11-й пакет 🇪🇺 ЕС. Часть 3 // ⚡️ Первый случай применения вторичных санкций ЕС

Его ждали в 9-м пакете, ждали в 10-м. И вот он пришёл! Мы писали как в 8-й пакет попал новый критерий, при соответствии которому можно попасть под блокирующие санкции 🇪🇺 ЕС. С 23 июня он звучит так: «физические или юридические лица, организации или органы, способствующие нарушению запрета на обход ранее введённых ограничений или иным образом существенно нарушающие эти режимы санкций». Под ранее введёнными понимаются таковые из: 269-го «блокирующего», 692-го «Крымского», 833-го «секторального», а также прошлогоднего и почти не действующего Регламента 263 за независимость ЛДНР.

Встречаем дебютанта – 🇷🇺 НАО «Научно-производственный Центр «Специализированные приборы и системы» (СПС) из Москвы – первое лицо, включенное по основаниям «за обход санкций». № 241 в сегодняшнем расширении.

В обосновании включения: «активно вовлечён в обход санкций через участие в партнёрстве с 🇳🇱 Woerd-Tech BV. После введения запрета на экспорт полупроводников в Россию нидерландская Woerd-Tech BV подозревается в их контрабанде в Россию. Владелец Woerd-Tech BV был арестован по подозрению в обходе санкций. СПС действовал как ключевой пособник в этой схеме контрабанды и как получатель незаконно импортированных полупроводников». То есть вменяется обход «секторальных» запретов из Регламента 833.

Кроме СПС ни одно другое лицо пока по этому основанию под санкции не попало.

#casestudy

⬆ От себя добавим, что в практике США таких случаев десятки, если не сотни. В майском, апрельском и февральском пакетах вторичные санкции применялись в отношении лиц из Швейцарии, Лихтенштейна, с Кипра, Мальты, из КНР, Индии и ряда других стран. Посмотрим, с какой скоростью ЕС будет нагонять США. А ведь еще три года назад Брюссель был против вторичных санкций.

🇷🇺 Сегодня Президент РФ подписал указ о продлении действия специальных экономических мер в топливно-энергетической сфере. Предварительно ограничения останутся в силе до 31 декабря 2023 г.

Напомним, что принятые меры предполагают запрет на поставки нефти и нефтепродуктов зарубежным покупателям, в чьих контрактах прописывается предельная цена на нефть российского происхождения. Впервые данные меры были введены 27 декабря 2022 г. в ответ на установленные рядом государств ограничения стоимости приобретения российской нефти. Среди них страны-члены G7 и Европейского союза 🇪🇺, Австралия 🇦🇺, Швейцария 🇨🇭, Норвегия 🇳🇴 и ряд других государств.

🔗 https://publication.pravo.gov.ru/document/0001202306260007

🇷🇺🇨🇳 В Пекине завершилась вторая сессия Восьмой международной конференции «Россия и Китай: сотрудничество в новую эпоху» #RUCN2023, посвященная экономическому сотрудничеству России и Китая в новых условиях.

Обсуждение получилось очень откровенным, предметным, направленным на поиск практических решений для поддержания количественных показателей роста двусторонней торговли, а также ее качественного развития.

В ходе второй сессии участники пришли к выводу, что три ключевых сферы, которые требуют срочного привлечения новых идей и решений — это транспортно-логистическое сотрудничество, в том числе упрощение таможенных процедур, финансовое сотрудничество, создание механизмов поддержания безопасности взаимных расчетов, повышение роли национальных валют в этом процессе и в перспективе — использование юаня для расчетов с третьими странами, а также корректировка дисбаланса взаимной торговли, 38% которой составляют доходы от продажи энергоносителей.

Генеральный директор РСМД Иван Тимофеев отметил, что способствовать развитию связей на уровне малого и среднего бизнеса, а значит и росту взаимной торговли могло бы смягчение визового режима между странами. Это направление должно стать приоритетным в двустороннем диалоге. Заведующий отделом экономических исследований России ИРВЕЦА КАОН Сюй Полин считает, что срочно должны быть запущены переговоры по созданию зоны свободной торговли между Россией/ЕАЭС и Китаем. По мнению заведующего Центром глобальных и региональных исследований, главного научного сотрудника Института истории, археологии и этнографии народов ДВО РАН, члена РСМД Виктора Ларина, самым слабым звеном развития хозяйственных связей между РФ и КНР является приграничное сотрудничество, поскольку доля восточных районов России в товарообороте ничтожно мала.

Вместе с тем, как было отмечено в ходе сессии, признание проблем — первый шаг на пути к их решению, а наличие политической воли к развитию двусторонних экономических отношений и в Москве, и в Пекине не вызывает сомнений.

