В Латвии расследуются 150 уголовных дел по фактам обхода антироссийских санкций

По трем из них начато уголовное преследование, сообщил исполняющий обязанности директора управления налоговой и таможенной полиции Дайрис Аниньш. Небольшой объем переданных для уголовного преследования процессов Аниньш объяснил сложным и длительным процессом запроса международной помощи.

Таможенное управление Службы госдоходов Латвии провело 131 812 документальных проверок и 4047 физических проверок грузов. В связи с нарушением санкций против России и Белоруссии отменены 3692 груза.

#sanctions #compliancepractice #sanction_violation

В США 🇺🇸 арестовали двух россиян по обвинению в поставках авиазапчастей российским компаниям в обход санкций

В четверг, 11 мая, в Майами арестовали двух граждан России, которых подозревают в поставках в Россию тысяч авиазапчастей для самолетов Boeing и Airbus в обход санкций, введенных против российских авиакомпаний, сообщает The New York Times со ссылкой на материалы дела и данные российской таможни.

По данным газеты, в августе 2022 года россиянин Олег Пацуля отправил имейл авиакомпании «Россия», попавшей под санкции, и предложил организовать поставки запчастей через сеть компаний, базирующихся во Флориде, Турции и России.

Среди прочего Пацуля поставлял дорогие тормозные системы для самолета Boeing 737 как минимум трем российским авиакомпаниям, двум из которых было запрещено покупать продукцию американского производства.

Как следует из таможенных данных, собранных американским агрегатором Import Genius, на которые ссылается NYT, всего за восемь месяцев 2022 года в Россию было отправлено более пяти тысяч партий авиазапчастей американского производства на сумму 14,4 млн долларов.

Запчасти отправлялись для авиакомпаний «Россия», «Аэрофлот», «Урал», «Победа», S7 Airlines и Utair, пишет NYT. Так, на склады «Аэрофлота», по данным газеты, поступили десятки партий медных проводов, болтов, графита и других деталей, произведенных американской Boeing.

Большинство деталей, как свидетельствуют данные, проходило через ОАЭ, Турцию, Китай и Мальдивы. Однако несколько партий были отправлены напрямую из США или Европы.

11 мая 2023 г. во Флориде ФБР провела обыски в компании MIC-USA LLC, принадлежащей Олегу Пацуле, Агунде Матвеевой и Ирине Макеевой.

#compliancepractice #sanction_violation #DoJ #sanctions

Европейский парламент утвердил содержание уголовного состава ‘нарушение санкций’

В четверг, 6 июля 2023 г., Европейский парламент принял редакцию законопроекта, который вводит уголовную ответственность на уровне ЕС 🇪🇺 за нарушение санкций либо их обход.

Для физических лиц предусматривается тюремное заключение на срок до пяти лет и штраф в размере до десяти миллионов евро.

Для компании - исключение из публичных торгов (в настоящий момент такое наказание предусмотрено за коррупционные преступления) и штраф 15% от общего годового оборота. Это намного больше чем наказание за нарушение GDPR, и раньше обсуждалось до 6% от оборота, теперь удвоили процент.

Также добавлены новые отягчающие обстоятельства, например, военные преступления и воспрепятствование расследованию, которые влекут за собой более строгие наказания.

Состав не распространяется на гуманитарную помощь.

#EU #sanction_violation #compliancepractice

Опубликовано решение по Евгению Швидлеру, который оспаривал британские санкции

Он просил признать санкции против него незаконными и снять арест с активов, включая два самолета, которые уже больше года пылятся в ангаре лондонского аэропорта.

Арест активов не дает нормально жить, утверждали адвокаты Швидлера в суде. Семья страдает, дети вынуждены были уйти из английских школ и уехать к нему в США, и теперь мать видит их урывками, поскольку живет в Великобритании, но, в отличие от Швидлера, у нее нет гражданства или вида на жительство в США.

Судья Нил Гарнэм отверг все аргументы адвокатов Швидлера и в пятницу вынес решение в пользу правительства Британии.

Решение: https://www.bailii.org/cgi-bin/format.cgi?doc=/ew/cases/EWHC/Admin/2023/2121.html&query=(Shvidler)


#compliancepractice #sanction #court #UK

Пока многие разыскивают некого Евгения, Канада 🇨🇦 вводит санкции в отношении:

✅ четверых физических лиц:

- Сергей Мучкаев
- Николай Колесов
- Владимир Лепин
- Алексей Комиссаров

✅ 28 юридических лиц, таких как:

- Уралсиб банк
- Росбанк
- Зенит банк
- российский региональный банк развития

#sanction #compliancepractice #Canada

К ОАЭ 🇦🇪 возникли вопросы относительно продажи чипов в РФ 🇷🇺

Делегации США 🇺🇸, Великобритании 🇬🇧 и ЕС 🇪🇺 посетили Абу-Даби, чтобы обсудить потенциальный обход санкций.

