Власти Германии начали возвращать автомобили россиян, ранее отобранные по основаниям нарушения ст. 3i Регламента Совета ЕС 833/2014.

Исполнители перестарались. Бывает. Но осадочек остался.

https://www.kommersant.ru/doc/6108884?tg

🇬🇧Новые санкции Великобритании

Сегодня Великобритания ввела санкции в отношении 14 российских 🇷🇺 лиц. Среди них:

📌 Министр просвещения РФ Сергей Кравцов;
📌 Министр культуры РФ Ольга Любимова;
📌 Губернатор Камчатского края Владимир Солодов;
📌 Глава Республики Адыгея Мурат Кумпилов;
📌 Генеральный директор «Телеканала 360°» Вячеслав Духин;
📌 Директор русскоязычного вещания телеканала RT Антон Красовский и др.

В британский санкционный список также был включен Международный детский центр “Артек”.

Наши коллеги из Института Европы РАН подготовили очередной обзор. В нем есть небольшая глава о санкционной дипломатии ЕС в отношении стран Центральной Азии. Небезынтересно.

https://aevis.ru/upload/ckeditor/files/%D0%BD%D0%BE%D0%BC%D0%B5%D1%80%20112.pdf

Литва 🇱🇹 опубликовала Detecting and Preventing Sanctions Evasion and Circumvention in Trade Practical Guidance for Economic Operators

Подчёркивается, что это практическое Руководство ЕС 🇪🇺 для предотвращения обхода санкций.

В частности, упоминаются red flags 🚩

1) продукт либо услуга может быть подозрительна, если проводится через крипту и из РФ/ Белорусь или клиент находится на этих территориях

2) транспортировка осуществляется нелогичным путем. Либо активность клиента ранее не была связана с транспортировкой и др.

#compliancepractice #sanctions #export #sanction_violation #EU #Guidance

⬆️ В 2022 г. похожий документ публиковался Латвией.

​22 года американо-китайской торговли в двух графиках (данные Trademap)

1. За 2000-е гг. Китай окончательно превратился из экономики, дополняющей американскую (отсюда ставший тогда популярным термин Chimerica), в конкурирующую с ней. Отсюда запрос на переформатирование американо-китайских экономических отношений после кризиса 2008-2009 гг.– переход от Chimerica сначала к «необходимости создания более справедливых правил торговли» (при Обаме), а потом и к торговой войне при Трампе.

2. Как итог торговой войны- резкое падение взаимной торговли (причем из США в Китай – большее в процентах) в 2019 г., несколько заторможенное «фазой 1» торговой сделки.

3. В 2022 г. экспорт США в Китай технически достиг исторического максимума, но это ни о чем не говорит. Главная причина – рост импорта Китая вообще плюс инфляция. Если бы доля США в китайском импорте оставалась на уровне 2018 г., американский экспорт туда должен был быть выше нынешнего на 22%. Особенно быстро переориентация с США идет в высокотехнологичных отраслях, таких как машины и оборудование, авиация, само собой подупроводники – там вообще резкое падение взаимной торговли. Рост американского экспорта в Китай в 2022 г. обусловлен преимущественно увеличением поставок сои – частично из-за роста цен, частично из-за засух в Латинской Америке.

4. Китайский экспорт в США остается чуть более стабильным, но в целом тренды такие же. Доля Китая в американском импорте последовательно снижается (c 21,5% в 2017 г. до 17% в 2022 г.), особенно явно это наблюдается в высокотехнологичных отраслях. Декаплинг между двумя странами продолжается.

Коллеги EU Sanctions поделились мнением Европейского банковского управления о рисках, связанных с отмыванием денег. Есть там и санкционный сюжет. Отмечается, что у финансовых институтов возникают проблемы с системами мониторинга и проверки санкционного статуса контрганетов, а также с установлением бенефициарных владельцев активов.

