Занятный опросник британского регулятора OFSI о санкционном комплаенсе бизнеса. Структура вопросов раскрывает восприятие риска нарушения британских санкций и фактически является инструкцией по исполнению британских санкций.

Пригодится нашим компаниям для понимания того, как именно может формироваться комплаенс или избыточный комплаенс в их адрес.

https://www.sra.org.uk/globalassets/images/specimen/approach-to-financial-sanctions---sample-questions.pdf?version=4980fd

Очень интересный новый кейс административного штрафа OFAC в отношении British-American Tobacco (BAT). Он нестандартный по двум причинам:

Во-первых, объем штрафа огромен - 508 612 492 $, то есть более полумиллиарда (!) долларов. За 14 лет наших наблюдений за штрафами OFAC, это первый такой штраф в отношении промышленной компании. Ранее такие штрафы были только в отношении банков.

Во-вторых, сумма штрафа равна предельно возможной планке (Statutory Maximum). Это огромная редкость. Обычно компании платят гораздо меньше в силу смягчающих обстоятельств. Здесь же определили штраф по полной.

BAT организовала поставки своей продукции в КНДР в обход санкций, действуя через свою сингапурскую дочку. Решение о начале поставок было принято еще в 2001 году.

В 2007 году компания, по версии властей США, разработала схему поставок с учетом санкций. BAT продавал свою долю в сингапурской компании другому юридическому лицу в Сингапуре, но фактически продолжала его контролировать. BAT продолжала, таким образом, получать прибыль от продаж в КНДР. Причем прибыль поступала, в т.ч. через финансовые институты США. Менеджмент знал о происходящем, что было установлено через переписку.

После того, как санкции против КНДР ужесточились еще больше, в 2017 г. BAT прекратила бизнес в КНДР. Но продолжала поставлять сигареты посольству КНДР в Сингапуре.

Набор отягчающих обстоятельств напоминает флэш-рояль в покере: умышленное нарушение режима санкций, сокрытие нарушение, осведомленность менеджмента, выгода подсанкционным лицам. Нарушения не были раскрыты добровольно, хотя BAT сотрудничала с регулятором в ходе расследования и ранее подобных нарушений не допускала.

Параллельно Минюст США ведет уголовное преследование. Дело, вероятно, кончится судебным штрафом.

Кейс нестандартный, а вот его уроки весьма стандартны:

1) Обход санкций через третьи страны раскрывается, хотя мы не знаем процент "отлова".
2) Умышленный обход и сокрытие - отягчающие обстоятельства.
3) Умышленный обход ведет к уголовному преследованию.
4) Использование финансовой системы США трактуется регуляторами как "заход" в юрисдикцию США. А значит является поводом для административного и уголовного преследования.

https://ofac.treasury.gov/media/931666/download?inline

⚡Президент России подписал Указ "О временном управлении некоторым имуществом".

Создаётся правовой механизм временного управления имуществом в России, которое принадлежит лицам из недружественных стран, в случае применения ограничительных мер в отношении российских лиц за рубежом. Управлять имуществом будет Федеральное агентство.

Некоторые предварительные наблюдения:

1. Порядок примения механизма пока не определён. Неясно, будет ли передано во временное управление имущество всех лиц из недружественных стран сразу или отдельных лиц, определяемых Агентством?

2. Повод для применения механизма появится весьма скоро, так как списки российских заблокированных лиц постоянно расширяются.

3. Пока неясны механизмы исключений для отдельных лиц, а также нюансы работы с ситуациями, когда контроль лиц из дружественных стран осуществляется лицами из стран недружественных.

Будем наблюдать.

https://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202304250033

Приговор в отношении американского юриста, связанного с Виктором Вексельбергом

25 апреля американский DoJ в своем пресс-релизе объявил о привлечении американского юриста Robert Wise к уголовной ответственности и признании его виновным по обвинения в сговоре с целью отмывания денег в международном масштабе, за что предусмотрено максимальное наказание в виде пяти лет лишения свободы. Также суд конфисковал у него $3,7 млн.