Это совпало с тем, что чипы с кодом H100 и A100, которые поставляются в страны Ближнего Востока, теперь требуют получения лицензии от BIS.

К приезду делегаций, как раз ОАЭ 🇦🇪 публикует доклад Terrorist and Proliferation Financing Red Flags Guidance


#compliancepractice #sanction #sanction_violation #BIS #ME_sanctions

С 30 сентября этого года вступает в силу статья 3g (d) Регламента Совета ЕС 833/2014, запрещающая импорт стальной продукции

Регулирование, в первую очередь, касается санкций в отношении России, однако требования, изложенные в этом пункте, распространяются на импорт из ВСЕХ «третьих стран».

Статья 3g (d) предусматривает, что:

"1. Запрещается: (...)
г) ввоз или покупка по состоянию на 30 сентября 2023 года прямо или косвенно продукции из железа и стали, указанной в Приложении XVII, если она была переработана в третьей стране и содержит продукцию железа и стали, происходящую из России, указанную в Приложении XVII. ;

в отношении продукции, указанной в приложении XVII, переработанной в третьей стране с использованием продукции железа и стали, происходящей из России с кодами CN 7207 11, 7207 12 10 или 7224 90, данный запрет распространяется с 1 апреля 2024 года на код CN 7207 11 и по состоянию на 1 октября 2024 года для кодов CN 7207 12 10 и 7224 90;

Для целей вышеизложенного импортеры должны во время импорта предоставить доказательства, подтверждающие страну происхождения материалов, используемых при производстве продукции из железа и стали, перерабатываемой в третьей стране».

Таким образом, начиная с 30 сентября 2023 года импортеры товаров, перечисленных в Приложении XVII, будут обязаны доказывать, что материалы российского происхождения не использовались при производстве товаров, которые они импортируют из какой-либо страны.

В постановлении прямо не указано, какой тип документов можно использовать для этой цели, но простого сертификата происхождения вряд ли будет достаточно. Кроме того, в разъяснениях (FAQs) ЕК указала, что эту роль может выполнять только документ, называемый на английском языке Mill Test Certificate (Сертификат заводских испытаний)

Однако под термином MTC подразумевается четыре типа различных документов, выданных на основе европейского стандарта EN 10204, которые существенно различаются по содержанию и организациям, уполномоченным их выдавать и сертифицировать.

Комиссия не уточнила, какой тип MTC следует использовать для подтверждения отсутствия российских материалов и комплектующих в импортируемой продукции.

Также неясно, необходимо ли предоставлять этот документ в оригинале или достаточно копии, нужно ли предоставлять его для каждой партии товара (накладной) отдельно или можно ли представить один документ для большей партии товара, достаточно ли этого или необходимо подкрепить дополнительными коммерческими документами.

Официального шаблона этого документа не существует, только рекомендации о том, что он должен содержать, при этом нет источников, указывающих на то, что он должен включать информацию об использовании или отсутствии материалов и компонентов из конкретных стран (он должен содержать только технические параметры продукта).

#compliancepractice #FAQs #sanction #export

Нидерландское KPMG провела исследование Forensic sanctions survey

Так, исследователи выяснили, что основная проблема при работе с санкциями и в санкционном комплаенса. - это сложность требований (complexity of requirements) - 60% опрошенных. На втором месте с 45% стоит сложность проверочных процедур и скрининга.

Распределение ролей между первой линией защиты и второй (комплаенс) выглядит следующим образом: саму проверку нового клиента (onboarding DD) и вторичные проверки проводят владельцы бизнес процессов.

Оценку рисков проводят как первая линия защиты (60%) так и вторая (40%). Комплаенс сосредоточен больше на составлении руководств по лучшим практикам и регулированию и на методах санкционных проверок.

#compliancepractice #sanction #DD #reports

В Frankfurter Allgemeine Zeitung (FAZ) вышла статья о расследовании финской телекомпании YLE о нарушениях санкций ЕС 🇪🇺 со стороны финских перевозчиков

"Таможенники инициировали более 600 расследований нарушений санкций", — сообщила FAZ министр иностранных дел Финляндии Элина Валтонен. Это административные правонарушения, наказуемые лишением свободы на срок до четырех лет.

В настоящее время на уровне ЕС готовится директива об уголовном наказание за нарушение санкций. Однако таможенники признают, что отследить всю нелегальную торговлю невозможно.