Отталкиваясь от нашего опыта отметим, что проблема с проверкой транзакции на санкционный статус - типична для банков. Например, среди штрафов OFAC в отношении банков (да и других компаний) выделяются ошибки автоматизированных систем. Путаются имена, названия компаний и т.п. В случае банков проблема усугубляется тем, что транзакций очень много.

Что касается установления связей контрагента (например, по правилу 50%), то с нормами ЕС проблем должно быть больше, чем с американскими. В отличие от США, у ЕС и Великобритании еще есть критерии контроля. Они внешне конкретны, но на деле оставляют вопросы. И порождают наш "любимый" оверкомплаенс.

https://www.eba.europa.eu/sites/default/documents/files/document_library/Publications/Opinions/2023/1058335/EBA%20Op%202023%2008%20Opinion%20on%20MLTF%20risks%20EBA%20REP%202023%2021.pdf

Поставки оборудования, которое находится под экспортным контролем, в страны, которые не ввели против России санкции, уже давно считается "красным флагом" для санкционных регуляторов в США, ЕС и других западных юрисдикциях.

Видимо, на такой "красный флаг" и обратили внимание голландские власти, обнаружив поставки в Россию компьютеров в обход экспортного контроля ЕС.

https://www.dutchnews.nl/2023/07/man-arrested-for-dodging-sanctions-against-russia/

⚡Очередной крупный пакет блокирующих санкций США против российских физических и юридических лиц.

Среди физических лиц - Алексей Кудрин, Илья Торосов, Павел Сорокин, Василий Осьмаков, Леонид Горнин, Василий Анохин и ряд других политических и общественных фигур. Акцент сделан на экономическом блоке Правительства, расширяется число заблокированных губернаторов.

Картина по юридическим лицам в целом типична: промышленные и добывающие компании, ВПК, исследовательские институты в области точных наук.

Под блокирующие санкции попали и банки. В их числе - Локо-банк, Тинькофф банк, Банк Солидарность.

Ситуация с банками представляется наиболее значимой, хотя в новом пакете их и не так много. Значительная доля российского финансового сектора уже находится под блокирующими санкциями. Дальнейшее расширение говорит о том, что "финансовая форточка" в виде незаблокированных банков в перспективе будет окончательно закрыта. Альтернатив ухода от доллара и других западных валют нет. Работа под санкциями также превращается во все более безальтернативный сценарий для банков.

https://ofac.treasury.gov/recent-actions/20230720

⚡️⚡️Армянские Армэкономбанк, Ардшинбанк, Конверс банк и Эвокабанк сообщили о приостановлении работы с российской платежной системой "Юнистрим". Они предлагают своим клиентам воспользоваться иными системами переводов.

Ранее власти США ввели против платежной системы санкции.

Работу с "Юнистримом" также прекратили грузинские и киргизские банки.

@SputnikARM

Углубление координации санкций США 🇺🇸 и Великобритании 🇬🇧

На прошлой неделе состоялся американо-британский Диалог по вопросу координации санкций OFAC и OFSI в рамках обязательств по Атлантической декларации (Atlantic Declaration). В частности, были утверждены следующие пункты совместной работы:

📌 Основным направлением координации санкционных политик стран является согласование ограничений в отношении России 🇷🇺, включая разработку новых мер в области экспортного контроля, а также обеспечения соблюдения санкций;

📌 Ужесточение санкционных ограничений в отношении стран, причастных к нарушению прав человека, террористической деятельности и киберпреступности.

В целом перечень мер соответствует общей политике координации усилий в области санкций. Однако декларативные намерения по гармонизации санкционных мер все больше переходят на институциональный уровень и в режим конкретных действий.

https://www.state.gov/inaugural-u-s-uk-strategic-sanctions-dialogue/
https://www.gov.uk/government/speeches/statement-on-the-inaugural-uk-us-strategic-sanctions-dialogue?utm_medium=email&utm_campaign=govuk-notifications-topic&utm_source=f799a34c-417a-4ad1-a43c-2bcac4601edb&utm_content=immediately