Судя по судебному обвинению, его преступные деяние выразились в получении денежных переводов от подставной компании, контролируемой партнером Вексельберга, а затем американский юрист использовал эти средства для уплаты налогов, страховых и других сборов за различное имущество, включая две квартиры на Парк-авеню в Манхэттене и поместье в Хэмптоне в Нью-Йорке на Лонг Айленде.

Вынесение самого приговора назначено на 6 ноября 2023 г.

‼️После приговора можно ожидать обращение прокуратуры в суд по гражданской конфискации домов Виктора Вексельберга, как это было с делом Малофеева, о котором мы ранее писали.

#sanctions #compliancepractice #DoJ #sanction_violation

Мониторинг Центра средиземноморских исследований за апрель 2023 г. по вопросам санкционной политики в рамках G7

Из актуального:

• Долгий путь к санкциям: как развивалось западное давление на Турцию
• Долгосрочная игра на опережение: США приступили к планированию системной санкционной войны против Китая

Предыдущие выпуски доступны на сайте Центра.

@TheLeagueOfGentlemen

🇮🇳🇷🇺 Индия обсуждает с Россией возможность использования на своей территории российских карт «Мир», а РФ, в свою очередь, может разрешить расплачиваться картами индийской платежной системы RuPay.

Как сообщает The Economic Time, решение изучить возможность приема карт платежных систем друг друга приняли по итогам заседания внутренней правительственной комиссии высокого уровня по торгово-экономическому, научно-техническому и культурному сотрудничеству.

@kommersant

Интересные рассуждения в Малайзии. Премьер полтора месяца назад съездил в Пекин и предложил уходить от доллара в международных расчётах. Бизнес размышляет. Вывод - конечно, в долларах удобнее. Так что пока сомнительно. Если, конечно, не возникнут какие-то особенные обстоятельства. Вроде не должны. Впрочем, многих других тоже не должно было возникнуть.

https://www.straitstimes.com/asia/se-asia/malaysia-s-businesses-unlikely-to-stop-using-us-dollar-in-trade-deals-analysts

Для медленного чтения на майских. Санкции - инструмент внешней политики. Не понимая внешнюю политику, не понять риски санкций.

https://globalaffairs.ru/issues/2023/3/

Коллеги @compliance_practice поделились статьёй Тома Китинга из RUSI. На наш вкус - это капитан Очевидность. О том, что санкции слабо влияют на государства, но гораздо сильнее на бизнес известно уже давно. Про страны ещё в 1990 написали Хафбауэр и ко. Пейп и Дрезнер подтвердили в конце 1990-х. Про бизнес стало понятно в десятые на фоне мощного инфорсмента США и появления избыточного комплаенса задолго до СВО. Впрочем, статья не для санкционщиков, а широкой публики. Так что простительно.

Об эффективности санкций и инфорсмента материал из архива.

https://eng.globalaffairs.ru/articles/rethinking-sanctions-efficiency/

⬆️ Насколько можно судить, индийцы занимают рынок нефтепродуктов ЕС, который ранее занимали российские компании. Коллеги @igenergy поправят, если ошибаемся

🇸🇾 В преддверии майского саммита Лиги арабских государств в региональных СМИ и экспертном сообществе широко обсуждаются перспективы возобновления членства Сирии в этой организации.

Если предложение о возвращении САР будет вынесено на голосование в мае, то инициативу о возвращении Дамаска в арабскую семью с высокой вероятностью поддержат КСА, Бахрейн, ОАЭ, Оман, Алжир, Тунис, Египет, Иордания, Ливан, Ирак. Под вопросом голоса Марокко, Йемена, Кувейта, Судана. Таким образом, шансы на то, что предложение о возвращении САР в ЛАГ наберет простое большинство голосов, достаточно высоки. Однако в ситуацию могут вмешаться политические обстоятельства.

