Вниманию частных инвесторов, чьи активы были заблокированы на 🇧🇪 Euroclear и 🇱🇺 Clearstream из-за 🇪🇺 санкций НРД.

Делимся информационным письмом 🇷🇺 ЦБ РФ «О перечне документов, необходимых российским инвесторам для самостоятельных действий по получению индивидуальных административных разрешений на разблокировку активов».

Там указана важная мысль – прежде чем подавать индивидуальное обращение – узнайте у своего брокера или через него – у его депозитария первого уровня, не подавали ли они заявлений о получении специальной лицензии в отношении бумаг и купонного дохода своих клиентов в соответствующий госорган страны-члена ЕС?

Единственно, от себя дополним, пресекательный срок на подачу обращения о разблокировке заканчивается 7 января 2023.

#НРД #ограничительныемеры

Бельгия выдала лицензию на разблокировку бумаг НРД - Евроклир

Бельгийский регулятор говорит о том, что ст.6b(5) закрепляет возможность продать позицию с целью прекращения взаимодействия НРД и заявителя.

Вместе с тем, как разъясняет бельгийский регулятор необходимые условия для этого, следующие:

✅ полная комплексная проверка заявителей и их бенефициарных владельцев;

✅ комплексная проверка физических и юридических лиц, получающих прибыль от продажи соответствующих позиций;

✅ отчетность после разблокировки (утвержденная гарантом) по:

- фактически проданным позициям;

- бенефициарам от продажи;

- доказательства того, что выручка от продажи была размещена в юридическом лице, не находящемся под санкциями.

Эти условия будут применяться в соответствии с европейским законодательством (в частности, Положениями № 269/2014 и № 833/2014 о финансовых ограничительных мерах) при условии, что не задействовано никакое другое лицо, находящееся под санкциями.

Напоминание : последний день подачи заявок в Главное управление казначейства по адресу [email protected] (ссылка для отправки по электронной почте) – 7 января 2023 года включительно.

#compliancepractice #sanctions #EU #НРД

НРД на своём сайте вчера опубликовал порядок взаимодействия по получению лицензий с клиентами и с Clearstream по реализации генеральной лицензии для разблокировки активов клиентов

Порядок касается только Clearstream и люксембургской лицензии, которая вышла раньше на этой неделе. Не путать с бельгийскими разъяснениями по Euroclear.

#комплаенс #compliancepractice #НРД #санкции #sanctions

НРД на своём сайте опубликовало информацию о взаимодействии с Euroclear по реализации генеральной лицензии для разблокировки активов клиентов

От Euroclear получена неофициальная информация о том, что разрешение на операции, связанные с освобождением ценных бумаг и денежных средств, связанных с выплатами по ценным бумагам, будет предоставлять Казначейство Бельгии. Euroclear не будет выступать в качестве европейского оператора (гаранта), указанного в Общих условиях. Euroclear не планирует получать разъяснения по Общим условиям и рекомендовал НРД обращаться в Казначейство Бельгии. НРД направит соответствующий запрос в Казначейство Бельгии в ближайшее время.

Также от Казначейства Бельгии юридическими консультантами НРД получена следующая неофициальная информация. Европейским оператором (гарантом) может выступать дочерняя компания лица, чьи активы заблокированы в Euroclear, или связанная иным образом с таким лицом компания. Под термином “sale” в отношении ценных бумаг, эмитированных российскими компаниями, понимается продажа ценных бумаг. Под термином “sale” в отношении ценных бумаг, эмитентами которых не являются российские компании, может пониматься перевод ценных бумаг в европейский брокер или банк. При этом термин «российская компания» не раскрывается. Под термином “sale” в отношении денежных средств, связанных с выплатами по ценным бумагам, может пониматься конверсионная операция (например, рубли на евро).  В случае, если валютой выплат является евро или иные валюты, указанный термин не раскрыт.

До настоящего момента дополнительных разъяснений от Euroclear или Казначейства Бельгии не поступало.

#compliancepractice #НРД #банковский_комплаенс

Эстония планирует до конца января представить правовую базу для ареста замороженных санкциями российских активов и передачи их Украине.

Как передает Bloomberg со ссылкой на заявление представителя МИД страны Михкеля Тамма, Агентство приводит оценку управления по борьбе с отмыванием денег Эстонии, согласно которой в стране заморожено около €20 млн ($21,6 млн) таких средств.  

‼️Не надо быть предсказателем, и все очевидней становится, что 2023 год пройдёт под девизом конфискации активов подсанкционных лиц. В этом контексте разблокировка активов и не только инвесторов-владельцев ЦБ в НРД, но и других подсанкционных лиц становится очень серьёзным делом.

Для каждого подсанкционного лица нужна собственная стратегия разблокировки или выхода из-под санкций, сочетающая юридические и лоббистские инструменты. Поэтому в этом году мы увидим новые лоббистские методы, а также новые юридические механизмы защиты активов, которые ещё не попали под санкции.

#compliancepractice #confiscation #sanctions #НРД

«Первый пошел» // По стопам 🏦банка Санкт-Петербург

4 июля 2023 ⚖️ Арбитражный суд города Москвы в деле А40-137855/2023 принял к производству исковое заявление ИП Хасановой Элиды Мирсаевны к Евроклир Банк С.А./Н.В о взыскании 💲28 146,75.

Третьими лицами заявлены:

📍 ООО РСХБ Управление активами

📍 НКО АО НРД

🗓 Собеседование со сторонами и проведение предварительного судебного заседания назначено на 13 сентября.

Как мы писали ранее в деле Банк «Санкт-Петербург» vs 🇧🇪 Euroclear сформированы позиции, которые могут взять на вооружение институциональные игроки и брокеры.

#НРД #Euroclear