Terrorist_Proliferation_Financing_Red_Flags_Guidance.pdf
1.6 MB
#ОАЭ #комплаенс #AML
The Executive Office for Control & Non-Proliferation выпустило новое руководство «Terrorist & Proliferation Financing Red Flags Guidance» (сентябрь 2023).
В руководстве представлен консолидированный список red flags, которые должны учитывать финансовые учреждения (FI), DNFBP - designated non-financial businesses & professions, то есть юристы, риэлторы, бухгалтеры, торговцы драгметаллами, а также VASP - поставщики услуг по виртуальным активам в выявлении и обнаружении подозрительной деятельности, включая те, которые могут быть связаны с уклонением от целевых финансовых санкций (targeted financial sanctions - TFS), введенных в соответствии с резолюциями Совета Безопасности ООН или местным законодательством.
Документ будет полезно изучить не только специалистам из указанных организаций и специальностей, но и обычным компаниям - там перечислены факторы, на которые будут обращать юридические и бухгалтерские компании как при начале работе с ними (KYC & onboarding), так и во время оказания услуг.
Источник по ссылке
The Executive Office for Control & Non-Proliferation выпустило новое руководство «Terrorist & Proliferation Financing Red Flags Guidance» (сентябрь 2023).
В руководстве представлен консолидированный список red flags, которые должны учитывать финансовые учреждения (FI), DNFBP - designated non-financial businesses & professions, то есть юристы, риэлторы, бухгалтеры, торговцы драгметаллами, а также VASP - поставщики услуг по виртуальным активам в выявлении и обнаружении подозрительной деятельности, включая те, которые могут быть связаны с уклонением от целевых финансовых санкций (targeted financial sanctions - TFS), введенных в соответствии с резолюциями Совета Безопасности ООН или местным законодательством.
Документ будет полезно изучить не только специалистам из указанных организаций и специальностей, но и обычным компаниям - там перечислены факторы, на которые будут обращать юридические и бухгалтерские компании как при начале работе с ними (KYC & onboarding), так и во время оказания услуг.
Источник по ссылке
Forwarded from The Sanctions Law
«Азохен вей» // 🏦 Банк Мизрахи Тефахот 🇮🇱 пошёл в апелляцию
Мы не написали об определении 👩⚖️ судьи Ярданы Серусси, которым она обязала банк Mizrahi Tefahot 🇮🇱 перевести 8 млн шекелей на счёт поисковой общественной организации ЗАКА, поскольку не смогли найти судебный акт.
Напомним, в заседании 5 января она сначала дала ответчику возможность добровольно зачислить деньги Р.А. Абрамовича, но поскольку банк отказался – своим определением от 1 февраля приняла обеспечительные меры в форме обязания банка перевести деньги в пользу ЗАКА, однако дала банку 72 часа на отсрочку исполнения и подачу апелляции.
5 февраля стало известно о подаче банком апелляции на тот судебный акт: «оставление в силе судебного акта Тель-Авивского районного суда нанесет огромный и необратимый ущерб банку и его клиентам, банковской системе и экономике в целом. Это связано с тем, что исполнение судакта повлечёт для банка нарушение международных санкционных режимов, принятых банком в соответствии с политикой управления рисками, установленной приказом органа надзора за банками, а также нарушение четких правил игры, принятых на международном межбанковском уровне».
Банк также утверждает, что ⚖️ районный суд 🇮🇱 фактически решил проигнорировать серьезный ущерб, который мог быть причинен банку и стране в целом, «когда суд низшей инстанции отклонил эти доводы на том основании, что банк и государство за те несколько дней не представили свои возражения. Кроме того они не были должным образом заслушаны».
Нас ждёт ещё один виток в этом деле об оверкомплаенсе 🇮🇱 банка.
#комплаенс #оверкомплаенс
Мы не написали об определении 👩⚖️ судьи Ярданы Серусси, которым она обязала банк Mizrahi Tefahot 🇮🇱 перевести 8 млн шекелей на счёт поисковой общественной организации ЗАКА, поскольку не смогли найти судебный акт.
Напомним, в заседании 5 января она сначала дала ответчику возможность добровольно зачислить деньги Р.А. Абрамовича, но поскольку банк отказался – своим определением от 1 февраля приняла обеспечительные меры в форме обязания банка перевести деньги в пользу ЗАКА, однако дала банку 72 часа на отсрочку исполнения и подачу апелляции.
5 февраля стало известно о подаче банком апелляции на тот судебный акт: «оставление в силе судебного акта Тель-Авивского районного суда нанесет огромный и необратимый ущерб банку и его клиентам, банковской системе и экономике в целом. Это связано с тем, что исполнение судакта повлечёт для банка нарушение международных санкционных режимов, принятых банком в соответствии с политикой управления рисками, установленной приказом органа надзора за банками, а также нарушение четких правил игры, принятых на международном межбанковском уровне».
Банк также утверждает, что ⚖️ районный суд 🇮🇱 фактически решил проигнорировать серьезный ущерб, который мог быть причинен банку и стране в целом, «когда суд низшей инстанции отклонил эти доводы на том основании, что банк и государство за те несколько дней не представили свои возражения. Кроме того они не были должным образом заслушаны».
Нас ждёт ещё один виток в этом деле об оверкомплаенсе 🇮🇱 банка.
#комплаенс #оверкомплаенс