеются два порядка получения лицензии (административный порядок). Мы оставляем за скобки, что рынок и эксперты были не готовы к этому и не успели вовремя подать - факт наличия такой процедуры тоже должен учитываться.

4) кто должен быть истцами по делу? Брокеры которые имеют договорные отношения с НРД? Частные инвесторы, не имеющие договорных отношений ни с НРД, ни с Euroclear и Clearstream?

5) Некоторые компании пишут скопом данных ответчиков, но они разные как по происхождению (Бельгия и Люксембург), так и по правовым механизмам. С учетом этого, даже если говорить об однородных требованиях, иска - минимум два.

6) Также надо учитывать, что не у всех общие права, законные интересы и требования. Так, некоторые подавали заявления на лицензии, другие в этом не участвовали, третьи участвовали, но брокеры подали, не учитывая, например, что инвестор обладает ВНЖ или гражданством ЕС /Швейцарии и др. Другими словами, инвестор РФ не равен инвестору, который обладает правом доступа, как на ЕС форумы (судебные и другие) так на них распространяется разный объём ограничений и прав. Разница еще состоит в том, что кто-то из инвесторов желает получить купонный доход, а кто-то ценные бумаги. Это разнородные требования.

Это только пару штрихов к дискуссии.

#compliancepractice #EU #Euroclear

Deutsche Bank сообщил клиентам, что больше не может гарантировать полный доступ к принадлежащим им российским акциям.

Крупнейший банк Германии сообщил в записке от 9 июня, с которой ознакомился Рейтер, что он обнаружил недостачу акций, обеспечивающих депозитарные расписки, выпущенные Deutsche Bank до начала «военной спецоперации» РФ в Украине.

Сами акции хранились в России в другом депозитарном банке.
В записке Deutsche Bank объяснил отсутствие части акций решением Москвы дать добро инвесторам конвертировать некоторые депозитарные расписки в российские бумаги. Конвертация была проведена без участия или надзора немецкого банка, который не смог сверить бумаги компаний с депозитарными расписками.

Впервые крупный банк официально уведомляет держателей депозитарных расписок о том, что они могут не получить в собственность все акции, на которые имеют право, сообщили Рейтер два источника, консультирующие иностранных владельцев российских расписок.

#compliancepractice #sanctions #Euroclear #banks #комплаенс

«Первый пошел» // По стопам 🏦банка Санкт-Петербург

4 июля 2023 ⚖️ Арбитражный суд города Москвы в деле А40-137855/2023 принял к производству исковое заявление ИП Хасановой Элиды Мирсаевны к Евроклир Банк С.А./Н.В о взыскании 💲28 146,75.

Третьими лицами заявлены:

📍 ООО РСХБ Управление активами

📍 НКО АО НРД

🗓 Собеседование со сторонами и проведение предварительного судебного заседания назначено на 13 сентября.

Как мы писали ранее в деле Банк «Санкт-Петербург» vs 🇧🇪 Euroclear сформированы позиции, которые могут взять на вооружение институциональные игроки и брокеры.

#НРД #Euroclear

УК «Первая» подала иск в Арбитражный суд Москвы к Euroclear Bank на 184,8 млрд рублей.

Иск подан с целью защитить права и интересы клиентов компании, чьи активы заморожены. В конце прошлого года компания подала в финансовые ведомства ЕС индивидуальную заявку на разблокировку активов клиентов в Euroclear и Clearstream, а также заявление, чтобы активы разрешили разблокировать по лицензиям, которые в конце декабря министерства финансов Бельгии и Люксембурга выдали по общей заявке НРД.

В качестве третих лиц заявлены НРД, Райфайзенбанк и депозитарий Инфинитум.

#sanctions #compliancepractice #court #Euroclear

В продолжении истории про судебные тяжбы с Евроклир

Наравне с попытками групповых исков, также обращаются индивидуально. И их сейчас будет много.

Вот, иск ИП Хасановой Э.М. к Евроклир. Третьи лица ООО РСХБ и НРД. Иск принят к рассмотрению 4 июля 2023 г. АС Москвы.

Рассмотрение назначено на 13 сентября 2023 г.

‼️ эксперты-юристы поделились на два лагеря: одни являются адептами именно группового иска и мол нечего терять время на индивидуальные иски, вторая группа говорит о том, что групповые иски могут не пройти сертификацию, сложно распределить расходы по ведению дела и непонятно сколько само рассмотрение займёт время.

Как кто-то сказал: time will tell 😎

#Euroclear #court #compliancepractice #sanctions

Управляющая компания «Энергия-Инвест» 13 июля обратилась в Арбитражный суд Иркутской области с иском на ₽143,9 млн к международному депозитарию Euroclear Bank

В качестве третьих лиц указаны ЗАО «Первый специализированный депозитарий», Atonline Limited, ООО «Атон». Другие подробности дела пока не указаны.

Данный иск стал третьим, находящимся на рассмотрении российских арбитражных судов к Euroclear.