Интрига заключается не столько в исходе голосования, сколько в том, будет ли вопрос о возвращении Сирии рассматриваться в принципе. Так, еще минувшей осенью египетские официальные лица давали понять, что решение о возвращении места в ЛАГ правительству Б. Асада должно быть принято единогласно. Это важно, поскольку арабам нужно продемонстрировать единство, ведь возвращение САР в Лигу преподносится именно как возвращение в арабскую семью. И все это делается во-многом в пику Ирану и Турции. Не секрет, что росту дипломатической активности арабов способствовала наметившаяся нормализация отношений Дамаска и Анкары.

Однако единогласное голосование не гарантировано. Нельзя исключать сценарий, при котором вопрос о возвращении Сирии в ЛАГ отложат, но президент страны будет приглашен на саммит организации в качестве гостя или наблюдателя. При этом требования к Дамаску будут снижены до реалистичного уровня. В политическом плане они могут свестись к возобновлению диалога с оппозицией в рамках конституционного комитета и подобным символическим жестам. По-настоящему острые дебаты грозят развернуться вокруг проблематики борьбы с производством и контрабандой наркотиков.

Однако возвращение Сирии в ЛАГ, если оно произойдет, не означает быстрое восстановление полноценных экономических связей с арабским миром. Поскольку основным препятствием для нормализации экономической ситуации в САР являются американские санкции, возможности стран — членов ЛАГ повлиять на происходящее сильно ограничены. Частный бизнес из стран Залива вряд ли отважится возвращаться в Сирию, пока действуют санкции.

Николай Сурков о перспективах возвращению Сирии в ЛАГ и проблеме санкций.
https://russiancouncil.ru/analytics-and-comments/analytics/arabskoe-reshenie-dlya-siriyskogo-krizisa-upiraetsya-v-sanktsii-ssha/

🇺🇳 Группа экспертов СБ ООН, осуществляющая контроль за соблюдением санкций в отношении Северной Кореи 🇰🇵, приостановила свою деятельность из-за внутренних противоречий

Разногласия между представителями пяти постоянных членов СБ ООН заморозили дальнейшую работу Группы по санкциям в отношении КНДР. По данным издания, на прошлой неделе представители Китая 🇨🇳 и России 🇷🇺 поставили под вопрос продление мандата Эрика Пентон-Воака – координатора рабочей группы. Предполагается, что протест со стороны РФ и КНР связан с несогласием представителей в отношении дальнейшего ужесточения санкций против Северной Кореи.

К прошедшему воскресенью СБ ООН должен был прийти к консенсусу относительно будущей роли Э. Воака, однако этого не произошло. Как результат, контракты других иностранных экспертов, работающих в Группе, приостановлены. Эксперты больше не имеют доступа к зданиям ООН и в перспективе могут преждевременно покинуть страну из-за невозможности продления визы.

«Если друг оказался вдруг…» // Amicus curiae в деле о снятии 🇺🇸 санкций с Tornado Cash

Мы следим за движением дел о снятии санкций США с Tornado Cash, возбуждённых по искам неравнодушных участников криптоиндустрии. В деле Joseph Van Loon et al. v. Dep’t of the Treasury et al венчурный фонд Andreessen Horowitz подал в ⚖️ западный федеральный суд Техаса 🇺🇸 своё amicus curiae в поддержку требований истцов снять санкции с криптовалютной биржи.

В своём заключении фонд предлагает суду помощь в толковании понятий и институтов криптоиндустрии. Мы рекомендуем ознакомиться с документом, в котором даётся хорошее объяснение природы блокчейна Etherium, принципов функционирования и регулирования смарт-контрактов. Он в первом комментарии. Выделим такие выводы:

1️⃣ решение OFAC включить TC в SDN подняло серьёзные и далеко идущие правовые проблемы, которые затрагивают не только венчурных инвесторов, но и всю экосистему на блокчейне
2️⃣ это первое в истории дело, ставящее целый комплекс нерешённых проблем на пересечении новых технологий и полномочий правительства по введению экономических санкций
3️⃣ законы 🇺🇸 IEEPA и «О санкциях и совершенствовании политики в отношении Северной Кореи» не наделяют OFAC правом вводить санкции против децентрализованного, опенсорсного программного кода, который не имеет владельцев
4️⃣ OFAC не может вводить санкции против не принадлежащего кому бы то ни было TC на основании предоставленного законом IEPPA права блокировать имущество (property). Основополагающей характеристикой собственности является принадлежность кому-то определённому. Но некоторые цели санкций OFAC, как TC, не принадлежат кому бы то ни было. Санкции против TC распространились на смарт-контракты – т. е. строки компьютерного кода с открытым исходным кодом, которые по своей сути неизменяемы и бесхозяйны, а в силу технических характеристик, как встроенность в программный код, не позволяют физическим или юридическим лицам использовать их. Никто не может изменить или удалить их из блокчейна Ethereum. Более того, никто никогда не сможет управлять, изменять или удалять эти смарт-контракты TC. Если решение OFAC ввести санкции против TC суд оставит в силе, то его право вводить санкции просто не имеет границ
5️⃣ OFAC не уполномочен законами Конгресса запрещать взаимодействие с этими бесхозяйными и неизменяемыми смарт-контрактами на основании своих полномочий по регулированию сделок и операций, связанных с «имущественными интересами». Ни одно физическое или юридическое лицо не имеет «имущественного интереса» – то есть юридического или бенефициарного права требования в смарт-контрактах. Таковые представляют собой самоисполняющиеся программы, доступные для всех.

В соответствии с 2 последними аргументами: хотя действия по борьбе с 🇰🇵 северокорейскими хакерами и программой распространения ОМУ заслуживают уважения, 🇺🇸 правительство не может действовать с превышением полномочий. Односторонним выходом OFAC за рамки предоставленных полномочий была нарушена система сдержек и противовесов, поэтому имеется беспрецедентное злоупотребление исполнительной властью своими правами.

#crypto

Планы ЕС вводить санкции против стран, "помогающих России обходить санкции", могут стать новым этапом политики ограничительных мер ЕС.

Новелла может заключаться именно в понятии "страны". На протяжении последних двадцати лет санкции ЕС были в основном таргетированными. Ключевым инструментом были блокирующие финансовые санкции в отношении физических и юридических лиц. Решения и регламенты Совета ЕС привязывались к странам или функциональным проблемам, но сам инструментарий оставался тем же.

Санкции против России после февраля 2022 г. - выход за пределы привычной схемы. Новым явлением стала массовость блокирующих санкций в сочетании со столь же массированным экспортным контролем, ограничениями импорта, транспортными санкциями и др.

Однако механизмов наказания партнёров России из числа дружественных стран не было. Исключением можно считать расширение оснований для блокирующих санкций по Регламенту 269/2014 - их можно применять против лиц, совершающих обход санкций. Кроме того, выросло число уголовных дел в отношении нарушителей режимов санкций , хотя доля иностранных лиц в числе обвиняемых пока не ясна.

Тем не менее, это меры против лиц, а не против стран.

Скорее всего, режимы в отношении стран - партнёров России будут опираться преимущественно на торговые ограничения в отношении данных стран. Среди возможных инструментов - контроль экспорта и импорта, ограничения на инвестиции, запреты на операции с государственными активами.

Политически это вряд ли добавит большой любви Евросоюзу со стороны стран-мишеней. Для некоторых это будет поводом углубления сотрудничества с Китаем. Но это проблема Евросоюза.

Посмотрим, что будет в Решениях и Регламентах.

🇪🇺 Что может войти в 11-й пакет антироссийских санкций ЕС? — в статье Екатерины Араповой:

• Антироссийская санкционная реальность — это надолго, а 10-й пакет санкций ЕС против Москвы — далеко не последний. Однако пространство для введения новых ограничений сужается, а достигать консенсуса внутри Евросоюза становится сложнее. Согласование санкций фактически имеет двухуровневую структуру: (1) отраслевое наполнение пакета и (2) возможные механизмы изъятий из него, послабления и переходные периоды.