Сотрудник таможенной службы Сами Ракшит пояснил FAZ, что не всегда ясно, предназначены ли определенные товары, перевозимые через границу, для поставки в Россию. Это связано с тем, что в документах часто упоминаются другие страны, например Казахстан, куда экспорт товаров разрешен.

#compliancepractice #sanction #export #EU

В ЕС 🇪🇺 утвердили Директиву об ответственности за обход санкций (согласована на уровне Европарламента).

Статья 3 Директивы DIRECTIVE OF THE EUROPEAN PARLIAMENT AND OF THE COUNCIL on the definition of criminal offences and penalties for the violation of Union restrictive measures устанавливает следующие конкретные действия, которые рассматриваются как нарушения санкций:


🚩Предоставление средств или экономических ресурсов в распоряжение или в пользу назначенного лица, организации;

🚩Неспособность заморозить эти средства без неоправданной задержки;

🚩Обеспечение въезда определенных лиц на территорию государства-члена или их транзита через государство-член;

🚩Заключение сделок с третьими странами, органами третьей страны или организациями, принадлежащими или контролируемыми третьим государством или его органами, которые запрещены или ограничены ограничительными мерами ЕС;

🚩Торговля товарами или услугами, импорт, экспорт, продажа, покупка, передача, транзит или транспортировка которых запрещены или ограничены, а также оказание брокерских услуг или иных услуг, касающихся таких товаров;

🚩Осуществление финансовой деятельности, которая запрещена или ограничена, включая предоставление финансирования и финансовой помощи, предоставление инвестиций и инвестиционных услуг, выпуск переводных ценных бумаг и инструментов денежного рынка, прием депозитов, предоставление специализированных услуг финансовых сообщений, торговля банкнотами, предоставление услуг кредитного рейтинга, а также предоставление криптоактивов и кошельков;

🚩Предоставление других услуг, которые запрещены или ограничены, таких как юридические консультации, трастовые услуги, услуги по связям с общественностью, бухгалтерский учет, аудит, бухгалтерские и налоговые консалтинговые услуги, бизнес-консалтинг и управленческий консалтинг, ИТ-консалтинг, услуги по связям с общественностью, телерадиовещание, архитектурные и инженерные услуги ;

🚩Обход ограничительных мер ЕС (например, обход или попытка обойти ограничительные меры путем сокрытия средств или сокрытия того факта, что лицо является конечным владельцем средств, см. статью 3 (2) (h) и 4 предлагаемой Директивы, в которой приводятся примеры способы, которыми физические или юридические лица могут участвовать в обходе санкций ЕС).

Для физиков предусмотрена санкция - 5 лет лишения свободы, если их деяния затрагивают активы более чем в €10,000. Для юриков разнообразные меры, включая монетарные и немонитарые.

#sanction #sanction_violation #EU #compliancepractice

Binance обвиняется в финансировании Хамас и нарушении санкций. Иск в США

Три семьи американских жертв нападения ХАМАС на Израиль🇮🇱 7 октября подали в суд на правительства Ирана🇮🇷 и Сирии🇸🇾, а также на криптовалютную биржу Binance, и ее бывшего генерального директора, обвинив их в финансировании и другой материальной поддержке террористической деятельности воинственной палестинской группировки.

Иск, поданный в среду днем ​​в Южном округе Нью-Йорка (SDNY), является первым, и скорее всего не единственным делом, которое будет в будущем рассматриваться в отношении нападения ХАМАС, в результате которого погибло около 1200 человек и привело к похищению 240 израильтян и иностранных граждан. По меньшей мере 30 погибших были гражданами США.

С текстом искового заявления можно ознакомиться в первом комментарии к посту ⬇️

Из интересного:

📌 истцы утверждают, что Бинанс нарушил the International Emergency Economic Powers Act (IEEPA,” 50 U.S.C. §§ 1701–
05) и The Bank Secrecy Act (“BSA”) не проверял клиентов по санкционным спискам.

📌 истцы утверждают, что компания и ее CEO намерено обходила законодательство и предоставляла доступ к криптовалютам ХАМАС.

Часть из этих обвинений уже были обоснованы в материалах Fincen либо в многочисленных публикациях СМИ.

#compliancepractice #sanction #SDN #hamas #crypta #FinCen

Россиянка созналась в обходе экспортного контроля в США 🇺🇸

Кристина Пузырева признала себя виновной в сговоре по отмыванию денег за участие в многомиллионной схеме по отправке компонентов, используемых в неназванных летательных аппаратах (БПЛА), системах управляемого ракетного оружия и другом вооружении, в Россию, попавшую под санкции. Компоненты, отправленные с нарушением законодательства об экспортном контроле и санкциях, позже были обнаружены на российских оружейных платформах и в оборудовании радиотехнической разведки на Украине. Ей грозит до 20 лет лишения свободы.