#compliancepractice #sanctions #Euroclear

Юристы в РФ продолжают убеждать друг друга и клиентов, что надо подавать в суды на Евроклир.

Но можно внесу pinch of salt в эту замечательную картину.

1) Деньги на счете типа C - это не деньги Евроклир, это деньги клиентов-инвесторов. Это активы европейских физиков. На них обратить взыскание после получения российского решения не получится. Получается, что через суды российские физики начинают «воевать» с европейскими физиками, что так себе перспектива.

2) получение специальных лицензий в общем порядке довольно рабочий вариант, в то время как тяжбы в российском суде (в самом справедливом) только лишь разозлит регулятора и ЕС 🇪🇺 может включить механизм вторичных санкций за попытку обхода санкций.

#court #compliancepractice #EU #sanctions #Euroclear

Бельгия 🇧🇪 отказала Альфа-Капитал в разблокировке активов

Как передает Frank Media, Казначейство Бельгии отказало управляющей компании «Альфа-Капитал» в разблокировке клиентских активов, которые заморожены в депозитарии Euroclear

Речь идет об обращении, которое УК «Альфа-Капитал» подала в январе 2023 года. «Казначейство Бельгии отказалось одобрить разблокировку активов в нарушение принципов законности и разумности», — заявила компания.

УК «Альфа-Капитал» сообщила, что подала четыре обращения «в уполномоченные национальные органы ЕС», в том числе «обращения в рамках общей лицензии», выпущенной в отношении Национального расчетного депозитария. Обращения были направлены в главное управление казначейства Бельгии и министерство финансов Люксембурга, добавила компания.

#sanction #compliancepractice #Euroclear

ПАО Сбербанк обратился в АС Москвы по иску к Euroclear Bank S.A./N.V

Исковое заявление о взыскании денежных средств с истца в размере 6 379 686,40 долларов США, 1 436,44 евро, 160 590,74 австралийских долларов, 0,10 швейцарских франков в рублях по курсу Банка России на дату платежа было подано 2 октября. Определением по делу А40-220974/2023 от 09 октября 2024 предварительное судебное заседание назначено на 09.07.2024 г.

Еще есть время сходить в магазин и запастись попкорном 🍿.

#compliancepractice #Euroclear #sanction #court

Суд в США 🇺🇸 рассматривает иск гражданина РФ 🇷🇺 К Euroclear

Не имеющий гражданства США частный инвестор из России Денис Хохлов подал иск к бельгийскому депозитарию Euroclear в федеральный окружной суд Южного округа Нью-Йорка в феврале 2023.

По данным искового заявления, в результате действий Euroclear Хохлов лишился доступа к своим американским ценным бумагам стоимостью около $300 000 (29 млн рублей). Из-за этого он был вынужден резко сократить свои расходы и, как следствие, испытал эмоциональное потрясение.

Общая сумма иска к Euroclear составила $880 000 (88 млн рублей) с учетом возмещения убытков, упущенной выгоды и штрафных санкций.

Поражает настойчивость истца: в деле сменился судья, он против того, чтобы ответчику дали дополнительное время для составления ответа:

«Я возражаю против ходатайства ответчика о продлении срока, поскольку это простое дело, связанное с экспроприацией личных средств на основании национальной дискриминации. Первоклассной юридической фирме и одной из самых мощных клиринговых палат в мире не нужно еще шесть недель, чтобы объяснить суду, почему полтора года назад они арестовали личные средства истца и т. д»

Он представляет себя сам (без адвоката).

Перспективы дела туманы, поскольку истцу будет сложно доказать почему юрисдикция США является proper venue и обладает компетенцией рассматривать спор между российским истцом, не имеющим гражданство США и бельгийской компаний. В этом смысле полностью согласен с аргументацией ответчика о diversity jurisdictions, поскольку 2 иностранца не имеют достаточной привязки к США 🇺🇸 (его residency in New York недостаточно because 28 U.S.C. § 1332 does not allow a permanent resident to claim domicile in the United States in order to sue a non-resident alien).

#compliancepractice #sanction #court #Euroclear

Разбор дела в США против Euroclear

В статье Дениса Примакова на Zakon’е анализируется дело частного инвестора Дениса Хохлова, который подал на Euroclear в американский суд.

Автор замечает, что тактика, выбранная истцом, вряд ли приведет к успеху, поскольку как показывает практика по санкционным делам: в делах неамериканских лиц (non-US persons) апелляция к нарушению норм Конституции США (в частности, 5 и 14 поправки к Конституции) - практически не работает, но работает в делах, где есть US persons. И истцу надо было проанализировать соответствующую практику (ссылки на дела приведены в статье).

Дело Хохлова интересно по нескольким причинам. Во-первых, мы видим здесь проявления forum shopping и попытку прозондировать почву для дальнейших обращений в суды в США по санкционным делам без привязки к территории. Во-вторых, решения в российских судах по ст.248.1 и 248.2 АПК РФ могут не удовлетворять требованиям как исполнимости вне территоррии РФ, так и доступности (мы видим, что истец проживает в США).

#compliancepractice #Euroclear #court #sanction