• Определённые направления санкционной эскалации в резерве у ЕС сохраняются: прорабатывается вопрос введения «алмазных» мер, теоретически сохраняется потенциал «атомных» рестрикций, есть ресурс воздействия на торговлю металлами, в том числе редкоземельными. В силу столкновения разных групп интересов и сфер влияния согласовать эти области внутри Европейского союза непросто.

• «Алмазные» санкции вряд ли составят основу 11-го пакета: Бельгия уже не первый месяц блокирует их введение, поскольку там находится одна из крупнейших мировых алмазных бирж. С «атомными» санкциями ситуация сложнее: минимум два члена Евросоюза — Венгрия и Франция — критически зависят от атомной энергетики и заинтересованы в реализации долгосрочных контрактов с Росатомом.

• Есть вероятность введения мер против российских железных руд. Налицо предвестники этих ограничений: (1) в декабре ЕС запретил инвестиции в российские шахты и рудники; (2) Алишер Усманов находится под персональными санкциями Евросоюза; (3) США ввели санкции против «Металлоинвеста» и USM. Однако это вряд ли может найти отражение в ближайшем пакете в силу высокой зависимости отдельных стран Европы от российских чёрных металлов.

• Можно ожидать санкции в отношении транзита высокотехнологичных товаров, но торопиться с принятием этих мер ЕС не будет: ограничение транзита ударит не только по России, но и по торгово-экономическим отношениям Европы с КНР. Несмотря на падение объёмов транзита через российскую территорию, в случае его блокировки альтернативные маршруты могут оказаться не готовы к обработке большого грузопотока.

• К количественному расширению мер ЕС сегодня не готов. Чтобы сохранить видимость санкционной эскалации, Евросоюз будет вынужден задействовать имеющийся ресурс крайне дозировано и прибегать к пакетам-филлерам — промежуточным пакетам между расширением ограничительных мер. 11-й санкционный пакет может оказаться именно таким и по большей части включать меры по повышению эффективности ранее введённых ограничений и контролю за исполнением уже действующих режимов.

Читать статью для @izvestia

Перспективу блокирующих санкций ЕС в отношении нескольких китайских компаний, а также отдельных лиц из ОАЭ и других юрисдикций, мы считаем крайне вероятной.

Будет задействовано основание для блокирующих санкций, зафиксированное в Регламенте 269/2014 и подразумевющее блокировку за обход санкций ЕС в отношении России.

Однако! Речь пойдет о небольших фирмах. Крупных мейджоров трогать не будут. А небольшие фирмы, ориентированные только на работу с РФ, будут множиться как грибы 🍄

Наши санкционные семинары в Московской торгово-промышленной палате стали хорошей традицией. Уже совсем скоро МТПП организует очередную встречу. Присоединяйтесь!

https://mostpp.info/kontrol

Соединенные Штаты предупредили Грузию о возможных санкциях в случае возобновления прямого авиасообщения с Россией.

Об этом говорится в заявлении Государственного департамента США.

"Если прямые рейсы между Россией и Грузией возобновятся, это вызовет нашу обеспокоенность по поводу возможного введения санкций в отношении грузинских авиакомпаний, которые будут обслуживать самолеты, находящиеся под импортным и экспортным контролем", — говорится в заявлении Госдепа.

Ранее сообщалось, что РФ отменила визы для грузинских граждан, а в Тбилиси заявили о возможности восстановления авиасообщения.

Сайт «Страна» | YouTube | Прислать новость/фото/видео | Реклама на канале

⬆️ Такие меры власти США действительно могут применить. Возможный сценарий - возбуждение уголовного дела или дел в отношении грузинских лиц за нарушение норм экспортного контроля США. Ещё один вариант - внести отдельные юридические или физические лица Грузии в список заблокированных лиц. Это даже проще. И случаи блокировок за обход экспортного контроля есть.

Однако летать в Грузию могут другие самолёты, не американские. Тогда данное основание отпадает.