🇪🇺 В связи с 11-м пакетом санкций ЕС Европейская комиссия обновила список часто задаваемых вопросов, связанных с ограничениями на доступ в порты Союза. Основные моменты:

✔️ Все суда, сертифицированные Российским морским регистром судоходства 🇷🇺, независимо от их типа и размера, подпадают под запрет на доступ к портам и шлюзам ЕС;

✔️ Новые положения позволяют профильным органам отказывать в портах ЕС любому судну, если у них есть основания полагать, что во время “рейса” судно нарушило запрет на перевозку российской нефти и нефтепродуктов. «Рейс» при этом определен как период с момента загрузки на это судно нефти до момента ее полной выгрузки. Запрет продолжает действовать до тех пор, пока сохраняются подозрения о возможных нарушениях;

✔️ Все суда, заходящие в порты и шлюзы ЕС, обязаны уведомлять профильные органы о любых операциях, связанных с перевалкой нефти с судна на судно не менее чем за 48 часов до их начала, если данные операции проходят в исключительной экономической зоне государств-членов ЕС. В ином случае им будет отказано в доступе к портам;

✔️ Суда, перевозящие нефть и нефтепродукты российского происхождения, имеют право заходить в порты ЕС для получения услуг бункеровки при условии, что профильным органам ЕС будут предоставлены документы, подтверждающие факт соблюдения политики предельной цены на российскую нефть.

🇷🇺 Расширение специальных экономических мер РФ

Министерство экономического развития РФ сообщает об утверждении Правительством ряда ответных мер на действия “недружественных” стран. Среди принятых ограничений:

📌 Увеличивается пошлина с 12,5% до 20% на импорт вина из недружественных стран;
📌 Вводится запрет на ввоз в Россию готовой продукции из рыбы и морепродуктов, поставляемой из недружественных стран;
📌 В отношении глицерина ставка ввозной пошлины составит 35% вместо действующей 5%;
📌 Ввозная пошлина на строительные материалы из недружественных стран составит 35%, а на фанеру - 50%.

Согласно информации Минэка, ограничения в отношении вышеперечисленных категорий товаров поспособствуют росту конкурентоспособности отечественных производителей и позволят увеличить импорт продукции из дружественных стран.

🇺🇸 США напоминают о “выгодах” добровольного раскрытия нарушений

Сегодня Минфин, Минюст и Госдепартамент США опубликовали совместное уведомление о возможности добровольного раскрытия нарушений санкционного законодательства. В частности, Отдел национальной безопасности Министерства юстиции (National Security Division, NSD) напомнил, что оперативное самораскрытие экспортных и иных нарушений позволяет компаниям снизить, а в некоторых случаях даже избежать потенциальной уголовной ответственности.

Для смягчения мер ответственности NSD требует от компаний-нарушителей санкций принятия следующих мер:
✔️ Добровольное раскрытие информации о совершенном нарушении;
✔️ Сотрудничество с правоохранительными органами;
✔️ Своевременное и надлежащее устранение всех нарушений (например, посредством внедрения системы корпоративного комплаенса).

Вышеупомянутых мер, однако, не будет достаточно в случае совершения организацией нарушений вопиющего характера, включая сокрытие причастности высшего руководства к преступлениям, их неоднократность, экспорт “особо чувствительных” товаров и технологий, незаконное получение прибыли в крупных размерах и пр. Вместе с тем следование требованиям NSD может позволить юридическим лицам урегулировать нарушения посредством выплаты штрафа в меньшем размере по сравнению с изначальным.

Минторг и Минфин США опубликовали также собственные требования, позволяющие снизить меру ответственности за нарушение американского санкционного законодательства. Однако в целом их содержание совпадает.

Суд ЕС 🇪🇺 снял санкции с бывшего генпрокурора Украины

Суд Европейского Союза аннулировал решение Совета ЕС от 3 марта 2022 года о продлении санкций против экс-генпрокурора Виктора Пшонки Украины 🇺🇦 и его сына Артема, которые с сентября прошлого года уже не находятся в санкционном списке Евросоюза.