В рамках второй сессии также выступили директор Института экономических и технологических исследований Китайской национальной нефтегазовой корпорации (CNPC) Лу Жуцюань, председатель Комиссии по внешнеэкономическому сотрудничеству с партнерами из Китая Московской торгово-промышленной палаты Анна Бессмертная, начальник Отдела исследований Китайского совета по международной торговле Лю Чжэнфу, председатель Совета директоров Creon Capital, член РСМД Фарес Кильзие, программный координатор Совета по делам стратегического взаимодействия Китая и России, главный научный сотрудник Отдела многостороннего и межрегионального сотрудничества ИРВЕЦА КАОН Го Сяоцюн, директор Института Евразии Академии торгово-экономического сотрудничества при Министерстве коммерции КНР Лю Хуацинь.

🇺🇸 OFAC ввел блокирующие санкции в отношении четырех компаний и одного физического лица, связанных, по мнению Минфина США, с деятельностью группы “Вагнер” и Е. Пригожиным. Под ограничения попали:

📌 Две расположенные в ЦАР 🇨🇫 организации:

- Горнодобывающая компания Midas Ressources SARLU. Согласно информации OFAC, компания причастна к финансированию операций группы “Вагнер” в ЦАР и за пределами страны;

- Контролируемая Е. Пригожиным компания по закупке золота и алмазов Diamville SAU. Минфин США признал Diamville причастной к незаконной схеме продажи добытого в ЦАР золота, которая предусматривала его конвертацию в доллары США;

📌 Расположенный в ОАЭ 🇦🇪 дистрибьютор промышленных товаров Industrial Resources General Trading, подозреваемый в оказании финансовой поддержки Е. Пригожину в рамках сотрудничества с Diamville SAU;

📌 Российская компания Limited Liability Company DM 🇷🇺, также признанная причастной к вышеупомянутой схеме продажи золота из ЦАР;

📌 Связанный с группой “Вагнер” гражданин РФ Андрей Николаевич Иванов. По мнению Минфина, А. Иванов координировал деятельность ЧВК в Мали.

🇨🇭Швейцария присоединилась к европейским санкциям в отношении РФ 🇷🇺

Сегодня Государственный секретариат по экономическим вопросам Швейцарии (SECO) объявил о включении в санкционный список 71 физического и 33 юридических лиц из России. Перечень подсанкционных лиц и компаний теперь соответствует ограничениям, принятым Евросоюзом в рамках 11-го пакета санкций. Напомним, что меры Швейцарии предполагают заморозку активов, а также запрет на въезд на территорию страны.

Согласно информации SECO, решение о полном присоединении к 11-му пакету санкций Евросоюза будет принято в конце августа.

🔗 https://www.seco.admin.ch/seco/en/home/seco/nsb-news.msg-id-96175.html

Кейс белорусской Dana Astra, которая оспаривала блокирующие санкции ЕС в суд ЕС, интересен интерпретациями понятия "поддержка режима". Важно это потому, что в большом числе случаев блокирующих санкций, "поддержка режима" образует основу мотивировочной части.

Суд ЕС определил, что "поддержка режима" предполагает любой вид поддержки, а не только поддержку финансовую и материальную. Важна также и поддержка компании со стороны "режима".

Проблемой такой трактовки является то, что в число "поддерживающих режим" можно записать при желании огромную массу людей, в т.ч. - налогоплательщиков или избирателей, голосовавших за действующие власти.

https://www.europeansanctions.com/2023/06/dana-astras-1st-belarus-eu-annulment-application-rejected/

Меж тем Министерство бизнеса и торговли Великобритании опубликовало обзор законодательства о "Защите торговых интересов" (PTI). Это британский аналог блокирующего статута ЕС, направленный на защиту британского бизнеса от экстерриториальных санкций США.

Действие механизма распространяется на режимы санкций США против Кубы и Ирана. Последний особенно примечателен. Лондон не поддержал односторонний выход США из "ядерной сделки". Американцы после возобновления своего режима санкций вполне могли применять вторичные санкции против британских лиц по основаниям, например, Исполнительного указа 13846. Пока они этого не делали. Но бизнес боится. Теперь в теории бояться не должен. Власти острова обещают даже механизм компенсаций.

Большой вопрос, как именно статут будет работать. Вряд ли британский бизнес начнет дружно работать с Ираном, потому что теперь есть новое законодательство.

Кроме того, британский бизнес в свое время сильно пострадал от штрафных мер Минфина США за сделки с Ираном. Но там была связь с американской юрисдикцией, в т.ч. транзакции в долларах. Защитит ли механизм от американского инфорсмента - тоже большой вопрос. Практика покажет.

https://www.gov.uk/guidance/protection-of-trading-interests#application-to-uk-entities

Занятно, что механизм "пяти глаз" переходит из разведывательной истории в историю координации экспортного контроля.