#sanction #compliancepractice #export #sanction_violation #dual

Новые санкции британского 🇬🇧OFSI по российскому режиму санкций

OFSI ввел санкции в отношении 21 физического лица, в том числе

Зюзина И.В. - председатель СД ПАО МЕЧЕЛ

Соболева И.В. - первый зам гендера АЛРОСА

Седых А.М - председатель СД АО ОМК

Орел А В - директор СД Новатека и других директоров российских компаний

Среди компаний включены в санкции следующие:

АРКТИК СПГ 2
Судоходная компания АЗИЯ
Судоходная компания Азия
И другие

#OFSI #sanction #compliancepractice

Новые санкции Украины 🇺🇦

Президент ввел в действие решение Совета национальной безопасности и обороны о применении персональных санкций против 86 юридических лиц, а также семи физических, среди которых - граждане иностранных государств.

Соответствующий указ обнародован на сайте главы государства.

Согласно приложениям к решению СНБО, 73 из 86 юридических лиц, против которых введены санкции, зарегистрированы в Украине, РФ и Китае.

Санкции сроком три года введены против шести физических лиц: Вадима Альперина, Александра Еримицюца, Юрия Кушнира, Ореста Адамчо, Виктора Шермана и Андрея Попова.

Ограничительные меры на 10 лет введены против Араика Амирханяна.

#compliancepractice #sanction #Ukraine_sanction

На Кипре 🇨🇾 началось расследование юридической компании по подозрению в помощи обхода санкций и отмыванию денег

Кипрское ассоциация юристов начала расследование предполагаемых фиктивных транзакций Finsol.

Finsol предоставляет административные услуги компании Santinomo, которая, судя по всему, владеет акционерным капиталом Intellexa AE, которая, в свою очередь, была включена в SDN лист США 🇺🇸. Документы по расследованию были переданы Департаменту по ПОД в кипрской полиции.

Группа Intellexa связана со скандалом со слежкой на Кипре и в Греции через ПО Predotor.

#compliancepractice #sanction_violation #legal_service #sanction

14 пакет вводит «чистый» механизм вторичных санкций

Статья 5ad запрещает прямое или косвенное взаимодействие между операторами ЕС и кредитными или финансовыми учреждениями, не входящими в ЕС, или другими организациями, предоставляющими услуги криптоактивов, для экспорта, продажи, поставки, передачи или транспортировки в Россию определенных товаров и технологий двойного назначения, включая высокоприоритетные предметы (так называемые «battlefield goods»), а также огнестрельное оружие и боеприпасы.

Аналогично ст. 5ac, такие юрлица должны быть в установленном порядке перечислены в Приложении XLV, а это означает, что они должны быть предварительно идентифицированы Советом ЕС в будущем раунде внесения поправок в Регламент Совета 833/2014.

🆕 Почему это новое? 🆕

Новое поскольку никакой связи с ЕС не требуется.

Это связано с тем, что в статье содержатся широкие ссылки на номенклатуру ограниченных товаров без указания того, что они должны быть произведены в ЕС 🇪🇺.

#sanction #compliancepractice #package14 #EU

Штраф OFSI

29 августа 2024 года OFSI 🇬🇧 наложило денежный штраф в размере £15 000 в соответствии с разделом 146
Закона о полиции и преступности 2017 года («PACA») британскую компанию Integral
Concierge Services Limited («ICSL») за нарушение положений 11(1) и 13(1)
О санкциях против РФ.

Штраф был связан с 26 платежами, произведенными или полученными ICSL в 2022 и 2023 годах в связи с услугами по управлению имуществом, которые она предоставила санкционному лицу.

#UK #sanction #OFSI #compliancepractice

Прокуратура Южного округа штата Нью-Йорк заочно обвинила россиян Жанну Солдатенкову и Руслана Альметова в незаконных поставках продукции военного назначения в Россию, сообщает Минюст США.

По версии ведомства, контрабандой микроэлектроники они занимались совместно с Артуром Петровым — еще одним россиянином, которого ранее экстрадировали с Кипра по запросу США.

В пресс-релизе Минюста США сказано, что Альметов, Петров и Солдатенкова организовали схему по закупке микроэлектроники американского производства для российской компании, которая поставляла ее армии. С помощью подставных фирм и других инструментов они пытались скрыть, что продукция предназначалась для России.

#sanction #compliancepractice #export