"Решение Совета (CFSP) 2022/376 от 3 марта 2022 года относительно ограничительных мер, направленных против определенных лиц, организаций и органов, учитывая ситуацию в Украине, отменяется в той части, что имя Пшонки Виктора Павловича оставили в перечне лиц, организаций и органов, в отношении которых применяются эти ограничительные меры", – говорится в решении суда.

ИАналогичное решение принято и в отношении его сына Артема.

#sanctions #compliancepractice #EU #court

МИД России выпустил доклад "О противоправных действиях киевского режима в отношении Украинской православной церкви (УПЦ)...". Среди прочего (обыски, уголовные дела, изъятие собственности), в докладе упоминается о санкциях Киева в отношении ряда иерархов УПЦ. Они были введены указом президента Украины Владимира Зеленского и по сути представляют собой блокирующие санкции - заморозку активов на территории Украины и запрет на транзакции с заблокированными лицами.

Ранее мы отмечали, что Украина является одним из немногих государств, которые масштабно используют блокирующие санкции против своих собственных граждан. По факту, происходит их поражение в правах по политическим мотивам.

Украина - не единственный инициатор санкций против церковных иерархов. В июне 2022 г. Великобритания ввела блокирующие санкции против Патриарха Московского и Всея Руси Кирилла. По теме из нашего архива:

https://ru.valdaiclub.com/a/highlights/sanktsii-velikobritanii-protiv-patriarkha-kirilla/?ysclid=lkl9hy9vs441914021

Еще одно напоминание о разнице в подходах властей США к обходу санкций. В отношении тех, кто никак не связан с американской юрисдикцией, все больше используются блокирующие санкции. А вот против тех, кто с ней связан в той или иной степени, - меры административного и уголовного преследования. Граждане США рискуют сесть в первую очередь. О чем и говорит очередной кейс уголовного преследования гражданина США иранского происхождения Бехруза Мохтари. За проведение финансовых транзакций через ОАЭ в интересах иранских лиц и сделок по экспорту иранской нефтехимической продукции, господину Мохтари дали 41 месяц тюрьмы.

https://www.justice.gov/opa/pr/virginia-man-sentenced-federal-prison-conspiring-violate-iranian-sanctions

Исполнение западных санкций партнерами России из числа мирового большинства - серьезная проблема. Она касается и структур с участием самой России. С одной стороны, правильная риторика о многополярном мире. С другой - отказ от проектов в России из-за существующих ограничений.

https://www.rbc.ru/finances/27/07/2023/64c181429a79470005ae94e4?ysclid=lklezl3ajd405802306

Новая эра экспортного контроля

Под таким названием вышла статья на сайте New York University (The New Era of Export Enforcement), автором которой выступил Matthew S. Axelrod - помощник секретаря отдела по экспортному правоприменению BIS.

В частности, он пишет о мерах по внедрению механизмов комплаенса в экспортный контроль. Перечислю несколько важных направлений:

1) Поощрение добровольного информирования Dual-track processing of voluntary self-disclosures (VSDs). Так, намеренное несообщение влечет большее наказание.

2) Поощрение информирования о нарушениях среди конкурентов. И в случае привлечения компании в будущем (по другому делу), это может рассматриваться как смягчающее обстоятельство при вынесении наказания (ну так себе carrot 🥕).

3) Рассмотрение информации о мелких либо технических правонарушений в течение 60 дней. Тогда как более серьезные правонарушения передаются главному юристу BIS.

4) Использование неденежных наказаний для менее серьезных нарушений.

5) Введение практики опубликования решений о привлечении к ответственности.

‼️ все что касается поощрения добровольного информирования, то оно практикуется и OFAC, и до этого нашло свое место в антикоррупционном комплаенсе.

Но обращает на себя внимание - поощрение информирования о нарушения в других компаниях. Подобные призывы способны породить нездоровую конкуренцию и отразиться на росте числа привлеченных к ответственности компаний.

#compliancepractice #sanctions #export