США, Австралия, Канада, Новая Зеландия и Великобритания договорились о сотрудничестве в преследовании нарушителей экспортных ограничений. Хотя в документ фигурирует Россия, в прицеле находится и Китай, в отношении которого ограничения постепенно расширяются.

https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/about-bis/newsroom/press-releases/3294-2023-06-28-bis-press-release-five-eyes-export-enforcement-coordination/file

Встречайте новый номер журнала. Обо всём, о чём только захотите.

https://globalaffairs.ru/issues/2023/4/

Ну и для полного счастья – новый выпуск и английской версии. Там вообще оторваться невозможно.

https://eng.globalaffairs.ru/issues/2023/3/

И наш вклад в новый номер

https://eng.globalaffairs.ru/articles/does-russia-have-black-knights/

🌾 Евросоюз рассматривает предложение России разрешить подсанкционному «Россельхозбанку» создать «дочку», которую можно подключить к международной системе переводов SWIFT для оплаты зернового экспорта. Об этом сообщила газета Financial Times (FT) со ссылкой на источники.

По информации FT, Россия предложила такой план на переговорах при посредничестве ООН. По словам источников издания, это предложение было воспринято как «наименее худшее» для продления зерновой сделки. На данный момент в ЕС оценивают, насколько оно законно и осуществимо.

@kommersant

К сообщениям FT и других СМИ о возможном создании дочерней структуры Россельхозбанка добавим, что против Россельхозбанка не действуют блокирующие санкции ЕС, однако банк входит в число финансовых институтов, которым запрещено оказывать услуги финансовых сообщений, согласно ст. 5h Регламента 833/2014 Совета ЕС. Проблема в том, что данный запрет распространяется и на дочерние предприятия, доля владения которыми составляет 50% и более. Поэтому создание дочерней структуры может быть рабочим вариантом в том случае, если РСХБ будет владеть менее 50%. В таком случае, дочернюю структуру можно будет подключить к SWIFT. Еще один вариант - ввести в ст. 5h исключения по транзакциям, связанными с сельским хозяйством или отдельно для РСХБ. Этот вариант представляется более трудоемким, так как поправки потребуют утверждения всеми странами-членами ЕС. Создание дочерней структуры с долей владения менее 50% таких условий не потребует.

Технически, такой вариант вполне осуществим. Он вписывается в право ЕС. Если Брюссель его "завернет" по политическим или иным причинам, зерновая сделка, скорее всего, сделает большой шаг к своему концу.

Китай ввёл ограничения на экспорт редкоземельных металлов галлия и германия, которые используются для производства микропроцессоров. С 1 августа для их продажи будет требоваться специальное разрешение с подробным описанием покупателя.

В Токио заявили, что намерены жёстко преследовать любые нарушения правил ВТО. Забавно, когда в нынешних обстоятельствах вакханалии торговых ограничений повсюду вспоминают об этой организации.

https://www.straitstimes.com/business/china-restricts-export-of-chipmaking-metals-in-clash-with-us

⬆️Добавим, что это решение давно готовилось и спонтанным не является. В КНР над ним работали ещё в феврале 2021 г. США и Великобритания озаботились риском тоже давно. В общем, переходя реку, нащупывай камни.

«Безболезненно я теряю равновесие» // Административной ответственностью по 🇨🇭трейдеру

🇨🇭Швейцария является своего рода мировой трейдинговой Меккой. Ресурсодобывающие компании из многих 🌍 стран, включая СНГ, из-за низконалогового статуса предпочитают продавать сырьё и продукцию исключительно через свои швейцарские трейдинговые структуры.

Теперь стало известно о начале проверки со стороны 🇨🇭Секретариата по экономическим вопросам (SECO) в отношении крупного трейдера Paramount Energy & Commodities SA по фактам нарушении режима предельной цены на 🇷🇺 нефть.

Швейцария с 28 февраля 2022 присоединяется ко всем пакетам ограничительных мер 🇪🇺 ЕС, куда относится режим предельной цены на российскую нефть размером 💲60 за баррель. При этом в 🇨🇭 законодательстве есть своего рода лазейка: зарубежные и оффшорные дочерние компании трейдеров не обязаны соблюдать соответствующие требования если они отвечают критериям «организационно-правовой независимости».

Этим пользуется 🇦🇪 Paramount Energy & Commodities DMCC, которая экспортировала российскую нефть марки ESPO-blend по цене значительно выше 💲60 после введения ценового потолка. Теперь 🇨🇭 регулятор проверяет, насколько дубайская компания является независимой. В случае подтверждения согласованных со штаб-квартирой действий компанию ждёт административная ответственность, а швейцарский топ-менеджмент – уголовная.

#casestudy #ответственность

🇳🇱 Новые экспортные ограничения анонсирует правительство Нидерландов

Согласно информации ведомства, с 1 сентября 2023 г. вступят в силу дополнительные меры экспортного контроля в отношении передового оборудования для производства полупроводников. Ограничения будут распространяться на следующие группы товаров и технологий:

📌 защитные плёнки для сканеров EUV;
📌 литографическое оборудование;
📌 оборудование для атомно-слоевого осаждения (ALD);
📌 программное обеспечение для соответствующего оборудования и пр.

Сообщается, что ужесточение экспортных ограничений связано с возможным использованием голландских технологий при производстве военного оборудования в странах, не входящих в состав Евросоюза. Для экспорта соответствующих товаров теперь будет необходимо получение экспортной лицензии.