Forwarded from Compliance practice
Новые правила санкционного DD от британского OFSI 🇬🇧
Сегодня OFSI опубликовало обновленное руководство по правоприменению и денежным штрафам за нарушение финансовых санкций (OFSI enforcement and monetary penalties for breaches of financial sanctions), которое включает раздел о том как проводить санкционный Due Diligence (DD)
Из нового:
✅ Если OFSI определяет, что имело место нарушение, и неправильная оценка доли собственности и контроля над юридическим лицом, OFSI рассмотрит степень и качество DD, проведенного в отношении владения и контроля над этим юридическим лицом.
✅ OFSI не предписывает уровень или тип DD, которую следует проводить для обеспечения соблюдения санкций.
✅ OFSI будет считать DD - смягчающим обстоятельством, если установление права собственности и контроля было проведено добросовестно и на основе DD.
✅ OFSI также может рассматривать не проведение DD или недобросовестное проведение DD как отягчающее обстоятельство.
✅ OFSI ожидает увидеть доказательства того, что при совершении сделки был учет санкционного риска и был проведен DD соотвествующий уровню риска.
✅ Также указаны области, где надо обязательно проводить санкционный DD.
#compliancepractice #sanctions #OFSI #комплаенс #DD
Сегодня OFSI опубликовало обновленное руководство по правоприменению и денежным штрафам за нарушение финансовых санкций (OFSI enforcement and monetary penalties for breaches of financial sanctions), которое включает раздел о том как проводить санкционный Due Diligence (DD)
Из нового:
✅ Если OFSI определяет, что имело место нарушение, и неправильная оценка доли собственности и контроля над юридическим лицом, OFSI рассмотрит степень и качество DD, проведенного в отношении владения и контроля над этим юридическим лицом.
✅ OFSI не предписывает уровень или тип DD, которую следует проводить для обеспечения соблюдения санкций.
✅ OFSI будет считать DD - смягчающим обстоятельством, если установление права собственности и контроля было проведено добросовестно и на основе DD.
✅ OFSI также может рассматривать не проведение DD или недобросовестное проведение DD как отягчающее обстоятельство.
✅ OFSI ожидает увидеть доказательства того, что при совершении сделки был учет санкционного риска и был проведен DD соотвествующий уровню риска.
✅ Также указаны области, где надо обязательно проводить санкционный DD.
#compliancepractice #sanctions #OFSI #комплаенс #DD
Forwarded from Compliance practice
Atlantic Declaration и усиление санкционного контроля
США 🇺🇸 и Великобритания 🇬🇧 опубликовали пресс-релизы о принятии 21 июля Atlantic Declaration for a Twenty-First Century U.S.-UK Economic Partnership
Касательно санкций в Декларации отмечается:
✅ усиление экспортного контроля по dual use и military use товаров. Великобритания 🇬🇧 расширяет перечень Military End Use Controls (MEUC. Булки выработаны гибкие подходы в регулировании экспортного контроля двух стран.
✅ координация усилий по борьбе с уклонением от санкций и совместное противодействие с теми, кто способствует РФ, включая тех, кто помогает России приобретать товары и технологии, поддерживающие российскую военную экономику.
#compliancepractice #sanctions #OFAC #OFSI #UK
США 🇺🇸 и Великобритания 🇬🇧 опубликовали пресс-релизы о принятии 21 июля Atlantic Declaration for a Twenty-First Century U.S.-UK Economic Partnership
Касательно санкций в Декларации отмечается:
✅ усиление экспортного контроля по dual use и military use товаров. Великобритания 🇬🇧 расширяет перечень Military End Use Controls (MEUC. Булки выработаны гибкие подходы в регулировании экспортного контроля двух стран.
✅ координация усилий по борьбе с уклонением от санкций и совместное противодействие с теми, кто способствует РФ, включая тех, кто помогает России приобретать товары и технологии, поддерживающие российскую военную экономику.
#compliancepractice #sanctions #OFAC #OFSI #UK
GOV.UK
The Atlantic Declaration
Today the United States and the United Kingdom are announcing the Atlantic Declaration for a Twenty-First Century U.S.-UK Economic Partnership to ensure that our unique alliance is adapted, reinforced, and reimagined for the challenges of this moment.
Forwarded from Compliance practice
Новые санкции британского 🇬🇧OFSI по российскому режиму санкций
OFSI ввел санкции в отношении 21 физического лица, в том числе
Зюзина И.В. - председатель СД ПАО МЕЧЕЛ
Соболева И.В. - первый зам гендера АЛРОСА
Седых А.М - председатель СД АО ОМК
Орел А В - директор СД Новатека и других директоров российских компаний
Среди компаний включены в санкции следующие:
АРКТИК СПГ 2
Судоходная компания АЗИЯ
Судоходная компания Азия
И другие
#OFSI #sanction #compliancepractice
OFSI ввел санкции в отношении 21 физического лица, в том числе
Зюзина И.В. - председатель СД ПАО МЕЧЕЛ
Соболева И.В. - первый зам гендера АЛРОСА
Седых А.М - председатель СД АО ОМК
Орел А В - директор СД Новатека и других директоров российских компаний
Среди компаний включены в санкции следующие:
АРКТИК СПГ 2
Судоходная компания АЗИЯ
Судоходная компания Азия
И другие
#OFSI #sanction #compliancepractice
Forwarded from Compliance practice
Штраф OFSI
29 августа 2024 года OFSI 🇬🇧 наложило денежный штраф в размере £15 000 в соответствии с разделом 146
Закона о полиции и преступности 2017 года («PACA») британскую компанию Integral
Concierge Services Limited («ICSL») за нарушение положений 11(1) и 13(1)
О санкциях против РФ.
Штраф был связан с 26 платежами, произведенными или полученными ICSL в 2022 и 2023 годах в связи с услугами по управлению имуществом, которые она предоставила санкционному лицу.
#UK #sanction #OFSI #compliancepractice
29 августа 2024 года OFSI 🇬🇧 наложило денежный штраф в размере £15 000 в соответствии с разделом 146
Закона о полиции и преступности 2017 года («PACA») британскую компанию Integral
Concierge Services Limited («ICSL») за нарушение положений 11(1) и 13(1)
О санкциях против РФ.
Штраф был связан с 26 платежами, произведенными или полученными ICSL в 2022 и 2023 годах в связи с услугами по управлению имуществом, которые она предоставила санкционному лицу.
#UK #sanction #OFSI #compliancepractice